-证券从业资格证证券市场基本法律法规真题模拟试卷C卷-含答案

第第页省（省（市区）姓名准考证号………密……….…………封…线…内……..………………不…….准…答….…………题…2021-2022年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》

真题模拟试卷C卷含答案考试须知:1、考试时间：120分钟,本卷满分为100分。2.请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3.请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。
一、单项选择题(共50小题,每题1分,共50分）1、微软雅黑下列关于有限合伙企业协议特别载明事项的说法,正确的是（）。A.协议特别载明争议的解决办法B.协议特别载明损失分担C.协议特别载明利润分配D.协议特别载明不同合伙人相互转变程序2.上市公司最近()年连续亏损,由证券交易所决定暂停其股票上市交易。A.2B.3C.4D.53.下列人员中,不属于《证券法》规定的证券交易内幕信息的知情人员的是()。A.上市公司的总会计师B.持有上市公司3％股份的股东C.上市公司控股的公司的董事D.上市公司的监事4.证券公司的()负责融资融券业务的具体管理和运作,制定融资融券合同的标准文本,确定对具体客户的授信额度。A.业务执行部门B.业务决策机构C.董事会D.分支机构5.下列公司组织机构中关于公司职工代表的表述中,不符合《公司法》规定的是()。A.股份有限公司董事会成员中应当包括公司职工代表B.股份有限公司监事会成员中应当包括公司职工代表C.国有独资公司董事会成员中应当包括公司职工代表D.国有独资公司监事会成员中应当包括公司职工代表6、根据信息公开的对象不同,虚假陈述的行为可分为()。A.一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述B.针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述C.自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述D.针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述7、在法律关系的客体中,生命权、身体权、健康权等权利所指向的客体是()。A.人格B.人身C.天然物D.生产物8、下面有关私募类金融产品宣传推介材料,说法正确的是()。①私募基金推介材料应由私募基金股管理人制作并使用②除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外,其他任何机构不得使用推介材料③私募基金募集机构包括向投资者销售费发行私募基金产品的私募基金管理人④募集材料应该揭露投资风险A.①③B.①②④C.②③④D.①②③④9、证券承销机构承销未经核准擅自公开发行的公司债券,中国证监会可以采取()个月暂不受理其证券承销业务有关文件等监管措施。A.24至36B.12至36C.12至24D.6至1210、客户交易结算资金汇总账户以______名义开立,资金全部为______所有。()A.证券公司;客户B.客户;证券公司C.证券公司;证券公司D.客户;客户11、依据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列对普通投资者享有的特别保护不包括（）。A.信息告知B.本金保障C.风险警示D.适当性匹配12.有限责任公司董事会,其成员的个数可以为()。A.1B.2C.5D.1513.下列关于投资者参与科创板股票交易的具体条件的说法,正确的是()。A.个人投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币100万元B.个人投资者参与证券交易36个月以上C.机构投资者可直接申请开通科创板股票交易权限D.投资者需要向其委托的证券公司申请,还须在中国结算开立新的证券账户14.下列关于知情人从事内幕交易,给投资者造成损失,承担行政责任和民事责任的说法正确的是()。A.内幕信息知情人财产不足时,先缴纳罚款、罚金B.只承担民事责任C.只承担行政责任D.内幕信息知情人财产不足时,先承担民事赔偿责任15、(）是证券自营业务的最高决策机构。A.监事会B.董事会C.自营业务部门D.投资决策机构16、余额包销最长不得超过()。A.1个月B.3个月C.半年D.1年17、有限责任公司区别于合伙制企业的特点之一是()。A.有独立的名称B.以营利为目的C.具有法人资格D.独立开展生产经营活动18、根据《中华人民共和国证券法》的规定,公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产()的,属于公司的内幕信息。A.40％B.25％C.30％D.15％19、在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额()的罚金。A.1%～3%B.1%～5%C.3%～5%D.5%～10%20、《刑法》规定,以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券交易价格或者证券交易量的,给予的处罚是(）。A.处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金B.处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金C.处5年以上15年以下有期徒刑D.处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金21.下列关于股份有限公司股票转让的说法,正确的是()。A.不记名股票,以股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让B.股东转让其股份,必须在依法设立的证券交易场所进行进行C.记名股票遗失或者灭失,股东可以依法请求人民法院宣告该股票失效,公司应当向股东补发股票D.记名股票的转让,由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力22、某股份有限公司拟公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定,下列各项中,符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有（）。A.公司上一年度实际控制人发生变更B.公司的副总经理在控股股东中担任监事C.公司的总经理在控股股东中担任副总经理D.公司的副总经理上一年度受到中国证监会行政处罚23.向特定对象转让股票,转让后公司股东累计超过()人的,亦构成变相公开发行股票。A.50B.100C.150D.20024.未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额()的罚款。A.1%～3%B.1%～5%C.3%～5%D.5%～10%25、微软雅黑下列关于保荐代表人的执业行为规范的说法,正确的是（）。A.保荐代表人仅需为其主要负责项目建立尽职调查工作日志B.保荐代表人履行保荐职责,可免除其发行人及其董事、监事、高级管理人员的责任C.保荐代表人及其配偶可以间接持有发行人的股份D.保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作26、由证券公司有关高级管理人员及部门负责人组成的()负责制定融资融券业务操作流程,确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例等事项。A.业务执行部门B.董事会C.业务决策机构D.分支机构27、微软雅黑证券公司为了维护客户的知情权,应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息,以下()不是必要披露项目。A.薪酬管理的基本制度及决策程序B.年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况C.薪酬延期支付和非现金薪酬情况D.对董事、高级管理人员的考核建议28、某公司公开发行股票募集资金3000万,如果该公司需要改变当初招股说明书中的资金用途,依照法律规定,必须经()进行决议。A.公司股东大会B.中国证券监督管理委员会C.证券交易所D.中国证券业协会29、未经()许可,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。A.中国证监会B.期货交易所C.中国人民银行D.中国期货业协会30、证券法所调整的有价证券不包括()。A.股票B.企业债券C.证券衍生品种D.汇票31.下列不属于基金份额持有人权利的是()。A.分享基金投资收益B.确定基金收益分配方案C.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料D.按规定要求召开基金份额持有人大会32.证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是()。A.董事会对内部控制的有效性负最终责任,每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作,并形成相应的专门报告B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督,督促其及时纠正内部控制缺陷C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加,专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议D.负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门33.证券公司从事证券自营业务,应当以()名义建立自营账户,并报中国证监会备案。A.协会B.公司C.个人D.交易所34.按《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,()专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者,即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者此类投资者需提供相关证明材料,经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。A.第一类B.第二类C.第三类D.第四类35.按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求,以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措错误的是()。A.合规部门及其合规管理人员由合规负责人考核B.中国证券业协会可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果C.其他合规人员工作称职的,其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平D.中国证监会和自律组织的外部支持36、基金的运作方式,说法错误的是()。A.开放式基金,基金份额总额是固定的B.封闭式基金,在合同期限内不得申请赎回C.基金合同应该约定基金的运作方式D.基金的运作方式可以采用封闭式、开放式和其他方式37、在已做出的决策范围内,根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作的证券公司自营业务的执行机构是()。A.股东(大）会B.投资决策机构C.自营业务部门D.董事会38、保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会书面报告,由中国证监会予以变更登记。A.2B.3C.4D.539、根据公司法规定,下列关于股份有限公司股份转让表述,错误的是()。A.公司可以接受本公司的股票作为质押权的标的B.无记名股票的转让,由股东在依法设立的证券交易场所将股票交付给受让人后即发生转让效力C.发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起1年内不得转让D.公司董事在任职期间每年转让的本公司股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%40、下列有关开展柜台市场业务的说法中有误的是()。A.投资者在柜台市场交易私募产品,证券公司应当为其开立产品账户B.证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户,不需要其他自有产品账户相互隔离C.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户,用于存放柜台市场的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金,并与其他账户相互隔离D.证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户,向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备41、证券基金经营机构应当对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理,以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。A.1B.2C.3D.542.股份公司上市条件的股本总额为()万元A.1000B.2000C.3000D.500043.ETF的场内申购对价不包括()。A.现金替代B.现金差额C.组合证券D.组合外证券44.证券公司从事客户资产管理业务,可以()。A.向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺B.挪用客户资产C.同一投资主办人管理不同集合计划D.将资产管理业务与其他业务混合操作45.建立自营业务的逐日盯市制度,定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以()为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。A.净资本B.净利润C.净收入D.净收益46、以下哪类人员不是保荐业务内部管理制度中提及的需要对保荐业务履行勤勉尽责,严格控制风险,提高保荐业务整体质量的责任主体?()A.保荐机构律师B.保荐代表人C.项目协办人D.内核负责人47、自营业务与经纪业务相比较,根本区别是自营业务是证券公司()。A.代理客户买卖证券B.为营利而自己买卖证券C.为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务D.可以向客户出借资金或证券48、证券公司证券自营业务买卖的对象是()。A.所有有价证券B.仅为非上市证券C.仅为上市证券D.境内上市证券和中国证监会认可的非上市证券等49、以下关于现金替代相关内容的说法错误的是()。A.采用现金替代是为了在相关成分股股票停牌等情况下便利投资者的申购B.基金管理人在制定具体的现金替代方法时以保护自身利益最大化为出发点C.可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入的证券D.必须现金替代的证券一般是由于标的指数调整,即将被剔除的成分证券50、主办券商因违反细则被终止从事相关业务的,全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起（）个月内不再受理其申请。A.6B.12C.24D.36
二、组合型选择题(共50小题,每题1分,共50分)1、全国股份转让系统是经国务院批准,依据证券法设立的全国性证券交易所,主要为（）发展服务。I.创新型企业II.创业型企业III.成长型中小微企业IV.成熟型企业A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV2.下列属于期货交易所职责的有()。I.提供交易的场所、设施和服务II.组织并监督交易、结算和交割III.为期货交易提供集中履约担保IV.从事信托投资业务A.I.II.III.IVB.I.IVC.I.II.IIID.II.III.IV3.微软雅黑证券公司向客户推介金融产品,应当评估客户购买金融产品的适当性,包括了解()。I.客户的兴趣爱好II.客户的风险偏好III.客户的金融知识Ⅳ、客户的学历A.II.IIIB.III.IVC.II.IVD.I.II4.不得成为持有证券公司5％以上股权的股东的情形包括()。I.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年II.净资产低于实收资本的50％III.或有负债达到净资产的50％IV.不能清偿到期债务A.I.II.IIIB.III.IVC.I.II.III.IVD.I.II5.上市公司董事会秘书的职责包括()。I.负责公司股东大会的筹备和文件保管II.负责公司董事会会议的筹备和文件保管III.负责公司股权管理IV.办理信息披露事务等事宜A.I.II.IIIB.III.IVC.I.II.III.IVD.I.II6、下列选项中,属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有()。I.客体要件II.客观要件III.主体要件IV.主观要件A.I.IIB.III.IVC.I.II.III.IVD.II.III.IV7、防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括()。I.加强合规文化建设,增强法制观念和合规意识II.建立健全各项规章制度III.严格执行经纪业务操作规程IV.强化岗位制约和岗位监督A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.III.IV8、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括()。I.每位网下投资者的详细报价情况II.剔除最高报价有关情况III.剔除最高报价部分后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及公募基金报价的中位数和加权平均数Ⅳ、网下网上的发行方式和发行数量A.I.II.III.IV B.I.II.IVC.II.III.IVD.I.III.IV9、证券承销的方式有()。I.代销II.包销III.助销IV.直销A.I.IIB.I.II.III.IVC.III.IVD.I.II.III10、证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中,应当遵循以下()原则。I.投资者利益优先II.勤勉尽责III.客观性IV.有效性V.审慎性VI.差异性A.I.II.III.IV.VB.I.II.III.IV.VIC.II.III.IV.V.VID.II.III.IV.V.VI11.微软雅黑证券金融公司应当每个交易日公布的转融通信息有()。I.转融资余额II.转融券余额III.转融通成交利润IV.转融通费率A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.II.III.IV12.金融机构将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的,该受托机构应当()。I.具有专业投资能力和资质II.接受金融监督管理部门监管III.切实履行主动管理责任,不具备条件的情况下再进行转委托Ⅳ、可以再投资公募证券投资基金以外的资产管理产品A.I.IIB.I.II.III.IVC.II.III.IVD.II.III.IV13.微软雅黑证券公司经营融资融券业务不得有的行为有()。I.诱导客户开展融资融券业务II.揶用客户担保物III.进行利益输送和商业贿赂IV.为客户进行内幕交易A.I.II.IIIB.I.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV14.证券经纪业务运营管理的主要内容包括()。I.账户管理(包括证券账户和资金账户管理）II.证券委托买卖III.资产托管IV.适当性管理A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV15.微软雅黑首次公开发行股票公告的发行价格(或发行价格区间上限)市盈率如果高于同行业上市公司二级市场平均市盈率,发行人和主承销商应当在披露发行价格的同时,在投资风险特别公告中明示该定价可能存在估值过高给投资者带来损失的风险,内容至少包括()。I.比较分析发行人与同行业上市公司的差异及该差异对估值的影响II.提请投资者关注发行价格与网下投资者报价之间存在的差异III.提请投资者关注发行价格与战略投资者报价之间存在的差异IV.提请投资者关注投资风险,审慎研判发行定价的合理性,理性做出投资决策A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.III.IV16、全国场外市场运行管理的基本制度框架包括()。I.《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行）II.《非上市公众公司监督管理办法》III.《证券公司柜台交易业务规范》IV.《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV17、下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是()。I.实际控制人II.会计师事务所III.律师事务所IV.高级管理人员A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV18、为使证券研究报告发布符合合规管理要求,证券公司需要建立()制度。I.内部控制II.隔离墙III.跨越隔离墙IV.证券研究报告合规审查A.I.IIB.II.IIIC.I.II.IVD.II.III.IV19、未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,对直接负责的主管人员的处罚有()。I.处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款II.并处以3万元以上30万元以下的罚款III.责令改正IV.给予警告A.II.IVB.I.II.III.IVC.I.II.IIID.I.III20、未经注册登记,擅自公开或者变相公开募集基金的处罚有()I.责令停止II.返还所募资金和加计的银行同期存款利息,没收违法所得,III.处以所募资金金额1%以上5%以下罚款。IV.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以5万元以上50万元以下罚款。A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.III.IVD.I.II.IV21.()的,应当终止保荐协议。Ⅰ.保荐机构被暂停资格6个月Ⅱ.发行人因再次申请发行新股另行聘请保荐机构Ⅲ.保荐代表人被中国证监会撤销资格Ⅳ.保荐机构被中国证监会撤销资格A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ22.证券公司应当审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的()。Ⅰ.发行依据Ⅱ.基本性质Ⅲ.投资安排Ⅳ.风险收益特征A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ23.在下列()情况下,可以动用客户信用交易担保资金账户内的资金。I.为客户进行融资融券交易的结算II.收取客户应当归还的资金、证券III.收取客户应当支付的违约金IV.客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金A.I.II.IIIB.I.IVC.I.III.IVD.I.II.III.IV24.下列说法中,正确的是()。Ⅰ.证券包销是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束后,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式Ⅱ.全额包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式Ⅲ.余额包销是指证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式Ⅳ.根据《证券法》,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ25.证券市场对有关责任人员采取终身禁入措施的期限情形有()。I.严重违反法律、行政法规或中国证监会有关规定,构成犯罪的II.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段,或者涉案数额特别巨大的III.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上,或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的IV.受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的A.I.II.III.IVB.I.IVC.I.II.IIID.II.III.IV26、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括()。Ⅰ最近24个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅲ最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查Ⅳ最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ27、关于从事金融产品代销业务,对代销机构和从业人员的资格要求,下列说法正确的是()。I.证券公司代销金融产品,应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格II.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务III.从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格IV.办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV28、证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的,对直接负责的董事、监事、高级管理人员可以采取()等行政监管措施。I.出具警示函II.责令参加培训III.责令定期报告IV.监管谈话V.认定为不适当人选VI.拘留A.I.II.III.IVB.I.III.IV.VIC.I.II.IV.VD.II.III.IV.V29、下列选项中,属于控股股东的有()。I.出资额占有限责任公司资本总额50％以上的股东II.持有的股份占股份有限公司股本总额50％以上的股东III.出资额的比例虽然不足50％,但依其出资额所享有的表决权已足以对股东会的决议产生重大影响的股东IV.持有股份的比例虽然不足50％,但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东会的决议产生重大影响的股东A.I.II B.I.II.IVC.I.II.III.IVD.III.IV30、下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法,正确的有()。Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,可以辅助客户作出投资决策Ⅱ.从我国证券公司的实践看,证券公司探索证券投资顾问服务,主要依托经纪业务,多采取差别佣金方式收取服务报酬Ⅲ.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资Ⅳ.目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ31.证券承销业务分为()两种方式。Ⅰ代销Ⅱ包销Ⅲ分销Ⅳ全额包销A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ32.未登记,任何单位或者个人不得使用()字样或者近似名称进行证券投资活动,但是,法律、行政法规另有规定的除外。I.基金II.基金管理III.投资Ⅳ.投资管理A.I.II.III.IVB.III.IVC.I.III.IVD.I.II33.证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括()。Ⅰ.传播虚假信息或者误导投资者的信息Ⅱ.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益Ⅲ.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务Ⅳ.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失,或者向委托人承诺证券投资收益A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ34.根据合伙企业法律制度的规定,下列各项中,属于普通合伙企业特点的是()。I.由普通合伙人组成II.除法律另有规定外,合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任III.普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织IV.对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的,从其规定A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV35.微软雅黑基金公开募集与非公开募集的区别表现在()。I.募集方式不同II.基金管理人的类型及产生方式不同III.募集对象不同IV.信息披露要求不同A.I.III.IVB.I.IIC.II.IIID.I.II.III.IV36、客户向期货公司下达交易指令的方式有()。I.电话II.书面III.互联网IV.QQA.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.III.IVD.I.IV37、《证券公司风险处置条例》的主要内容包括()。Ⅰ.停业整顿Ⅱ.托管Ⅲ.接管Ⅳ.行政重组A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ38、基金销售机构应当建立完善的()。I.基金份额持有人账户II.资金账户管理制度III.基金份额持有人资金的存取程序IV.授权审批制度A.I.II.IIIB.I.II.IVC.III.IVD.I.II.III.IV39、证券公司稽核部门应定期对自营业务的()等情况进行全面稽核,出具稽核报告。Ⅰ.合规运作Ⅱ.盈亏Ⅲ.风险监控Ⅳ.交易状况A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ40、微软雅黑申请公司债券上市交易,应当向证券交易所报送的文件有()。Ⅰ.上市报告书Ⅱ.申请公司债券上市的股东大会决议Ⅲ.公司章程Ⅳ.公司财务报告A.ⅠⅡⅢB.ⅢⅣC.ⅠⅢD.ⅠⅡ41.证券经纪人在执业行为中,禁止的有()。I.为客户揭示存在的风险,评估客户风险承受能力II.替客户办理证券认购、资金存取、查询事宜III.进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户IV.与客户约定分享投资收益A.I.IIB.II.III.IVC.III.IVD.I.II.III.IV42.证券公司开展资产管理业务,应当向客户技露的内容包括()。I.客户资产管理业务资质II.管理能力和业绩III.市场风险Ⅳ、法律风险A.I.II.IVB.I.II.III.IVC.II.III.IVD.I.III.IV43.根据《证券公司风险控制指标管理办法》,证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,中国证监会派出机构应当区别情形,对其采取下列()措施。I.限制业务活动II.限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬,提供福利III.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利IV.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV44.根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定,投资银行业务部门在下列()工作环节中,证券公司应当将项目列入观察名单,且以其中较早者为准。I.与客户签署保密协议II.实际获知项目内幕信息III.对项目立项Ⅳ、进场开展工作A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV45.根据《证券投资基金法》,基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的,责令改正,可以处5万元以下罚款,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员()。I.责令改正II.给予警告III.暂停或者撤销基金从业资格IV.并处罚款A.I.IIB.I.II.IIIC.I.III.IVD.II.III46、证券公司的高级管理人员违反《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构根据不同情况,对其采取的行政监管措施有()。I.监管谈话II.取消从业资格证III.责令停止职权Ⅳ、认定为不适当人选A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.II.III47、微软雅黑从业人员应当依照相应的业务规范和职业标准为客户提供专业服务,了解客户()。I.需求II.财务状况III.风险承受能力IV.健康状况A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ48、微软雅黑公司营业执照必须载明的内容有()。Ⅰ.公司名称Ⅱ.公司住所Ⅲ.公司经营范围Ⅳ.公司法定代表人姓名A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅢC.ⅢⅣD.ⅠⅡⅣ49、关于首次公开发行股票招股说明书披露的其他重要事项,下列表述正确的有()。I.应披露持有发行人1％以上股份的股东作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项II.应披露发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员受到刑事诉讼的情况III.发行人应披露交易金额在500万元以上或虽未达到500万元,但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容IV.应披露发行人有关信息披露和投资者关系的负责部门、负责人A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.III.IV50、上市公司董事会应当综合考虑(),按照公司章程规定的程序,提出差异化的现金分红政策。Ⅰ.是否有重大资金支出安排Ⅱ.自身经营模式Ⅲ.通货膨胀程度Ⅳ.盈利水平A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ参考答案一、单项选择题(共50小题,每题1分,共50分)1.【答案】D【解析】有限合伙协议除需满足普通合伙企业协议内容的要求外,还应当载明下列事项：①普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名称、住所;②执行事务合伙人应具备的条件和选择程序;③执行事务合伙人权限与违约处理办法;④执行事务合伙人的除名条件和更换程序;⑤有限合伙人入伙、退伙的条件、程序以及相关责任;⑥有限合伙人和普通合伙人的相互转换程序。2.【答案】B【解析】上市公司有下列情形之一的,由证券交易所决定暂停其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;②公司不按照规定公开其财务状况或对财务会计报告作虚假记载,可能误导投资者；③公司有重大违法行为;④公司最近3年连续亏损;⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。3.【答案】B【解析】本题选项B持股比例未达到5％,不属于内幕信息的知情人。4.【答案】A【解析】融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构”的架构设立和运行。业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作,制定融资融券合同的标准文本,确定对具体客户的授信额度,对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。5.【答案】A【解析】考察公司的组织机构。股份有限公司董事会成员中“可以”包括公司职工代表,选项A错误；选项BCD的组织机构中,均应包括职工代表。6、【答案】B【解析】根据信息公开的对象不同,虚假陈述的行为可以分为针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述。7、【答案】B【解析】考察法律关系的客体。人身与人格分别对应以物质形态表现的人体及各个生理器官,以及以抽象形态表现的人的精神利益。人身:生命权、身体权、健康权等权利所指向的客体;人格:姓名权、名誉权、荣誉权等权利所指向的客体。8、【答案】D【解析】根据《私募投资基金募集行为管理办法》的规定,私募基金推介材料应由私募基金管理人制作并使用,私募基金管理人应对其基金推介材料内容的真实性、完整性、准确性负责。除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外,其他任何机构或个人不得使用、更改、变相使用私募基金推介材料。募集机构应当采取合理方式向投资者披露私募基金信息,揭示投资风险,确保推介材料中的相关内容清晰、醒目。其中,募集机构包括向投资者销售其所发行私募基金产品的私募基金管理人,以及在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中9、【答案】B【解析】根据《证券发行与承销管理办法》第39条,证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的,依照《证券法》第190条的规定处罚。证券公司承销证券有前款所述情形的,中国证监会可以采取12至36个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。10、【答案】A【解析】指定商业银行须为证券公司开立客户交易结算资金汇总账户,用以客户证券交易交收资金的划付。该账户以证券公司名义开立,但其资金全部为客户所有。11.【答案】B【解析】根据《证券期货投资者适当性管理办法》,投资者分为普通投资者与专业投资者,对于普通投资者的特别保护应当至少体现在以下方面：①信息告知②风险警示③适当性匹配12.【答案】C【解析】本题考查股东会的职权。13.【答案】C【解析】投资者参与科创板股票交易的具体条件:1.个人投资者:申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元,并且参与证券交易24个月以上;2、机构投资者：可直接申请开通科创板股票交易权限。投资者仅需向其委托的证券公司申请,在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可,无须在中国结算开立新的证券账户。14.【答案】D【解析】证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前,不得买卖该公司的证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券等。内幕交易行为给投资者造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。赔偿责任属于民事责任。根据《证券法》,违反本法规定,应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其财产不足以同时支付时,先承担民事赔偿责任。15.【答案】B【解析】董事会是证券自营业务的最高决策机构。16、【答案】B【解析】《证券法》规定,证券的代销、包销期限最长不得超过90日。包销又可分为全额包销和余额包销两种方式。17、【答案】C【解析】有限责任公司与合伙制企业的区别:①法律地位不同。有限责任公司具有独立的法人主体资格,是企业法人；合伙企业不是法人,是非法人企业。②财产独立性不同。③承担的责任不同。④与有限责任公司相比,合伙企业具有高度的人合性,因此合伙企业的加入、退出、运营管理等方面,与有限责任公司均有较大不同。18、【答案】C【解析】下列信息皆属内幕信息:(1)可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。(2)公司分配股利或者增资的计划。(3)公司股权结构的重大变化。(4)公司债务担保的重大变更。(5)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30％。(6)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。(7)上市公司收购的有关方案。(8)国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。19、【答案】B【解析】根据《刑法》第一百六十条,在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。20、【答案】A【解析】根据《刑法》第一百八十二条,有下列情形之一,操纵证券、期货市场,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金:①单独或者合谋,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;②与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;④以其他方法操纵证券、期货市场的。21.【答案】C【解析】记名股票,以股东以背书方式或法律、行政法规规定的其他方式转让。A错误；不记名股票的转让,由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力。D错误；股东转让其股份,必须在依法设立的证券交易场所进行进行或者按照国务院规定的其他方式进行。B错误。22.【答案】B【解析】考察首次公开发行股票并上市。(1)选项A:发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更;(2)选项B.C:发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除"董事、监事"以外的其他职务;（3）选项D：发行人的董事、监事和高级管理人员最近36个月内受到中国证监会行政处罚,或者最近12个月内受到证券交易所公开谴责,属于法定障碍。23.【答案】D【解析】考察擅自公开或变相公开发行证券的行为特征有下列情形之一的,为公开发行：1)向不特定对象发行证券的;2）向特定对象发行证券累计超过200人的;3)法律、行政法规规定的其他发行行为。24.【答案】B【解析】未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%~5%的罚款。25.【答案】D【解析】A项,保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志,作为保荐工作底稿的一部分存档备查；B项,保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责,不能减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任；C项,保荐代表人本人及其配偶持有发行人的股份,中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。26、【答案】C【解析】业务决策机构由有关高级管理人员及部门负责人组成,负责制定融资融券业务操作流程,选择可从事融资融券业务的分支机构,确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。27、【答案】D【解析】证券公司应当披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息,至少包括如下方面:1)薪酬管理的基本制度及决策程序2)年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况3)薪酬延期支付和非现金薪酬情况28、【答案】A【解析】《证券法》规定,公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途,必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的,或者未经股东大会认可的,不得公开发行新股。29、【答案】B【解析】根据《期货交易管理条例》第27条,期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情,并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。未经期货交易所许可,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。30、【答案】D【解析】证券法所调整的有价证券只限于证券市场上发行和流通的证券,如股票、企业债券、政府债券、证券投资基金份额和证券衍生品种等,都是资本证券,能够给投资者带来收益或者损失。而对于其他一些证券,如各种入场券、提单、汇票、支票等则不受证券法调整。31.【答案】B【解析】基金份额持有人的权利包括:(1)分享基金财产收益。(2)参与分配清算后的剩余基金财产。(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或召集基金份额持有人大会。(5)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。(6)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。（7）公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料；非公开募集基金的基金份额持有人有权对涉及自身利益的情况,查阅基金的财务会计账簿等财务资料。32.【答案】C【解析】本题考查证券公司内部控制监督、检查与评价机制的有关规定。专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人可列席证券公司任何会议。33.【答案】B【解析】自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金以自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行的股票、债券、证券投资基金或国务院证券监督管理机构认可的其他证券,以获取盈利的行为。34.【答案】B【解析】依据《证券期货投资者适当性管理办法》,专业投资者可以划分为三类。35.【答案】B【解析】本题考查证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则的有关规定。中国证监会相关派出机构可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果。36、【答案】A【解析】开放式基金,即采用开放式运作方式的基金,是指基金份额总额不固定,基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。37、【答案】C【解析】自营业务的执行机构是自营业务部门。自营业务部门应在投资决策机构做出的决策范围内,根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。38、【答案】D【解析】保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告,由中国证监会予以变更登记。39、【答案】A【解析】(1)公司不得接受本公司的股票作为质押权的标的,A不正确;(2)无记名股票的转让,由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力,B正确。40、【答案】B【解析】B项,证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品专用账户,并与其他自有产品账户相互隔离。41.【答案】D【解析】考察内地证券基金经营机构使用港股投资顾问服务的业务规范。证券基金经营机构应当对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理,以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。42.【答案】C【解析】股份公司上市条件的股本总额为3000万元43.【答案】D【解析】场内申购赎回ETF的申购对价和赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。44.【答案】C【解析】证券公司从事集合资产管理业务,不得有下列行为：①挪用客户资产②向客户做出保证其资产本金不受损失或取得最低收益的承诺③以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户④将资的产管理业务与其他业务混合操作⑤以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖,损害客户的利益45.【答案】A【解析】证券公司应当建立自营业务的逐日盯市制度,健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制,完善风险监控量化指标体系,定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。46、【答案】A【解析】保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系,切实保证保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人、保荐代表人、项目协办人及其他保荐业务相关人员勤勉尽责,严格控制风险,提高保荐业务整体质量。47、【答案】B【解析】自营业务是证券公司为营利而自己买卖证券,经纪业务是证券公司代理客户买卖证券。48、【答案】D【解析】证券公司从事证券自营业务,可以买卖此规定附件《证券公司证券自营投资品种清单》所列证券,主要包括:①已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券;②已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券;③已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券,已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票；④已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券;⑤经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。49、【答案】B【解析】B项,基金管理人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则,以保护基金份额持有人利益为出发点,并进行及时充分的信息披露。50、【答案】B【解析】主办券商因违反细则被终止从事相关业务的,全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起12个月内不再受理其申请。二、组合型选择题（共50小题,每题1分,共50分）1.【答案】A【解析】全国股份转让系统是经国务院批准,依据《证券法》设立的全国性证券交易场所,2012年9月正式注册成立,是继上海证券交易所、深圳证券交易所之后第三家全国性证券交易场所。全国股份转让系统主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。2.【答案】C【解析】IV项,根《期货交易管理条例》第10条,未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。证券公司监督管理条例3.【答案】A【解析】根据《证券公司代销金融产品管理规定》第12条,证券公司向客户推介金融产品,应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况,评估其购买金融产品的适当性。4.【答案】C【解析】成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的禁止性规定:1、因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年;2、净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50%；3.不能清偿到期债务。5.【答案】C【解析】董事会秘书的法定职权主要是程序性的,即主要行使三项职责：一是负责公司股东大会和董事会会议的筹备和文件保管；二是负责公司股权管理(包括股东资料管理等)；三是办理信息披露事务等事宜。6、【答案】C【解析】诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪构成要件包括客体要件、客观要件、主体要件和主观要件。7、【答案】C【解析】III选项属于防范证券经纪业务管理风险的主要措施。8、【答案】A【解析】除I/II/III/IV四项外,首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息还包括:有效报价和发行价格(或发行价格区间)的确定过程;发行价格(或发行价格区间)及对应的市盈率;回拨机制;中止发行安排;申购缴款要求等。已公告老股转让方案的,还应披露老股转让和新股发行的确定数量,老股转让股东名称及各自转让老股数量,并应提示投资者关注,发行人将不会获得老股转让部分所得资金。按照发行价格计算的预计募集资金总额低于拟以本次募集资金投资的项目金额的,还应披露相关投资风险。9、【答案】A【解析】证券承销的方式主要有代销和包销10、【答案】B【解析】证券经营机构执行投资者适当性的基本原则包括:1.投资者利益优先原则2.勤勉尽责原则3.客观性原则4.有效性原则5.差异性原则11.【答案】C【解析】证券金融公司应当每个交易日公布以下转融通信息:(1)转融资余额(2)转融券余额(3)转融通成交数据(4）转融通费率12.【答案】A【解析】金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品,从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的,该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构。13.【答案】C【解析】证券公司经营融资融券业务不得有以下行为:1)诱导不适当的客户开展融资融券业务;2)未向客户充分揭示风险;3)违规挪用客户担保物;4)进行利益输送和商业贿赂;5）为客户进行内幕交易、操纵市场、规避信息披露义务及其他不正当交易活动提供便利;6)法律、行政法规和证监会规定禁止的其他行为。14.【答案】D【解析】经纪业务运营管理的主要内容包括:账户管理、信息了解、适当性管理、交易委托、交易席位与交易单元、异常交易行为管理、资产托管、佣金管理、转销户、回访与投诉等业务内容。15.【答案】B【解析】根据《证券发行与承销管理办法》的规定,当出现题干所述情形时,投资风险特别公告中至少包括：①比较分析发行人与同行业上市公司的差异及该差异对估值的影响;②提请投资者关注发行价格与网下投资者报价之间存在的差异;③提请投资者关注投资风险,审慎研判发行定价的合理性,理性做出投资决策。16、【答案】C【解析】《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》和中国证监会发布的《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》一起构成了全国场外市场运营管理的基本制度框架。17、【答案】D【解析】全国股份转让系统公司可对《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》规定的监管对象(申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人,主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员,投资者等))采取自律监管措施18、【答案】B【解析】《发布证券研究报告暂行规定》对合规管理、利益冲突防范机制等提出明确要求具体要求是必须建立:①隔离墙制度与跨越隔离墙管理;②静默期制度。19、【答案】A【解析】未经法定机关核准,撞自公开或者变相公开发行证券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。20、【答案】C【解析】未经注册登记,擅自公开或者变相公开募集基金的,责令停止,返还所募资金和加计的银行同期存款利息,没收违法所得,并处以所募资金金额1%以上5%以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以5万元以上50万元以下罚款。21.【答案】C【解析】刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向中国证监会报告,说明原因。刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束,保荐机构和发行人不得终止保荐协议,但存在合理理由的情形除外。发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的,应当终止保荐协议。22.【答案】D【解析】根据《证券公司代销金融产品管理规定》第八条,证券公司应当审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的发行依据、基本性质、投资安排、风险收益特征、管理费用等信息。证券公司确认金融产品依法发行、有明确的投资安排和风险管控措施、风险收益特征清晰且可以对其风险状况做出合理判断的,方可代销。23.【答案】D【解析】除下列情形外,任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金：①为客户进行融资融券交易的结算;②收取客户应当归还的资金、证券;③收取客户应当支付的利息、费用、税款;④按照该办法的规定以及与客户的约定处分担保物;⑤收取客户应当支付的违约金;⑥客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金;⑦法律、行政法规和该办法规定的其他情形。24.【答案】C【解析】证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入,或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。包销可分为全额包销和余额包销两种：①全额包销,是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券,再向投资者发售,由承销商承担全部风险的承销方式；②余额包销,是指承销商按照规定的发行额和发行条件,在约定的期限内向投资者发售证券,到销售截止日,如投资者实际认购总额低于预定发行总额,未售出的证券由承销商负责认购,并按约定时间向发行人支付全部证券款项的承销方式。25.【答案】C【解析】IV项,受他人指使、胁迫有违法行为且能主动交代违法行为的,从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。26、【答案】A【解析】证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的,不得担任财务顾问:(1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录。(2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。(3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。