银行校招证券基础知识考试题库

银行校招证券基础知识考试题库一、单项选择题（每题1分，共40分）1.证券市场的核心功能是（）A.分散风险B.资源配置与价格发现C.投机获利D.提供税收来源答案B2.下列属于货币市场工具的是（）A.股票B.长期国债C.商业票据D.公司债券答案C3.我国证券交易所现行的交易机制是（）A.做市商制度B.连续竞价与集合竞价相结合C.协议转让D.集中竞价单一模式答案B4.股票发行价格不得低于票面金额，这体现了（）A.资本维持原则B.资本确定原则C.资本不变原则D.资本充足原则答案A5.优先股股东相对于普通股股东享有的优先权是（）A.优先表决权B.优先分配剩余财产C.优先参与公司经营D.优先认购新股答案B6.债券票面利率与市场利率关系为：当市场利率上升时，债券价格（）A.上升B.下降C.不变D.无法确定答案B7.开放式基金申购赎回价格的基础是（）A.基金面值B.基金份额净值C.市场供求D.基金资产总值答案B8.证券投资基金托管人依法由（）担任。A.商业银行B.证券公司C.基金管理公司D.信托公司答案A9.我国现行证券发行审核制度是（）A.审批制B.核准制C.注册制D.备案制答案C10.上市公司向不特定对象公开募集股份的行为属于（）A.配股B.增发C.非公开发行D.股权激励答案B11.证券交易中，投资者委托买卖证券时，委托指令中必须明确的内容是（）A.买卖方向B.证券代码C.委托数量D.以上均是答案D12.我国股票市场实行T+1交易制度，其含义是（）A.当日买入当日可卖出B.当日买入次日方可卖出C.当日卖出资金当日可提现D.次日买入当日可卖出答案B13.下列属于系统性风险的是（）A.个别公司财务风险B.行业政策调整C.利率变动风险D.企业经营管理风险答案C14.证券交易所会员制的最高权力机构是（）A.理事会B.会员大会C.监事会D.总经理答案B15.我国《证券法》规定的禁止交易行为不包括（）A.内幕交易B.操纵市场C.虚假陈述D.大宗交易答案D16.证券登记结算机构负责的职能是（）A.证券承销B.证券交易撮合C.证券账户管理、清算交收D.证券评级答案C17.下列金融衍生工具中，属于标准化合约的是（）A.远期合约B.互换C.期货合约D.期权（场外）答案C18.沪深300指数期货合约的交易单位是（）A.每点100元B.每点300元C.每点500元D.每点1000元答案B19.债券信用评级中的“AAA”级表示（）A.投机级B.中度风险C.最高信用等级D.违约级答案C20.我国《证券投资基金法》规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起（）个月内进行基金募集。A.3B.5C.6D.12答案C21.下列不属于证券服务机构的是（）A.会计师事务所B.律师事务所C.证券登记结算机构D.资信评级机构答案C22.股票的市场价格直接取决于（）A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.股票内在价值与市场供求答案D23.可转换债券属于（）A.权益证券B.债务证券C.混合型证券D.衍生证券答案C24.下列属于场内市场的是（）A.证券交易所市场B.全国中小企业股份转让系统C.区域性股权交易市场D.券商柜台市场答案A25.关于证券承销方式，下列说法正确的是（）A.代销剩余证券由证券公司自行购入B.包销可分为全额包销和余额包销C.包销风险由发行人承担D.代销手续费高于包销答案B26.我国证券市场“新三板”正式名称为（）A.主板市场B.创业板市场C.全国中小企业股份转让系统D.科创板答案C27.证券投资组合中，非系统性风险可以通过（）加以降低。A.增加投资品种B.持有期限缩短C.买入国债D.充分分散投资答案D28.下列主体中，可以成为股票发行人的是（）A.股份有限公司B.有限责任公司C.合伙企业D.个人独资企业答案A29.我国证券交易所对证券交易实行实时监控，其依据是（）A.上市公司请求B.投资者投诉C.交易行情数据D.证监会指令答案C30.首次公开发行股票的英文缩写是（）A.POB.IPOC.APOD.SEO答案B31.证券业协会属于（）A.政府机构B.事业单位C.行业自律组织D.企业法人答案C32.基金持有人大会的召集权一般由（）行使。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.以上均可依法召集答案D33.债券的回购交易实质上是一种（）A.即期交易B.远期交易C.以债券为质押的融资行为D.期货交易答案C34.我国《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内提交中期报告。A.1个月B.2个月C.3个月D.4个月答案B35.下列指数中，反映上海证券交易所全部股票整体表现的是（）A.上证50B.上证180C.上证指数D.沪深300答案C36.证券市场监管的首要目标是（）A.保护投资者合法权益B.保证市场公平C.提高市场效率D.防范系统性风险答案A37.下列属于金融债券发行主体的是（）A.地方政府B.商业银行C.国有企业D.上市公司答案B38.股票的每股收益（EPS）计算公式为（）A.净利润/总股本B.净利润/流通股本C.利润总额/总股本D.营业收入/总股本答案A39.我国科创板股票交易涨跌幅限制一般为（）A.5%B.10%C.20%D.30%答案C40.证券投资分析中，技术分析的理论基础是（）A.价值决定价格B.价格沿趋势移动C.随机游走D.有效市场假说答案B二、多项选择题（每题2分，共40分）1.证券市场的构成主体包括（）A.发行人B.投资者C.中介机构D.监管机构答案A、B、C、D2.股票的特征有（）A.收益性B.风险性C.流动性D.永久性答案A、B、C、D3.下列属于债券基本要素的是（）A.票面价值B.票面利率C.到期期限D.发行人答案A、B、C、D4.证券投资基金的当事人包括（）A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金销售机构答案A、B、C5.我国证券交易所的职能有（）A.提供交易场所和设施B.组织、监督证券交易C.制定交易所业务规则D.对上市公司进行监管答案A、B、C、D6.下列属于资本市场工具的有（）A.股票B.中长期债券C.商业票据D.证券投资基金答案A、B、D7.证券发行市场与交易市场的关系是（）A.发行市场是交易市场的基础B.交易市场是发行市场发展的条件C.二者相互独立D.二者相互促进答案A、B、D8.证券交易中，投资者可以委托证券公司办理的交易指令有（）A.限价委托B.市价委托C.止损委托D.任意委托答案A、B、C9.下列主体中，属于禁止内幕交易知情人的有（）A.公司董事B.控股股东C.保荐机构人员D.偶然获取内幕信息的个人答案A、B、C、D10.影响股票价格的基本面因素包括（）A.宏观经济政策B.行业景气度C.公司经营状况D.交易者情绪答案A、B、C11.期货交易与远期交易的主要区别有（）A.交易场所不同B.合约标准化程度不同C.结算方式不同D.参与者不同答案A、B、C12.证券公司的业务范围包括（）A.证券经纪B.证券承销与保荐C.证券投资咨询D.资产管理答案A、B、C、D13.下列属于证券登记结算机构结算原则的有（）A.货银对付B.全额结算C.净额结算D.分级结算答案A、C、D14.基金运作中披露的信息包括（）A.基金招募说明书B.基金合同C.基金定期报告D.基金临时报告答案A、B、C、D15.可转换债券的要素有（）A.转换价格B.转换比例C.转换期限D.赎回条款答案A、B、C、D16.下列属于我国金融市场监管机构的有（）A.中国人民银行B.中国证监会C.国家金融监督管理总局D.财政部答案A、B、C17.证券投资中的系统性风险包括（）A.利率风险B.汇率风险C.政策风险D.经营风险答案A、B、C18.上市公司收购方式主要有（）A.要约收购B.协议收购C.间接收购D.行政划转答案A、B、C19.下列关于股票内在价值的说法正确的有（）A.内在价值取决于未来现金流的贴现值B.内在价值可能高于或低于市场价格C.内在价值等于净资产D.内在价值是公司未来收益的折现答案A、B、D20.证券市场监管的手段包括（）A.法律手段B.经济手段C.行政手段D.自律管理答案A、B、C、D三、判断题（每题1分，共20分）1.股票一经发行，持有人可以要求公司退还股本。答案错误2.债券的市场价格与市场利率呈反方向变动。答案正确3.开放式基金份额可以随时赎回，因此其净值不受市场影响。答案错误4.证券交易所是证券交易的监管机构。答案错误5.内幕信息知情人利用内幕信息交易构成内幕交易行为。答案正确6.注册制下，证券发行审核机构对发行人进行实质性审查。答案错误7.证券投资基金托管人与基金管理人可以为同一机构。答案错误8.股票价格指数是衡量股票市场整体价格水平的指标。答案正确9.期货合约的标的物必须为实物商品。答案错误10.证券登记结算机构负责证券交易的资金清算和证券交收。答案正确11.上市公司必须每季度披露一次定期报告。答案正确12.证券发行人可以是政府、金融机构和企业。答案正确13.证券公司开展