合规建设协议

合规建设协议1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称为“智远科技有限公司”，地址位于中国北京市海淀区中关村南大街1号智远大厦A座15层，法定代表人为张伟，联系电话甲方是一家专注于企业合规管理咨询与数字化解决方案的高新技术企业，致力于为客户提供全方位的合规体系建设、风险管理及法律支持服务。基于甲方在行业内的业务拓展需求及合规管理升级计划，甲方拟委托乙方提供专业的合规建设服务，以完善公司治理结构，提升法律风险防范能力，并确保公司运营符合国家及地方相关法律法规的要求。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称为“恒信律师事务所”，地址位于中国上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒信大厦B座20层，法定代表人为李明，联系电话乙方是一家具有丰富法律实务经验的综合性律师事务所，在合规管理、企业法律顾问、合同审查等领域拥有深厚的专业积累和良好的市场声誉。基于乙方在法律咨询及合规服务方面的专业能力，双方经友好协商，确定乙方为甲方提供合规建设专项服务，包括但不限于合规风险评估、制度建设、培训实施及日常法律咨询等，以帮助甲方构建系统化、规范化的合规管理体系。

**合同简介**

甲方智远科技有限公司在日常经营过程中，为适应日益严格的市场监管环境及行业合规要求，需建立一套科学、完善的合规管理体系，以防范潜在的法律风险，保障公司稳健发展。乙方恒信律师事务所凭借其在法律领域的专业优势及丰富的实践经验，能够为甲方提供高水准的合规建设服务。双方基于平等互利、协商一致的原则，经充分沟通与协商，达成如下协议。甲方委托乙方提供合规建设服务，乙方接受委托并承诺按照合同约定履行职责，双方共同致力于提升甲方的合规管理能力，确保公司运营合法合规。本协议的签订与履行，旨在明确双方的权利义务，规范服务内容与标准，为后续合规建设工作的顺利开展奠定基础。

第一条合同目的与范围

本合同的主要目的在于，由乙方依据国家及地方相关法律法规、行业规范及甲方实际情况，为甲方设计、构建并优化一套系统化、规范化的合规管理体系，以帮助甲方有效识别、评估、控制和监测经营活动中的法律风险，确保甲方在生产经营活动中全面符合法律法规要求，提升合规管理能力，促进企业可持续发展。具体范围包括但不限于：

1.对甲方现有合规管理体系进行全面诊断与评估，识别合规风险点；

2.根据评估结果，协助甲方制定或完善合规管理制度、流程及操作指南；

3.为甲方提供合规培训，提升员工合规意识和能力；

4.对甲方重大经营决策、合同签订、项目实施等提供合规审查意见；

5.建立合规风险监测与预警机制，定期提供合规管理报告；

6.为甲方提供日常合规咨询，解答法律疑问，协助处理合规问题。

乙方将按照本合同约定，在合规建设领域内提供专业、高效的服务，确保服务成果符合甲方需求及行业最佳实践标准。

第二条定义

1.“合规管理体系”指为防范、管理法律风险而建立的一整套政策、制度、流程、控制措施及监督机制的总称。

2.“合规风险”指因法律法规遵守不到位、内部控制缺陷等原因可能导致甲方受到法律制裁、财务损失或声誉损害的风险。

3.“合规审查”指乙方对甲方具体业务活动、决策或文件进行的合规性评估与审查。

4.“服务成果”指乙方在本合同项下提供服务的最终交付物，包括但不限于合规评估报告、制度文件、培训材料、审查意见等。

5.“法律法规”指中华人民共和国及地方现行的所有法律、行政法规、部门规章、地方性法规、司法解释及行业规范性文件。

6.“不可抗力”指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害、战争、政府行为等。

第三条双方权利与义务

**1.甲方的权利与义务**

（1）甲方有权要求乙方按照合同约定提供专业、及时的合规建设服务，并对服务成果的质量进行监督和评价。

（2）甲方有权根据自身业务发展需要，对乙方提供的服务内容、进度和范围提出合理建议和调整要求，但需提前书面通知乙方并经双方协商一致。

（3）甲方有权获取乙方提供的所有服务成果，并依据合同约定对服务成果进行验收。

（4）甲方应向乙方提供开展合规建设服务所必需的背景资料、业务信息及内部数据，并保证所提供资料的真实性、准确性和完整性。

（5）甲方应指定专门联系人或团队负责与乙方对接，确保沟通顺畅，并配合乙方完成相关工作。

（6）甲方应按照合同约定及时支付乙方服务费用，并承担因自身原因导致的延误或额外费用。

（7）甲方应遵守国家及地方关于数据保护和商业秘密的法律法规，对乙方在服务过程中知悉的甲方商业秘密承担保密义务。

（8）甲方应积极配合乙方开展合规培训、内部审查等工作，并提供必要的场地、设备及其他支持条件。

**2.乙方的权利与义务**

（1）乙方有权按照合同约定收取服务费用，并有权要求甲方按时足额支付。

（2）乙方应组建具备专业资质的团队负责本合同项下的服务，确保服务人员具备相应的法律知识、行业经验和职业道德。

（3）乙方应严格遵循法律法规及行业规范，结合甲方实际情况，提供专业、审慎的合规建设方案和服务，并对服务成果的质量负责。

（4）乙方应按照合同约定的时间节点和内容要求，完成各项服务任务，并按时提交服务成果供甲方验收。

（5）乙方应尊重甲方的商业秘密和知识产权，未经甲方书面许可，不得向任何第三方披露或用于合同目的之外的其他用途。

（6）乙方应建立合规风险预警机制，对发现的重大合规问题及时向甲方提出书面意见，并协助甲方制定整改方案。

（7）乙方应配合甲方完成内外部合规审查工作，提供必要的解释和说明，并承担因自身专业疏忽导致甲方损失的赔偿责任。

（8）乙方应定期向甲方汇报服务进展情况，并根据甲方需求提供持续的法律咨询和支持服务。

（9）乙方应遵守职业道德规范，不得从事与甲方利益冲突的业务，并在服务过程中保持独立、客观、公正立场。

（10）乙方应妥善保管甲方提供的资料和数据，并在服务结束后按照约定进行销毁或返还，除非法律法规另有规定。

第四条价格与支付条件

1.本合同项下的合规建设服务费用总额为人民币叁拾万元整（¥300,000.00），该费用包含乙方为完成本合同第一条所述服务范围所发生的一切费用，具体包括但不限于咨询费、人工费、差旅费、资料费等。

2.费用支付方式采用分期付款方式。甲方应在本合同生效之日起十日内支付总服务费用的百分之五十（50%），即人民币壹拾伍万元整（¥150,000.00）；剩余百分之五十（50%）作为尾款，甲方应在乙方提交最终合规建设成果并经甲方书面验收合格后十日内支付。

3.甲方支付服务费用应通过银行转账方式支付至乙方指定账户，乙方应在收到款项后向甲方开具等额发票。乙方指定收款账户信息如下：开户行：中国工商银行北京海淀支行；账号：622202**********；户名：恒信律师事务所。

4.如因甲方特殊需求或服务范围变更导致服务工作量显著增加，经双方协商一致后，可对服务费用进行调整，调整后的费用应作为本合同附件补充约定。

5.甲方逾期支付服务费用的，每逾期一日，应按逾期支付金额的千分之一向乙方支付违约金，逾期超过三十日的，乙方有权暂停服务或解除合同，并要求甲方支付已完成服务的相应费用及违约金。

第五条履行期限

1.本合同有效期为自本合同生效之日起十二个月，自202X年X月X日起至202X年X月X日止。如服务需求持续，双方可协商续签合同。

2.乙方应在本合同生效后三十日内完成合规管理体系诊断与评估报告初稿，并在六十日内提交终稿供甲方审核。

3.乙方应在收到甲方评估报告反馈后九十日内完成合规管理制度体系建设方案，并在一百二十日内提交制度文件草案供甲方讨论。

4.乙方应在本合同生效后六个月内完成首轮全员合规培训，并根据甲方需求提供后续专项培训。

5.乙方应自合同生效之日起每季度向甲方提交合规风险监测报告，并在每年第一季度提交年度合规管理总结报告。

6.上述时间节点为乙方主要服务成果的交付目标，具体服务进度安排可由双方根据实际情况协商调整，并签订书面补充协议确认。

第六条违约责任

**1.甲方违约责任**

（1）甲方未按本合同第四条约定按时足额支付服务费用的，除应按照第四条第五款支付逾期违约金外，还应承担乙方因催款产生的合理费用，包括但不限于律师函费用、差旅费等。若甲方逾期支付超过六十日，乙方有权解除合同，并要求甲方支付已完成服务的费用及相当于合同总金额百分之三十（30%）的违约金。甲方未支付的费用及违约金，乙方有权在后续服务费用中直接抵扣。

（2）甲方未按照本合同第三条第（4）项约定提供必要资料或配合乙方工作的，导致乙方无法正常履行服务或服务质量受损的，甲方应承担相应责任。乙方有权要求甲方补充资料或配合，若甲方无正当理由拒绝，乙方有权暂停相关服务，由此产生的延误责任由甲方承担。若因甲方原因导致乙方服务成果不符合要求，甲方应承担乙方为修正错误而发生的额外费用，并按服务成果价值损失的百分之二十（20%）向乙方支付违约金。

（3）甲方在乙方服务期间擅自启动与乙方服务范围相同或冲突的第三方服务，且该第三方服务导致乙方服务成果失效或需要重大修正的，甲方应向乙方支付相当于合同总金额百分之二十（20%）的违约金，并赔偿乙方因此遭受的直接经济损失。

（4）甲方违反本合同第三条第（7）项保密义务，泄露乙方在服务过程中知悉的甲方商业秘密给乙方造成损失的，甲方应赔偿乙方全部损失，包括但不限于经济损失、商誉损失及调查费用等，违约赔偿总额不超过合同总金额的百分之五十（50%）。

**2.乙方违约责任**

（1）乙方未按本合同第五条约定的服务期限交付关键服务成果，每逾期一日，应按当期应付未付款项的千分之一向甲方支付违约金。若逾期超过三十日，甲方有权解除合同，乙方除应退还甲方已支付的服务费用外，还应按合同总金额的百分之二十（20%）向甲方支付违约金，并赔偿甲方因此遭受的直接损失。

（2）乙方提供的服务成果存在重大缺陷或因乙方重大过失（如违反法律法规、行业标准或显失公平）导致甲方受到监管处罚、经济损失或声誉损害的，乙方应承担全部赔偿责任，包括但不限于罚款、赔偿金、诉讼费、律师费等。赔偿金额应不低于甲方实际损失，但最高不超过合同总金额的百分之三十（30%）。

（3）乙方在服务过程中泄露甲方商业秘密或违反职业道德从事利益冲突行为的，应立即停止违约行为，向甲方支付合同总金额的百分之五十（50%）作为违约金，并赔偿甲方因此遭受的全部损失。甲方有权解除合同，并要求乙方承担永久禁止从事相关业务的责任。

（4）乙方未按本合同第四条约定的标准开具发票或提供符合要求的财务凭证，导致甲方无法履行支付义务的，每延误一日，乙方应按甲方逾期支付金额的千分之一向甲方支付违约金，直至问题解决为止。

（5）因乙方原因导致甲方合规管理体系建设失败或无法有效运行，甲方有权要求乙方在六个月内免费重新完成相关服务，并按原合同价格的百分之八十（80%）向乙方支付重做服务的费用。若六个月后仍无法达到预期效果，甲方有权解除合同，并要求乙方退还全部已支付费用并支付相当于合同总金额的百分之四十（40%）的违约金。

**3.违约金与赔偿的适用**

本合同项下的违约金与赔偿金条款可独立适用也可合并适用，但总额不应超过因违约行为造成的实际损失上限。任何一方违约时，守约方有权要求违约方承担继续履行、采取补救措施、赔偿损失等违约责任。若违约方已支付违约金但守约方仍遭受损失的，违约方应在合理范围内承担补充赔偿责任。双方应在违约发生后三十日内协商确定违约金的具体数额或损失赔偿的计算方式，协商不成的，提交争议解决机构裁决。

第七条不可抗力

1.本合同所称“不可抗力”是指双方在签订合同时不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于地震、台风、洪水、火灾、战争、动乱、政府行为（如法律法规的变更、行政命令等）、流行病疫情、网络攻击、大规模停电、通讯中断以及其他类似事件。

2.任何一方因不可抗力事件不能履行或不能完全履行本合同义务的，不承担违约责任，但应在不可抗力事件发生后七日内书面通知对方，并提供相关证明文件。通知内容应包括不可抗力事件的发生时间、地点、性质、影响范围以及预计持续期限。

3.双方应根据不可抗力事件的影响程度，协商决定是否延期履行、部分履行或解除合同。若不可抗力事件持续超过三十日，双方均有权单方面解除合同，但应提前三十日书面通知对方，并就合同解除后的善后事宜（如费用结算、资料返还等）进行协商。

4.因不可抗力导致合同无法继续履行的，双方应合理分担由此产生的直接损失，包括但不限于为履行合同已投入的成本、预期可得利益等。但任何一方不得因不可抗力获利，若一方因不可抗力事件避免了履行义务而从中获益，应将获益部分返还给对方。

5.不可抗力事件消除后，受影响方应立即恢复履行合同义务，并应在合理范围内采取必要措施减少损失。若不可抗力事件导致合同目的无法实现的，双方可协商修改合同条款或解除合同，具体处理方式依照本合同相关规定执行。

6.双方对于不可抗力事件的发生及其影响应本着诚实信用的原则处理，不得利用不可抗力事件规避本合同项下的责任或恶意拖延履行义务。

第八条争议解决

1.本合同项下双方发生的任何争议，应首先通过友好协商方式解决。双方应指定专门联系人负责沟通协调，在合理期限内就争议事项达成一致意见，并以书面形式签署和解协议确认。

2.若协商不成，任何一方均有权将争议提交至合同签订地（北京市海淀区）有管辖权的人民法院通过诉讼方式解决。选择诉讼方式解决的，应适用中华人民共和国法律，并按照诉讼程序处理。诉讼期间，除争议事项外，双方应继续履行合同中其他未受争议影响的条款。

3.在诉讼期间，双方均应遵守法院的裁判或调解结果，并承担相应的诉讼费用（包括但不限于案件受理费、保全费、律师费等）。若一方未按裁判或调解结果履行义务，守约方有权申请强制执行，并要求违约方承担由此产生的额外费用。

4.双方在诉讼期间应本着相互尊重、诚实信用的原则处理争议，不得采取任何恶意行为干扰对方正常经营或损害对方合法权益，包括但不限于泄露商业秘密、散布不实信息、恶意诉讼等。若因一方恶意行为导致争议升级或扩大损失的，恶意行为方应承担相应责任。

5.若争议涉及仲裁协议或仲裁裁决的，双方应按照《中华人民共和国仲裁法》及相关司法解释处理。仲裁地点应选择争议发生地或合同约定地，仲裁规则应遵循中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC）仲裁规则或双方另行约定的其他仲裁规则。仲裁裁决具有终局效力，双方均应自觉履行，不得再就同一争议向法院起诉或申请仲裁。

第九条其他条款

1.**通知方式**

双方确认，本合同项下的所有通知、请求、要求或其他通讯均应以书面形式（包括但不限于信函、传真、电子邮件、快递服务）发送至本合同首部载明的地址或联系方式。任何一方变更联系方式或地址的，应至少提前十日书面通知对方，否则按原地址或联系方式发送的通知视为有效送达。电子通讯送达以进入对方指定邮箱或系统账户时间为准，信函送达以寄出后七日为有效送达日，传真送达以发送成功回执为准。

2.**合同变更**

本合同的任何变更、补充或修改，均须经双方协商一致，并以书面形式作出，作为本合同不可分割的一部分。任何一方不得单方面变更本合同内容，若一方提出变更请求，另一方应在收到请求后十日内书面回复，双方就变更内容达成一致前，原合同条款继续有效。

3.**保密义务**

除本合同另有约定或法律法规另有规定外，双方应对在本合同履行过程中获知的对方商业秘密、技术信息、客户资料等一切非公开信息承担保密义务。保密期限不因本合同的终止而解除，持续有效直至该信息进入公共领域。未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方披露、使用或允许他人使用该保密信息，但为履行本合同或法律法规要求而必要的披露除外。违反保密义务的，应承担相应的法律责任。

4.**合同终止**

除本合同另有约定外，出现以下情形之一时，本合同可终止：

（a）合同期限届满，双方未续签；

（b）双方协商一致同意终止；

（c）因不可抗力导致合同目的无法实现；