高级执法资格考试题库及答案

高级执法资格考试题库及答案1.王某系某电商平台运营人员，明知上游人员利用信息网络实施电信诈骗犯罪，仍按照对方要求将自己名下的3张银行卡分别用于接收诈骗被害人转账资金，累计流水金额达1200万元，王某从中按照流水千分之三抽取佣金共计3.6万元。期间王某在其中一张银行卡单日流水超过500万元被银行风控系统冻结后，主动联系银行客服提交虚假交易凭证申请解冻，后续该银行卡解冻后又继续接收上游诈骗资金转账210万元。关于本案的定性，下列说法正确的有：A王某仅构成帮助信息网络犯罪活动罪，流水金额应当以1200万元全额计算B王某主动提交虚假材料申请解冻银行卡的行为，属于掩饰、隐瞒犯罪所得、犯罪所得收益罪的客观行为范畴C对王某应当以帮助信息网络犯罪活动罪和掩饰、隐瞒犯罪所得、犯罪所得收益罪数罪并罚D王某的违法所得3.6万元应当全部没收，上缴国库答案：BCD解析：根据最高人民法院、最高人民检察院2023年联合印发的《关于办理非法利用信息网络、帮助信息网络犯罪活动等刑事案件适用法律若干问题的解释（二）》明确规定，行为人向他人提供银行卡用于接收上游犯罪资金后，又实施协助转账、刷脸核验、提交虚假材料解冻涉案账户等行为的，不属于仅提供支付结算帮助的帮助信息网络犯罪活动罪规制范畴，应当以掩饰、隐瞒犯罪所得、犯罪所得收益罪定罪处罚。本案中王某最初提供3张银行卡接收990万元诈骗资金的行为构成帮助信息网络犯罪活动罪，后续主动提交虚假材料解冻银行卡并配合接收210万元赃款转移的行为构成掩饰、隐瞒犯罪所得罪，二罪应当数罪并罚，全部违法所得依法没收上缴国库，A选项错误，BCD选项符合法律规定。2.甲县公安局办理一起涉嫌黑社会性质组织犯罪案件，犯罪嫌疑人林某被指定居所监视居住，其妻子刘某找到在当地从事法律服务业的朋友陈某，希望陈某作为林某的辩护人参与诉讼。陈某未取得律师执业证书，属于基层法律服务工作者。下列关于本案诉讼程序的说法，正确的有：A林某自被第一次讯问采取强制措施之日起，有权委托陈某作为辩护人B若林某没有委托辩护人，甲县公安局应当通知法律援助机构指派律师为其提供辩护C侦查阶段，若陈某取得辩护身份，有权向甲县公安局了解林某涉嫌的罪名和案件有关情况，提出意见D侦查阶段，值班律师赵某会见林某时，有权根据案情向林某核实有关证据答案：BC解析：根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第三十三条规定，未取得律师执业证书的基层法律服务工作者仅能以犯罪嫌疑人、被告人监护人或者近亲属的身份担任辩护人，本案中陈某与林某无近亲属关系，不具备辩护资格，A选项错误。黑社会性质组织犯罪属于法定的应当通知法律援助的案件范围，犯罪嫌疑人未委托辩护人的，公安机关应当依法通知法律援助机构指派律师提供辩护，B选项正确。所有身份的辩护人均有权在侦查阶段向办案机关了解涉案罪名、案件相关情况并提出辩护意见，C选项正确。值班律师依法仅能为犯罪嫌疑人提供程序选择建议、法律咨询等服务，无权向犯罪嫌疑人核实案件相关证据，该权利仅由辩护律师享有，D选项错误。3.2024年8月，某市公安局接群众举报，在某居民小区内查获多名参与“麻将馆赌博”的人员，经调查查明：居民张某以营利为目的，在自家住宅摆放8台自动麻将机，多次组织周边邻里以“打5元斗地主”“打10元麻将”的方式进行赌博，每桌每局抽取5元“台费”，累计获利1.2万元；参赌人员李某当日参与赌博时，随身携带的现金总金额为1200元，赌资结算均通过微信转账，当日单局最高输赢金额为300元。办案单位拟对相关人员作出治安管理处罚，下列说法符合2024年新修订《治安管理处罚法》规定的有：A对张某应当以赌博营利为目的为他人提供条件为由，处十日以上十五日以下拘留，并处五千元以下罚款B若张某在六个月内曾受过治安管理处罚，对其应当从重处罚C对李某参与赌博的行为，应当作出治安管理处罚，其随身携带的1200元现金全部应当认定为赌资予以收缴D若涉案麻将馆的房东赵某明知张某在其房屋内开设赌博场所，仍为其提供帮助，应当按照为赌博提供条件的行为予以治安管理处罚答案：ABD解析：2024年7月1日施行的新修订《中华人民共和国治安管理处罚法》第七十七条明确规定，为赌博提供条件，赌资数额累计达到五万元以上或者违法所得达到五千元以上的，属于情节严重，处十日以上十五日以下拘留，并处五千元以下罚款，本案中张某违法所得达1.2万元，符合情节严重的适用条件，A选项正确。新法第二十二条将“六个月内曾受过治安管理处罚”明确列为法定从重处罚情节，B选项正确。新法同时明确，参赌人员随身携带的现金无明确证据证明全部用于赌博活动的，不得全额认定为赌资，本案中李某当日实际参赌赌资仅为300元，剩余900元现金不能直接认定为赌资收缴，C选项错误。为赌博活动提供经营场地直接帮助的，依法按照为赌博提供条件的共同违法行为予以治安处罚，D选项正确。4.某县公安局派出所民警刘某在办理一起殴打他人治安案件过程中，接到辖区内亲戚孙某的请托，对应当作出行政拘留处罚的违法行为人王某作出罚款500元的降格处理，后续王某在未被执行拘留的期间内又实施故意伤害致人重伤的犯罪行为，造成恶劣社会影响。经县公安局警务督察部门调查，拟对刘某作出执法过错责任追究，下列说法正确的有：A刘某的行为属于办理治安案件弄虚作假、降格处理的执法过错，应当承担直接责任B派出所所长李某对该案件的审批存在把关疏漏，应当承担次要领导责任C对刘某的执法过错责任追究，视情节可以作出停止执行职务、禁闭的处理，也可以同时给予政务处分D若刘某对责任追究决定不服，有权在收到决定之日起三十日内向作出决定的公安机关申请复核答案：ABC解析：根据《公安机关人民警察执法过错责任追究规定》，直接承办案件的民警故意违背事实和法律作出错误处理决定的，承担执法过错直接责任，对案件履行审批把关职责的负责人未尽到审核义务的，承担相应的领导责任，A、B选项正确。执法过错责任追究的处置措施包括停止执行职务、禁闭、调整工作岗位、政务处分、党纪处分等，各类处置措施可以根据情节合并适用，C选项正确。当事人对执法过错责任追究决定不服的，有权自收到决定之日起六十日内向作出决定的公安机关申请复核，而非三十日，D选项错误。5.某市公安局侦查一起特大电信网络诈骗案件，涉案资金流水超过10亿元，涉及全国3000余名被害人。公安机关依据《反电信网络诈骗法》采取一系列侦查措施，下列做法符合法律规定的有：A经设区的市一级公安机关负责人批准，公安机关可以对涉案的多个银行账户采取紧急止付措施，止付期限为48小时B公安机关可以会同电信管理部门对涉案的GOIP设备作出查封扣押，对关联的虚拟拨号业务作出关停处理C公安机关查明某电商平台未落实核验账号真实身份的义务，导致大量诈骗分子利用该平台账号实施诈骗，可以直接对该平台作出200万元罚款的行政处罚D对本案中参与跨境电信诈骗活动的人员，公安机关可以决定对其采取出境通报备案措施，三年内不准出境答案：ABD解析：《中华人民共和国反电信网络诈骗法》第二十一条规定，公安机关发现涉诈资金流向的，可以依法采取紧急止付措施，止付有效期最长为48小时，县级以上公安机关办案部门负责人即可审批，本案中由设区市一级公安机关负责人批准完全符合程序要求，A选项正确。公安机关有权对涉案的涉诈通讯设备、违规电信业务直接采取查封、扣押、关停措施，B选项正确。针对互联网服务提供者不履行反诈法定义务的行为，拟作出一百万元以上罚款的行政处罚决定的，应当由该平台的行业主管部门依法作出，公安机关无权直接针对电商平台的违规经营行为作出二百万元的大额罚款，C选项错误。反诈法第三十六条明确规定，对前往境外参与电信网络诈骗活动的人员，公安机关可以决定采取一至三年的出境限制措施，D选项符合法律规定。案例分析题一2023年10月15日，某市公安局刑侦支队接被害人陈某报案，称其被人以“代办低息经营贷款”为由诈骗80万元，该市公安局当日对陈某被诈骗案立案侦查。侦查过程中查明：犯罪嫌疑人朱某系本次诈骗活动的组织者，其租用境外服务器搭建虚假贷款APP，招募犯罪嫌疑人李某、王某分别负责在境内拨打诈骗电话、对接被害人转账走账通道。其中李某此前因犯盗窃罪被判处有期徒刑2年，2021年5月刚刑满释放；王某名下的多张银行卡2023年以来累计流水超过3000万元，其中绝大部分均为上游电诈犯罪转入资金，王某到案后供述其此前并不知道资金来源违法，只是因为朋友“借卡”给出的报酬高就提供了银行卡，后续其在朱某的安排下，先后3次驾车前往邻市的ATM机，将卡内的涉案资金取现后交给朱某，累计取现金额达270万元。2023年10月20日，办案民警在未携带搜查证的情况下，前往朱某租住的公寓开展抓捕，进入房间后发现屋内堆放有大量用于拨打诈骗电话的VOIP设备、公民个人信息纸质资料，民警当场对上述物品进行扣押，后续在24小时内补办了搜查证。讯问过程中，朱某如实供述了全部犯罪事实，同时向办案民警提供了其知晓的某故意伤害致死案件的逃犯藏匿地点，公安机关根据该线索顺利抓获该逃犯。案件侦查终结后，公安机关以涉嫌电信诈骗罪将朱某、李某、王某移送人民检察院审查起诉。问题1：本案中王某的行为应当如何定性？请说明理由。参考答案：王某的行为构成掩饰、隐瞒犯罪所得、犯罪所得收益罪。首先，王某最初向他人提供银行卡接收资金的行为虽然符合帮助信息网络犯罪活动罪的构成特征，但其后续在明知卡内资金是网络诈骗犯罪所得的情况下，仍然按照上游人员的安排多次前往异地ATM机大额取现，协助上游犯罪行为人转移赃款，属于《最高人民法院、最高人民检察院关于办理掩饰、隐瞒犯罪所得、犯罪所得收益刑事案件适用法律若干问题的解释》明确规定的“其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得”的行为，不属于仅提供银行卡接收资金的帮助信息网络犯罪活动罪的规制范畴，应当以掩饰、隐瞒犯罪所得、犯罪所得收益罪定罪处罚，且其转移资金的数额超过200万元，属于情节严重，应当处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。问题2：李某是否构成累犯，对其量刑有哪些特殊规则？参考答案：李某构成一般累犯。李某前罪为盗窃罪，被判处有期徒刑以上刑罚，刑罚执行完毕之后五年内又实施本次电信诈骗共同犯罪，应当判处有期徒刑以上刑罚，完全符合累犯的法定构成要件，对其应当依法从重处罚，同时不得适用缓刑、不得假释。问题3：本案中民警无证搜查后补证的行为是否符合刑事诉讼法律规定？请说明依据。参考答案：民警的搜查行为符合刑事诉讼法律规定。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百三十八条之规定，进行搜查，必须向被搜查人出示搜查证。但是在执行逮捕、拘留的时候，遇有紧急情况，不另用搜查证也可以进行搜查。《公安机关办理刑事案件程序规定》第二百二十四条进一步明确，执行拘留、逮捕的时候，遇有下列紧急情况之一的，不用搜查证也可以进行搜查：（一）可能随身携带凶器的；（二）可能隐藏爆炸、剧毒等危险物品的；（三）可能隐匿、毁弃、转移犯罪证据的；（四）可能隐匿其他犯罪嫌疑人的；（五）其他突然发生的紧急情况。本案中办案人员前往犯罪嫌疑人朱某的租住地执行抓捕，属于执行拘留/逮捕的法定情形，当场发现涉案的大量VOIP设备、公民个人信息等核心犯罪证据，如果不立即开展搜查扣押极易出现证据被损毁、转移的风险，属于法定的紧急情形，因此可以无证开展搜查，在24小时内及时补办搜查证的行为符合程序规定，所取得的物证不属于非法证据，应当依法予以采信。问题4：朱某向公安机关提供其他逃犯藏匿地点的行为是否构成立功？应当如何量刑？参考答案：朱某的行为构成重大立功。根据我国刑法及相关司法解释的规定，犯罪分子到案后提供司法机关尚未掌握的其他案件犯罪嫌疑人的藏匿地址，协助司法机关抓捕其他犯罪嫌疑人的，构成立功。其中朱某协助抓获的是涉嫌故意伤害致死的逃犯，可能被判处无期徒刑以上刑罚，因此朱某的行为构成重大立功，依法可以对其减轻或者免除处罚。案例分析题二2024年7月12日，某市开发区公安分局下辖的星光派出所接到群众举报，辖区内某烧烤店业主赵某当晚在店门口占用城市公共通道摆了6桌夜市，未取得占道经营许可，且店内的从业人员未按照规定安装反诈APP、未登记居住证信息，此前城管部门已经针对赵某占道经营的行为作出过2次行政处罚。派出所民警出示人民警察证后当场开展检查，发现赵某店内还有2名顾客正在大声喧哗扰乱周边居民休息，民警当场作出对赵某罚款2000元的治安管理处罚决定，未出具行政处罚决定书，仅让赵某在现场的便签纸上签字确认。赵某不服该处罚决定，拒绝缴纳罚款，办案民警当场对赵某采取限制人身自由的约束措施长达2小时，直至赵某扫码缴纳罚款后才将其放行。赵某后续向开发区公安分局申请行政复议，要求撤销该处罚决定，同时提出公安机关应当对其被限制人身自由的行为承担国家赔偿责任。开发区公安分局行政复议部门受理该案后，要求星光派出所提交当初作出行政行为的全部证据材料，派出所逾期未提交任何答复材料和证据。问题1：星光派出所民警当场作出2000元罚款的处罚决定是否符合法律规定？请说明理由。参考答案：不符合法律规定。根据2024年新修订的《中华人民共和国治安管理处罚法》第一百条之规定，违反治安管理行为事实清楚，证据确凿，处警告或者五百元以下罚款的，可以当场作出治安管理处罚决定。本案中派出所拟作出2000元罚款的处罚，远超500元的当场处罚限额，同时星光派出所的法定处罚权限仅为警告、500元以下罚款，2000元罚款的处罚决定应当由所属的开发区公安分局作出，因此民警当场作出2000元罚款的决定既不符合简易程序的适用条件，也属于超越法定职权的行为。问题2：本案中派出所民警的哪些行为违反了新修订的《治安管理处罚法》的程序规定？参考答案：本案中民警存在多处程序违法：一是当场作出2000元罚款的处罚超越权限、违反简易程序适用规定；二是作出处罚决定未依法出具统一印制的行政处罚决定书，未履行法定文书送达义务；三是对赵某直接采取限制人身自由的约束措施逼迫其缴纳罚款，违反了