-证券从业资格考试证券市场基本法律法规能力测试试题C卷

第第页省（省（市区）姓名准考证号………密……….…………封…线…内……..………………不…….准…答….…………题…2021-2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规

》能力测试试题C卷考试须知:1、考试时间：120分钟,本卷满分为100分。2.请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3.请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。
一、单项选择题(共50小题,每题1分,共50分）1、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,下列不属于应当载明的内容有（）。A.介绍业务对接规则B.客户投诉的接待处理方式C.证券公司代期货公司收付期货保证金的账户管理制度D.报酬支付及相关费用的分担方式2.下列不属于股东会职权的是()。A.决定公司的经营计划和投资方案B.修改公司章程C.审议批准董事会的报告D.对发行公司债券作出决议3.下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。A.《证券公司监督管理条例》B.《关于加强上市证券公司监管的规定》C.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》D.《证券公司融资融券业务内部控制指引》4.以下各项中,规定了普通股票股东义务的是()。A.《证券公司监督管理条例》B.《中华人民共和国物权法》C.《证券法》D.《公司法》5.证券公司的()负责选择融资融券业务的分支机构。A.股东会(股东大会）B.董事会C.业务决策机构D.业务执行部门6、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。A.1B.2C.3D.57、设立证券登记结算机构,应当具备的条件不包括()。A.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格B.具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施C.自有资金不少于人民币二亿元D.中国证券业协会规定的其他条件8、报告期内,发行人的坏账准备计提比例与同行业上市公司同类资产相比存在显著差异,应在招股说明书中披露原因及对发行人()的累计影响。A.期间费用B.净利润C.成本D.收入9、办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向()进行注册。A.中国证监会派出机构B.中国工商局C.中国证券业协会D.中国人民银行10、乙公司拟公开发行股票8000万股,委托承销团代销,代销期间届满。向投资者出售的股票未过到()万股的,属于发行失败。A.8000B.7200C.6400D.560011.将一个公司分割设立为两个或两个以上公司,原公司丧失法人资格,这种公司分立方式被称为()A.新设分立B.创设分立C.派生分立D.吸收分立12.下列选项中,属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是()。A.不直接从事经营管理B.任职时间短、不了解情况C.两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预13.期货公司()期货自营业务。A.不得从事或变相从事B.在获得许可的情况下可从事C.可以从事D.可绕道从事14.上市公司信息披露应遵循()原则。A.真实、准确、完整、权威B.真实、准确、完整、审慎C.真实、准确、完整、有效D.真实、准确、完整、及时15.下列行为中,不属于内幕信息的是()。A.公司债务担保的重大变更B.上市公司收购的有关方案C.公司分配股利或者增资的计划D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之二十16、()是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。A.非法集资类犯罪B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪C.违规披露、不披露重要信息的犯罪D.欺诈发行股票、债券罪17、发行人在持续督导期间,证券上市当年累计()以上募集资金的用途与承诺不符的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销相关人员的保荐代表人资格。A.20%B.30%C.50%D.60%18、微软雅黑债券交易人员薪酬与激励合计超过(）万元人民币的,超过部分应按照等分原则递延发放,周期不少于(）年。A.50;1B.100;1C.50;2D.100;219、下列人员中,不属于《证券法》规定的证券交易内幕信息的知情人员的是（）。A.上市公司的总会计师B.持有上市公司3％股份的股东C.上市公司控股的公司的董事D.上市公司的监事20、根据规定,证券投资基金份额持有人享有的权利,不包括()。A.参与基金日常投资管理B.申购、赎回或者转让基金份额C.取得基金收益D.参与分配清算后的剩余基金财产21.证券公司在与客户建立业务关系时,首先应进行()。A.客户身份识别B.大额和可疑交易报告C.可疑交易的分析D.与司法机关全面合作22.相关从业人员从事与内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得()罚金。A.2;1倍以上3倍以下B.5;1倍以上5倍以下C.3;2倍以上4倍以下D.5;3倍以上10倍以下23、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,要求有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A.1B.3C.5D.1024.证券公司将自有资金投资于(),且投资规模合计不超过净资本80％的,无须取得证券自营业务资格。A.上市股票B.国债C.债券基金D.权证25.境外成熟资本市场的证券经营机构一般()。A.使用直接营销渠道B.综合使用直接营销渠道和间接营销渠道C.使用网络营销渠道D.使用间接营销渠道26、关于集合资产管理业务,按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,下列说法正确的有()。A.证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于10万元人民币B.证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于5万元人民币C.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于5万元人民币D.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于8万元人民币27、申请证券上市交易,应当向（）提出申请,由其依法审核同意,并由双方签订上市协议。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.国务院授权的部门D.省级人民政府28、关于基金信息披露的表述,不正确的是()。[2015年6月证券真题]A.加强基金信息披露可以改变投资者的信息弱势地位B.基金信息披露有利于投资者的价值判断C.加强基金信息披露可以防止信息的滥用D.基金信息披露是一种自愿性信息披露29、《期货交易管理条例》第六十六条规定,期货公司从事或者变相从事期货自营业务的,应责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上()倍以下的罚款。A.3B.5C.6D.1030、下列关于上市公司收购的说法,错误的是()。A.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份,应当按照国务院的规定,经有关主管部门批准B.收购行为完成后,收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予公告C.在上市公司收购中,收购人持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的18个月内不得转让D.收购要约约定的收购期限,应当在30至60日期间31、按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事期货中间介绍业务的,应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开以下信息,除了（）。A.受托从事的介绍业务范围B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片C.投资产品预期收益率D.客户开户和交易流程32.股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的()日前制备于本公司,供股东查阅。A.10B.15C.20D.3033.我国的证券分析师是指具有()资格,并在中国证券业协会注册登记的从事发布证券研究报告的人员。A.一般证券从业B.一般证券执业C.证券投资咨询执业D.承销与保荐执业34.证券公司在与客户签订《融资融券合同》后,其营业部应当为客户开立()。A.信用资金台账B.信用交易担保资金账户C.信用资金账户D.融资专用资金账户35.证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司,可以以()进行出资。A.自有资金B.保证金C.佣金D.流动资金36、下列行为中,不属于内幕交易的是()。A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为C.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为D.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易37、在企业债券募集中隐瞒重要事实,发行企业债券数额在（）以上的,应予以立案追诉。A.200万元B.300万元C.500万元D.1000万元38、下列不属于《证券业从业人员资格管理办法》涉及的主体是()。A.金融资产管理公司B.证券公司C.证券投资咨询机构D.证券资信评估机构39、证券业协会应当自收到申请之日起()天内对机构提交的执业证书申请表进行审核,申请人符合规定条件的,向中国证监会备案,颁发执业证书。A.15B.20C.30D.4540、责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利,属于中国证监会对证券公司采取的()。A.刑事处罚B.自律措施C.纪律处分D.监管措施41.国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种,应当征求()的意见。A.国务院有关部门B.当地政府C.中国人民银行D.中国期货业协会42.下列关于证券公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由的说法,错误的是()。A.由合规负责人本人申请B.被中国证监会责令更换C.经证券公司和合规负责人协商一致调整岗位D.确有证据证明合规负责人未能勤勉尽责的43.经过风险承受能力评估,经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为()五个等级。A.A1.A2、A3.A4.A5B.A5.A4.A3.A2.A1C.C1.C2、C3.C4.C5D.C5、C4、C3.C2.C144、微软雅黑下列关于保荐代表人的执业行为规范的说法,正确的是（）。A.保荐代表人仅需为其主要负责项目建立尽职调查工作日志B.保荐代表人履行保荐职责,可免除其发行人及其董事、监事、高级管理人员的责任C.保荐代表人及其配偶可以间接持有发行人的股份D.保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作45.承销协议的主要内容不包括下列哪项()。A.当事人的名称、住所及法定代表人姓名B.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格C.代销、包销的期限及起止日期D.当事人的背景信息46、下列关于证券公司违反合规管理规定被采取监管措施的说法,错误的是()。A.责令定期报告B.出具警示函C.罚款D.监管谈话47、证券公司的()负责融资融券业务的具体管理和运作,制定融资融券合同的标准文本,确定对具体客户的授信额度。A.业务执行部门B.业务决策机构C.董事会D.分支机构48、证券公司应当至少每半年经()签署确认后,向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况,并至少获得主要股东的签收确认证明文件。A.董事会B.监事会C.股东(大)会D.高级管理人员49、(),即设立公司时,公司首次发行的股份由发起人全部认足,而不再向社会公众公开募集。A.发起设立B.募集设立C.公开设立D.封闭设立50、合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批,具备最近()年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。A.5B.4C.3D.2
二、组合型选择题(共50小题,每题1分,共50分)1、证券公司在开展经纪业务过程中,诱导无风险承受能力的客户进行股票交易,中国证监会派出机构将视情况依法采取（）。I.监管谈话II.责令处分有关人员III.出具警示函IV.处以10万元以上30万元以下的罚款A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.IV2.证券公司及其直接负责的主管人员在承销证券过程中,有下列()行为的,情节比较严重的,中国证监会可以采取3至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。I.未按照事先披露的原则和方式配售股票II.以不正当竞争手段招揽承销业务III.以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者IV.向投资者提供招股意向书等公开信息A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.III.IV3.证券公司的从业人员诱骗投资者买卖证券,情节特别恶劣的,所受的处罚为()。I.8年徒刑II.并处30万元以上60万元以下的罚款III.15年徒刑IV.并处15万元的罚款A.III.IVB.I.IVC.I.II.III.IVD.I.II4.下列关于公司担保特殊规定的说法中,正确的是()。I.公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保II.公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议III.在决议表决时,被担保人可以选择参加表决IV.决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过,方为有效A.I.II.IIIB.I.II.IVC.III.IVD.I.III.IV5.下列行为可能构成内幕交易罪的有()。I.内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易II.内幕信息知情人过失泄露内幕信息III.非内幕信息知情人根据其获取的内幕信息买卖证券IV.内幕信息知情人利用掌握的内幕信息,建议他人交易A.II.IVB.I.IIIC.III.IVD.I.II6、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形有()。I.配合查处违法行为有立功表现的II.主动消除或者减轻违法行为危害后果的III.受他人指使,拒不交代违法行为的IV.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的A.I.II.IVB.I.IIIC.II.IIID.I.III.IV7、证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务中违反()等行为。I.法律、行政法规II.监管部门规章及规范性文件III.行业规范IV.自律规则A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV8、微软雅黑根据《证券法》的规定,某上市公司的下列人员中,不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入的有()。I.董事会秘书II.监事会主席III.财务负责人IV.副总经理A.I.II.IIIB.II.IVC.I.III.IVD.I.II.III.IV9、信息披露违法行为责任人员认定为不予行政处罚的考虑情形有()。I.当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等,并在上述会议中投反对票的II.当事人在信息披露违法事实所涉及期间,由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的III.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预IV.对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和交易所、证券监管机构报告的A.III.IV B.I.II.IVC.I.II.III.IVD.I.II10、证券公司从事证券自营业务的,应建立健全()的投资决策与授权机制。I.民主集中II.相对集中III.权责统一Ⅳ、权责分离A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IV D.II.III11.证券公司的高级管理人员违反《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构根据不同情况,对其采取的行政监管措施有()。I.监管谈话II.取消从业资格证III.责令停止职权Ⅳ、认定为不适当人选A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.II.III12.开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的()。Ⅰ.融资融券业务管理制度Ⅱ.决策与授权体系Ⅲ.风险识别、评估与控制体系Ⅳ.操作流程A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ13.微软雅黑按照《证券公司治理准则》的要求,在一般情况下,证券公司在处理与股东关联方之间的关系时,证券公司应注意不得有()行为发生。I.证券公司持有股东的股权II.股东违规占用证券公司资产III.证券公司控股其他证券公司的,不得损害所控股的证券公司的利益IV.证券公司股东的人员在证券公司兼职的,遵守法律法规和中国证监会的规定V.证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.VD.II.III.V14.承销商应当保留()等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查,包括推介宣传材料、路演现场录音等。I.披露II.推介III.定价IV.配售A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.III.IV15.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括()。Ⅰ最近24个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅲ最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查Ⅳ最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ16、下列关于公司设立方式的说法中,正确的有()。Ⅰ.发起设立只适用于有限责任公司,不适用于股份有限公司Ⅱ.发起设立既适用于有限责任公司,也适用于股份有限公司Ⅲ.募集设立只适用于股份有限公司,不适用于有限责任公司Ⅳ.募集设立既适用于股份有限公司,也适用于有限责任公司A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ17、申请保荐代表人资格,应当具备的条件包括()。I.具备3年以上保荐相关业务经历II.年满20岁,具有大学本科文凭III.诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行政处罚IV.未负有数额较大到期未清偿的债务A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.IV18、微软雅黑基金公开募集与非公开募集的区别表现在()。I.募集方式不同II.基金管理人的类型及产生方式不同III.募集对象不同IV.信息披露要求不同A.I.III.IVB.I.IIC.II.IIID.I.II.III.IV19、上市公司董事会秘书的职责包括()。Ⅰ.负责公司股东大会的筹备和文件保管Ⅱ.负责公司董事会会议的筹备和文件保管Ⅲ.股东资料的管理Ⅳ.办理信息披露事务等事宜A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ20、下列()属于证券公司章程中的重要条款。I.证券公司的名称、住所II.证券公司股东出资份额III.证券公司对外投资IV.证券公司专业人员数量A.II.IVB.I.II.III.IVC.I.II.IIID.I.III21.中国证监会派出机构对证券公司及其分支机构经营融资融券业务涉及的()等事项进行现场检查和非现场检查。Ⅰ.客户选择Ⅱ.合同签订Ⅲ.授信额度的确定Ⅳ.担保物的收取和管理A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ22.微软雅黑下列属于操作证券市场行为的是()。I.单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量II.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量III.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量IV.利用未公开的信息买入或者卖出所持有的该公司的证券A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV23.下列属于证券投资咨询机构主要收入实现方式的有()。Ⅰ.向机构客户提供证券研究报告Ⅱ.向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告Ⅲ.向证券公司的经纪客户发送证券研究报告Ⅳ.通过零售渠道向个人客户发送研究报告A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ24.微软雅黑下列各项中,属于操纵证券市场手段的有()。I.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量II.违反规定购买本证券公司控股股东或与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券III.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格IV.单独或通过合谋,集中资金优势操纵证券交易价格或证券交易量A.I.IIB.I.II.III.IVC.I.III.IVD.III.IV25.开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括()。I.选择指定商业银行II.客户变更指定商业银行III.客户变更银行账户IV.客户撤销资金账户A.I.II.III.IVB.II.III.IVC.I.IIID.II.IV26、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中,正确的是()。Ⅰ.该罪是一种故意的行为Ⅱ.该罪所侵害的客体是简单客体Ⅲ.该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约Ⅳ.过失不能构成该罪A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ27、证券投资咨询机构向客户提供的投资建议服务的内容包括()。I.投资决策II.品种选择III.投资组合IV.理财规划A.I.II、IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.III.IV28、下列哪些行为违反了证券交易的公正原则?()Ⅰ.有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请Ⅱ.内幕交易Ⅲ.有关部门未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请Ⅳ.上市公司的董事长发生变动未向社会披露A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ29、下列与客户密切相关的业务中,应当一人操作、一人复核,复核应当留痕的有()。I.证券账户的开立II.资金账户的注销III.建立及变更客户资金存管关系IV.客户证券账户转托管A.I.II.III.IVB.II.IIIC.II.III.IVD.I.IV30、违反《证券投资基金法》规定,未经批准擅自设立基金管理公司,由国务院证券监督管理机构(),并处违法所得1倍以上5倍以下罚款。I.予以取缔II.责令改正III.没收违法所得Ⅳ.通报批评A.II.III.IVB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III31.证券公司办理集合资产管理业务,应当保证不同的资产相互独立,表现在()。I.独立账户II.独立核算III.分账管理IV.平分收益A.I.II.IVB.I.II.IIIC.I.III.IVD.II.III.IV32.微软雅黑首次公开发行股票公告的发行价格(或发行价格区间上限)市盈率如果高于同行业上市公司二级市场平均市盈率,发行人和主承销商应当在披露发行价格的同时,在投资风险特别公告中明示该定价可能存在估值过高给投资者带来损失的风险,内容至少包括()。I.比较分析发行人与同行业上市公司的差异及该差异对估值的影响II.提请投资者关注发行价格与网下投资者报价之间存在的差异III.提请投资者关注发行价格与战略投资者报价之间存在的差异IV.提请投资者关注投资风险,审慎研判发行定价的合理性,理性做出投资决策A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.III.IV33.股份有限公司发起设立的程序通常包括()。I.订立公司章程II.发起人认购股份和缴纳股款III.选任董事和监事IV.申请登记注册A.I.IIB.II.IIIC.I.III.IVD.I.II.III.IV34.关于证券经纪业务,以下表述正确的有()。I.在证券经纪业务中,委托人的指令具有权威性II.证券经纪商可以根据市场情况变化,更改委托人的委托价格III.证券经纪商无故违反委托人指令并使其遭受损失,应承担赔偿责任IV.证券经纪商的权利之一是要为客户保密A.I.III B.II.IV C.III.IVD.I.II35.上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的,在相关并购重组活动完成后,凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因,上市公司或者购买资产的利润实现数未达到盈利预测50％的,中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取()的措施。I.监管谈话II.出具警示函III.责令定期报告IV.罚款A.I.II.IVB.I.III.IVC.I.II.IIID.II.III36、自营业务中涉及()方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档。I.自营规模II.风险限额III.资产配置IV.业务授权A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV37、未登记,任何单位或者个人不得使用()字样或者近似名称进行证券投资活动,但是,法律、行政法规另有规定的除外。I.基金II.基金管理III.投资Ⅳ.投资管理A.I.II.III.IVB.III.IVC.I.III.IVD.I.II38、下列属于公司高级管理人员的有()。I.经理II.经理秘书III.上市公司董事会秘书IV.财务负责人A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.III.IV39、微软雅黑证券金融公司应当每个交易日公布的转融通信息有()。I.转融资余额II.转融券余额III.转融通成交利润IV.转融通费率A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.II.III.IV40、证券投资顾问业务的内部控制要求包括()。I.证券投资顾问人员管理制度要求II.证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求III.保证与服务方式、业务规模相话应IV.业务留痕管理和档案保存要求A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV41.证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在()分别开立账户。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.商业银行Ⅲ.中国证监会Ⅳ.证券登记结算机构A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ42.证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括()。Ⅰ.传播虚假信息或者误导投资者的信息Ⅱ.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益Ⅲ.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务Ⅳ.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失,或者向委托人承诺证券投资收益A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ43.证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务,应当在()等各个业务环节中,加强投资者教育和客户权益保护。I.产品销售II.客户回访III.收益承诺IV.服务提供A.I.II、IIIB.I.II.III.IVC.III.IV D.I.II.IV44.从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开()等信息。I.受托从事的介绍业务范围II.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片III.客户开户和交易流程、出入金流程IV.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV45.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得从事下列活动的有()。I.代理投资人从事证券、期货买卖II.不可向投资人承诺证券、期货投资收益III.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货IV.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易A.I.II B.I.II.IIIC.I.III.IVD.II.III46、证券经纪人在执业行为中,禁止的有()。I.为客户揭示存在的风险,评估客户风险承受能力II.替客户办理证券认购、资金存取、查询事宜III.进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户IV.与客户约定分享投资收益A.I.IIB.II.III.IVC.III.IVD.I.II.III.IV47、证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有()的行为。I.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失II.预测和承诺本机构服务的股票收益III.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息IV.代理委托人从事证券投资A.II.III.IVB.I.III.IVC.I.II.IIID.I.II.IV48、依法负有信息披露义务的公司向股东提供虚假的或隐瞒重要事实的财务会计报告,严重损害股东利益对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚有()。I.3年以下有期徒刑II.拘役III.单处2万元以上20万元以下罚金IV.并处2万元以上20万元以下罚金A.III.IVB.I.II.IVC.I.II.III.IVD.I.II49、我国证券市场法律法规体系的核心是()。I.《公司法》II.《刑法》III.《证券法》IV.《物权法》A.I.II B.I.III C.I.III.IVD.III.IV50、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反相关法律法规的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、()等监管措施。Ⅰ.责令改正Ⅱ.责令清理违规业务Ⅲ.责令处分有关人员Ⅳ.责令暂停新增客户A.ⅠⅡⅣB.ⅡⅢⅣC.ⅠⅡⅢⅣD.ⅠⅢ参考答案一、单项选择题(共50小题,每题1分,共50分)1.【答案】C【解析】证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：①介绍业务的范围;②执行期货保证金安全存管度的措施;③介绍业务对接规则;④客户投诉的接待处理方式;⑤报酬支付及相关费用的分担方式;⑥违约责任;中国证监会规定的其他事项。2.【答案】A【解析】根据《公司法》第37条的规定,股东会行使下列职权:①决定公司的经营方针和投资计划;②选举和更换非由职工代表担任的董事、监事,决定有关董事、监事的报酬事项;③审议批准董事会的报告;④审议批准监事会或者监事的报告;⑤审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;⑥审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;⑦对公司增加或者减少注册资本作出决议;⑧对发行公司债券作出决议;⑨对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议;⑩修改公司章程;公司章程规定的其他职权。对前款所列事项股东以书面形式一致表示同意的,可以不召开股东会会议,直接作出决定,并由全体股东在决定文件上签名、盖章。3.【答案】D【解析】A.B.C三项属于市场准入管理方面的法律法规;D项属于证券公司日常管理方面的法律法规。4.【答案】D【解析】《公司法》规定的股东的义务有：①认缴出资的义务。根据《公司法》第二十八条,股东应当按期足额缴纳公司章程中规定的各自所认缴的出资额。股东以货币出资的,应当将货币出资足额存入有限责任公司在银行开设的账户；以非货币财产出资的,应当依法办理其财产权的转移手续。②不得滥用股东权利的义务。根据《公司法》第二十条,公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程,依法行使股东权利,不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。5.【答案】C【解析】业务决策机构由有关高级管理人员及部门负责人组成,负责制定融资融券业务操作流程,选择可从事融资融券业务的分支机构,确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。6、【答案】C【解析】略7、【答案】B【解析】根据《证券法》第一百五十六条,设立证券登记结算机构,应当具备的条件除ABC三项外还包括国务院证券监督管理机构规定的其他条件。8、【答案】B【解析】报告期内发行人的各项会计估计,如坏账准备计提比例、固定资产折旧年限等与同行业上市公司同类资产相比存在显著差异的,应披露原因及对发行人净利润的累计影响。9、【答案】A【解析】办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。10、【答案】D【解析】股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70％的,为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。11.【答案】A【解析】公司分立分为新设分立和派生分立。新设分立是指将一个公司分割设立为两个或两个以上公司,原公司丧失法人资格。派生分立是指将原公司的一部分财产或营业分出去成立一个或几个新公司,原公司继续存在。12.【答案】C【解析】根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》第二十三条,下列情形认定为应当从重处罚情形：①不配合证券监管机构监管,或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法,甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法；②在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据,或者提供伪证,妨碍调查；③两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分；④在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案；⑤证监会认定的其他情形。13.【答案】A【解析】期货公司的禁止性业务:(1)期货公司不得从事与期货业务无关的活动,法律、行政法规或国务院期货监督管理机构另有规定的除外；(2）期货公司不得从事或变相从事期货自营业务;（3）期货公司不得为其股东、实际控制人或其他关联人提供融资,不得对外担保。14.【答案】D【解析】根据《上市公司信息披露管理办法》第3条,发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责,保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。15.【答案】D【解析】内幕信息包括:①公司分配股利或者增资的计划；②公司股权结构的重大变化；③公司债务担保的重大变更；④公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；⑤公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；⑥上市公司收购的有关方案；⑦国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。16、【答案】D【解析】欺诈发行股票、债券罪是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。17、【答案】C【解析】发行人在持续督导期间,证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销相关人员的保荐代表人资格。18、【答案】D【解析】债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的,超过部分应按照等分原则递延发放,周期不少于2年。19、【答案】B【解析】本题选项B持股比例未达到5％,不属于内幕信息的知情人。20、【答案】A【解析】《证券投资基金法》规定,我国基金份额持有人享有以下权利:①分享基金财产收益;②参与分配清算后的剩余基金财产;③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;④按照规定要求召开基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;⑤查阅或者复制公开披露的基金信息资料;⑥对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼。21.【答案】A【解析】证券公司在于客户建立业务关系时,应当识别客户身份,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。22.【答案】B【解析】《刑法》第一百八十条规定,证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。23.【答案】C【解析】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件之一为：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。24.【答案】B【解析】根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》第3条,证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证券监督管理委员会认可的风险较低、流动性较强的证券,或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本80％的,无须取得证券自营业务资格。25.【答案】B【解析】直接营销渠道是指产品在供应商和客户之间的直接流通和销售,即由证券公司直接将产品和服务销售或提供给客户。间接营销渠道是指产品通过中间商或中介机构来流通。境外成熟资本市场的证券经营机构一般综合使用直接和间接的营销渠道,特别是分支机构和证券经纪人等中介机构是较为有效的营销渠道。26、【答案】B【解析】证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产。证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元;设立非限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。27、【答案】B【解析】申请证券上市交易,由证券交易所依法审核同意,并由双方签订上市协议。28、【答案】D【解析】基金信息披露是指基金市场上的有关当事人在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中,依照法律法规规定向社会公众进行的信息披露。依靠强制性信息披露,培育和完善市场运行机制,增强市场参与各方对市场的理解和信心,是世界各国(地区)证券市场监管的普遍做法,基金市场作为证券市场的组成部分也不例外。29、【答案】A【解析】本题考查《期货交易管理条例》第六十六条的规定,期货公司从事或者变相从事期货自营业务的,应责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。30、【答案】C【解析】C项,在上市公司收购中,收购人持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的12个月内不得转让。A项,收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份,应当按照国务院的规定,经有关主管部门批准。B项,收购行为完成后,收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予公告。D项,收购要约约定的收购期限不得少于30日,并不得超过60日。31.【答案】C【解析】证券公司应当茌其经营场所显著位置或者其网站,公开下列信息：(1)受托从事的介绍业务范围;(2)从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片;(3)期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式;(4)客户开户和交易流程、出入金流程;(5)交易结算结果查询方式;(6)中国证监会规定的其他信息。32.【答案】C【解析】股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司,供股东查阅。33.【答案】C【解析】我国的证券分析师是指那些具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记的从事发布证券研究报告的人员,主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析,包括证券市场、证券价值及变动趋势进行分析预测,并向投资者发布投资价值报告等。34.【答案】A【解析】证券公司在与客户签订《融资融券合同》后,其营业部应当为客户开立信用资金台账,同时通知商业银行根据客户的申请,为客户开立实名信用资金账户。客户只能开立1个信用资金账户。35.【答案】A【解析】证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司,可以以自有资金进行出资。36、【答案】D【解析】内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。内幕交易包括下列行为:(1)知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。(2)非法获取内幕信息的其他人员买人或者卖出所持有的该公司的证券。(3)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为。(4)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为。37、【答案】C【解析】考察欺诈发行股票、债券罪的刑事立案追诉标准。在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容,发行股票或公司、企业债券,涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉:1)发行数额在500万元以上的;2)伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或相关凭证、单据的;3)利用募集的资金进行违法活动的;4）转移或者隐瞒所募集资金的;5)其他后果严重或者有其他严重情节的情形。38、【答案】A【解析】从事证券业务的专业人员是指:①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员,基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员；③证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及管理人员;④证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员其管理人员;⑤中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。39、【答案】C【解析】从业人员申请执业证书的程序的第三步是协会对机构提交的执业证书申请表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料,协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。对于符合条件的申请人,协会通过执业证书管理系统向中国证监会有关部门备案后,颁发执业证书,并在协会的互联网站公告。40、【答案】D【解析】根据《证券公司监督管理条例》,对违法的机构和个人除责令其限期改正外,国务院证券监督管理机构还有权采取一些强制性监管措施,如责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利。41.【答案】A【解析】期货交易所办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准：①制定或者修改章程、交易规则;②上市、中止、取消或者恢复交易品种;③国务院期货监督管理机构规定的其他事项。国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种,应当征求国务院有关部门的意见。42.【答案】C【解析】《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则规定公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由只能是合规负责人本人申请,或被中国证监会责令更换,或确有证据证明其无法正常履职、未能勤勉尽责等情形。43.【答案】C【解析】经营机构可结合实际操作经验及投资者的特殊情况,调整和补充具体评估指标。经过风险承受能力评估,经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为C1、C2、C3、C4、C5五个等级。44.【答案】D【解析】A项,保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志,作为保荐工作底稿的一部分存档备查；B项,保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责,不能减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任；C项,保荐代表人本人及其配偶持有发行人的股份,中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。45.【答案】D【解析】证券公司与发行人必须签订协议,协议应载明以下事项：1.当事人的名称、住所及法定代表人姓名。2.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格。3.代销、包销的期限及起止日期。4.代销、包销的付款方式及日期。5.代销、包销的费用和结算方式。6.违约责任。7.国务院证券监督管理机构规定的其他事项。46、【答案】C【解析】证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的,中国证监会可以采取出具警示函、责令定期报告、责令改正、监管谈话等行政监管措施;对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员,可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。47、【答案】A【解析】融资融券业务的决策与授权体系原则上按照"董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构"的架构设立和运行。业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作,制定融资融券合同的标准文本,确定对具体客户的授信额度,对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。48、【答案】A【解析】证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后,向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。证券公司应当至少每半年经董事会签署确认,向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况,并至少获得主要股东的签收确认证明文件。49、【答案】A【解析】本题考查股份有限公司的设立。发起设立,即设立公司时,公司首次发行的股份由发起人全部认足,而不再向社会公众公开募集。50、【答案】C【解析】合格境外投资者的资格条件。最近3年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。二、组合型选择题（共50小题,每题1分,共50分）1.【答案】A【解析】从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的,中国证监会及其派出机构将视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理与行政许可有关的文件、责令处分有关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施。违反法律法规的,依法进行行政处罚。构成犯罪的,移送司法机关处理。2.【答案】A【解析】Ⅳ项,向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息,中国证监会可以采取3至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。3.【答案】B【解析】考察诱骗投资者买卖证券、期货合约的法律责任。证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的,处5年以下有期徒刑或拘役,并处或单处1万元以上10万元以下罚金;情节特别恶劣的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处2万元以上20万元以下罚金。4.【答案】B【解析】为了防止少数股东损害公司和其他股东的利益,《中华人民共和国公司法》规定,公司为公司股东或者实际控制人提供担保的,必须经股东会或者股东大会决议。所谓实际控制人,是指虽然不是公司的股东,但通过投资关系、协议或者其他安排,能够实际支配公司行为的人。其规定包括：（1）公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保。（2）公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议。（3）在决议表决时,被担保人不得参加表决。决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过,方为有效。5.【答案】C【解析】内幕交易、泄露内幕信息是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或卖出该证券,或从事与该内幕信息有关的期货交易,或泄露该信息,或明示、暗示他人从事上述交易活动的行为。6、【答案】A【解析】可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证市场禁入措施的情形:(1)主动消除或者减轻违法行为危害后果的。(2)配合查处违法行为有立功表现的。（3)受他人指使、胁追有违法行为,且能主动交代违法行为的。(4）其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。7、【答案】D【解析】经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认普遍遵守的职业道德和行为准则等行为,如从事内幕交易、操纵市场等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。8、【答案】D【解析】根据规定,上市公司董事、监事、高级管理人员,持有上市公司股份5％以上的股东,不得将其持有的该公司的股票买入后6个月内卖出,或在卖出后6个月内买入,否则由此所得收益归该公司所有。9、【答案】B【解析】认定为不予行政处罚的考虑情形:(1)当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等,并在上述会议中投反对票的。（2)当事人在信息披露违法事实所涉及期间,由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的。(3)对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的。(4）其他需要考虑的情形。10、【答案】D【解析】根据《(证券公司证券自营业务指引》第4条,证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。11.【答案】B【解析】根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第56条,证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构根据不同情况,对其采取监管谈话、责令停止职权、认定为不适当人选等行政监管措施。12.【答案】D【解析】开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。13.【答案】C【解析】考察证券公司与股东之间关系的特别规定。在处理与股东及股东关联方之间的关系时,证券公司不得有以下行为发生:(1)持有股东的股权,但法律、行政法规或中国证监会另有规定的除外；(2）通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益;（3)股东违规占用公司资产;(4）法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为。14.【答案】C【解析】根据《证券发行与承销管理办法》第31条,承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查,包括推介宣传材料、路演现场录音等,如实、全面反映询价、定价和配售过程。15.【答案】A【解析】证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的,不得担任财务顾问：(1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录。(2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。(3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。16、【答案】C【解析】有限责任公司只能采取发起设立的方式,由全体股东出资设立。股份有限公司可采取发起设立的方式,也可以采取募集设立的方式。17、【答案】B【解析】个人申请保荐代表人资格的条件:1.具备3年以上保荐相关业务经历;2.最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第2条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人;3.参加证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效;4.诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行政处罚；5、未负有数额较大到期未清偿的债务;6、中国证券业协会规定的其他条件。18、【答案】D【解析】公募基金和私募基金的不同点:1.募集方式和对象不同2.基金管理人的类型及产生方式不同3.投资范围不同4.信息披露要求不同19、【答案】C【解析】证券公司设董事会秘书,负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理,按照规定或者根据国务院证券监督管理机构、股东等有关单位或者个人的要求,依法提供有关资料,办理信息报送或者信息披露事项。董事会秘书为证券公司高级管理人员。20、【答案】D【解析】证券公司章程中的重要条款是指规定下列事项的条款:(1)证券公司的名称、住所;(2)证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则;(3）证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序;（4)证券公司的解散事由与清算办法;(5）其他事项。21.【答案】A【解析】中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知,以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。22.【答案】A【解析】《中华人民共和国证券法》明确列示操纵证券市场的手段包括：(1)单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量。(2)与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量。(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量。(4)以其他手段操纵证券市场。23.【答案】A【解析】在证券研究领域已经确立一定市场地位的证券投资咨询机构,主要有三种收入实现方式：①向基金等机构客户提供证券研究报告；②向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告,收取销售收入；③与证券公司签订协议,向证券公司的经纪客户（除基金外的客户）发送证券研究报告,由证券公司统一向证券投资咨询机构支付费用。24.【答案】C【解析】我国《证券法》规定,禁止任何人以下列手段操纵证券市场：1）单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量。25.【答案】A【解析】开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行(已开立资金账户但未开通三方存管的客户)的内容包括:(1)选择指定商业银行。(2)客户变更指定商业银行。(3)客户变更银行账户。(4)客户撤销资金账户。26、【答案】C【解析】诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是复杂客体,包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益,在客观方面表现为故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的行为;主体为特殊主体,主观方面必须出于故意,过失不能构成本罪。27、【答案】C【解析】证券投资咨询机构向客户提供的投资建议服务的内容包括:1)品种选择2)投资组合3)理财规划28、【答案】B【解析】公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方,以及公正地处理证券交易事务。有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请,未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请,都违背了证券交易的公正原则。Ⅱ、Ⅳ两项,内幕交易和上市公司的董事长发生变动未向社会披露,违背的是公开原则。29、【答案】A【解析】涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销,建立及变更客户资金存管关系,客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核,复核应当留痕。30、【答案】D【