建造合同15号风险控制与管理协议

建造合同15号风险控制与管理协议本协议由以下双方于______年______月______日在中国______省______市签署：发包人（以下简称“甲方”）：名称：________________________法定代表人/授权代表：________________________地址：________________________联系方式：________________________承包人（以下简称“乙方”）：名称：________________________法定代表人/授权代表：________________________地址：________________________联系方式：________________________鉴于甲方拟建设位于______的______项目（项目名称：建造合同15号，以下简称“主合同”），主合同编号：________________________；乙方具备承担该项目建设的能力和资质。为有效识别、评估、控制和管理主合同项下（以下简称“本项目”）的各类风险，保障项目顺利实施，维护双方合法权益，根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国建筑法》及其他相关法律法规，双方经友好协商，达成如下协议：第一条风险管理目标双方旨在通过有效的风险控制与管理，实现以下目标：（一）最大限度降低项目实施过程中的各种风险发生的可能性；（二）有效减轻风险发生后可能造成的损失；（三）提高项目应对突发事件的能力；（四）保障项目按主合同约定的时间、质量和成本目标完成；（五）维护双方的良好合作关系和项目声誉。第二条适用范围本协议适用于主合同项下约定的全部工程内容、工期、质量标准、价款等，并覆盖项目实施全过程可能出现的各类风险，包括但不限于技术风险、管理风险、经济风险、法律与合规风险、自然与环境风险、安全风险、第三方风险及声誉风险。第三条风险管理组织与职责（一）风险管理联合委员会：双方同意设立项目风险管理联合委员会（以下简称“联合委员会”），由双方各指定一名高级管理人员担任委员。联合委员会负责审议、决策本项目重大风险的应对策略，监督风险管理计划的执行情况，并对重大风险事件进行协调处置。联合委员会例会频率由双方协商确定，紧急情况可随时召开。（二）发包人主要职责：1.负责提供主合同约定的设计文件、地质勘察资料等基础文件，并对文件的真实性、准确性、完整性负责，因资料问题导致的风险由发包人承担。2.按主合同约定及时组织设计交底，提供必要的施工条件，并承担相关风险。3.负责办理项目报批、许可等手续，确保其及时获得，因审批延误造成的损失由发包人承担，但不可抗力导致的延误除外。4.按主合同约定及时支付工程款，负责解决支付过程中发包人原因造成的资金问题，并承担相应风险。5.组织或参与对重大风险进行评估和决策，提供必要的信息和支持。6.监督承包人风险控制计划的落实情况。（三）承包人主要职责：1.负责进行项目风险识别、评估，编制风险控制计划和专项应急预案，报甲方审核确认后执行。2.负责落实各项风险控制措施，建立健全项目质量、安全、环境管理体系，承担施工现场管理及安全风险。3.负责工程材料、设备的采购、检验和管理，确保其符合合同要求，承担材料设备相关的质量风险。4.负责管理分包商和供应商，对其履约能力和风险进行评估和控制，并承担因其违约或管理不善造成的风险。5.负责编制项目实施计划，控制工程成本和进度，承担项目执行过程中的管理风险和成本超支风险。6.建立内部风险报告机制，及时向甲方报告重大风险事件、潜在风险及应对处置情况。7.负责购买主合同约定的及双方认为必要的保险，并将保险单复印件提交甲方备案。承包人应负责处理所有因保险产生的相关事宜。第四条风险识别与评估（一）风险识别：乙方应在主合同签订后[例如：十五]日内，提交初步的项目风险识别清单及分析报告。双方项目团队应在项目实施过程中，定期（如每月或每季度）进行风险识别，并根据项目进展和内外部环境变化，及时更新风险清单。鼓励采用风险登记册、头脑风暴、专家咨询、历史项目数据分析等方法。（二）风险评估：对已识别的风险，应由乙方进行评估，从可能性（如：高、中、低）和影响程度（如：严重、中等、轻微）两个维度进行定性或定量评估，确定风险等级（如：重大、较大、一般）。评估结果应详细记录在风险登记册中，明确风险描述、可能性、影响、等级、责任主体及建议的应对措施。对于风险等级为“重大”的风险，必须提交联合委员会审议。第五条风险控制措施双方应根据风险评估结果，共同商议或由乙方主导制定并实施相应的风险控制措施，可包括但不限于：（一）风险规避：通过优化设计方案、采用成熟可靠技术、更换低风险供应商等方式，从源头上消除或避免特定风险。（二）风险降低：通过加强施工组织管理、优化施工方案、增加安全防护措施、进行专项技术论证、加强人员培训、实施质量旁站与抽检、购买相关保险、制定备用方案（如备用材料来源、备用施工工艺）等方式，降低风险发生的可能性或减轻风险一旦发生后的损失程度。（三）风险转移：通过在主合同中明确双方的责任界限、要求承包人购买足额工程险和责任险等方式，将部分风险转移给保险公司或其他第三方。（四）风险接受：对于经过评估认为发生可能性很小、影响程度轻微，或处理成本过高的风险，经双方书面确认后，可采取接受策略，但应建立对接受风险的持续监控机制。监控计划应包括风险触发条件的识别、监测指标和报告频率。（五）风险控制计划的执行：乙方应编制详细的风险控制计划，作为项目管理计划的重要组成部分，报送甲方审核。风险控制计划应包括风险清单、评估结果、应对措施、责任分工、资源保障、监控方法和应急预案等。双方应监督计划的执行，并定期检查执行效果，必要时进行调整。第六条风险应对与应急准备（一）应急预案：针对可能发生的“重大”风险事件，如重大安全事故、重大质量事故、关键设备损坏、极端恶劣天气、重大合同纠纷、重要人员失联、资金链断裂等，乙方应编制专项应急预案，报送甲方备案。应急预案应包括事件分级、组织指挥体系、信息报告与预警、应急响应流程、处置措施、人员疏散与救援、物资保障、后期处置等内容。双方应定期组织针对重要应急预案的演练，检验预案的有效性和团队的响应能力。（二）风险事件处理：任何一方发生或发现可能引发重大风险的事件，应立即通知对方，并在约定的时限内（如[例如：四]小时）提交书面的初步报告，报告内容应包括事件基本情况、已采取措施、可能造成的影响等。接到通知或报告的一方应积极采取措施控制事态，并根据情况需要，启动相关应急预案。涉及重大风险事件时，双方应立即成立现场联合处置组，共同协商应对方案，采取有效措施防止事态扩大，减少损失。所有风险事件的处理过程和结果均应详细记录，并形成书面报告。（三）应急资源：双方应根据项目特点和风险评估结果，准备必要的应急资源，包括应急队伍、应急物资、应急设备、备用资金等，并确保其在需要时能够及时到位。第七条风险沟通与信息管理（一）沟通机制：双方建立有效的风险沟通机制，包括定期的风险专题会议（建议每月或每季度召开一次）、项目例会中的风险通报环节、紧急情况下的即时沟通等。（二）信息共享：双方承诺及时、真实、准确地共享与本项目风险管理相关的信息，包括但不限于风险清单及评估更新、风险控制措施的实施情况、风险事件报告、应急处置进展、风险监控数据、风险管理培训记录等。重要信息应通过书面形式（如邮件、会议纪要）确认。（三）记录管理：双方应对所有与风险管理相关的活动进行记录，包括风险识别评估会议记录、风险登记册、风险控制计划及执行记录、应急预案及演练记录、风险事件报告及处理记录、风险沟通记录等，并妥善保存，保存期限不少于主合同履行期限届满后[例如：三年]。第八条风险监控与评审（一）持续监控：双方均应指定专人负责对本项目风险状况、风险控制措施的有效性以及可能影响项目风险的外部环境因素（如政策法规变化、市场波动、自然灾害等）进行持续监控。（二）定期评审：双方应在每年[例如：十一月]或项目关键阶段节点（如项目启动、重大节点完成、变更实施后）对风险管理计划的执行情况进行全面评审。评审内容应包括风险管理目标的达成情况、风险识别的完整性、风险评估的准确性、风险控制措施的有效性、应急预案的适宜性、风险沟通的顺畅性等。评审结果应形成书面报告，并作为后续风险管理工作的依据。（三）变更管理中的风险审查：对于主合同项下的任何变更（包括设计变更、工程量增减、工期调整、价款变更、合同主体变更等），乙方应在提出变更建议时，进行风险影响评估，分析变更可能引入的新风险或对现有风险的影响，并将评估结果作为变更提案的一部分提交甲方。甲方在审查变更提案时，应充分考虑其风险影响。任何一方提出变更前，均应评估变更请求本身带来的风险。第九条保险与担保（一）保险要求：乙方应根据主合同及相关法律法规的要求，自行投保并足额支付保险费用，购买包括但不限于建筑工程一切险、安装工程一切险、第三方责任险（含职业责任险和产品责任险）、施工机具损坏险、人员意外伤害险等在内的保险，确保保险范围和保额满足合同约定和项目实际需要。乙方应在投保后[例如：十]日内，将保险单副本报送甲方备案。甲方根据主合同约定需要投保的保险，由甲方负责办理并承担费用。（二）保险索赔协调：在风险事件导致损失，且属于保险承保范围的情况下，保险索赔事宜由承担保险的一方负责办理。另一方应提供必要的协助，包括提供索赔所需文件、指派人员配合调查等。因保险索赔产生的费用由承担该保险的一方承担。第十条违约责任（一）任何一方未能履行本协议项下关于风险管理职责的义务，或未能有效执行风险控制计划、应急预案，给对方造成损失的，应根据实际损失情况，承担相应的赔偿责任。（二）因一方违反本协议关于风险信息共享、报告时限等约定，导致对方未能及时了解风险信息或采取有效应对措施，并因此遭受损失的，违约方应承担相应的赔偿责任。（三）具体违约责任的承担方式和计算方法，可参照主合同的约定执行。若主合同无约定或约定不明的，可由双方协商确定，或按照相关法律规定处理。第十一条争议解决因本协议引起的或与本协议相关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权将争议提交至主合同约定的争议解决机构进行仲裁或诉讼。第十二条协议的生效、变更与终止（一）本协议自双方授权代表签字并加盖公章（或合同专用章）之日起生效。（二）对本协议的任何修改或补充，均须经双方书面同意并签署补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。（三）本协议的终止不影响其根据约定产生的权利和义务的延续，特别是关于违约责任、争议解决、文件记录和保密等条款的效力。本协议应在主合同终止后[例如：三十]日内终止，或由双方协商一致提前终止。第十三条其他（一）本协议是主合同的补充协议，与主合同具有同等法律效力。本协议未约定的事项，适用主合同及其他相关法律法规的约定。（二）本协议附件