科创板股票投资知识测试题及答案

科创板股票投资知识测试题及答案一、单项选择题（每题只有一个正确答案）1.科创板的官方定位是A.服务传统制造业扩大融资需求B.服务科技创新企业，支持关键核心技术攻关，服务国家创新驱动发展战略C.服务房地产开发企业拓宽融资渠道D.服务中小微商贸企业解决流动性难题2.我国科创板板块设立于哪个证券交易所A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.北京证券交易所D.香港联合交易所3.符合适当性要求的个人投资者申请开通科创板交易权限，要求申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币（不包含融资融券融入的资金和证券）A.10万元B.50万元C.100万元D.500万元4.个人投资者申请开通科创板交易权限，要求参与证券交易的年限满A.1年B.2年C.3年D.5年5.科创板股票首次公开发行上市后，前几个交易日不设涨跌幅限制A.2个B.3个C.5个D.10个6.科创板股票上市交易从第6个交易日开始，涨跌幅限制比例为A.10%B.15%C.20%D.30%7.下列关于科创板上市主体的说法，正确的是A.科创板仅允许盈利企业上市B.科创板仅允许境内企业上市C.科创板仅允许同股同权企业上市D.科创板允许符合条件的未盈利企业、同股不同权企业、红筹企业上市8.投资者参与科创板网上新股申购，要求T日（申购日）前多少个交易日持有沪市非限售A股市值的日均值达到1万元及以上，才可获得申购额度A.10个B.20个C.30个D.60个9.科创板网上新股申购，每个申购单位对应的股数为A.100股B.500股C.1000股D.10000股10.关于科创板退市制度，下列说法正确的是A.科创板保留了主板的退市风险警示、暂停上市、恢复上市环节B.科创板不设置退市风险警示、暂停上市、恢复上市环节，触发退市条件后直接终止上市C.科创板仅取消退市风险警示，保留暂停上市和恢复上市环节D.科创板仅保留退市风险警示，取消暂停上市和恢复上市环节11.科创板上市公司触发退市条件后进入退市整理期，退市整理期的交易期限为多少个交易日A.15个B.30个C.60个D.90个12.不符合科创板投资者适当性要求的个人投资者，参与科创板投资的合理方式是A.通过垫资开户方式开通交易权限B.借用他人证券账户参与交易C.通过投资科创板主题公募基金等产品间接参与D.无法参与科创板任何相关投资13.通过限价申报买卖科创板股票，单笔申报的最大数量不得超过A.10万股B.20万股C.50万股D.100万股14.通过市价申报买卖科创板股票，单笔申报的最大数量不得超过A.5万股B.10万股C.20万股D.50万股15.科创板股票大宗交易，单笔申报最低要求是A.申报数量不低于5万股，或交易金额不低于10万元B.申报数量不低于10万股，或交易金额不低于30万元C.申报数量不低于50万股，或交易金额不低于100万元D.申报数量不低于100万股，或交易金额不低于500万元16.科创板上市公司股权激励制度允许下列哪类主体成为股权激励对象A.上市公司董事、高级管理人员、核心技术人员B.公司认定对公司发展有重要作用的核心业务人员C.持股5%以上的主要股东（符合条件的）D.以上都符合规则要求17.关于科创板转融通业务，下列说法正确的是A.科创板股票自上市首日起即可作为融资融券标的证券B.科创板股票上市满3个月才可作为融资融券标的证券C.仅盈利的科创板股票才可作为融资融券标的证券D.个人投资者不得参与科创板转融通证券出借业务18.同一投资者同时持有多个沪市证券账户，参与科创板网上新股申购的市值计算规则是A.所有证券账户的沪市市值合并计算B.每个证券账户单独计算市值C.仅计算第一个开立的证券账户市值D.随机选取一个证券账户计算市值19.科创板新股发行的核心定价方式是A.固定23倍市盈率定价B.券商自主直接定价C.市场化询价定价D.监管部门指导定价20.关于科创板企业估值，下列说法正确的是A.市盈率越低的科创板股票投资风险一定更低B.市盈率越高的科创板股票投资价值一定更高C.科创板企业多处于成长期，行业差异大，不能仅通过市盈率、市净率等指标判断投资价值D.发行价低于每股净资产的科创板新股一定没有投资风险二、多项选择题（每题有两个及以上正确答案，多选、少选、错选均不得分）1.科创板的板块定位核心内容包括A.面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求B.主要服务符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业C.重点支持新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保、生物医药等高新技术产业和战略性新兴产业D.推动数字经济与实体经济深度融合2.个人投资者开通科创板交易权限，需满足的条件包括A.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于50万元，且不包含融资融券融入的资金和证券B.参与证券交易满2年及以上C.投资者风险承受能力等级符合要求，一般为稳健型（C4）及以上D.投资者签署科创板股票交易风险揭示书3.科创板上市发行的差异化制度安排体现在哪些方面A.允许符合条件的未盈利企业上市B.允许符合条件的累计未弥补亏损企业上市C.允许符合条件的特殊表决权（同股不同权）企业上市D.允许符合条件的境外注册红筹企业发行股票或存托凭证在科创板上市4.科创板股票交易规则相比主板的差异化安排包括A.新股上市前5个交易日不设涨跌幅限制B.上市后涨跌幅限制比例为20%，高于主板的10%C.引入盘后固定价格交易机制，满足投资者收盘后定价交易需求D.优化两融制度，上市首日即可作为融资融券标的5.关于科创板盘后固定价格交易，下列说法正确的有A.盘后固定价格交易时间为每个交易日15:05-15:30B.盘后固定价格交易的申报时间为每个交易日9:30-11:30、13:00-15:30C.盘后固定价格交易按照当日收盘价撮合成交D.盘中停牌的科创板股票，复牌直至收盘的，收盘后正常开展盘后固定价格交易6.科创板的退市情形分为哪几大类A.重大违法强制退市B.交易类退市C.财务类退市D.规范类退市7.下列属于科创板交易类退市情形的有A.连续20个交易日每日收盘价均低于股票面值（1元人民币）B.连续20个交易日每日收盘总市值均低于3亿元人民币C.连续20个交易日股东人数均少于400人D.连续20个交易日日均成交量不足100万股8.相比主板投资，科创板投资的特有风险包括A.未盈利企业上市后持续亏损，触发财务退市的风险更高B.涨跌幅限制更宽，股价短期波动幅度更大，波动风险更高C.退市流程简化，退市概率更高，投资者可能承受全额损失D.新股市场化定价，破发概率高于核准制下的主板新股，打新并非无风险9.投资者参与科创板网上新股申购，下列符合规则要求的有A.投资者可申购额度按照持有的沪市非限售A股市值计算，每1万元市值对应1个申购单位，可申购500股B.投资者申购额度不得超过新股网上申购上限，也不得超过自身对应的可申购额度C.同一投资者对同一只科创板新股仅能申购一次，多次申报的仅第一次申购有效D.投资者申购新股后，可以在申购当日撤单调整申购数量10.关于科创板存托凭证（CDR），下列说法正确的有A.科创板存托凭证是境外红筹企业在中国境内发行的，代表境外基础证券权益的证券B.科创板存托凭证的交易、结算、投资者适当性管理等规则与科创板股票基本一致C.科创板存托凭证适用科创板统一的退市制度，触发退市条件直接终止上市D.投资科创板存托凭证不需要开通科创板交易权限11.关于科创板融资融券业务，下列说法正确的有A.杠杆交易具有放大收益和放大损失的双重效应，风险高于普通交易B.投资者维持担保比例低于证券公司约定的平仓线且未能及时追加担保物的，证券公司有权强制平仓C.科创板股票自上市首日起即可作为融资融券标的，这一点与主板不同D.融资融券交易仅允许机构投资者参与，个人投资者不得参与12.不符合科创板适当性要求的投资者，间接参与科创板投资的合法方式包括A.投资科创板主题股票型公募基金B.投资科创板主题混合型公募基金C.投资配置科创板股票的私募基金（符合自身风险承受要求的）D.借用符合条件的亲友账户直接交易13.科创板上市公司信息披露的特点包括A.强化科创属性信息披露，要求详细披露核心技术、研发投入、技术竞争力等内容B.要求上市公司及时披露业绩预告，半年度、季度报告都需要披露业绩预告C.以投资者需求为导向，允许自愿披露与投资者决策相关的额外信息D.要求披露针对不同发展阶段企业的差异化经营风险信息14.下列关于科创板新股破发的说法，正确的有A.科创板新股市场化定价，存在上市后跌破发行价的可能，打新并非稳赚不赔B.新股破发后一定不会再上涨到发行价以上，投资者必须立刻割肉卖出C.新股破发原因包括发行定价过高、市场情绪变化、公司基本面不及预期等D.投资者打新前应当仔细阅读招股说明书，评估公司基本面价值，理性参与申购三、判断题（正确选√，错误选×）1.科创板允许未盈利科技创新企业上市，因此投资者投资科创板只需要关注概念题材，不需要研究公司基本面。2.个人投资者开通科创板权限要求的50万日均资产，包含投资者通过融资融券融入的资金和证券。3.科创板新股上市前5个交易日不设涨跌幅限制，因此上市初期股价波动幅度通常远大于主板新股。4.科创板股票上市交易后，除新股上市前5个交易日外，涨跌幅限制比例为20%。5.触发退市条件的科创板股票，会先被实施退市风险警示（*ST），再逐步终止上市。6.不符合科创板投资者适当性要求的个人投资者，不能直接参与科创板股票交易，但可以通过公募基金等产品间接参与。7.投资者参与科创板网上新股申购，沪深两市的股票市值合并计算可申购额度。8.盘后固定价格交易是科创板特有的交易机制，投资者可以在收盘后按照当日收盘价完成交易。9.同股不同权架构的科创板上市公司，特别表决权股份仅在表决权上优于普通股份，分红权等财产权益与普通股份一致。10.科创板要求所有上市公司每年现金分红比例不得低于当年净利润的30%。11.只要科创板新股发行市盈率高于行业平均水平，就一定不能参与申购。12.科创板退市整理期股票仍然可以正常交易，涨跌幅限制为20%。13.科创板退市后，公司股票不能重新上市。14.投资者参与科创板投资，应当结合自身风险承受能力，合理控制仓位，分散投资降低风险。15.科创板试点注册制，发行审核更加注重信息披露的真实准确完整，不对企业投资价值做判断，投资价值由投资者自行判断。参考答案及解析一、单项选择题1.答案：B解析：科创板是我国资本市场支持科技创新的核心板块，定位为服务符合国家战略的科技创新企业，支持关键核心技术攻关，因此B正确，其余选项均不符合科创板定位。2.答案：A解析：科创板设立于上海证券交易所，创业板设于深圳证券交易所，北交所聚焦专精特新中小企业，因此A正确。3.答案：B解析：根据《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》，个人投资者开通科创板权限要求申请前20个交易日日均资产不低于50万元（不含融资融券融入的资金和证券），因此B正确。4.答案：B解析：规则明确要求个人投资者参与证券交易满2年才能开通科创板交易权限，因此B正确。5.答案：C解析：科创板规定新股上市前5个交易日不设涨跌幅限制，给予市场充分的价格博弈空间，因此C正确。6.答案：C解析：科创板上市后涨跌幅限制为20%，高于主板的10%，匹配科创板企业较高的价格波动弹性，因此C正确。7.答案：D解析：科创板针对科技创新企业的不同发展阶段特点，设置了差异化上市条件，允许符合条件的未盈利企业、同股不同权企业、红筹企业上市，覆盖不同类型科创企业的融资需求，因此D正确。8.答案：B解析：科创板网上打新的市值计算规则为T日（申购日）前2个交易日往前推20个交易日，沪市市值均值达标才可获得申购额度，因此B正确。9.答案：B解析：科创板网上申购遵循沪市市值申购规则，每1万元市值对应1个申购单位，每个申购单位为500股，因此B正确。10.答案：B解析：科创板优化退市制度，取消了主板的退市风险警示、暂停上市、恢复上市环节，触发退市条件后直接进入退市整理期，退市整理期届满后直接终止上市，因此B正确。11.答案：B解析：科创板退市整理期期限统一为30个交易日，不延长也不缩短，因此B正确。12.答案：C解析：垫资开户、借户交易都是违反监管规定的行为，存在法律风险和资金风险，不符合适当性要求的投资者可以通过公募基金等合规产品间接参与科创板投资，因此C正确。13.答案：B解析：科创板交易规则明确，限价申报单笔最大数量不超过20万股，市价申报不超过5万股，因此B正确。14.答案：A解析：依据上交所交易规则，科创板市价申报单笔最大数量为5万股，因此A正确。15.答案：B解析：科创板大宗交易单笔最低要求为申报数量不低于10万股，或交易金额不低于30万元，因此B正确。16.答案：D解析：科创板放宽股权激励范围，允许董事、高管、核心技术人员，以及符合条件的持股5%以上主要股东成为股权激励对象，绑定核心主体利益，因此D正确。17.答案：A解析：科创板优化融资融券和转融通制度，股票上市首日即可作为融资融券和转融通标的，符合条件的个人投资者也可以参与证券出借业务，因此A正确。18.答案：A解析：同一投资者多个证券账户参与打新的，所有沪市账户的市值合并计算可申购额度，因此A正确。19.答案：C解析：科创板试点注册制，新股发行采用市场化询价定价，由机构投资者报价确定发行价格，监管部门不对定价进行干预，因此C正确。20.答案：C解析：科创板企业多处于成长期，大量企业尚未盈利，市盈率、市净率等传统估值指标适用性较低，需要结合行业特点、技术壁垒、成长空间综合判断，不能仅用单一指标判断估值高低和风险大小，因此C正确。二、多项选择题1.答案：ABCD解析：以上四项均属于科创板定位的核心内容，符合国家对科创板的战略定位要求，因此全选。2.答案：ABCD解析：以上四项均为个人投资者开通科创板交易权限的必备条件，符合投资者适当性管理要求，因此全选。3.答案：ABCD解析：以上四项均为科创板差异化上市条件的核心安排，适配不同发展阶段、不同股权结构、不同注册地的科创企业融资需求，因此全选。4.答案：ABCD解析：以上四项均为科创板交易规则相比主板的差异化安排，符合科创企业的交易特性，因此全选。5.答案：ABCD解析：以上关于科创板盘后固定价格交易的描述均符合上交所规则要求，因此全选。6.答案：ABCD解析：科创板退市分为重大违法强制退市、交易类退市、财务类退市、规范类退市四大类，覆盖各类不同的退市情形，因此全选。7.答案：ABC解析：根据上交所规则，科创板交易类退市不包含日均成交量不足100万股的情形，其余三项均为法定交易类退市情形，因此ABC正确。8.答案：ABCD解析：以上四项均为科创板投资相比主板的特有风险，投资者参与科创板投资前需要充分认知上述风险，因此全选。9.答案：ABC解析：根据交易规则，投资者科创板新股申购委托提交后不得撤单，因此D错误，ABC正确。10.答案：ABC解析：投资科创板存托凭证需要开通科创板交易权限，符合适当性要求才能参与，因此D错误，ABC正确。11.答案：ABC解析：符合适当性要求的个人投资者也可以参与科创板融资融券交易，因此D错误，ABC正确。12.答案：ABC解析：借用他人账户交易违反《证券登记结算管理办法》相关规定，属于违规行为，存在账户纠纷、资金损失等多重风险，因此D错误，ABC正确。13.答案：ABCD解析：以上描述均符合科创板信息披露的特点，科创板信息披露以投资者需求为导向，强化科创属性相关内容披露，因此全选。14.答案：ACD解析：新股破发仅代表上市首日价格低于发行价，不代表公司一定没有投资价值，部分破发个股后续基本面改善、估值修复后也会上涨至发行价以上，因此B错误，ACD正确。三、判断题1.答案：×解析：无论什么板块，基本面都是投资价值的核心支撑，科创板企业技术迭代快、不确定性高，更需要深入研究基本面，判断技术竞争力和成长空间，因此本题错误。2.答案：×解析：开通科创板要求的50万日均资产不包含融资融券融入的资金和证券，仅计算投资者自有的资产，因此本题错误。3.答案：√解析：前5个交易日不设涨跌幅限制，股价没有涨跌幅度限制，因此上市初期波动幅度远大于主板新股，本题正确。4.答案：√解析：科创