四合一管理体系内部审核检查表（生产部）

四合一NUMPAGES7-PAGE5管理层Q-NUMPAGES3-PAGE1四合一管理体系内部审核检查表记录编号：QES/JL-036受审核部门生产部审核时间：标准条款审核要点审核记录备注Q：5.3组织的作用、职责和权限E：5.3组织的岗位、职责和权限S：5.3组织的岗位、职责和权限1、公司内各职位职责是否明确？权限分派、沟通和理解是否适宜？各职责间关系是否明确？2、查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或真空？权限是否明确？理解是否清晰？3、是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要求？确保各过程获得预期效果？向最高管理者报告QES的绩效和改进机会？在组织推动以顾客为关注焦点？在策划和实施管理体系变更时保持完整性？4、是否任命最高管理者中的成员承担特定的职业健康安全职责，按标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系，向最高管理者报告职业健康安全管理体系业绩和任何改进的需求？被任命者是否被公开？所有管理人员是否承诺对体系持续改进，并能在控制的领域内承担责任？是是是是☆Q：6.1风险和机遇的应对措施E：6.1应对风险和机遇的措施/6.1.1总则S:6.1应对风险和机遇的措施/6.1.1总则1、企业是否有明确可能所需要应对的风险和机遇？为确定需要应对的风险和机遇：-公司在策划质量管理体系时，是否考虑内部和外部因素？-公司在策划质量管理体系时，是否有理解相关方需求？2、策划环境管理体系时，是否考虑到4.1和4.2中所提及的问题？有无指出环境管理体系的范围？是否确定需要应对的风险和机遇？以及潜在的紧急情况？有无响应的需要应对风险和机遇的文件化信息？是是☆Q：6.1风险和机遇的应对措施E：6.1.2环境因素S：6.1.2危险源识别、风险和机遇评估1、公司是否有策划应对风险和机遇的措施？这些措施可能是产品及服务的检查、监视和测量、校准、产品及过程设计、纠正措施、规定方法和工作指导书、培训及使用有能力人员等方面。2、应对风险和机遇的措施是否得到实施和评价措施的有效性？3、是否有环境因素及重要环境因素文件？是否有进行环境影响评价？环境因素信息是否及时更新？4、是否存在能够施加影响的环境因素？是否有对环境因素的确定过程进行控制？-关注主管部门，查相关记录，验证辨识与评价过程是否符合程序？抽一部分危险源，评定其辨识的合理性、科学性；现场巡视各处，简单验证危险源是否有遗漏，风险评价是否合理？-风险评价方法是否及时主动？现场核实针对识别出的不允许、重大、中度风险制定目标，管理方案及采取控制措施是否落实？风险评价是否与运行经验和采取的风险控制措施的能力相适应？为确定提供资源，保证风险运行控制提供了信息吗？提供必要的检测活动是否已落实？重点查看企业各过程需要争取控制措施的风险是否有遗漏？评价是否合理？是否批准、传达？是是是是☆E：6.1.3合规义务S：6.1.3法律法规要求和其他要求的确定1、与组织环境因素有关的合规义务有哪些？有无形成文件的信息？其他要求的适用性如何？2、版本是否及时更新？判断是否准确？现场验证其适用性。第二阶段关注法规的落实，员工和其他相关方是否及时获取了法规及其他相关方的信息？是是☆E：6.1.4措施的策划S：6.1.4措施的策划E:策划的措施是否与业务活动过程相融合？

是否评价这些措施的有效性？是☆Q：6.2质量目标及其实施的策划/6.2.1质量目标E：6.2环境目标及其实现的策划/6.2.1环境目标/6.2.2实现环境目标的策划S：6.2职业健康安全目标及其实现的策划1、公司QES目标是否与质量方针保持一致？2、QES目标是否可测量？3、QES目标是否适用于公司？4、QES目标是否与产品和服务合格以及增强顾客满意相关？5、是否对QES目标进行监视？6、是否将QES目标与各相关方进行沟通？7、QES目标是否适时更新？8、QES目标是否形成文件并保存？9、是否建立QES目标，目标是否围绕职责、是否围绕部门确定的重要环境因素、合规义务并考虑风险和机遇？目标值、目标项适当时是否提供？目标是否选择适当的参数来量化评价？是否有相应的沟通过程？10是否有实现目标的方法文件？11、评价目标结果的参数是否合理？是是是是是是是是是是是☆Q：6.2.2实现质量目标措施的策划E：6.2.2实现环境目标的策划S：6.2实现职业健康安全目标的策划在策划如何实现QES目标时，公司是否有考虑：1、完成的时限；2、由谁去完成目标；3、是否有充足的资源；4、如何评价结果。是☆Q：6.3变更的策划在质量管理体系变更前，公司是否对其进行评估？-变更目的及其潜在后果；-体系的完整性；-资源的可获得性；-职责和权限的分配或再分配。是☆Q：7.1.3基础设施1、组织在质量/环境/职业健康安全体系策划和为实现产品/服务过程策划中是否确定和提供并维护为实现产品符合性所需的基础设施？2、基础设施包括建筑物、工作场所和相关设施、过程设备（硬件和软件）等是否进行了适当的维护？并能保持实现产品的符合性？3、支持性服务如运输或通讯等是否能确定和提供？是是是☆Q：7.1.4过程环境1、公司是否提供适当的工作环境？2、公司是否为员工提供培训机会？3、公司是否合理安排工作，预防人员筋疲力尽？是是是☆Q：8运行/8.1运行的策划和控制S：8运行/8.1运行策划和控制1、在确定产品和服务要求时，公司是否考虑如下因素：顾客和法律法规要求、组织战略要求、利益相关方的相关要求？2、是否建立过程控制，产品和服务验收的准则，公司是否考虑：风险和机会、质量目标、产品和服务要求？3、根据产品和服务提供过程的性质和复杂度，公司是否确定所需的资源以及现有资源是否充足？4、公司是否制定有效措施，用于控制：确认满足了准则、交付了预期的输出、识别了需要改进的区域？5、公司是否形成并保持、保留准则及支持准则的运行的成文信息？6、组织是否有做运行控制？根据运行的性质、识别出风险和机遇、重要环境因素及确定的合规义务是否有运行控制要求？有无明确运行准则？对变更的控制？异常情况的评审？产品设计开发的输出的有关信息中是否包括生产周期每一阶段的环境要求？采购过程的控制？对外部供方的控制的类型与程度？运输、交付、使用、最终处置等？现场验证控制是否有效：噪声控制、废弃物控制、污水控制、能源资源控制、职业病防治管理等？是是是是是是☆Q：8.3产品和服务的设计和开发公司按照客户要求及法律法规要求进行物业管理服务，无产品和服务的设计和开发，故8.3条款不适用于本公司。☆Q：8.5.1生产和服务提供的控制1、组织是否策划并在受控条件下进行服务提供。2、测试现场是否得到响应表明产品特性的信息以确保达到标准规定的质量要求？3、测试服务是否得到必要的作业方案等？是否得到技术、安全交底？防范人为错误？是否按要求进行了实施？4、测试服务设备设施是否满足服务运行的要求？是否鉴定通过？是否进行了维护和保养？5、监视和测量设备是否齐备并满足要求？是否鉴定通过？6、是否实施监视和测量活动，收集和检查测试服务的过程记录？7、是否对需要确认的过程进行确认或再确认？是是是是是是是☆Q：8.5.2标识和可追溯性1、在适当时是否测试服务运行的全过程规定了适宜的方法对产品进行标识，并实施？2、当有可追溯性要求时，是否控制和记录了产品惟一性标识？3、针对产品监视和测量要求，是否有规定并进行识别产品状态的标识？是是是☆Q：8.5.4防护1、是否针对产品或服务在组织内或到交付预定地点期间对产品符合性提供防护要求和措施？2、是否按要求对产品或服务及产品或服务的组成部分标识、搬运、包装、贮存和保护已实施适用的防护？是是☆Q：8.5.6变更的控制1、测试服务是否有变更？2、变更是否留有评审？3、变更实施前是否有验证或确认？4、变更是否有批准？5、变更是否有保留形成文件的信息？是☆E：8.2应急准备和响应S：8.2应急准备和响应1、有无应急准备？应急准备物资是否齐全？是否论证了现场有效性及响应的管理有效性？是否进行了预案演练？是否定期评审响应措施？是否发生过紧急情况？是否进行纠正措施？是否向有关相关方提供信息或培训？2、潜在事件、事故是否遗漏？预防手段保持效果是否有效？应急程序是否有验证？如火灾、报警、灭火整个过程是否按规定去做？是是☆Q：9绩效评价/9.1监视、测量、分析和评价1）组织对产品的特性和接收准则是否进行了规定？2）对产品的监视和测量是否进行了策划/计划？是否在产品实现过程的适当阶段进行监视和测量，并形成文件（指导文件）？3）实施监视测量的时间及何时对结果进行分析评价是否有规定？是否保留成文的信息？是是是☆E：9绩效评价/9.1监视、测量、分析和评价/9.1.1总则S：9绩效评价/9.1监视、测量、分析和评价/9.1.1总则1、是否策划监视测量分析评价过程？2、是否对目标的完成情况进行统计？是否检查了资源的消耗、废弃物的排放量？运行过程中的准则是否有实际数据？是否确定合规义务完成情况？环境绩效的内部信息的沟通方式是否有效？监视测量过程中是否使用计量器具？是否收集事故、职业病、事件等检测结果？是否被审核方守法记录？是是☆E：9.1.2合规性评价S：9.1.2合规性评价1、公司对环境/职业健康安全控制是否符合法律法规要求？是否确定合规性评价的频次、条件、结论及相关的证实？2、是否关注目标检查执行情况？关注定期评价法律、法规符合性审核验证其是否违法？查设备校准记录？有无对事故、疾病、事件和其他不良绩效的历史证据的统计监视？监视异常时是否有效处理？是是☆Q：9绩效评价/9.1监视、测量、分析和评价/9.1.3数据分析与评价1、组织是否确定、收集和分析适当的数据，以证实质量体系的适宜性和有效性？2、对数据来源渠道和收集方法、频次是否进行了规定？3、组织收集的是否包括了来自监视和测量以及顾客满意程序、产品要求的符合性、过程和产品特性及其趋势，包括采取预防措施的机会及来自供方的信息？信息收集是否符合规范7条内容要求？4、组织是否及时利用这些信息来评价质量体系的适宜性和有效性？针对风险和机遇所采取措施的有效性；针对风险和机遇所采取措施的有效性；寻找在何处可以进行对质量管理体系持续改进的机会？5、公司是否建立和实施改进、纠正措施的管理要求？是否保存质量管理改进与创新记录？6、是否调查分析了不合格的原因是是是是是是☆Q：10改进/10.1总则E：10改进/10.1总则S：10改进/10.1总则1、公司是否采取正确的纠正预防及改进措施？2、是否正确的确定和选择改进机会，并采取了有效措施？是是☆Q：10.2不符合和纠正措施E：10.2不符合和纠正措施S：10.2事件、不合格和纠正措施1.1、公司是否采取正确的纠正预防及改进措施？1.2是否正确的确定和选择改进机会，并采取了有效措施？2.1、是否建立和实施改进、纠正措施的要求？是否保存管理体系改进与创新记录？2.2、是否调查分析了不合格的原因（包括顾客报怨）在内），并起到防止不合格再发生的目的2.3、是否针对原因提出措施并实施和记录结果？2.4、纠正措施的实施是否验证其效果，并作出评价？重大的纠正措施是否成为管理评审的输入？2.5、是否建立和实施改进、纠正措施的要求？是否保存管理体系改进与创新记录？是否采取何种措施控制和纠正不合格？2.6、是否调查分析了不合格的原因（包括顾客报怨）在内），并起到防止不合格再发生的目的2.7、是否针对原因提出措施并实施和记录结果？2.8、纠正措施的实施是否验证其效果，并作出评价？重大的纠正措施是否成为管理评审的输入？2.9、是否更新风险和机遇以及管理体系？2.10、有无响应的记录来证明不合