-证券从业资格证证券市场基本法律法规每日一练试卷A卷-附解析

第第页省（省（市区）姓名准考证号………密……….…………封…线…内……..………………不…….准…答….…………题…2021-2022年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》

每日一练试卷A卷附解析考试须知:1、考试时间：120分钟,本卷满分为100分。2.请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3.请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。
一、单项选择题(共50小题,每题1分,共50分）1、下列行为中,不属于内幕信息的是（）。A.公司债务担保的重大变更B.上市公司收购的有关方案C.公司分配股利或者增资的计划D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之二十2.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行。A.董事会一业务决策机构一业务执行部门一业务风控部门B.股东(大)会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构C.股东(大）会一董事会一业务决策机构一业务执行部门D.董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构3.微软雅黑下列关于交易型开放式指数基金申购和赎回的对价、费用,说法错误的是()。A.T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日公告B.申购或赎回参与券商可按照0.5%的标准收取佣金C.场内申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定D.场内申购和赎回时,申购对价和赎回对价均为现金4、根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司信息披露的要求,正确的是（）。A.证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况B.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含参股及控股情况C.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含或有负债情况D.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息5.乙公司拟公开发行股票8000万股,委托承销团代销,代销期间届满。向投资者出售的股票未过到()万股的,属于发行失败。A.8000B.7200C.6400D.56006、客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部,在()范围内,选择拟建立第三方存管关系的银行。A.国内所有商业银行B.证券公司确定的指定商业银行C.登记结算机构指定的商业银行D.银保监会指定的商业银行7、根据《发布证券研究报告执业规范》,应当对证券分析师署名的证券研究报告内容和观点负责的是()。A.证券分析师本人B.证券分析师所在证券公司研究部门C.证券分析师所在证券公司D.转载证券研究报告的媒体8、下列行为中,不属于内幕交易的是()。A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为C.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为D.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易9、下列选项中,说法正确的是()。A.向特定对象发行证券累计超过200人的,为公开发行B.公司一旦制定公司章程,不得再进行变更C.我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营D.证券包销是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式10、期货交易所不以营利为目的,按照其章程的规定实行（）。A.证监会管理B.政府管理C.银行管理D.自律管理11.上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括()。①引入盘后固定价格交易②优化融券交易机制③新增两种市价申报方式④收紧涨跌幅限制A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④12.下列关于上市公司收购的说法,错误的是()。A.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份,应当按照国务院的规定,经有关主管部门批准B.收购行为完成后,收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予公告C.在上市公司收购中,收购人持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的18个月内不得转让D.收购要约约定的收购期限,应当在30至60日期间13、以下各项中,规定了普通股票股东义务的是（）。A.《证券公司监督管理条例》B.《中华人民共和国物权法》C.《证券法》D.《公司法》14.下列不属于基金份额持有人义务的是()。A.保管基金资产B.遵守基金契约C.缴纳基金认购款项及规定费用D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动15.某公司公开发行股票募集资金3000万,如果该公司需要改变当初招股说明书中的资金用途,依照法律规定,必须经()进行决议。A.公司股东大会B.中国证券监督管理委员会C.证券交易所D.中国证券业协会16、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员,申请注册登记为()。A.证券咨询师B.证券分析师C.证券投资顾问D.证券研究员17、股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的()日前制备于本公司,供股东查阅。A.10B.15C.20D.3018、根据《证券业从业人员资格管理办法》,从业人员拒绝协会调查或者检査,协会责令其改正但却拒不改正,情节严重的,由中国证监会给予从业人员暂停执业(),或者吊销其执业证书的处罚。A.3个月至12个月B.6个月至12个月C.3个月至6个月D.1个月至3个月19、已经取得证券业执业证书的人员,连续()年不在机构从业的,由协会注销其执业证书。A.2B.3C.4D.520、针对证券经纪业务营销,证券公司应当建立健全异常交易和操纵监控制度,采取技术手段,对()进行有效监控,发现异常情况的,立即查明原因并按照规定处理。A.证券公司的自营账户B.证券公司的结算账户C.证券经纪人所招揽和服务客户的账户D.证券公司的资金账户21.证券公司应当()计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。A.逐日B.每周C.逐月D.每季度22.股份公司上市条件的股本总额为()万元A.1000B.2000C.3000D.500023.协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息,会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报。A.5B.7C.10D.1524.下列有关合伙事务执行的规定,说法正确的是()。A.委托一个或者数个合伙人执行合伙事务的,其他合伙人仍可继续执行合伙事务B.不执行合伙事务的合伙人无权监督执行事务和合伙人执行合伙事务的情况C.受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的,其他合伙人可以决定撤销该委托D.合伙协议未约定或者约定不明确的,经出席会议的合伙人过半数通过的表决方法25、每月结束后（）个工作日内,合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。A.8B.7C.6D.526、设立证券公司,应当具备《公司法》《证券法》和《证券公司监督管理条例》规定的条件并经()批准。A.证券业协会B.国务院证券监督管理机构C.证券交易所D.证券登记结算机构27、合格境外投资者可以证券登记结算机构申请开立证券账户。名义持有人将其代理的实际投资者或基金的信息在每个季度结束后的()个工作日内,报告中国证监会和证券交易所。A.8B.7C.6D.528、证券公司将特定自有资产作为质押券,以质押券折算后的标准总额为融资额度,向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金,在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易称为()。A.股票质押回购交易B.约定购回式证券交易C.质押式报价回购交易D.债券质押式回购交易29、根据公司法规定,下列关于股份有限公司股份转让表述,错误的是()。A.公司可以接受本公司的股票作为质押权的标的B.无记名股票的转让,由股东在依法设立的证券交易场所将股票交付给受让人后即发生转让效力C.发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起1年内不得转让D.公司董事在任职期间每年转让的本公司股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%30、(）是证券自营业务的最高决策机构。A.监事会B.董事会C.自营业务部门D.投资决策机构31.按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,从事期货中间业务的,证券公司应当每()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A.月B.季度C.半年D.年32.下列关于执业营销人员不为原聘用机构聘用的说法,正确的是()。A.新聘用机构须三十日内重新进行该人员执业注册登记B.新聘用机构需十日内报告中国证券业协会,由协会办理变更该人员执业注册登记C.原聘用机构须三十日内注销该人员执业注册登记D.原聘用机构需十日内报告中国证券业协会,由协会办理交更该人员执业注册登记33、采取（）销售的股票,其限售期限最长不得超过90日。A.转销方式B.代销方式C.直销方式D.助销方式34.证券承销机构承销未经核准擅自公开发行的公司债券,中国证监会可以采取()个月暂不受理其证券承销业务有关文件等监管措施。A.24至36B.12至36C.12至24D.6至1235.证券公司进行证券自营买卖,其收益主要来源于()。A.低买高卖的价差B.佣金C.咨询费D.服务费36、甲、乙、丙、丁均准备申请成为财务顾问主办人,公司了解到以下情况,甲在1年前负有数额较大的债务,到期前已经清偿,乙2年前有违反诚信的不良记录,丙在2年前因执业行为违法违规受到处罚,丁在2年前因执业行为违反行业规范而受到协会的纪律处分,不符合财务顾问主办人申请条件的人是()。A.甲B.丙C.丁D.乙37、微软雅黑下列关于公司设立和经营范围的说法,错误的是()。A.公司经营范围一旦选定,则不得变更B.公司擅自超越经营范围从事生产经营活动,应承担相应的法律责任C.依法设立的公司,由公司登记机关发给公司营业执照,营业执照上应载明公司的经营范围D.公司经营范围中有属于法律法规规定须经过批准的项目,应当依法经过批准38、按照股东人数和股份流动性的不同,公司可分为（）。A.母公司与子公司、总公司与分公司、企业集团与成员企业B.中国公司和外国公司C.国有独资公司、国有控股公司、国有参股公司、非国有公司D.有限责任公司和股份有限公司39、保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会书面报告,由中国证监会予以变更登记。A.2B.3C.4D.540、期货公司可以接受()的委托进行期货交易。A.事业单位B.企业法人C.期货交易所的工作人员D.国家机关41.下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中,错误的是()。A.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的,证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令B.融资融券交易活动出现异常,已经或者可能危及市场稳定,有必要暂停交易的,证券交易所应当按照业务规则的规定,暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告C.负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定,对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝D.中国证券业协会应当按照业务规则,对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督42、证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表,或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况,（）及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。A.自律组织B.中国证券业协会C.中国人民银行D.中国证监会43.证券出借人以一定的费率通过上海证券交易所综合业务平台向证券金融公司出借科创板证券,证券金融公司到期归还所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务是指()。A.科创板转融通证券出借B.科创板转融券业务C.转融通证券出借D.转融券业务44.证券公司的自营业务部门的专业人员在离开原岗位后的()个月内不得从事面向社会众开展的证券投资咨询业务。A.3B.5C.6D.1045.证券公司高级管理人员离任的,公司应当对其进行审计,并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构,未报送审计报告的,离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。A.2B.3C.5D.746、证券经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知的下列信息中错误的是()。A.可能直接导致本金亏损的事项B.可能直接导致超过原始本金损失的事项C.因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金或者原始本金亏损的事项D.利益保证承诺47、保荐代表人资格的申请,自受理之日起()个工作日内作出核准或不予核准的书面决定。A.30B.20C.15D.648、将一个公司分割设立为两个或两个以上公司,原公司丧失法人资格,这种公司分立方式被称为()A.新设分立B.创设分立C.派生分立D.吸收分立49、余额包销最长不得超过()。A.1个月B.3个月C.半年D.1年50、在证券公同客户资产管理业务中,证券公司应当至少()向客户提供一次准确、完整的资产管理报告,对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。A.每季度B.每月C.每年D.每半年
二、组合型选择题(共50小题,每题1分,共50分)1.下列关于客户资产保护的规定,说法正确的有()。Ⅰ.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案Ⅱ.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用Ⅲ.证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务,具体规则由中国证监会制定Ⅳ.业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式,由中国证券业协会制定,并报国务院证券监督管理机构备案A.ⅠⅡⅣB.ⅡⅢC.ⅠⅡⅢⅣD.ⅠⅡ2.上市公司董事会应当综合考虑(),按照公司章程规定的程序,提出差异化的现金分红政策。Ⅰ.是否有重大资金支出安排Ⅱ.自身经营模式Ⅲ.通货膨胀程度Ⅳ.盈利水平A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ3.下列属于公司高级管理人员的有()。I.经理II.经理秘书III.上市公司董事会秘书IV.财务负责人A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.III.IV4.微软雅黑证券从业人员的执业行为中,说法正确的有()。I.对客户服务结束后,保密义务结束II.保守机构商业秘密III.保守国家秘密IV.保守客户个人隐私A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.IV5.微软雅黑证券公司经营经纪业务、证券投资管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设立()。I.薪酬与提名委员会II.审计委员会III.独立董事制度IV.风险控制委员会V.董事会秘书A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.II.III.V6、微软雅黑董事会和高级管理人员在任何时候都不得有的行为是()。I.挪用公司资金II.将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储III.接受他人与公司交易的佣金归为己有IV.擅自披露公司秘密A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV7、违规披露、不披露重要信息,可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括()。Ⅰ.未直接参与信息披露违法行为Ⅱ.配合证券监管机构调查且有立功表现Ⅲ.受他人胁迫参与信息披露违法行为Ⅳ.当事人在信息披露违法事实所涉及期间,由于不可抗力无法正常履行职责A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ8、证券公司从事证券自营业务,根据公司经营管理特点和业务运作状况,建立完备的自营()。I.业务管理制度 II.投资决策机制III.操作流程 IV.风险监控体系A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV9、基金份额持有人大会的职权有()。I.决定更换基金管理人、基金托管人II.基金合同约定的其他职权III.安全保管基金财产IV.编制中期和年度基金报告A.I.IIB.I.II.IIIC.I.III.IVD.II.III10、微软雅黑在转融通业务中,证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或者现金形式分派投资收益的,应当分别将分派的证券或者现金记录在()内。I.转融通担保证券明细账户II.转融通担保证券账户III.转融通担保资金明细账户IV.转融通担保资金账户A.I.IIIB.III.IVC.I.IID.II.IV11.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得从事下列活动的有()。I.代理投资人从事证券、期货买卖II.不可向投资人承诺证券、期货投资收益III.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货IV.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易A.I.II B.I.II.IIIC.I.III.IVD.II.III12.证券公司从事证券自营业务的,应建立健全()的投资决策与授权机制。I.民主集中II.相对集中III.权责统一Ⅳ、权责分离A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IV D.II.III13.根据《证券投资基金法》,基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的,责令改正,可以处5万元以下罚款,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员()。I.责令改正II.给予警告III.暂停或者撤销基金从业资格IV.并处罚款A.I.IIB.I.II.IIIC.I.III.IVD.II.III14.证券公司开展柜台市场业务的总体要求有()。I.具备从业资格II.遵守法律法规III.遵循诚实信用IV.遵循公平自原原则A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV15.《证券公司风险处置条例》的主要内容包括()。Ⅰ.停业整顿Ⅱ.托管Ⅲ.接管Ⅳ.行政重组A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ16、证券投资顾问业务的基本原则包括()。I.诚实信用II.守法合规III.忠实客户利益IV.确保收益A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV17、资产管理业务的禁止行为有()。I.向客户提示风险认知,引导客户审慎作出投资决定II.将资产管理业务与其他业务混合操作III.利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益,进行利益输送IV.以获取佣金或者其他利益为目的,用客户资产进行不必要的证券交易A.I.II.IVB.I.II.III.IVC.II.III.IVD.I.III.IV18、融资融券业务中,证券持有人对证券发行人的权利,是指请求召开证券持有人会议的权利,()。Ⅰ.参加证券持有人会议、提案、表决的权利Ⅱ.配售股份的认购权利Ⅲ.请求分配投资收益的权利Ⅳ.请求分配现金股利的权利A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ19、下列关于存托凭证发行人条件的说法正确的有()。I.为依法设立且持续经营5年以上的公司,公司的主要资产不存在重大权属纠纷II.最近3年内实际控制人未发生变更,且控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的境外基础证券发行人股份不存在重大权属纠纷III.境外基础证券发行人及其控股股东、实际控制人最近3年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为IV.会计基础工作规范、内部控制制度健全A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV20、微软雅黑公司营业执照必须载明的内容有()。Ⅰ.公司名称Ⅱ.公司住所Ⅲ.公司经营范围Ⅳ.公司法定代表人姓名A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅢC.ⅢⅣD.ⅠⅡⅣ21.微软雅黑证券金融公司应当每个交易日公布的转融通信息有()。I.转融资余额II.转融券余额III.转融通成交利润IV.转融通费率A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.II.III.IV22.在部门规章及规范性文件中,涉及证券经纪业务具体规范要求的有()I.《客户交易结算资金管理办法》II.《证券公司开立客户账户规范》III.《证券公司融资融券业务管理办法》IV.《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV23.经证监会核准可依照规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是()。I.具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司II.具有上市公司并购重组时务顾问业务资格的证券投资咨询机构III.会计师事务所IV.律师事务所A.I.IIB.II.III.IVC.I.III.IVD.I.II.IV24.下列说法中,正确的是()。Ⅰ.证券包销是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束后,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式Ⅱ.全额包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式Ⅲ.余额包销是指证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式Ⅳ.根据《证券法》,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ25.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得从事下列活动()。Ⅰ代理投资人从事证券、期货买卖Ⅱ向投资人承诺证券、期货投资收益Ⅲ与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失Ⅳ为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ26、基金信息披露形式方面应遵循的基本原则包括()。Ⅰ.易得性原则Ⅱ.规范性原则Ⅲ.真实性原则Ⅳ.易解性原则A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ27、下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是()。I.实际控制人II.会计师事务所III.律师事务所IV.高级管理人员A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV28、证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括()。Ⅰ.传播虚假信息或者误导投资者的信息Ⅱ.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益Ⅲ.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务Ⅳ.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失,或者向委托人承诺证券投资收益A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ29、在招股说明书、认股书、公司、企业债券,涉嫌下列情形的,应予立案追诉()。I.发行数额在5000万元以上的II.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的III.转移或者隐瞒所募集资金的IV.其他后果严重或者有其他严重情节的情形A.III.IVB.I.II.IVC.I.III.IVD.I.III.IV30、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形有()。I.配合查处违法行为有立功表现的II.主动消除或者减轻违法行为危害后果的III.受他人指使,拒不交代违法行为的IV.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的A.I.II.IVB.I.IIIC.II.IIID.I.III.IV31.微软雅黑证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为有()。I.在批准的营业场所接受客户委托和进行清算、交收II.接受代为客户决定证券买卖方向品种数量时间的全权委托III.以任何方式提高或降低,或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准,收取不合理的佣金和其他费用IV.散布非公开披露的信息A.I.II.IIIB.I.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV32.下列说法正确的有()。I.证券公司资产管理业务的投资主办人须有3年以上证券投资、研究或类似从业经历II.证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产III.将资产管理业务与其他业务混合操作IV.合格投资者具备相应风险识别能力和承担风险能力A.I.II.IVB.I.II.III.IVC.I.III.IVD.II.III.IV33.诚信信息的效力期限为()。I.基本信息长期有效II.奖励信息效力期限为3年III.处罚处分信息效力期限为5年IV.因违法处罚信息效力期限为5年A.III.IVB.I.II.IVC.I.III.IVD.I.III34.以下属于证券公司董事会的合规管理职责的是()。I.组织制定规章制度,并监督其实施II.审议批准年度合规报告III.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员IV.决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇V.对发生重大合规风险负有主要责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议VI.建立与合规负责人的直接沟通机制A.I.II.III.IVB.II.III.IV.VIC.II.III.IV.V D.II.III.IV.V35.根据《证券公司监督管理条例》,证券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券账户,应当按照证券账户管理规则,对客户()进行审查。I.收入状况II.职业状况III.申报的姓名或者名称IV.身份的真实性A.I.IIB.III.IVC.I.II.III.IVD.I.II.IV36、证券公司或其分支机构在融资融券业务中违反规定的,中国证监会或派出机构可采取()等监管措施。I.责令改正II.监管谈话III.责令参加培训IV.撤销融资融券业务许可A.I.II.III.IV B.I.III.IVC.I.II.IVD.II.III.IV37、财务顾问及其财务顾问主办人出现下列()情形的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。I.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的II.未依法履行持续督导义务的III.在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的Ⅳ、违反保密制度或者未履行保密责任的A.I.II.IVB.I.III.IVC.I.II.III.IV D.II.III38、股份有限公司发起设立的程序通常包括()。I.订立公司章程II.发起人认购股份和缴纳股款III.选任董事和监事IV.申请登记注册A.I.IIB.II.IIIC.I.III.IVD.I.II.III.IV39、证券公司不得为客户开立信用账户的条件有()。I.缺乏风险承担能力II.最近30个交易日日均证券类资产低于100万元III.未按要求提供有关情况IV.从事证券交易时间不足半年A.I.II.IIIB.I.IVC.I.III.IVD.I.II.III.IV40、金融衍生工具按照产品形态可以分为()。Ⅰ.独立衍生工具Ⅱ.嵌入式衍生工具Ⅲ.货币衍生工具Ⅳ.利率衍生工具A.ⅠⅡB.ⅠⅡⅣC.ⅡⅢD.ⅢⅣ41.不允许从事期货交易的单位和个人有()。I.国家机关II.国家事业单位III.期货交易所工作人员IV.期货交易所会员A.I.III.IVB.I.II.IIIC.I.IID.II.III42.微软雅黑根据证券法律制度的规定,上市公司发生的下列情形中,证券交易所可以决定暂停其股票上市的有()。I.公司的股本总额由人民币6000万元减至人民币4000万元II.公司有重大违法行为III.公司最近3年连续亏损IV.公司未按规定公开其财务状况A.I.II.IIIB.I.II.IVC.I.III.IVD.II.III.IV43.证券经纪人在执业行为中,禁止的有()。I.为客户揭示存在的风险,评估客户风险承受能力II.替客户办理证券认购、资金存取、查询事宜III.进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户IV.与客户约定分享投资收益A.I.IIB.II.III.IVC.III.IVD.I.II.III.IV44.证券公司为期货公司提供中间介绍业务时,不得()。I.为客户从事期货交易提供融资II.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易III.代客户下达交易指令IV.接受其全资拥有或者控股的期货公司的委托从事介绍业务A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV45.下列选项中,属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有()。I.客体要件II.客观要件III.主体要件IV.主观要件A.I.IIB.III.IVC.I.II.III.IVD.II.III.IV46、下列关于公司设立方式的说法中,正确的有()。Ⅰ.发起设立只适用于有限责任公司,不适用于股份有限公司Ⅱ.发起设立既适用于有限责任公司,也适用于股份有限公司Ⅲ.募集设立只适用于股份有限公司,不适用于有限责任公司Ⅳ.募集设立既适用于股份有限公司,也适用于有限责任公司A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ47、除合伙企业另有约定外,合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的是( )。I.改变合伙企业的名称II.改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点III.以合伙企业名义为他人提供担保IV.聘任合伙人以外的人担任合伙企业的经营管理人员A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV48、证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务中违反()等行为。I.法律、行政法规II.监管部门规章及规范性文件III.行业规范IV.自律规则A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV49、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设(),行使公司章程规定的职权。Ⅰ.薪酬与提名委员会Ⅱ.审计委员会Ⅲ.风险控制委员会Ⅳ.风险规避委员会A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ50、我国《证券法》规定,()属于操纵市场的行为方式。Ⅰ.合谋操纵证券交易价格或数量Ⅱ.虚假陈述Ⅲ.虚买虚卖Ⅳ.内幕交易A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ参考答案一、单项选择题(共50小题,每题1分,共50分)1.【答案】D【解析】内幕信息包括:①公司分配股利或者增资的计划；②公司股权结构的重大变化；③公司债务担保的重大变更；④公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；⑤公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；⑥上市公司收购的有关方案；⑦国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。2.【答案】D【解析】证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。证券公司总部承担证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责,并应加强对分支机构融资融券业务活动的控制,禁止分支机构未经总部批准向客户融资、融券,禁止分支机构自行决定签约、开户、投信保证金收取等应当由总部决定的事项。融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构"的架构设立和运行。3.【答案】D【解析】D项,场内申购和赎回时,申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价;赎回对价是指投资者赎回基金份额时,基金管理人应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定。场外申购和赎回时,申购对价和赎回对价均为现金。4.【答案】A【解析】根据《证券公司监督管理条例》第66条,证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。具体办法由国务院证券监督管理机构制定。5.【答案】D【解析】股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70％的,为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。6、【答案】B【解析】根据客户交易结算资金第三方存管制度的基本规则,证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的商业银行,不能存入其他任何机构。客户有权在证券公司选择的指定商业银行范围内,确定存放其资金的银行。7、【答案】A【解析】根据《发布证券研究报告执业规范》,证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责。参与制作证券研究报告,但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关证券从业人员,如果已通过证券投资咨询从业资格考试,经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意,可以用"研究助理"等名义在证券研究报告中列示。8、【答案】D【解析】内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。内幕交易包括下列行为:(1)知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。(2)非法获取内幕信息的其他人员买人或者卖出所持有的该公司的证券。(3)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为。(4)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为。9、【答案】A【解析】根据《证券法》第10条的规定,公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的,为公开发行:①向不特定对象发行证券的;②向特定对象发行证券累计超过200人的;③法律、行政法规规定的其他发行行为。故选项A正确。根据《公司法》第12条的规定,公司的经营范围由公司章程规定,并依法登记。公司可以修改公司章程,改变经营范围,但是应当办理变更登记。公司的经营范围中属于法律、行政法规规定须经批准的项目,应当依法经过批准。故选项B不正确。根据《证券法》第6条的规定,证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理,证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。故选项C不正确。根据《证券法》第28条的规定,证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。故选项D不正确。10、【答案】D【解析】根据《期货交易管理条例》第7条:期货交易所不以营利为目的,按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。11.【答案】B【解析】交易机制的特别规定包括:引入盘后固定价格交易、优化融券交易机制、新增两种市价申报方式、放宽涨跌幅限制、调整单笔申报数量、可以根据市场情况调整微观交易机制、调整交易信息公开指标、交易行为监督方面。12.【答案】C【解析】C项,在上市公司收购中,收购人持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的12个月内不得转让。A项,收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份,应当按照国务院的规定,经有关主管部门批准。B项,收购行为完成后,收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予公告。D项,收购要约约定的收购期限不得少于30日,并不得超过60日。13.【答案】D【解析】《公司法》规定的股东的义务有：①认缴出资的义务。根据《公司法》第二十八条,股东应当按期足额缴纳公司章程中规定的各自所认缴的出资额。股东以货币出资的,应当将货币出资足额存入有限责任公司在银行开设的账户；以非货币财产出资的,应当依法办理其财产权的转移手续。②不得滥用股东权利的义务。根据《公司法》第二十条,公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程,依法行使股东权利,不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。14.【答案】A【解析】基金份额持有人在享有一定的权利的同时,必须承担一定的义务,这些义务包括：①遵守基金契约；②缴纳基金认购款项及规定的费用；③承担基金亏损或终止的有限责任；④不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动；⑤在封闭式基金存续期间,不得要求赎回基金份额；⑥在封闭式基金存续期间,交易行为和信息披露必须遵守法律、法规的有关规定；⑦法律、法规及基金契约规定的其他义务。15.【答案】A【解析】《证券法》规定,公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途,必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的,或者未经股东大会认可的,不得公开发行新股。16、【答案】B【解析】从事证券投资咨询业务的人员分为两类:①在发布的证券研究报告上署名的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券分析师。②向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。同人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问。17、【答案】C【解析】股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司,供股东查阅。18、【答案】A【解析】根据《证券业从业人员资格管理办法》第24条,从业人员拒绝协会调查或检查的或所聘用机构拒绝配合调查的,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月,或吊销其执业证书的处罚;对机构单处或并处警告、3万元以下罚款。19、【答案】B【解析】取得执业证书的人员,连续3年不在机构从业的,由协会注销其执业证书;重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书。20、【答案】C【解析】根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券公司应当建立健全异常交易和操作监控制度,采取技术手段,对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控,发现异常情况的,立即查明原因并按照规定处理。21.【答案】A【解析】考查证券公司计算担保物与债务比例的周期。证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。22.【答案】C【解析】股份公司上市条件的股本总额为3000万元23.【答案】C【解析】协会以外主体做出的、符合法律法规条件的奖励信息等其他信息,会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起十个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核后记入诚信信息系统；协会认为申报信息不符合规定的,应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。24.【答案】C【解析】本题考查合伙事务执行。委托一个或者数个合伙人执行合伙事务的,其他合伙人不再执行合伙事务,选项A错误；不执行合伙事务的合伙人有权监督执行事务和合伙人执行合伙事务的情况；受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的,其他合伙人可以决定撤销该委托,选项B错误,选项C正确；合伙协议未约定或者约定不明确的,实行合伙人一人一票并经全体合伙人过半数通过的表决方法,选项D错误。25.【答案】A【解析】本题考查合格境外投资者托管人的职责。每月结束后8个工作日内,合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。26、【答案】B【解析】根据《证券公司监督管理条例》第8条,设立证券公司,应当具备《公司法》《证券法》和本条例规定的条件,并经国务院证券监督管理机构批准。27、【答案】A【解析】本题考查境外合格投资者的登记和结算要求。名义持有人将其代理的实际投资者或基金的信息在每个季度结束后的8个工作日内,报告中国证监会和证券交易所。28、【答案】C【解析】质押式报价回购是指证券公司将符合沪、深证券交易所《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》规定的自有资产作为质押券,以质押券折算后的标准券总额为融资额度,向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金,在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。29、【答案】A【解析】(1)公司不得接受本公司的股票作为质押权的标的,A不正确;(2)无记名股票的转让,由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力,B正确。30、【答案】B【解析】董事会是证券自营业务的最高决策机构。31.【答案】C【解析】证券公司开展中间介绍业务的相关规定。证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。32.【答案】D【解析】从业人员取得执业证书后,辞职、不为原聘用机构所聘用的,或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的,原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告,由证券业协会变更该人员执业注册登记。取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向证券业协会报告,由证券业协会变更该人员执业注册登记。33.【答案】B【解析】我国证券法规定,证券的代销、包销期最长不得超过90日。34.【答案】B【解析】根据《证券发行与承销管理办法》第39条,证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的,依照《证券法》第190条的规定处罚。证券公司承销证券有前款所述情形的,中国证监会可以采取12至36个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。35.【答案】A【解析】证券公司进行证券自营买卖,其收益主要来源于低买高卖的价差。36、【答案】B【解析】财务顾问主办人应当具备下列条件:①具有证券从业资格;②具备中国证监会规定的投资银行业务经历;③参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格;④所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人;⑤未负有数额较大到期未清偿的债务;37、【答案】A【解析】发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件,投资者尚未得知时,上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告,并予公告,说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。公司的重大事件包括公司的经营方针和经营范围的重大变化,因此公司的经营范围是可以更改的。38、【答案】D【解析】考察公司的分类。1.依股东人数和股份流动性,可分为有限责任公司和股份有限公司;2.依相互之间的组织关系,可分为母公司与子公司、总公司与分公司、企业集团与成员企业等;3.依公司注册地,可分为中国公司和外国公司;4、依股份公司之股份是否在证券交易所挂牌交易,可分为上市公司和非上市公司;5、依公司是否有国有资本及其所占比重,可分为国有独资公司、国有控股公司、国有参股公司、非国有公司等。39、【答案】D【解析】保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告,由中国证监会予以变更登记。40、【答案】B【解析】下列单位和个人不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易:(1)国家机关和事业单位。(2)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员。(3)证券、期货市场禁止进入者。(4)未能提供开户证明材料的单位和个人。(5)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。41.【答案】D【解析】证券登记结算机构应当按照业务规则,对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。42.【答案】D【解析】考查风险控制指标监管报表报送或者编制方面问题的监管措施。证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表,或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况,中国证监会及其派出机构可以根据情况采取出具警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。43.【答案】A【解析】科创板转融通证券出借:证券出借人以一定的费率通过上海证券交易所综合业务平台向证券金融公司出借科创板证券,证券金融公司到期归还所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务。科创板转融券业务：证券金融公司将自有或者依法筹集的科创板证券出借给科创板转融券借入人,供其办理融券的业务。44.【答案】C【解析】证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。45.【答案】A【解析】《证券公司监督管理条例》第二十五条,证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的,证券公司应当对其进行审计,并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。46、【答案】D【解析】经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知下列信息:可直接导致本金亏损的事项;②可能直接导致超过原始本金损失的事项;③因经营机内的业务或财产状况变化,可能导致本金或原始本金亏损的事项;④因经营机构的业务或财产状况变化,影响客户判断的重要事由；限制销售对象权利行使期限或可解除合同期限等全部限制内容；⑥投资者适当性匹配意见。47、【答案】B【解析】对保荐机构资格申请,中国证监会自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。对保荐代表人资格的申请,中国证监会自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。48、【答案】A【解析】公司分立分为新设分立和派生分立。新设分立是指将一个公司分割设立为两个或两个以上公司,原公司丧失法人资格。派生分立是指将原公司的一部分财产或营业分出去成立一个或几个新公司,原公司继续存在。49、【答案】B【解析】《证券法》规定,证券的代销、包销期限最长不得超过90日。包销又可分为全额包销和余额包销两种方式。50、【答案】A【解析】证券公司应当至少每季度向客户提供一次准确、完整的资产管理报告,对报告期量内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。证券公司应当保证客户能够按照资产管理合同约定的时间和方式查询客户资产配置状况等信息。发生资产管理合同约定的、可能影响客户利益的重大事项时,证券公司应当及时告知客户。二、组合型选择题（共50小题,每题1分,共50分）1.【答案】A【解析】根据《证券公司监督管理条例》第29条的规定.证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,销售证券类金融产品,应当按照规定程序,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好.并以书面和电子方式予以记载、保存。证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务。具体规则由中国证券业协会制定。2.【答案】A【解析】上市公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素,区分相关情形,并按照公司章程规定的程序,提出差异化的现金分红政策。3.【答案】D【解析】考察高级管理人员的概念。高级管理人员包括公司的经理、副经理、财务负责人,上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。4.【答案】C【解析】证券从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私,对客户服务结束或者离开所在机构后,仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。5.【答案】C【解析】考察对董事会专门委员会的要求。证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设立薪酬与提名委员会、审计委员会、风险控制委员会,并应当在公司章程中规定各委员会的组成、职责及其行使方式。6、【答案】D【解析】董事和高级管理人员负责公司的经营决策和日常管理,董事和高级管理人员不得有下列行为:(1)挪用公司资金。(2)将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储。(3)违反公司章程的规定,未经股东会、股东大会或者董事会同意,将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保。(4)违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意,与本公司订立合同或者进行交易。(5)未经股东会或者股东大会同意,利用职务之便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会,自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务。(6)接受他人与公司交易的佣金归为己有。(7)擅自披露公司秘密。(8)违反对公司忠实义务的其他行为。7、【答案】A【解析】违规披露、不披露重要信息,可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形有:①未直接参与信息披露违法行为;②在信息披露违法行为被发现前,及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告;③在获悉公司信息披露违法后,向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施;④配合证券监管机构调查且有立功表现;⑤受他人胁迫参与信息披露违法行为;⑥其他需要考虑的情形。Ⅳ项,当事人在信息披露违法事实所涉及期间,由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的认定为不予行政处罚的考虑情形。8、【答案】D【解析】证券公司从事证券自营业务,根据公司经营管理特点和业务运作状况,建立完备的自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程、风险监控体系等。9、【答案】A【解析】基金份额持有人大会的职权(1)决定基金扩募或者延长基金合同期限;(2)决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同;(3)决定更换基金管理人、基金托管人;(4）决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准。III项,安全保管基金财产是基金托管人的职责。IV项,编制中期和年度基金报告是基金管理人的职责；10、【答案】D【解析】证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的,应当分别将分派的证券或现金记录在转融通担保证券账户或转融通担保资金账户内,并相应变更证券公司转融通担保证券明细账户或转融通担保资金明细账户的数据。11.【答案】C【解析】II选项,证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员不可向投资人承诺证券、期货投资收益,此选项正确。12.【答案】D【解析】根据《(证券公司证券自营业务指引》第4条,证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。13.【答案】D【解析】根据《证券投资基金法》第132条：基金管理人或基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的,责令改正,可以处5万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,暂停或者撤销基金从业资格。14.【答案】D【解析】证券公司开展柜台市场业务的总体要求:1.具备从业资格2、遵守法律法规,遵循诚实信用、公平自愿原则15.【答案】D【解析】《证券公司风险处置条例》的主要内容包括总则,停业整顿、托管、接管、行政重组,撤销,破产清算和重整,监督协调,法律责任,附则等内容。16、【答案】A【解析】证券投资顾问业务,是证券投资咨询业务的一种基本形式,指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的基本原则:守法合规、诚实信用、忠实客户利益。17、【答案】C【解析】I选项,向客户提示风险认知,引导客户审慎作出投资决定不属于禁止性行为。18、【答案】A【解析】对证券发行人的权利,是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益的权利等因持有证券而产生的权利。19、【答案】B【解析】存托凭证发行人条件:(1)《证券法》第13条关于股票公开发行的基本条件;（2)为依法设立且持续经营3年以上的公司,公司的主要资产不存在重大权属纠纷;(3）最近3年内实际控制人未发生变更,且控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的境外基础证券发行人股份不存在重大权属纠纷；（4）境外基础证券发行人及其控股股东、实际控制人最近3年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为;20、【答案】A【解析】根据《公司法》第7条的规定,依法设立的公司,由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范嗣、法定代表人姓名等事项。公司营业执照记载的事项发生变更的,公司应当依法办理变更登记。由公司登记机关换发营业执照。2019年证券市场基本法律法规题库21.【答案】C【解析】证券金融公司应当每个交易日公布以下转融通信息:(1)转融资余额(2)转融券余额(3)转融通成交数据(4）转融通费率22.【答案】B【解析】证券经纪业务具体规范要求主要包括:《证券法》《证券公司监督管理条例》《客户交易结算资金管理办法》《关于加强证券经纪业务管理的规定》《证券经纪人管理暂行规定》《证券登记结算管理办法》《证券公司开立客户账户规范》《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》等及自律规则。23.【答案】A【解析】根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第2条,经中国证券监督管理委员会核准具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的财务顾问机构,可以依照本办法的规定从事上市公司并购重组财务顾同业务。24.【答案】C【解析】证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入,或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。包销可分为全额包销和余额包销两种：①全额包销,是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券,再向投资者发售,由承销商承担全部风险的承销方式；②余额包销,是指承销商按照规定的发行额和发行条件,在约定的期限内向投资者发售证券,到销售截止日,如投资者实际认购总额低于预定发行总额,未售出的证券由承销商负责认购,并按约定时间向发行人支付全部证券款项的承销方式。25.【答案】A【解析】证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得从事下列活动：(1)代理投资人从事证券、期货买卖。(2)向投资人承诺证券、期货投资收益。(3)与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失。(4)为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货。(5)利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易。(6)法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。26、【答案】C【解析】基金信息披露形式方面应遵循的基本原则包括:①规范性原则;②易解性原则;③易得性原则。27、【答案】D【解析】全国股份转让系统公司可对《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》规定的监管对象(申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人,主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员,投资者等))采取自律监管措施28、【答案】A【解析】Ⅳ项属于证券投资咨询人员的特定禁止行为。29、【答案】C【解析】考察欺诈发行股票、债券罪的刑事立案追诉标准。在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容,发行股票或公司、企业债券,涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉:1)发行数额在500万元以上的;2)伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或相关凭证、单据的;3)利