问题线索受理处置流程培训指南

问题线索受理处置流程培训指南一、问题线索受理处置工作概述问题线索是纪检监察、监督执纪执法工作的源头，是开展审查调查、纠正违规违纪违法行为的基础依据。规范问题线索受理处置流程，是保障监督执纪执法工作合规性、准确性、有效性的核心前提，也是强化权力运行监督、防范廉政风险、维护纪法尊严的必然要求。本培训指南围绕问题线索受理、分流、办理、处置、归档全流程，明确各环节标准要求、工作权限、时限规范，所有流程要求均依据《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则》《监察机关监督执法工作规定》等现行法规制度制定，为一线经办人员提供可直接落地执行的操作依据。二、问题线索来源与受理标准（一）明确合法问题线索来源按照现行纪法规定，问题线索主要来源分为7类，各类来源的受理要求如下：1.纪检监察机关主动发现：包括纪检监察机关在日常监督、巡视巡察联动监督、专项检查、明察暗访中发现的问题线索，占日常受理线索总量的28%左右，此类线索一般由监督检查部门直接移交案管部门，需附带现场检查记录、谈话记录、影像资料等原始佐证材料。2.信访举报移交：指信访部门接收的群众来信、来访、来电、网络举报中涉及违规违纪违法的问题线索，占受理总量的55%左右，是最主要的线索来源，信访部门需对举报信息进行初步筛选，剔除重复举报、无实质内容举报后统一移交。3.上级机关交办：包括上级纪检监察机关、同级党委政府主要负责人批转交办的问题线索，占受理总量的6%左右，此类线索一般为重点关注线索，需标注优先级。4.有关单位移送：指巡视巡察机构、审计机关、财政部门、公安机关、检察机关、审判机关、行政执法机关等单位在履行职责过程中发现移送的问题线索，占受理总量的7%左右，移送单位需随线索移送相关证据材料、初步核查报告。5.被审查调查人交代：指纪检监察机关在审查调查过程中，被审查调查人主动交代的本人及其他人员的违规违纪违法问题线索，占受理总量的2%左右，需由审查调查组单独登记后移送案管部门。6.主动投案交代：指党员干部、监察对象主动到纪检监察机关投案交代的问题线索，占受理总量的1%左右，受理部门需第一时间制作投案笔录，固定相关信息后移交。7.其他来源：包括舆情曝光、新闻媒体披露等渠道发现的问题线索，占受理总量的1%左右，需由舆情管理部门核实线索真实性后，形成书面材料移送。（二）线索受理准入标准符合以下全部条件的线索予以正式受理，不符合的分类处理：1.线索反映对象属于纪检监察机关管辖范围：即反映对象为中国共产党党员、监察法规定的六类监察对象，不属于管辖范围的，1个工作日内转有管辖权的机关处理，并告知反映人；对管辖有争议的，由共同的上级纪检监察机关指定管辖，争议报请上级时间不得超过3个工作日。2.线索有具体的违规违纪违法事实：反映内容明确具体，包含时间、地点、人物、主要事项等核心要素，仅列举笼统结论、无具体事实的“抽象举报”，予以暂存，不纳入正式受理范围；反映内容部分具体、部分笼统的，仅就具体内容受理。3.不属于已经办结的重复线索：对已经作出处置结论、反映内容没有新的实质性信息的重复举报，作办结标注，不再重新受理；有新的实质性信息的，作为新线索受理。三、问题线索受理全流程操作规范（一）线索接收与初步核对案件监督管理部门（以下简称案管部门）是问题线索的统一归口管理部门，所有问题线索必须由案管部门统一接收，任何部门不得私自留存、隐瞒线索。具体操作要求：1.接收登记：案管部门指定2名专职线索管理员负责接收，对所有移送线索，必须当场核对移送材料：①移送函（需加盖移送单位公章，个人移送的无需移送函，但需核对移送人身份信息）；②线索内容材料，包括举报信、询问笔录、证据复印件等；③线索基本信息表，包含反映人姓名、联系方式、反映对象姓名、单位职务、反映主要问题等。核对无误后，由线索管理员在《问题线索移送登记表》上签字，一份退回移送单位，一份留存归档。2.信息录入：接收后1个工作日内，将线索信息完整录入纪检监察机关问题线索管理信息系统，录入信息必须包含：线索编号（统一编码规则：年度+部门代码+顺序号，如2024-AG-0012）、来源分类、反映人信息、被反映人基本信息（姓名、性别、政治面貌、单位职务、级别、管辖主体）、反映问题摘要、接收时间、移送部门，录入完成后由另一名线索管理员复核，确保信息准确率达到100%，避免出现同名不同人、职务信息错误等问题。3.线索分流审批：案管部门线索管理员根据线索反映内容、被反映人管理权限，提出分流办理意见：①对反映同级党委管理干部的问题线索，报同级纪委书记（纪检监察组组长）审批后，分流至对应监督检查部门办理；②对反映下级党委管理干部的问题线索，转下级纪检监察机关办理，重要线索需报同级纪委书记审批；③对涉及巡视巡察移交的问题线索，优先分流至联系被巡视巡察单位的监督检查部门。分流审批必须在接收线索后3个工作日内完成，遇法定节假日顺延。（二）线索分级管理与保密要求问题线索实行分级保密管理，全流程保密要求如下：1.绝密级管理：反映同级党委委员、纪委常委，以及同级党委管理的主要领导干部的线索，由案管部门主要负责人直接保管，仅限审批人员阅知，不得扩大知情范围。统计数据显示，2020-2023年全国纪检监察机关问题线索失泄密发生率控制在0.01%以下，核心要求就是严格分级管控。2.机密级管理：反映一般同级管理干部、下级主要领导干部的线索，仅限案管线索管理员、承办部门主要负责人、承办人阅知。3.秘密级管理：反映普通监察对象的线索，仅限承办部门相关人员阅知。4.全流程保密要求：问题线索不得私自摘抄、复制、拍照，不得在非涉密网络传输，不得向无关人员透露线索内容，对泄露线索信息的，依照《中国共产党纪律处分条例》追究纪律责任，涉嫌犯罪的移送司法机关处理。四、问题线索初步核实操作规范承办部门收到分流的问题线索后，应当在10个工作日内提出处置意见，处置方式分为谈话函询、初步核实、暂存待查、予以了结四类，其中初步核实是处置问题线索的核心环节，操作规范如下：（一）初步核实适用范围适用于线索反映问题具有一定可查性，需要进一步核实真实性，确认是否存在违规违纪违法问题的线索，一般占受理线索总量的35%左右。对反映问题笼统、多为道听途说或主观臆断，无法核实的，不适用初步核实，采取谈话函询或予以了结。（二）初步核实工作程序1.制定核实方案：承办部门确定核查组，核查组人数不得少于2人，对重大复杂线索，应当指定1名副科级以上干部担任组长。核查组在收到线索后5个工作日内制定初步核实方案，内容包括：①线索来源、反映的主要问题；②核实的方向、重点、方法步骤；③核查组成员组成及分工；④安全防范措施、保密要求；⑤拟核实的时间安排，初步核实一般应当在2个月内完成，重大复杂线索经批准可以延长1个月，延长期限不得超过1次。方案经承办部门主要负责人审核后，报纪检监察机关分管领导审批，对同级党委管理的主要领导干部开展初步核实，需报同级纪委书记（纪检监察组组长）批准。2.开展初步核实：初步核实可以采取以下措施，不得采取限制人身、财产权利的审查调查措施：①查阅、复制相关文件资料、财务账目、档案信息、会议记录；②与被反映人、相关知情人谈话，谈话应当在符合安全条件的场所进行，不得通知被反映人到指定场所谈话；③经批准委托相关鉴定机构对专门性问题作出鉴定；④向相关单位了解被反映人相关情况，调取个人有关事项报告。初步核实过程中，核查组应当制作《初步核实谈话笔录》《证据提取登记表》，所有复印件需要由提供单位加盖公章、提供人签字确认，核实工作全程记录，存入线索档案。3.撰写核实初步核实结束后，核查组应当在10个工作日内撰写初步核实情况报告，报告内容包括：①线索来源、被反映人基本情况；②反映的主要问题及核实情况；③对问题真实性的认定，每个问题都要作出“属实、部分属实、不属实”的结论；④处理建议：对核实发现存在违规违纪违法问题，需要立案审查调查的，建议立案；对问题属实，但情节轻微，不需要追究纪法责任的，建议给予组织处理或批评教育；对问题不属实的，建议予以了结；对问题线索不完整，需要进一步补充核实的，建议继续核实。报告由核查组全体成员签字，经承办部门集体研究后，按审批权限报分管领导、主要领导审批。五、谈话函询操作规范谈话函询适用于反映问题比较具体，但被反映人问题属于一般性违纪，情节较轻，或者反映问题笼统但被反映人以往有过相关问题反映的线索，占日常处置线索总量的40%左右，操作规范如下：（一）谈话函询审批流程承办部门收到线索后，经集体研究认为应当采取谈话函询方式处置的，在5个工作日内制定谈话函询方案，内容包括：①线索基本情况、反映的主要问题；②谈话/函询的时间、地点、谈话人安排；③谈话提纲/函询内容。方案报分管领导批准后实施，对同级党委管理干部谈话函询，需报同级纪委主要负责人批准。（二）函询操作要求1.函询应当以纪检监察机关办公厅（室）名义发函给被反映人，抄送被反映人所在单位党委（党组）主要负责人，函询件应当附信封要求被反映人密封回复，不得由单位代收转递。2.被反映人应当在收到函询后15个工作日内作出书面说明，回复材料需要由被反映人本人签字，同时由所在单位党委（党组）主要负责人签字背书，主要负责人本人被函询的，由上一级党委主要负责人签字背书。3.被反映人逾期未回复的，承办部门应当督促回复，经督促仍不回复的，视情节给予批评教育或者调整处置方式，转为初步核实。（三）谈话操作要求1.谈话应当由承办部门负责人或者承办人进行，被反映人为同级党委管理干部的，应当由纪检监察机关领导同志谈话，谈话地点必须安排在纪检监察机关谈话场所，严格落实安全保障要求，全程录音录像。2.谈话应当向被反映人讲明政策，要求其如实说明问题，对主动交代问题的，可以根据情节提出从轻处理的建议，对隐瞒问题、不如实说明的，明确告知将从重处理。谈话结束后，由被反映人签订《如实说明问题承诺书》，并在3个工作日内提交书面说明材料。（四）谈话函询结果处置承办部门应当在收到被反映人书面说明后1个月内，完成结果处置：1.被反映人说明清楚，没有发现违规违纪问题的，予以了结归档；2.被反映人说明不具体，存在疑点没有排除的，由承办部门再次函询或者核实，经核实仍无法排除疑点的，转为初步核实；3.被反映人承认存在违规违纪问题，情节轻微的，给予批评教育、责令作出检查、诫勉谈话等组织处理后予以了结；4.发现被反映人存在严重违规违纪违法问题的，转为初步核实，符合立案条件的立案审查调查。根据中央纪委国家监委2023年统计数据，全国纪检监察机关采取谈话函询处置的线索中，82%予以了结，11%转为初步核实，7%给予轻处理，处置合格率达到99.7%。六、暂存待查与予以了结规范（一）暂存待查适用要求暂存待查适用于线索反映问题有一定可查性，但目前不具备核查条件的线索，如核心证据灭失、关键知情人无法联系等，暂存待查的线索应当定期清理，每半年由承办部门梳理一次，对具备核查条件的，立即转为初步核实或谈话函询，暂存时间超过2年仍不具备核查条件，也没有新的信息补充的，应当转为予以了结。目前暂存待查线索占受理总量的比例控制在5%以内，严格控制暂存规模，避免线索长期积压。（二）予以了结适用要求予以了结适用于以下四类线索：①经过初步核实，问题不实，没有发现违规违纪违法问题的；②经过谈话函询，问题已经查清，不需要追究纪法责任的；③反映问题没有具体内容，不具备可查性的；④重复举报没有新的实质性信息的。予以了结线索必须履行审批程序，由承办部门撰写了结报告，说明线索处置过程、核查结果、了结依据，按审批权限报分管领导批准，对同级党委管理干部予以了结，需报同级纪委主要负责人批准，了结决定应当在7个工作日内告知被反映人所在单位党委（党组），对被反映人造成不良影响的，应当在适当范围内澄清正名，保护干部干事创业积极性。2023年全国纪检监察机关为不实举报干部澄清正名超过1.8万件次，有效落实了“三个区分开来”要求。七、线索处置审批与监督管理（一）分级审批权限所有问题线索处置意见必须经过集体研究和分级审批，任何个人不得擅自决定线索处置：1.反映科级及以下干部的线索：处置意见由承办部门集体研究后，报分管领导审批；2.反映县处级干部的线索：处置意见由承办部门集体研究，分管领导审核后，报同级纪委主要负责人审批；3.反映厅局级及以上干部的线索：处置意见由同级纪委常委会会议研究，报同级党委主要负责人审批，按规定报上级纪检监察机关备案。（二）案管部门监督要求案管部门对问题线索处置全流程进行动态监督，具体要求：1.线索对账：每季度末，案管部门与承办部门核对线索处置进度，核对内容包括：已受理未处置线索数量、正在处置线索进度、已完成处置线索结论，核对结果形成《线索处置对账表》，双方签字留存，确保线索账实相符，不丢不漏，对账不符的，必须在10个工作日内查清原因。2.督办催办：对超过规定时限未完成处置的线索，案管部门向承办部门发《线索督办函》，要求说明原因，明确完成时限，对超过延长期限仍未完成的，报请分管领导约谈承办部门负责人。统计显示，通过定期督办，全国纪检监察机关线索处置按期完成率从2019年的92%提升到2023年的98.6%，有效避免了线索积压。3.质量抽查：案管部门每半年抽取不少于10%的已办结线索，检查处置程序合规性、处置结论准确性，对处置程序不合规、结论不准确的，退回承办部门重新处置，对存在违规违纪问题的，追究相关人员责任。八、立案审查调查衔接流程经过初步核实，认定被反映人存在违规违纪违法问题，需要追究纪法责任的，应当移送立案审查调查，衔接流程如下：1.承办部门将初步核实情况报告、立案建议、全部核实材料移送案管部门，案管部门核对材料后，按程序报请纪委常委会（监察委员会委务会）研究决定立案，对需要同级党委批准的立案事项，按程序报请同级党委批准。2.立案决定批准后，案管部门将线索材料、审批文件移送审查调查部门办理，办理交接手续，双方在《线索材料交接单》上签字，交接完成后，案管部门更新线索管理系统状态，标注为“已立案移送”。3.审查调查结束后，审查调查部门应当将处置结果抄送案管部门和原承办监督检查部门，案管部门完成线索最终销号归档。九、问题线索归档管理规范问题线索处置完成后，应当在15个工作日内完成归档，归档要求如下：1.归档材料顺序：①问题线索受理审批材料，包括移送函、接收登记表、审批单；②线索处置材料，包括处置方案、审批单、谈话笔录、核实材料、初步核实