一般工贸企业安全管理隐患自查指导手册

一般工贸企业安全管理隐患自查指导手册自查基本要求1.自查分类及频次要求企业应建立分层级、全覆盖的隐患自查机制，按自查性质分为四类：（1）日常巡查：班组级每班至少开展1次岗位巡查，车间级每周不少于2次辖区全覆盖检查，厂级每月不少于1次全厂综合性检查；（2）专项检查：针对电气、消防、特种设备、危险作业、涉爆粉尘、有限空间等重点领域每季度至少开展1次专项排查，遇重大政策调整、行业事故通报后10个工作日内针对性开展专项排查；（3）季节性检查：春季重点排查防雷、防静电、解冻泄漏隐患，夏季重点排查防暑降温、防汛、防爆、电气线路过载隐患，秋季重点排查防火、防静电隐患，冬季重点排查防冻、防一氧化碳中毒、用电过载隐患，每季度首月5日前启动当季季节性检查；（4）重点时段检查：法定节假日前3个工作日、复工复产后2个工作日内必须开展全覆盖安全检查，重点核查设备启停、人员状态、应急值守等措施落实情况。2.自查责任体系企业主要负责人是隐患自查第一责任人，负责牵头制定年度自查计划、保障安全投入、督促隐患整改；安全管理部门负责统筹自查工作开展、编制排查清单、组织排查培训、建立隐患台账、跟踪整改进度；各车间负责人负责辖区内自查工作落实，组织本车间人员开展岗位排查，及时上报并整改本级隐患；岗位员工负责本岗位设备、作业环境的每日巡查，发现隐患立即上报，严禁带隐患作业。3.自查工作流程（1）方案制定：每次自查前由安全管理部门编制排查方案，明确排查范围、排查要点、人员分工、时间要求；（2）现场核查：排查人员对照排查清单逐一核查，留存现场影像资料，如实记录发现的隐患；（3）隐患分级：对排查发现的隐患按风险等级分为一般隐患、重大隐患，其中重大隐患判定严格参照《工贸企业重大事故隐患判定标准》（应急管理部令第10号）执行；（4）整改交办：对一般隐患当场向责任部门下达整改通知书，明确整改责任人、整改时限、整改要求；对重大隐患立即上报主要负责人，制定专项整改方案；（5）验收销号：隐患整改完成后由安全管理部门组织验收，验收合格后予以销号，验收不合格的重新下达整改要求，直至符合标准；（6）台账归档：所有排查、整改、验收资料统一归档，留存期限不少于3年。一、基础管理类隐患自查要点1.安全生产责任制核查要点：（1）责任制是否覆盖所有岗位，明确从主要负责人、分管负责人、安全管理人员、车间负责人、班组长、一线操作工、相关方人员等所有层级人员的安全职责，职责内容与岗位实际匹配，无模糊表述；（2）是否建立责任制考核机制，每月对各岗位人员履职情况进行考核，考核结果与绩效薪酬挂钩，考核记录完整可追溯；（3）主要负责人履职是否到位，每月不少于1次带队开展全厂安全检查，每季度不少于1次主持召开安全生产工作会议，每年不少于1次向职工代表大会报告安全生产工作，履职记录完整。2.规章制度与操作规程核查要点：（1）是否建立健全符合本企业实际的安全生产规章制度，至少包含安全生产责任、安全教育培训、隐患排查治理、危险作业管理、特种作业管理、个体防护用品管理、设备设施安全管理、消防安全管理、应急管理、职业病防治、安全生产投入、危险化学品管理、相关方安全管理、班组安全活动、安全奖惩、事故报告与处置、建设项目安全设施“三同时”管理等核心制度；（2）是否针对每个生产工艺、每个作业岗位编制专项安全操作规程，规程内容符合现行国家标准规范，明确操作步骤、风险管控要点、应急处置措施，操作规程发放至对应岗位，在作业现场显眼位置张贴；（3）规章制度、操作规程每3年至少修订1次，发生工艺调整、设备更新、事故后及时修订，修订后组织相关人员培训考核。3.安全生产投入核查要点：（1）是否按《企业安全生产费用提取和使用管理办法》（财资〔2022〕136号）要求足额提取安全生产费用，提取标准为：上年度营业收入不超过1000万元的，按3%提取；1000万元至1亿元的部分按1.5%提取；1亿元至10亿元的部分按0.5%提取；10亿元以上的部分按0.2%提取；（2）安全生产费用使用范围符合要求，优先用于隐患整改、安全防护设施配备、安全教育培训、个体防护用品采购、应急器材配置、职业病防治等安全生产相关支出，无挪用、挤占情况；（3）建立安全生产费用台账，记录提取金额、使用项目、支出金额、凭证号等信息，台账完整可追溯。4.安全教育培训核查要点：（1）主要负责人、安全生产管理人员是否经应急管理部门考核合格，取得安全考核合格证书，证书在有效期内；涉爆粉尘、涉危化品、涉氨制冷、有限空间作业等重点领域企业主要负责人、安管人员考核合格率100%；（2）特种作业人员是否取得特种作业操作证，证书在有效期内，按要求完成复审，特种作业人员台账包含人员姓名、工种、证书编号、有效期、复审记录等信息，无无证上岗、证书过期情况；特种作业范围覆盖电工作业、焊接与热切割作业、高处作业、制冷与空调作业、危化品作业、金属非金属矿山安全作业、特种设备作业等法定名录；（3）新入职员工是否完成厂级、车间级、班组级三级安全教育培训，一般工贸企业三级培训总学时不少于24学时，涉危涉爆、有限空间等高危岗位培训总学时不少于72学时，培训内容包含安全生产法律法规、岗位风险、操作规程、应急处置等，经考核合格后方可上岗；（4）转岗、离岗6个月以上复工、采用“新技术、新工艺、新设备、新材料”的人员，是否开展针对性安全培训，经考核合格后方可上岗；（5）培训档案完整，包含培训签到表、培训课件、考核试卷、影像资料等，无代签、考核不合格上岗情况。5.建设项目安全设施“三同时”核查要点：（1）新建、改建、扩建建设项目的安全设施、职业病防护设施是否与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用；（2）属于《建设项目安全设施“三同时”监督管理办法》规定的重点建设项目，是否按要求完成安全预评价、安全设施设计审查、安全验收评价，相关资料报属地应急管理部门备案；（3）建设项目投产前是否组织安全设施竣工验收，验收合格后方可投入生产使用。6.个体防护用品管理核查要点：（1）是否按《个体防护装备配备规范》（GB39800）要求为员工配备符合国家标准的个体防护用品，接触粉尘岗位配备KN95及以上等级防尘口罩，接触有毒有害气体岗位配备相应等级防毒面具，噪声岗位配备防噪耳塞或耳罩，高处作业岗位配备双钩安全带，电气作业岗位配备绝缘鞋、绝缘手套等；（2）采购的个体防护用品具备生产许可证、产品合格证、安全鉴定证及安全标志，无“三无”产品，防护用品在有效期内，无过期、破损情况；（3）建立个体防护用品发放台账，记录发放时间、品种、数量、领取人签字，每季度督促员工正确佩戴使用防护用品，无未佩戴防护用品上岗情况。7.相关方安全管理核查要点：（1）对承包商、供应商等外来单位，是否审核其资质文件，严禁无资质、超资质单位进入厂区作业；（2）是否与相关方签订专门的安全管理协议，明确双方安全生产职责，协议有效期与作业周期匹配；（3）对相关方作业人员开展入场前安全教育培训，考核合格后方可进入作业区域，培训内容包含厂区风险、作业安全要求、应急处置措施等，培训记录完整；（4）将劳务派遣人员、实习学生纳入本单位从业人员统一管理，开展同等标准的安全教育培训，安排专门人员负责实习学生的安全管理，不得安排实习学生从事特种作业、危险作业；（5）定期对相关方作业现场开展安全检查，发现隐患立即督促整改，对整改不力的相关方按协议予以处罚，情节严重的清退出场。8.职业病防治核查要点：（1）是否按规定及时、如实向属地卫生健康部门申报职业病危害项目，申报内容与实际一致；（2）每年至少委托有资质的机构开展1次职业病危害因素检测，职业病危害严重的企业每3年开展1次职业病危害现状评价，检测、评价结果在厂区公告栏公示，并存入职业卫生档案；（3）组织接触职业病危害的员工开展岗前、岗中、离岗职业健康检查，检查周期符合《职业健康监护技术规范》（GBZ188）要求，职业健康检查结果书面告知员工，建立一人一档职业健康监护档案，留存期限不少于员工离职后30年；（4）在存在职业病危害的作业岗位设置职业病危害告知卡，明确危害种类、后果、防控措施、应急处置方式，劳动合同中明确告知员工岗位职业病危害，无隐瞒情况；（5）职业病防护设施运行正常，按要求定期维护保养，无擅自停用情况。9.应急管理核查要点：（1）是否按《生产经营单位生产安全事故应急预案编制导则》（GB/T29639）要求编制综合应急预案、专项应急预案、现场处置方案，预案内容符合本企业实际风险，按规定报属地应急管理部门备案；（2）每年至少组织1次综合应急预案演练，每半年至少组织1次专项应急预案或现场处置方案演练，演练后编制演练评估报告，针对演练发现的问题及时修订预案，演练资料完整归档；（3）按要求配备应急物资，包含灭火器、消防栓、应急照明、疏散指示标志、急救箱、气体检测仪、正压式呼吸器、堵漏器材、应急通讯设备等，建立应急物资台账，每月检查1次，确保物资完好有效；（4）设置应急疏散通道、安全出口，保持畅通无堵塞，疏散门向疏散方向开启，应急疏散标识清晰无遮挡；（5）建立专兼职应急救援队伍，或与周边专职应急救援队伍签订救援协议，每年至少组织1次应急救援人员培训，具备基本应急处置能力。10.事故管理核查要点：（1）发生生产安全事故后是否按规定及时、如实上报属地应急管理部门，无迟报、漏报、瞒报情况；（2）按照“四不放过”（事故原因未查清不放过、责任人员未处理不放过、整改措施未落实不放过、有关人员未受到教育不放过）原则开展事故处置，对相关责任人员按规定追责，整改措施全部落实到位；（3）将事故情况通报全体员工，开展警示教育，针对事故原因完善管理制度、优化管控措施，防范同类事故重复发生；（4）建立事故管理台账，记录事故发生时间、地点、原因、伤亡情况、处置措施、整改情况等内容。11.隐患排查治理台账核查要点：（1）建立全厂统一的隐患排查治理台账，实行“一患一档”管理，记录隐患排查时间、排查人员、隐患位置、隐患内容、风险等级、整改责任人、整改时限、整改措施、整改完成时间、验收人员、验收结果等信息；（2）每月对隐患排查治理情况进行统计分析，形成统计报表，按要求报送属地应急管理部门；（3）重大隐患及时上报属地应急管理部门，整改方案做到责任、措施、资金、时限、预案“五落实”，整改完成后经属地应急管理部门验收合格后方可恢复生产。二、现场设备设施类隐患自查要点1.电气安全（1）变配电室：设置高度不低于50cm的挡鼠板，出入口设置防小动物格栅，配备绝缘垫、绝缘靴、绝缘手套、验电器、接地线等安全工器具，工器具定期检测合格，在有效期内；配电柜标识清晰，设置“止步高压危险”警示标志，实行双人双锁管理；电缆沟无积水、无杂物，通风、应急照明、消防设施完好，巡检、值班记录完整，无脱岗情况。（2）供配电线路：电气线路选型符合负荷要求，无老化、破损、裸露情况，无私拉乱接、过负荷运行情况；线路穿管保护，与易燃易爆物品保持安全距离，严禁直接敷设在易燃易爆物品上方；保护零线（PE线）与工作零线（N线）分开设置，接地电阻符合要求，防雷装置每年检测1次，易燃易爆场所防雷装置每半年检测1次，检测报告在有效期内。（3）临时用电：临时用电作业办理临时用电作业票，有效期不超过15天，延期不超过1次；临时用电线路架空高度不低于2.5米，穿越道路不低于5米，严禁拖地、泡水使用，线缆无破损；用电设备落实“一机一闸一漏一箱”要求，漏电保护器参数匹配、动作灵敏，移动电气设备金属外壳可靠接地；手持式电动工具定期检测绝缘性能，Ⅰ类手持电动工具连接PE线，作业人员佩戴绝缘防护用品。（4）防爆电气：爆炸危险区域（涉爆粉尘车间、危化品库房、喷漆房、氨制冷机房等）使用的电气设备符合对应防爆等级要求，具备防爆合格证，接线符合防爆规范，无破损、失爆情况；防爆区域严禁使用非防爆照明灯具、非防爆通讯设备、非防爆电动工具。2.机械设备安全（1）通用传动设备：齿轮、皮带轮、联轴器、传动轴等外露转动部件安装可靠的安全防护装置，防护装置无缺失、破损，设置明显的安全警示标志；安全防护装置与设备运行联锁，打开防护装置时设备自动停止运行，无擅自拆除、停用防护装置情况。（2）冲压、剪切、锻造设备：配备安全联锁装置、紧急停止按钮、双手操作装置，安全装置完好有效；作业区域设置防护挡板，严禁用手直接送料，作业人员按要求佩戴防护用品，岗位张贴操作规程，无违规作业情况。（3）特种设备：①起重机械：取得特种设备使用登记证，在检验有效期内；司机、指挥人员持特种作业操作证上岗；配备限位器、缓冲器、制动器、行程开关、联锁保护等安全装置，完好有效；吊钩设防脱钩装置，钢丝绳断丝、断股、磨损量不超过国家标准，达到报废标准及时更换；吊具索具定期检查，张贴检验标识，报废吊具及时清理；作业前试吊，严禁超载作业，作业区域设置警戒，严禁人员停留。②厂内专用机动车辆（叉车、观光车等）：取得使用登记证，在检验有效期内，司机持特种设备作业证上岗；车辆刹车、转向灯、喇叭、安全带等部件完好，严禁超载、超速、违规载人；厂区设置限速标志，主干道限速5km/h，车间、仓库内限速3km/h，转弯处设置广角镜。③锅炉、压力容器、压力管道：取得使用登记证，定期检验合格，在有效期内；安全阀、压力表等安全附件定期校验，完好有效，无超压、超温运行情况；操作人员持特种作业操作证上岗，运行、巡检记录完整。3.消防安全（1）消防通道与疏散：消防通道、安全出口保持畅通，无堵塞、锁闭情况，疏散门向疏散方向开启；疏散指示标志设置在疏散通道两侧、转角处，距离地面不超过1米，应急照明连续供电时间不少于30分钟，无遮挡、损坏情况；丙类厂房疏散距离符合要求，多层厂房不超过40米，高层厂房不超过30米，安全出口数量不少于2个。（2）消防器材：按《建筑灭火器配置设计规范》（GB50140）要求配备灭火器，灭火器压力正常，在有效期内，每月检查1次，记录完整；消防栓无遮挡，水带、水枪、接口齐全，无漏水情况，每半年试水1次；自动消防系统（火灾自动报警、自动喷水灭火、排烟系统等）每年委托有资质的机构维护保养，每月开展1次自检，系统运行正常；消控室实行24小时双人值班制度，值班人员持消防设施操作员证上岗，值班记录完整。（3）建筑与场所防火：严禁使用芯材为可燃、易燃材料的彩钢板搭建车间、宿舍、库房，彩钢板芯材燃烧性能等级不低于A级；仓库货物存放符合“五距”要求，顶距不小于0.5米、灯距不小于0.5米、墙距不小于0.5米、柱距不小于0.3米、垛距不小于1米，严禁超量存放、违规混存；车间、仓库、宿舍严禁违规使用明火，严禁吸烟，设置明显的禁烟、禁火标志；员工宿舍严禁私拉乱接电气线路，严禁使用大功率电器，严禁存放易燃易爆物品。三、危险作业类隐患自查要点所有危险作业必须办理对应作业票，作业票填写规范，审批人具备相应权限，严禁无票作业、超期作业、涂改作业票，作业前对作业人员进行安全技术交底，配备专人监护。1.有限空间作业：（1）全面辨识本单位有限空间，建立有限空间台账，在有限空间出入口设置明显的警示标志，明确有限空间名称、风险等级、管控要求；（2）作业前办理有限空间作业票，落实“先通风、再检测、后作业”原则，检测氧含量在19.5%-21%之间，有毒有害气体、可燃气体浓度符合国家标准要求；作业过程中持续通风，每2小时检测1次气体浓度，作业中断超过30分钟重新检测；（3）作业人员佩戴正压式呼吸器、全身式安全带等防护用品，监护人员全程在岗，严禁离岗，严禁无关人员进入作业区域；（4）配备应急救援器材，制定应急处置措施，严禁盲目施救，作业人员、监护人员经专项培训合格后方可上岗。2.高处作业：（1）坠落高度基准面2米及以上的高处作业办理高处作业票，作业人员佩戴双钩安全带，安全带高挂低用，系在牢固的构件上；（2）作业面设置高度不低于1.2米的防护栏杆、18cm高的挡脚板，孔洞设置盖板或安全网，作业人员穿防滑鞋，严禁带病、酒后作业；（3）遇六级及以上强风、暴雨、大雾等恶劣天气停止高处作业，作业区域设置警戒标志，安排专人监护，严禁上下抛掷工具、材料。3.动火作业：（1）实行分级管理，特级、一级、二级动火作业审批权限符合要求，易燃易爆场所动火作业升级管理；（2）作业前清除动火点周围10米范围内的易燃易爆物品，配备2具及以上合格灭火器，安排专人监火，监火人全程在岗，不得从事其他工作；（3）动火作业结束后清理现场，确认无残留火种后方可离开，严禁在动火作业区域存放易燃易爆物品，动火相关设备、管线落实隔离、吹扫、置换措施，检测合格后方可作业。4.吊装作业：（1）吊装重量10吨及以上的作业办理吊装作业票，明确指挥人员、作业人员职责，指挥人员持特种作业证上岗，指挥信号统一、明确；（2）作业前检查吊具索具完好性，进行试吊，严禁超载作业，严禁吊物从人员上方经过，作业区域设置警戒，严禁无关人员进入；（3）遇六级及以上强风停止露天吊装作业，严禁使用报废的吊具索具，吊装作业结束后将吊臂收回，停放在指定位置。四、重点领域专项隐患自查要点1.涉爆粉尘企业：（1）除尘系统采用湿式除尘或符合规范的干式除尘，严禁采用正压吹送粉尘的方式输送可燃粉尘；除尘系统按要求设置泄爆、隔爆、抑爆、阻爆装置，完好有效，除尘管道采用圆形截面，设置检查口，定期清理积尘，严禁设置粉尘沉降室，除尘管道严禁穿越防火分区；（2）作业场所粉尘浓度符合国家标准，建立粉尘清扫制度，每班清扫作业区域积尘，每周清理除尘管道、除尘器内积尘，清扫记录完整，严禁使用压缩空气吹扫积尘；（3）作业场所电气设备符合防爆要求，严禁使用明火，严禁吸烟，员工穿戴防静电工作服、工作鞋，佩戴防尘口罩；（4）动火作业升级管理，作业前停止除尘系统运行，清理作业区域15米范围内的积尘，检测粉尘浓度合格后方可作业，安排专人监护。2.涉危险化学品工贸企业：（1）危化品储存在专用库房，库房通风、防爆、防静电、防泄漏设施完好，设置可燃、有毒气体检测报警装置，与排风机联锁；危化品分类存放，禁忌物严禁混存，设置明显的危化品标识，储存量不超过设计存量，单个车间存放量不超过一昼夜使用量；（2）建立危化品出入库台账，做到账物相符，采购、运输、处置危化品委托有资质的单位，转移联单完整；（3）使用场所张贴最新的中文化学品安全技术说明书（MSDS），设置应急喷淋、洗眼器，完好有效，作业人员佩戴防毒面具、防化手套、护目镜等防护用品，严格按操作规程作业；（4）废弃危化品按规定委托有资质的单位处置，严禁随意丢弃、排放。3.涉氨制冷企业：（1）氨制冷机房设置防爆电气设备、氨气泄漏检测报警装置，与排风机联锁，配备正压式呼吸