2024年全国证券从业之证券市场基本法律法规考试黑金提分题x - 证券从业资格考试攻略

全国证券从业考试重点试题精编

!注意事项：

；11.全卷采用机器阅卷，请考生注意书写规范：考试时间为120分钟。

5:2.在作答前，考生请将自己的学校、姓名、班级、准考证号涂写在试卷和答

〜i题卡规定位置。

3.部分必须使用2B铅笠填涂；非选择题部分必须使用黑色签字笆书写，字体

工整，笔迹清楚。

14.请按照题号在答题卡上与题目对应的答题区域内规范作答，超出答题区域

j书写的答案无效：在草稿纸、试卷上答题无效。

密

封一、选择题

窣

i1、公司合并的，应当自作出合并决议之日起（）E内通知债权人，并于三十日内在报

纸上公告。

A.十

••iB二十

处：C.五

瑕1D.十五

2、规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则包括（）。

j①坚持严控风险的底线思维。把防范和化解资产管理业务风险放到更加重要的位置，减少

!存量风险，严防增量风险

②坚持服务实体经济的根本目标。既充分发挥资产管理业务功能，切实服务实体经济投融

资需求，乂严格规范引导，避免资金脱实向虚在金融体系内部自我循环，防止产品过于复杂，

加剧风险跨行业、跨市场、跨区域传递

③坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念。实

现对各类机构开展资产管理业务的全面、统一覆盖，采取有效监管措施，加强金融消费者权

益保护

i④坚持有的放矢的问题导向。重点针对资产管理业务的多层嵌套、杠杆不清、套利严重、

：投机频繁等问题，设定统一的标准规制，同时对金融创新坚持趋利避害、一分为二，留出发

gS展空间

F缈⑤坚持积极稳妥审慎推进。正确处理改革、发展、稳定关系，坚持防范风险与有序规范相

结合，在下决心处置风险的同时，充分考虑市场承受能力，合理设置过渡期，把握好工作的

次序、节奏、力度，加强市场沟通，有效引导市场预期

1A.①②③④⑤

B.②③④⑤

1C.②③④

i3、基金销售机构应当建立完善的（）。

10.基金份额持有人账户

0.资金账户管理制度

恬

0.基金份额持有人资金的存取程序

0.授权审批制度

A.0.0.0

B.0.（21.（21.（21

C.0.0.0

D.0.H

4、证券公司风险控制指标体系的核心是（）。

A.收益性和安全性

B.净资本和收益性

C.净资本和流动性

D.安全性和流动性

5、《证券公司信息隔离墙制度指引》对解决证券公司发布证券研究报告与投资银行之间的利

益冲突非常重视，下列属于其规定内容的有（）。

0.要求证券公司建立证券研究报告的审查机制

团.严格禁止有关人员接触证券研究报告或对报告施加影响

0.对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控

0.从绩效考评和激励机制方面加强发布证券研究报告的独立性

A.EI、①、Q

BE、13、0

C.Ek同、Q

DE、回、0

6、证券公司违背客户的委托买卖证券，可处以的罚款金额是（）。

A.5000元

B.5万元

C.50万元

D.500万元

7、经营机构发布证券研究报告，应该遵守（）o

①独立原则②客观原则

③公平原则④及时原则

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

8、证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效

识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以（）得到满足。

A.固定成本

B.合理成本

C.变动成本

D.重置成本

9、按照《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》，执业证书的申请程序依次是（）。

①申请人登录证券业协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请

表及其他申请材料提交所在机构

②机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子

申请表提交证券业协会

③证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表

及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后30口内审核完毕

A.①②③

B.②③①

C.①③②

D.②①③

10、公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和（）。

A.扩大生产经营

B.非生产性支出

C.生产性支出

D.发放员工工资

11、证券公司设立私募基金子公司应当符合（）哪些要求。

①最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公

司后，各项风险控制指标仍持续符合规定

②最近一年未因重大违法违规行为收到监管部门和有关机关调查的情形

③公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国

证监会派出机构审批

④证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式变相与其

他投资者共同出资设立私募基金子公司

A.①②③④

B.②③④

C.①②④

D.①②③

12、下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法，错误的是

（）。

A.收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要

在收付双方资金账户之间进行资金划转

B.收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机构可以通过报价系统

或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务

C.付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户、对结算账户不是该证券公司第

三方存管账户的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客

户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付

D.证券公司与其第三方存管客户发生交易的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存

款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付

C.团、C0

D.0>团、0

19、基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以（）为限对基金财产的债

务承担责任。但基金合同依照《中华人民共和国证券投资基金法》另有约定的，从其约定。

A.银行储蓄存款和持有的证券资产

B.持有的证券资产

C.出资

D.银行储蓄存款

20、对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限,

实现对风险的动态追踪。原则匕风险等级最高的客户的审核期限不得超过（），低一等级

客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长（）。

A.半年；两倍

B.半年；三倍

C.一年；两倍

D.一年；三倍

21、（）不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵

循的基本原则。

A.投资者利益优先原则

B.勤勉尽责原则

C.客观性原则

D.审慎性原则

22、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料，同时抄报住所地证

监会派出机构（）o

①融资融券业务资格申请书

②股东会关于经营融资融券业务的决议

③融资融券业务方案

④负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

23、（2020年真题）根据《证券法》，下列关于承销团的说法，错误的有（）

I向特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销

II向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销

川向不特定对象发行证券的，可以聘请承销团承销

IV向不特定对象发行证券的，应当聘请承销团承销

A.I、III

B.KII、IIKIV

C.IKIV

D.l、IkIV

24、（2020年真题）下列不属于柜台市场发行、销售、转让的产品是（）。

A.证券公司代销的集合信托计划

B.证券公司代销的私募股权基金

C.证券公司代销的公募基金

D.证券公司代销的私募证券投资基金

25、合格境外投资者，可以投资的金融工具有（）。

①在证券交易所交易或转让的股票、存托凭证、债券、债券回购、资产支持证券

②在全国股转系统转让的股票等证券；中国人民银行允许合格境外投资者投资的在银行间

债券市场交易的产品以及债券类、利率类、外汇类衍生品

③公募证券投资基金

④在中国金融期货交易所上市交易的金融期货合约

A.①③④

B.①②

C.③④

D.①②③④

26、下列有关法律关系的描述，错误的是（）。

①人与人之间的关系就是一种法律关系

②存在不以特定的法律规范为依据的法律关系

③社会关系只有经过法律规范的确认或认可才会上升为法律关系

④没有相应法律规定，就不受法律规范的约束

A.①②④

B.②③④

C.①②③④

D.①②

27、（2020年真题）根据《合伙企业法》有限合伙协议除需满足普通合伙企业协议内容的要

求外，还应当载明的事项包括（）

I执行事务合伙人应具备的条件和选择程序

II执行事务合伙人的除名条件和更换程序

川有限合伙人入伙、退伙的条件、程序以及相关责任

IV有限合伙人和普通合伙人相互转变程序

A.KIV

B.KII、III

C.kIkIlkIV

D.IKIII、IV

28、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》

第三十九条的规定，涉嫌下列（）情形时，应予操纵证券、期货市场罪立案追诉。

A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，旦在该

证券或者期货合约连续15个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量30%

以上的

B.单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤销申报，

撤回申报量占当日该种证券总申报量40%以上的

C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，

且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成

交量20%以上的

D.单独或者合谋，持有或实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量

30%以上，且在该期货合约连续30个交易口内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期

货合约同期总成交量30%以上的

29、注册登记为证券投资顾问的人员和注册登记为证券分析师的人员分别申请从事的证券业

务类别为（）。

A.证券投资咨询业务（投资顾问）和证券投资咨询业务（分析师）

B.证券投资业务和证券投资咨询业务

C.证券承销业务和证券投资业务

D.证券一般业务和咨询类业务

30、（201G年真题）下列不属于有限责仃.公司高级管理人员的是（

A.经理

B.董事会秘书

C.副经理

D.财务负责人

31、下列做法中违背证券市场三公原则的是（）。

A.禁止证券公司及其从业人员挪用客户所委托买卖的证券

B.内幕信息的知情人员和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动

C.内幕交易行为给投资者造成投失的，行为人应依法承担赔偿货任

D.影响证券交易的重大事件应公开

32、以下（）属于应重点监控的异常交易行为。

①可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露，大最买人或卖出相关证券

②以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证件开立的证券账户之间，大量或者频繁进

行互为对手方的交易

③委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行

互为对手方的交易

④两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交

易

A.②③④

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

33、（2016年真题）下列说法不正确的是（）。

A.任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金申请强制执行

B.任何单位或者个人不得接受证券公司以其证券经纪客户的资产提供担保

C.任何单位不得强令证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资

D.任何单位不得协助证券公司以其证券经纪客户的资产提供融资

34、在（）

情况下，可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担

保资金账户内的资金。

团.代理客户进行融资融券交易团.收取客户应当归还的资金

团.收取客户应当支付的利息以收取客户应当支付的违约金

A.0.0.0

B.0.团.0

C.0.0.0

D.0.0.0

35、金融机构应当履行以下管理人职责（）。

①依法募集资金，办理产品份额的发售和登记事宜；办理产品登记备案或者注册手续。

②对所管理的不同产品受托财产分别管理、分别记账，进行投资。

③按照产品合同的约定确定收益分配方案，及时向投资者分配收益；进行产品会计核算并

编制产品财务会计报告；

④依法计算并披露产品净值或者投资收益情况，确定申购、赎回价格；办理与受托财产管

理业务活动有关的信息披露事项；

⑤保存受托财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；以管理人名义，代表

投资者利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；在兑付受托资金及收益时，金融机构应当

保证受托资金及收益返回委托人的原账户、同名账户或者合同约定的受益人账户。

A.②③④⑤

B.①②④⑤

C.①②③⑤

D.①②③④⑤

36、下列关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法中，错误的是（）。

A.行为人必须在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中，有隐瞒重要事实

或者编造重大虚假内容的行为

B.行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司、企业债

券的行为，必须达到一定的严重程度，才构成犯罪

C.行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为

D.本罪侵犯的客体是复杂客体

37、证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及处

置，应当按照（）和（）等相关规定执行；没有规定的参照公安机关、国家安全机

关、检察机关的相关规定执行。

A.财政部；中国银保监会

B.财政部；中国证监会

C.中国人民银行；中国银保监会

D.中国人民银行：中国证监会

38、下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确H勺有（）。

团.证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承

受能力确定业务规模

"证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系

统予以确认

0.中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登

记和清算交收等业务处理服务

团.证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报

A.I3、0

B.0s团、（3

C.团、0

D.EI、团

39、股份有限公司的茶事会成员可以是（）Ao

A.0.0

B.0.0

C.0.0.0.0

D.0.0

40、关于证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间的禁止行为,

以下说法正确的是（）。

①证券评级机构及其人员在开展证券评级业务中，不得有违反公平竞争、进行利益输送、

直接或者间接谋取不正当利益以及其他破坏市场秩序的行为

②证券评级机构及其评级从业人员应当在对评级对象相关风险进行充分分析的基础之上独

立得出评级结果，防止评级结果受到其他商业行为等因素的不当影响

③证券评级机构的董事、监事和高级管理人员以及评级从业人员不得以任何方式在评级委

托方、受评级机构或者受评级证券发行人兼职

④证券评级机构的董事、监事和高级管理人员不得投资其他证券评级机构。证券评级机构

的实际控制人、股东、董事、监事、高级管理人员应当遵纪守法，不得从事损害证券评级机

构及其评级对象合法权益的活动

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

41、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，下列证券公司自营业务的指标错误的是

（）。

A.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本」00%

B.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%

C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%

D.持有•种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%

42、下列有关有限责任公司股东出资责任的说法，错误H勺是（）。

团.公司成立后发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价值显著低于公司章程所定价额

的，股东补足其差额，其他股东无需承担连带责任

团.公司注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额

团.股东不按照规定缴纳出资的，向公司足额缴纳出资额后，无需承担其他责任

固股东以非货币财产出资的，该非货币财产应当评估作价，核实财产，不得高估或低估作

价

A.团、团、0

B.团、团、0

C.0,0,0

D.团、团、0

43、名下金融资产不低于人民币（）的个人投资者，为《公司债券发行与交易管理办法》

所称合格投资者。

A.2000万元

B.1000万元

C.500万元

D.300万元

44、按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关系。下列选

项中，属于双边法律关系的是（）。

①民事借贷中的债权、债务法律关系

②民事诉讼中的原告、被告之间的诉讼法律关系

③股份有限公司各股东之间的法律关系

④劳务派遣中的劳务派遣法律关系

A.①④

B.①②④

C.①②

D.①②③④

45、证券公司对融资融券业务要实行（）管理。

A.分散

B.分业

C.集中统一

D.分部门

46、非公开募集基金的募集对象累计不得超过（）人。

A.50

B.100

C.150

D.200

47、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》

第三十九条的规定，当合谟持有证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量（）%

以上，且在该证券连续（）个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总

成交量（）%以上的，应予立案追诉。

A.①④②

B.③①②

C.②④①

D.③②③

48、证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内，报（）备案。

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.证券交易所

D.财政部

49、（2017年真题）向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（）情

况。

0.战略投资者的名称及认购数量

0.市盈率团.持有期限

A.EI、回、0

B.13、0>0

C.团、0

D.a>团、0>0

50、（2019年真题）融资融券的标的证券为债券的,应当符合下列条件：（）

因债券托管面值在1亿元以上

团.债券信用评级在AA级（含）以上

因债券剩余期限在2年以上

团.交易所规定的其他情形

A.[2>0、G3

BE、回、0

C.I3、团、0

D.0>回、团、团

二、多选题

51、下列关于股份有限公司申请股票上市的条件，说法不正确的是（）。

A.公司净资产不少于人民币3000万元

B.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

C.公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

D.公司最近3年无重大违法行为

52、按照《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》

第六条规定，有关违规披露、不披露重要信息罪的刑事立案追诉标准，选项涉嫌的情形中，

应予立案追诉的是（）

A.造成股东、债权人或其他人直接经济损失数额累计在20万元的

B.虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额的20%的

C.虚增或者虚减资产达到当期披露的利润总额的40%的

D.未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或

者连续12个月的累计数额占净资产30%

53、未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监

督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处（）罚款。

A.30万元以上60万元以下

B.3万元以上30万元以下

C.违法所得1倍以上5倍以下

D.违法所得1倍以上10倍以下

54、证券账户管理包括（）。

①证券账户的开立；

②证券账户查询；

③证券账户信息变更：

④证券账户注销。?

A.①②③

B.①②③④

C.②③④

D.①③④

55、下列关于有限合伙企业执行合伙事务的说法，正确的是（）。

A.有限合伙企业有普通合伙人为主、有限合伙人为辅的行的方式执行合伙事务

B.有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人联合执行合伙事务

C.有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务

D.有限合伙企业由有限合伙人执行合伙事务

5b、开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售马转让的私募产品提供登

记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是（）。

A.投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户

B.证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户相

互隔离

C.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场客户

的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相

互隔离

D.证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券市

场交易结算资金监控系统报备

57、下列说法不符合证券公司客户资产保护规定的是（）

A.证券公司将证券资产管理客户的委托资产交由符合条件的资产托管机构托管

B.客户资产与证券公司的自有资产相互独立、分别管理

C.证券公司将客户的交易结算资金以每个客户的名义单独立户管理

D.证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资

58、（2018年真题）下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是（）o

0.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

0.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

0.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众

传播媒体提供证券、期货投资咨询服务

团.中国证券业协会认定的其他形式

A.0.0

B.0.0.0

C.0.0

D.0.0

59、（2016年真题）下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有（）。

固股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额

0.股份有限公司采取发起设立方式设立的，在发起人认购的股份缴足前，可以向他人募集

股份

0.设立股份有限公司.发起人的人数应当在2人以上200人以下

0.股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人

实收的股本总额

A.O、团、团、0

B.团、团、团

C.0>0

DE、回、0

60、根据《中华人民共和国证券投资基金法》，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当

向（）备案。

A.基金委托人

B.国务院证券监督管理机构

C.证券行业协会

D.基金行业协会

61、按照《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的是（）。

①建立健全内控制度②FJ场异常情况的处理及报告机制

③所得收益的使用规范④会员管理制度

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①③④

62、有限责任公司是企业法人，其股东对公司承担（）。

A.无限责任

B.连带责任

C.经营责任

D.有限责任

63、证券公司设立另类子公司需要满足，最近（）内各项风险控制指标符合中国证监会

及中国证券业协会的相关要求。

A.1个月

B.一季度

C.半年

D.1年

64、下列选项中，属于证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为的有（）。

0.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

□.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券

0.泄露客户资料

团.侵占、损害客户的合法权益

A.Q.固0

B.0.（3.团

C.0.0.0

D.团.团.0.0

65、证券投资咨询机构利用“荐股软件〃从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有（）。

0.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息

国.将"荐股软件〃销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证

券业协会备案

团.公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同

客户

0.遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，

并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户

A.团.团.团.团

B.0.0.0

C.G3.G3.0

D.0.0.0

66、根据《合伙企业法》，关于特殊普通合伙企业的说法，正确的有（）

I以专业知识和专门技能为客户提供有偿服务的专业服务机构，可以设立为特殊的普通合企

业

II特殊的普通合伙企业名称中可以标明“特殊普通合伙〃字样

III一个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应

当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任

IV合伙人在执业活动中非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债

务，由全体合伙人承担无限连带责任

A.KII

B.KIlkIV

C.kII、IlkIV

D.lkIlkIV

67、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当

符合（）要求。

①事先履行所在地证券公司、证券投资咨询机构的审批程序

②不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究

子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研

究观点的调整信息

③不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息

④被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并

及时向所在机构的合规管理部fJ报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发

布涉及该上市的证券研究报告

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

68、下列关于协议收购的说法，不正确的是（）。

A.收购人不得进行股份转让

B.达成协议后，收购人必须在3F1内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易

所作出书面报告，并予公告

C.协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议技让的股票，并将资金存放于指定的

银行

D.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式

69、下列不属于《期货交易管理条例》第六十四条规定，期货交易所、非期货公司结算会员

有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得的行为是（）。

A.违反规定收取手续费的

B.涉及重大诉讼、仲裁

C.不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的

D.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的

70、下列各项中，属于个人投资者申请成为专业投资者的条件的有（）。

回.证券账户净资产不低于人民币100万元

0.具备债券投资基础知识，并通过相关测试

0.最近2年内具有10笔以上的债券交易成交记录

团.不存在严重不良诚信记录

A.0.EL团

B.0.0

C.团.0

D.0.0.0

71、根据《期货交易管理条例》，客户可以通过（）向期货公司下达交易指令。

团.书面方式

0.电话方式

0.口头方式

0.互联网方式

AE、回、回、0

B.田、Q

CO、回、0

DE、团、0

72、下列说法，正确的有（）。

①证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投

资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析,

撰写发布研究报告

②证券投资顾问服务于不特定的客户，证券研究报告操作上向特定用户发布，提供证券估

值等研究结果

③证券投资顾问一般服务于普通投资者，证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资

者

④证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券

定价；证券研究报告向多个机构客户同时发布，对证券价格可能产生较大影响

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

73、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订的证券投资顾问

服务协议内容不包括（

）3

A.当事人的权利义务

B.收费标准和支付方式

C.终止或者解除协议的条件和方式

D.客户公司的股票代码

/4、证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体，下列关于证券账户的

说法正确的是（）。

①中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理

②证券账户的开立方式包括现场方式和非现场方式

③1个投资者最多可以申请开立2个A股账户

@1个投资者只能申请开立1个信用账户

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

75、直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的（）服务。

①投资顾问工

②投资管理

③财务顾问

④财务管理

A.①②③

B.②③

C.①③

D.①②③④

76、根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》，证券公司应当做

好利益冲突管理工作，以下关于利益冲突管理说法有误的是（）

A.证券公司已采取信息隔离墙等措施，依然难以避免利益冲突的，应对实际存在的和潜在

的利益冲突进行充分披露

B.证券公司充分披露后仍难以有效处理利益冲突的，应当对存在利益冲突的相关业务活动

采取限制措施

C.证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则

D.证券公司有关业务决策机构必须统筹大局，可以、不实行回避制度

77、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（）。

A.证券交易的收费标准、收费方法等应该保密

B.证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，应当撤销相关业务许可

C.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事非自用不动产

投资业务

D.证券公司向客户提供投资建议时.可以预测证券价格的涨跌

78、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管

理、业务，投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以

违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10

万元以上（）万元以下的罚款。

A.20

B.30

C.50

D.6O

79、公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所

抽逃出资金额（）的罚款。

A.5%以上10%以下

B.5%以上15%以下

C.10%以上15%以下

D.15%以上20%以下

80、以下关于证券公司的总经理王某的做法正确的是（

A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权

B.王某同时在两家上市制造企业任合规主管

C.王某向董事会负责

D.王某对证券公司内部控制中存在的问题不承担责任

81、按照《证券交易委托代理协议指引》的规定，以下事项中，（）属于客户可以委托证券

公司代理的事项。

①接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议》约定的方式下达的合法有效的委托指令

②代理客户进行资金、证券的清算、交收

③代理保管客户买入或存入的有价证券

④接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询，并应客户的要求提供相应

的清单

A.①②③

B.①②③④

C.①③④

D.①②④

82.（2019年真题）下列关于证券公司信息披漏报送的事项中，符合相关法律法规规定的是（）。

A.未上市证券公司无须向社会公开披露企业基本情况。

B.证券公司的向社会公开披露的信息包括财务收支状况，高级管理人员薪酬等信息。

C.只有上市证券公司采取向社会公开披露企业参股及控股情况。

D.证券公司控股的企业无需向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况等有关信

息。

83、主办券商应当加强业务人员的职业道德和诚信教育，强化业务人员的（）。

①勤勉尽责意识②合规操作意识

③风险控制意识④保密意识

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

84、集合资产管理计划成立应当具备下列条件，说法错误的是（）

A.募集金额达到资产管理合同约定的成立规模,且不违反中国证监会规定的最低成立规模

B.投资者人数不少于5人。

C.符合中国证监会规定以及资产管理合同约定的其他条件。

D.募集过程符合法律、行政法规和中国证监会的规定。

85、证券公司应明确董事会、监事会、经理人员等各层级的内部控制职责，确保内部控制的

有效性。以下说法中错误的是（）。

A.董事会应对中国证监会对证券公司内部控制提出的问题和建议认真研究并督促落实

B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督

C.董事会应当至少每季度举行一次全面的内部控制检查评价工作

D.负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检杳部门负责人

可列席证券公司任何会议

86、客户在从事融资融券交易期间，可能面临的风险或损失包括（）。

回.融资利率或融券费率大幅降低，客户将面临融资融券成本增加的风险

0.担保物被强制平仓的风险

0.因标的证券终止上市，被证券公司提前了结融资融券交易的风险

0.因融资融券标的证券范围调整，被证券公司提前了结融资融券交易的风险

A.0x□

B.0、团、国

03、Ek0

D.回、团、0

87、（2016年真题）下列关于利用未公开信息交易的刑事责任的表述中，说法正确的是（）。

A.情节严重的，处5年以上有期徒刑

B.情节严重的，处以拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

C.情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

D.单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员.处10

年以下有期徒刑或者拘役

88、《证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经（）批准。

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.证券公司

D.国务院证券监督管理机构

89、中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括

团.监管谈话、重点关注

团责令进行业务学习、出具警示函

团没收违法所得、没收非法财物

团.责令公开说明、认定为不适当人选

A.回、Ek0

B.0、团、田

C.0S团、团、0

D.团、回、0

90、证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报（）备案。

A.国务院

B.财政部

C.中国证监会

D.中国人民银行

91、下列选项中，不属于股份有限公司监事会职权的是（）。

A.检查公司财务

B.执行股东会的决议

C.向股东会会议提出提案

D.对茶事、高级管理人员提起诉讼

92、融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件有（）o

①在交易所上市交易超过2个月的

②股东人数不少于4000人

③股票发行公司已完成股权分置改革

④股票交易未被交易所实施风险警示

A.①②③

B.①③④

C②③④

D.①②③④

93、托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得35万元，则中国人民银行应对其采取

（）o

A.没收违法所得

B.没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款

C.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款

D.处50万元以上200万元以下罚款

94、证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责

的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取以下（）等行政监管措施。

①出具警示函

②责令参加培训

③责令定期报告

④监管谈话

⑤认定为不适当人选

⑥拘留

A.①②④⑤

B.②③④⑤

C.①③④⑤

D.①②⑤⑥

95、客户委托资产应当交由（）等其他资产托管机构托管。

团.负贡客户交易结算资金存管的指定商业银行

团.中国证券登记结算有限责任公司

0.中国证监会指定的商业银行

团.中国证监会认可的证券公司

A.0.0.0

6.13.0.0

C.0.0.0

D.团.团.团

96、合格境外投资者可以参与（）。

①新股发行

②债券发行

③股票增发

④配股的申购

⑤证券发行

A.①⑤

B.②③⑤

C.①②③④

D.①②③④⑤

97、下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有（）。

（3.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员；

国.除相关部门管理人员外，基金销售机构中从事基金宣体、推销、内询等业务的专业人员；

0.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员；

0.证券资信评估机构中从事证券资信评估'业务的管理人员。

A.ta.ta、0

□

C.0.0X0

D.0>0

98、证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止（）的行为。

0.为客户提供投资顾问服务

0.欺诈

0.内幕交易

0.操纵证券市场

A.13、团、0

B.团、团、团

03、团、0

DE、回、0

99、关于金融资产管理业务的相关规范中，对资产管理业务实施监管应该遵循的原则，不包

括（）。

A.机构监管与功能监管相结合，按照产品类型而不是机构类型实施功能监管，同一类型的

资产管理产品适用同一监管标准，杜绝监管真空和套利

B.实行穿透式监管，对于已经发行的多层嵌套资产管理产品，向上识别产品的最终投资者，

向下识别产品的底层资产（公募证券投资基金除外）

C.强化宏观审慎管理，建立资产管理业务的宏观审慎政策框架，完善政策工具，从宏观、

逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节

D.实现实时监管，对资产管理产品的发行销售、投资、兑付等各环节进行全面动态监管，

建立综合统计制度

100>下列（）是资产管理合同必备内容。

0.当事人的权利、义务

瓦委托资产的出资方式、数额和认缴期限

0.委托资产的投资范围、投资策略和投资限制

回.委托资产预期收益

A.0>m、（3、0

BE、回、团

C.团、团、0

DE、回、0

参考答案与解析

1、答案：A

本题解析：

根据《公司法》第一百七十三条，公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负

债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之H起卜日内通知债权人，并于二十日内在报纸

上公告。

2、答案：A

本题解析：

规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则。①②③④⑤均属于规范金融机构资产管理

业务主要遵循的原则。

3、答案：B

本题解析：

基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度，以及基金份额持有

人资金的存取程序和授权审批制度。

4、答案：C

本题解析：

证券公司风险控制指标体系的核心是净资本和流动性。

5、答案：A

本题解析：

除回、团、（3三项，对与投资银行业务有关的发布证券研究报告行为进行限制也属于《证券公

司信息隔离墙制度指引》规定的内容。

6、答案：B

本题解析：

根据《证券法》第210条的规定，证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，

或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的.责令改正，处以1万元以上

10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

7、答案：A

本题解析：

本题考查《发布证券研究报告暂行规定》《发布证券研究报告执业范》的相美规定。经营机

构发布证券研究报告，应遵守独立原则、客观原则、公平原则和审慎原则。

8、答案：B

本题解析：

木题考查证券公司流动性风险管理的目标。证券公司流动性风险管理的目标是，建立健全流

动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能

够及时以合理成本得到满足。

9、答案：A

本题解析：

本题考查从业人员申请执业证书的程序。

10、答案：B

本题解析：

公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。

11、答案：A

本题解析：

证券公司设立私募基金子公司，应当符合以下要求：

①具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，

防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突。

②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公

司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。

③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正

受到监管部门和有关机关调查的情形。

④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国

证监会派出机构审批。

⑤证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等其他方式变相

与其他投资者共同出资设立私募基金子公司。

⑥中国证监会及协会规定的其他条件。

12、答案：D

本题解析：

本题考查柜台市场私募产品的结算管理。证券公司与其箕三方存管客户发生交易的，应当通

过参与柜台市场的自由资金专用存款账户与柜台市场客户资金专用存款账户进行资金结算，

相关资金划转应当符合客户交易结算资金存管的规定。

13、答案：C

本题解析：

组织是法律关系主体。

14、答案：B

本题解析：

本题考查违反规定持有或者管理证券公司股权的法律责任。未经批准，委托他人或者接受他

人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责

令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

15、答案：D

木题解析：

因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券

服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾五年。

16、答案：C

本题解析：

本题考查可充抵保证金的证券的折算率。可充抵保证金的证券折算率，在计算保证金金额时

应当以证券市值或净值按规定折算率进行折算。上证180指数成分股股票的折算率最高不超

过70%,其他股票折算率最高不超过65%。

17、答案：D

本题解析：

根据《公司法》第27条的规定，股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使

用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资；但是.法律、行政法规规定

不得作为出资的财产除外，

18、答案：C

本题解析：

背信运用受任财产罪主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。

19、答案：C

本题解析：

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额

持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约

定。

20、答案：A

本题解析：

原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过半年，低一等级客户的审核期限不得超出

上一级客户审核期限时长两倍。

21、答案：D

本题解析：

本题考查证券经营机构执行投资者适当性基本原则。证券经营机构执行投资者适当性基本原

则包括：（1）投资者利益优先原则；（2）勤勉尽责原则；（3）客观性原则；（4）有效性原则；

（5）差异性原则。

22、答案：D

本题解析：

证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料，同时抄报住所地证监会

派出机构：

（1）融资融券业务资格申请书；

（2）股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议；

（3）融资融券业务方案、内部管理制度文本和按照《证券公司融资融券业务管理办法》第

十二条制定的选择客户的标准；

（4）负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件；

（5）证券交易所、证券登记结算机构出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明

文件；

（6）中国证监会要求提交的其他文件。

23、答案：A

本题解析：

【本题知识点已过期】向不特定对象发行的证券票面总值超过入民币5000万元的，应当由

承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

24、答案：C

本题解析：

在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品：

（1）证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资

工具等产品；

（2）银行、保险公司、信托公司等其他机构设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品；

（3）金融衍生品及中国证监会、中国证券业协会认可的产品。除金融监管部门明确规定必

须事前审批、备案的私募产品外，证券公司在柜台市场发行、销售与转让的私募产品，直接

实行事后备案。

在柜台市场发行、销售与转让的私募产品应当依法合规，资金投向应当符合法律法规和国家

有关政策规定。

25、答案：D

本题解析：

本题考查合格境外投资者的境内证券投资活动。合格境外投资者,可以投资于下列金融工具:

在证券交易所交易或转让的股票、存托凭证、债券、债券回购、资产支持证券：在全国股转

系统转让的股票等证券；中国人民银行允许合格境外投费者投资的在银行间债券市场交易的

产品以及债券类、利率类、外汇类衍生品；公募证券投资基金；在中国金融期货交易所上市

交易的金融期货合约：中国证监会批准设立的期货交易场所上市交易的商品期货合约；在国

务院或中国证监会批准设立的交易场所上市交易的期权;国家外汇管理局允许合格境外投资

者交易基于套期保值目的的外汇衍生品；中国证监会允许的其他金融工具。

26、答案：A

本题解析：

法律关系是法律主体之间的社会关系，而不是一般意义上人与人之间的关系，选项①说法

是错误的?法律规范是法律关系产生的前提和基础，任何一种法律关系均以特定法律规范为

依据，选项②、选项④说法错误。一种社会关系只有经过法律规范的确认或认可才会上升

为法律关系，选项③说法正确。

27、答案：C

本题解析：

有限合伙协议除需满足普通合伙企业协议内容的要求外.还应当就明下列

・项：

（I）普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名称、住所；

（2）执行聿务合伙人应具备的条件和选择程序；

（3）执行事务合伙人权限与违约处理办法；

（4）执行事务合伙人的除名条件和更换程序；

（5）有限合伙人人伙、退伙的条件、程序以及相关责任；

（6）有限合伙人和普通合伙人相互转变程序。

28、答案：C

本题解析：

本题考查《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》

第三十九条的规定，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）单独或者合谋，持有或实际

控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量30%以上，且在该证券连续20个交

易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量30%以上的；（2）单独或者

合谋，持有或实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量50%以上，

且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期

总成交量30%以上的；（3）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或

者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者

期货合约同期总成交量20%以上的；（4）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者

以自己为交易对象，自买自卖期货合约，且在该证券或者期货合约连续20个交易口内成交

量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的；（5）单独或者合谋，当日连续

申报买入或者卖出同•证券、期货合约并在成交前撤销日报，撤回申报量占当日该种证券总

申报量50%以上的；（6）上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股

东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量

的；（7）证券公司、证券投资咨询机构、专业中介机构或者从业人员，违背有关从业禁止的

规定，买卖或者持有相关证券，通过对证券或者其发行人、上市公司公开作出评价、预测或

者投资建议，在该证券的交易中谋取利益，情节严重的：（8）其他情节严重的情形。

29、答案：A

本题解析：

注册登记为证券投资顾问的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业

务（投资顾问）；注册登记为证券分析师的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资

咨询业务（分析师）。

30、答案：B

本题解析：

根据《公司法》第216条的规定，高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，

上市公司堇事会秘书和公司章程规定的其他人员。

31、答案：B

本题解析：

A.C、D三项均符合证券市场三公原则。

32、答案：D

本题解析：

本题考查异常交易行为管理，上海证券交易所和深圳证券交易所对可能影响证券交易价格或

者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控，上述四项均属于异常交易行为。

33、答案：A

本题解析：

根据《证券公司监督管理条例》第59条的规定，客户的交易结算资金、证券资产管理客户

的委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、发产托管机构的自有资产相互独立、

分别管理。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，任何单位或者个人不得对客户的

交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行。

34、答案：B

本题解析：

根据《证券公司融资融券业务管理办法》第28条的规定，除下列情形外，任何人不得动

用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金

：①为客户进行融资融券交易的结算；②收取客户应当归还的资金、证券；③

收取客户应当支付的利息、费用、税款：@

按照本办法的规定以及与客户的约定处分担保物；⑤收取客户应当支付的违约金；⑥

客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金；⑦法律、

行政法规和本办法规定的其他情形。

35、答案：D

本题解析：

金融机构应当履行以下管理人职责：依法募集资金，办理产品份额的发售和登记事宜；办理

产品登记备案或者注册手续;对所管理的不同产品受托财产分别管理、分别记账，进行投资；

按照产品合同的约定确定收益分配方案，及时向投资者分配收益；进行产品会计核算并编制

产品财务会计报告：依法计算并披露产品净值或者投资收益情况，确定申购、赎回价格：办

理与受托财产管理业务活动有关的信息披露事项;保存受托财产管理业务活动的记录、张册、

报表和其他相关资料；以管理人名义，代表投资者利益行哽诉讼权利或者实施其他法律行为;

在兑付受托资金及收益时，金融机构应当保证受托资金及收益返回委托人的原账户、同名账

户或者合同约定的受益人账户；金融监督管理部门规定的其他职责。

36、答案：D

本题解析：

A、B、（:项属于欺诈发行股票、债券罪的客观要件，D项属于其客体要件。

37、答案：D

本题解析：

本题考查恐怖活动资产冻结工作的有关规定。

38、答案：C

木题解析：

田项说法错误，证券公司应当按照相关规定和与客户的枕,议约定向交易系统进行申报，由交

易系统予以确认。0项说法错误，应为“中国结算深圳分公司依据深交所确认的成交结果为约

定购回式证券交易提供证券登记和资金划付服务"。

39、答案：A

本题解析：

股份有限公司的董事会成员为5人至19人。

40、答案：D

本题解析：

本题考查证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间的禁止行

为。①②③④均正确。

41、答案：C

本题解析：

本题考查证券自营业务的风险控制指标。持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。

42、答案：A

本题解析：

有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于

公司章程所定价额的，应当由交付该出资的股东补足其差额；公司设立时的其他股东承担

连带责任。故国项说法错误。有限贡任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东

认缴的出资额,故同项说法错误。股东不按规定缴纳出资的，除应当向公司足额缴纳外，

还应当向已按期足额缴纳出资的股东承担违约责任。故由项说法错误。

43、答案：D

本题解析：

合格投资者的条件资质。名下金融资产不低于人民币300万元的个人投资者，为《公司债券

发行与交易管理办法》所称合格投资者。

44、答案：C

本题解析：

本题考查法律关系的分类，双边法律关系是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关

系，如民事借贷中的债权、债务法律关系、民事诉讼中的原告、被告之间的诉讼法律关系；

多边法律关系是指在三个或三个以上法律主体之间存在的权利义务关系，如股份有限公司各

股东之间的法律关系、劳务派遣中的劳务派遣法律关系.

45、答案：C

本题解析：

证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。

46、答案：D

本题解析：

参见《证券