《科研原始数据保存规范》解读

《科研原始数据保存规范》全面解读真实·完整·可追溯·安全2026年内容导览01法规溯源上位依据与标准体系02记录规范原始数据书写硬性要求03存储备份数据安全保存技术策略04归档管理保存期限与归档流程05责任核查责任体系与监督机制06趋势展望数据管理新趋势与行动方向01法规溯源规范不是孤立的条文从国家法规到机构制度，原始数据保存有完整的依据链条规范不是孤立条文《科研原始数据保存规范》虽非单一命名的国家法规，但科研人员必须从整体上把握依据来源。规制度链条的三层依据国家法规《科学数据管理办法》确立分级分类、安全可控、开放共享三大总体原则档案管理《科学技术研究档案管理规定》将实验、观测等原始记录和科学数据纳入法定归档范围诚信管理《科研失信行为调查处理规则》把伪造、篡改实验研究数据列为科研失信行为掌握依据链条，才能理解每一条保存要求的来源与分量。国标构建全生命周期框架GB/T46406-2025《科研项目数据管理指南》于2025年正式发布，由中科院国家空间科学中心等27家机构联合起草。阶段核心任务关键产出立项启动科学数据产出规划数据需求分析报告项目执行数据管理计划编制科学数据管理计划数据设计科学数据产品设计数据产品定义文档数据处理科学数据产品研制数据产品及元数据质量管控数据产品质量评价质量评价报告验收阶段科学数据汇交数据汇交清单后续应用科学数据开放共享数据政策文档该标准与

GB/T36344-2018、GB/T39912-2021

等配套使用，共同构成规范执行的技术底座。科研失信的红线警示原始数据保存不规范，最终指向的是科研失信的严重后果。编造与伪造编造研究过程虚构实验流程与数据来源伪造研究成果凭空捏造结论与产出买卖实验研究数据以交易牟取不当利益篡改与隐瞒篡改实验数据对原始记录直接改动篡改图表与结论使结果偏向预期方向隐瞒阴性结果选择性公开有利数据数据造假已成不端高发区146起涉及数据图表伪造篡改、原始记录造假案件数47.1%占科研不端案件总数比例据国家卫健委2021年通报02记录规范每一笔记录都是证据书写规范是原始数据真实性的第一道防线书写工具与即时性是底线原始数据记录的第一步，就是保证记录载体本身可靠、记录动作足够及时。书写工具硬性规定必须使用蓝色或黑色钢笔、签字笔书写。严禁使用铅笔、可擦笔或任何易褪色工具。字迹须工整、清晰、完整。即时记录原则实验数据须即时记录，严禁事后回忆补记。动态过程（如野外观测、仪器自动采集）须在结束后24小时内完成整理与标注。不得使用"大致""约"等含糊用语，须辅以定量依据保证可复核。八项要素缺一不可规范的原始记录具备统一的标准格式，原则上必须包含以下全部要素，任何一项缺失都可能削弱记录的可追溯性规范的原始记录具备统一的标准格式实验名称注明课题名称与实验名称或编号，保密课题可用代号。实验日期记录实验开展的具体时间。实验目的说明本项实验要回答的科学问题。实验条件包括环境参数、仪器型号与参数、试剂批号与浓度。实验方案首页须有详细实验设计或方案，并由设计者、审批者签名。实验过程完整记录操作步骤与关键环节。实验结果与结论如实记录观测结果与分析判断。记录签名操作者与复核者签名，明确数据责任主体。八大要素可按实验特点适当归并扩充，但核心要素不得缺少修改有规矩，失败也留痕不可篡改与完整连续同样重要两种规矩共同捍卫记录的真实与完整完整的原始记录应当经得起倒查，包括那些不成功的尝试01修改规则划线修改原则必须修改时须划一斜线，不可完全涂黑，保证修改前记录仍可辨认；修改人须签字并注明修改时间及理由。记录本不得中间空页、撕页、加页、缺页或挖补；写错作废的页面必须保留，不得撕毁。02失败留痕阴性结果必须保留失败或阴性结果也必须完整记录，不得只记符合主观预期的成功实验。任何可能影响结论推导的关键数据均需留存，不得选择性记录或隐瞒。特殊载体数据的规范处理除日常手写记录外，打印图表、声像资料、检索数据等特殊载体也有各自的规范要求载体类型规范处理方式打印图表与数据按顺序粘贴于记录纸相应位置，注明实验日期与时间热敏纸打印件须先复印再粘贴，防止褪色导致数据丢失不宜粘贴的材料另行装订成册并编号，同时在记录本注明以便查对底片、磁盘、声像装入统一资料袋或存于统一设备，编号后另行保存批量检索数据打印并粘贴，须骑缝签字，注明检索目的、时间与方法⬢所有特殊载体都必须与记录本建立明确的对应关系，确保查对时有迹可循电子记录须不可篡改电子实验记录本日益普及，电子数据的规范性成为新焦点，核心要求是不可篡改与双向指向。01操作要求采用不可篡改格式使用

PDF、加密Excel

等格式，避免可随意编辑的临时文档规范命名：命名须包含时间、样品信息等核心要素，确保一眼可辨记录保存路径：使用电子数据时，须详细记录其原始保存路径双向指向关系：电子数据应标注所对应实验记录本的编号与具体页码，实现纸质与电子相互印证电子数据与纸质记录互为镜像，任何一端的缺失都会削弱整体的可追溯性。03存储备份数据安全重于一切双介质、异地、定期校验是存储的底线要求三类记录介质各有定位原始数据记录通常采用三类介质，各有明确的适用场景与特点，科研人员应结合研究领域实际选择。纸质记录本（首选）3项连续编码的装订本传统、方便、及时首选方式是绝大多数实验室采用的首选方式适用场景尤其适合过程性、即时性记录过程性记录电子记录3项发展迅速电子实验记录本随数据处理软件发展迅速适用场景适合格式化、结构化记录场景硬性要求须满足不可篡改要求不可篡改数据库保存2项数据规模巨大生命科学、信息技术等领域每日产生海量数据共享优先为便于行业共享，多采用公认学术数据库或单位自建数据库保存可追溯双介质加异地是底线双介质+异地，三者缺一不可，构成数据安全的三角支撑数据安全没有侥幸，只有把冗余做在前头，才能在意外来临时从容应对。主存储机构服务器或经认证的云存储平台承担日常高频访问备份介质加密移动硬盘或光盘与主存储形成介质层面的双重保障异地存放备份介质与主存储异地放置防范火灾、水灾等单点灾难风险定期校验每季度校验一次可用性防止介质老化导致数据静默丢失存储环境与电子防护纸质记录存放专用档案柜保管置于防火、防潮、防虫的专用档案柜标准环境保存温湿度符合档案保存标准，保持整洁完好温湿度控制档案室温度宜控制在

18-22℃，湿度控制在

50-60%配置监控与门禁系统电子数据防护安全软件部署部署防病毒、防篡改软件不可篡改格式采用不可篡改格式，防止数据被恶意篡改或意外覆盖时间戳技术加注重要数据可借助时间戳技术加盖"数字指纹"任何修改都会留下痕迹版本管理禁止覆盖任何修正都必须保留历史版本，而非直接覆盖原始数据。版本记录要素注全要素每次修改注明版本号、修改时间、修改人及修改说明示例"V2.0：修正样本编号错误"禁止直接覆盖改前须知确需修正时，在新文件中注明原始数据位置及修正原因原文件继续保留代码同样受控代码入管数据分析代码纳入版本管理分析可复现保证完整可复现历史可回溯版本链条还原数据从原始到最新的每一步演变可见可溯他人可还原每一步演变临床试验数据存储新规这些要求代表原始数据管理向实时化、防篡改、长周期演进的整体方向。数据保存要求升级，呈现实时上传+技术封印的新趋势全流程云端备份3天上传云端原始资料须及时归档所有介入性试验的原始资料（手写记录、生物样本编码等）须在3天内上传云端。时间封印技术500毫秒误差区块链时间戳加封印存储系统须具备区块链时间戳功能，误差不超过500毫秒。保存期限延长15年→30年可追溯要求大幅提升保存期限从15年翻倍至30年，大幅提升可追溯要求。04归档管理归档是数据的归宿保存期限与归档流程决定数据能否经受时间检验保存期限分级管理项目类型保存期限国家级项目档案最长期限永久保存省部级项目档案30年市厅级项目档案15年一般项目档案10年过程性材料最短5年特殊说明研究成果发表后原始数据的一般最低保存期限为

5年长期性研究环境监测、流行病学调查等数据应

永久保存财政性资金项目保存期限须

不低于国家追溯管理最低要求发表后一个月内归档论文发表并非数据管理的终点，而是归档义务的起点。发表后1个月归档原始资料·结题后30天移交科研文件“发表不是终点，归档才是数据进入长期留存的真正起点。”发表后一个月刚性时限1个月中办国办明确要求，实验记录、实验数据等原始资料提交所在单位统一管理，留存备查。结题后三十天刚性时限30天科研项目结题或验收通过后，全过程科研文件材料整理移交归档，不得遗漏。集中统一管理管理要求由数据获取人保管并备查，单位实行集中统一管理，确保留存备查有据可依。归档验收坚持四同步档案管理应嵌入科研全流程，而非事后补课。四同步杜绝了"事后补档案"的漏洞，让原始数据从科研启动第一天起就进入规范的留存轨道。第1环下达计划任务同步提出归档要求把归档要求随任务下达一并明确，从源头纳入规范。第2环检查科研进度同步检查材料积累情况过程材料随进度同步积累，避免后期集中补建。第3环验收鉴定成果同步验收鉴定档案材料成果验收与档案验收同步把关，杜绝事后补档。第4环上报登记成果同步出具课题归档证明材料登记成果的同时出具归档证明，形成闭环。人员变动不免除责任科研人员的流动是常态，但数据保存责任不因人员变动而改变。责任跟着数据走，人走责任不走——人员流动不改变数据保存的主体义务。交接要点4项完整交接手续离职或退休时须办理完整的数据交接手续，将实验记录本及相关电子数据妥善移交。第三方监督确认交接过程需经第三方监督确认，避免交接流于形式或数据交接不清。责任持续有效原责任人对其在职期间产生的数据仍负有责任。多机构合作约定多机构合作项目须在研究协议中明确数据保存的责任主体与共享方式，避免权责不清。05责任核查责任到人，核查到位三级管理与飞行检查让数据造假无处遁形三级管理体系层层压实科研数据管理普遍采用"校/所级—院/部门级—项目负责人"三级架构，逐级压实责任。三级层层递进，最终落到每一位科研人员的具体记录动作上三级管理体系统筹·监督·执行校/所级统筹制定数据保存制度与软硬件设施对署名本单位的科研数据进行统筹管理和抽查制度与设施院/部门级对本单位承担的所有科研项目及数据进行日常管理和监督接收归档材料管理与监督项目负责人对所承担项目及数据的全过程负责确保数据真实性、准确性、可追溯性过程与责任项目负责人负首要责任在三层体系中，课题组负责人对原始数据的真实性和完整性负有首要责任数据是课题组的公共资产，负责人就是这笔资产的第一看门人。—核心共识连带责任研究人员数据造假，导师与负责人同样难辞其咎，须强化导师责任。核心职责制定组内细则制定本组数据管理具体细则并监督执行，不能停留在口头要求。督促日常记录定期检查实验记录本完整性并签字确认，形成常态化监督。统一组内标准新成立研究组须统一实验记录要求，建立统一的电子数据存储系统。加强培训组织组内职工、学生的实验记录规范化培训。飞行检查与自愿核查并举数据核查机制分为两类，一类是组织的飞行检查，一类是研究者的自愿申请检飞行检查触发学风道德委员会不定期开展检查记录册填写完整性环节移交及时性环节保存规范性环节制度执行情况申自愿核查触发投稿高影响因子论文（影响因子≥10）或申报高水平成果时，负责人主动申请检查原始数据核查检查实验原始记录核查违规后果与数据警示触碰数据红线意味着严重后果，以下情形均视为科研活动违规行为数据警示：国家卫健委通报的科研不端案件中，数据造假类占比高达

47.1%，接近一半；国际期刊要求验证数据时，仅不到

40%

的论文能提供有效数据。伪造篡改伪造、篡改、隐匿、销毁科研活动记录或档案保存失职未按规定保存科研档案，导致财政资金损失或负面影响拒不配合不配合档案检查、移交或调查处理工作工具滥用利用生成式人工智能等工具进行不规范的数据处理规范保存数据不是束缚，而是保护；数据造假才是真正的职业风险。06趋势展望规范之上，更进一步从被动合规走向主动的数据治理质量评价的五个维度评价方式可采用同行评议、自测试评价或第三方测试评价，确保数据质量满足科研应用需求。GB/T46406-2025引入科学