法律风险预警表

法律风险预警表表单编号：__________预警登记日期：______年____月____日归口部门：法务/合规部风险排查部门：__________填报人：__________联系电话：__________一、风险基础信息风险名称________________________________________________风险类别□合同纠纷风险□知识产权侵权风险□劳动用工风险□合规处罚风险□诉讼仲裁风险□商业秘密泄露风险□证照资质风险□其他：__________风险来源□内部管理疏漏□外部政策变动□合作方违约□舆情隐患□监管检查□其他：__________涉及范围□单个部门□全公司□特定项目□外部合作环节□其他：__________风险发现方式□日常排查□专项审计□主动上报□外部提示□其他：__________二、风险详情描述请详细说明风险具体表现、触发条件、涉及人员/事项、潜在危害等内容，确保信息完整精准：___________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________三、风险等级评估评估维度判定结果评估说明风险等级□红色（高风险：极易造成重大损失、涉诉涉罚）□橙色（中风险：可能造成经济损失、合规隐患）□黄色（低风险：轻微隐患、易整改）________________________________________________损失预估□无直接损失□轻微经济损失□重大经济损失□品牌声誉受损□行政处罚/刑事风险预估金额/影响程度：________________________爆发概率□极高（近期大概率爆发）□中等（一定周期内可能爆发）□较低（管控到位可避免）预计爆发时限：____________________________四、风险处置措施针对上述风险，制定可落地、可跟踪的防控及整改措施，明确责任与时限：序号具体处置措施责任部门/责任人整改时限跟进状态1□待执行□执行中□已完成2□待执行□执行中□已完成3□待执行□执行中□已完成五、处置结果与闭环确认整改完成情况：□已彻底化解□部分化解需持续跟进□未化解需升级处置剩余风险说明：________________________________________________长效防控建议：________________________________________________六、审批与备案法务/合规部门审核签字：__________日期：______年____月____日责任部门负责人确认签字：__________日期：______年____月____日管理层审批意见签字：__________日期：______年____月____日表单使用及管理注意事项：1.本表单实行“一风险一登记”，发现风险立即填报，高风险事项需第一时间上报；2.处置过程中动态更新跟进状态，直至风险彻底闭环；3.本表及相关佐证材料统一归档，留