质保监查培训试题及答案

质保监查培训试题及答案一、单项选择题（共15题，每题2分，共30分）1.根据GB/T19000-2016《质量管理体系基础和术语》，质保监查本质上是哪一类活动A质量检验B体系认证C有系统的独立检查D产品合格判定2.质保监查按组织主体分类，内部监查也称为A第一方监查B第二方监查C第三方监查D供方监查3.质保监查计划中，明确监查依据不包括下列哪项A适用的法律法规标准B组织的质量方针目标C被监查部门人员考勤制度D质量管理体系文件4.负责单次质保监查活动策划和现场组织的核心角色是A被监查部门负责人B质保监查组长C最高管理者D质量部门普通文员5.质保监查中，严重不符合项的核心定义是A单个轻微的偏离，不影响体系有效性B孤立的人为失误C系统性失效或可能导致严重质量后果的严重偏离D单份记录漏填6.质保监查启动会的核心目的不包括A介绍监查组成员B确认监查范围和计划C确认被监查部门年度考核指标D统一监查安排，消除疑问7.依据HAF003《核电厂质量保证安全规定》，对核电厂关键质量活动的质保监查周期不应超过A6个月B12个月C18个月D24个月8.监查证据的收集原则不包括A客观性B主观性C可追溯性D充分性9.质保监查中，不符合项纠正措施的验证责任由谁承担A被监查部门B监查组C最高管理者D采购部门10.第二方质保监查通常应用于下列哪种场景A组织对自身部门的质量检查B认证机构对组织的体系认证审核C采购方对供应商的质量能力验证D行业主管部门的质量抽查11.下列哪项不属于质保监查报告必须包含的核心内容A监查范围和依据B监查发现的不符合项清单C被监查部门所有员工的绩效评价D监查结论和整改要求12.当被监查部门对监查发现的不符合项结论有异议时，正确的处理方式是A直接拒绝签字、拒绝整改B向监查组提出，由监查组重新核实证据后确认结论C越级向最高管理者投诉，不经过监查组沟通D隐瞒事实修改原始记录13.质保监查与日常质量巡检的核心区别是A检查时间不同B检查人员不同C质保监查是独立系统性检查，侧重验证体系的符合性有效性，巡检是日常针对过程波动的抽查D检查对象不同14.监查组确认不符合项关闭的核心条件是A被监查部门提交了文字整改报告即可B纠正措施已有效实施，问题根源已消除，验证证据充分有效C部门负责人签字承诺整改即可D考核罚款已经缴纳即可15.年度质保监查计划应由哪个部门审核后报最高管理者批准发布A人事部门B质量保证部门C财务部门D行政部门二、多项选择题（共10题，每题3分，共30分）1.质保监查的核心目的包括下列哪些选项A验证质量管理体系运行的符合性和有效性B识别体系运行存在的问题，推动持续改进C满足法律法规和相关方的合规要求D直接考核被监查部门所有员工的薪酬等级E替代产品的出厂质量检验2.质保监查人员需要满足的资质要求包括A经过相应培训，掌握质保监查方法和程序要求B与被监查活动没有直接责任关系，保持独立性C具备相应的专业知识，熟悉被监查领域的业务流程D必须具备高级工程师职称E必须是外部人员3.下列属于质保监查常用的检查方法有A查阅体系文件、质量记录和资质证明B面谈询问相关岗位人员，验证质量要求掌握情况C现场观察作业活动开展过程D抽样验证过程输出和产品质量E代替被检查岗位完成作业验证能力4.按监查的内容范围分类，质保监查可以分为A全面质保监查B专项质保监查C内部监查D外部监查E第三方监查5.单次质保监查准备阶段的主要工作内容包括A确定监查目的、范围和依据B组建符合独立性要求的监查组，明确分工C编制监查检查表，细化检查要点D提前通知被监查部门，明确准备要求E完成监查计划的内部审批6.监查发现的问题按照性质和严重程度可以分为A严重不符合项B一般不符合项C观察项D重大质量事故E人员操作失误7.第二方质保监查实施前，采购方需要提前向供方提供的文件资料包括A监查计划B监查组成员名单C监查大纲D要求供方提前准备的资料清单E采购产品的价格清单8.下列关于监查独立性要求的说法，正确的有A监查人员不得监查自己直接负责的工作B内部监查可安排跨部门人员承担，保证独立性C只要领导批准，监查人员可以监查自身负责的工作D独立性是保证监查结果客观公正的基础E外部监查不需要满足独立性要求9.不符合项纠正措施制定需要满足的要求包括A针对不符合项的根本原因制定措施B措施具体可操作、可验证C明确完成期限和责任人D只要纠正表面问题即可，不需要排查根本原因E措施符合组织的管理体系要求10.年度质保监查计划需要包含的核心内容有A监查的覆盖范围和核心领域B监查的时间安排和周期C监查组人员配置要求D每次监查的招待费用标准E监查的依据三、判断题（共10题，每题1分，共10分）1.质保监查就是针对产品质量的检查，和质量管理体系运行无关。（）2.内部质保监查是组织自我完善的重要机制，是保持质量管理体系有效运行的必要手段。（）3.监查人员只要业务能力足够，就可以监查自己分管的工作，不需要回避。（）4.观察项是指暂时未构成不符合，但存在潜在质量风险的问题，也需要被监查部门关注改进。（）5.质保监查发现的所有不符合项，都要求被监查部门在规定期限内制定并实施纠正措施。（）6.第二方监查只能由采购方自己派人实施，不能委托第三方机构开展。（）7.监查检查表是监查过程的指导性文件，监查过程中可以根据实际情况调整检查内容。（）8.只要被监查部门对不符合项有异议，监查组就必须修改不符合项结论。（）9.质保监查结果需要作为组织管理评审的输入内容。（）10.不符合项关闭后，不需要留存相关记录，只要口头通知即可。（）四、简答题（共4题，每题5分，共20分）1.简述质保监查与质量管理体系审核的联系与区别。2.简述内部质保监查的完整实施流程。3.简述严重不符合项的判定标准。4.简述监查组在监查现场实施阶段的主要工作内容。五、案例分析题（共1题，每题10分，共10分）某高端装备制造企业按照GB/T19001-2016建立质量管理体系，年度内部质保监划安排对焊接车间开展专项质保监查，监查组现场检查发现以下情况：（1）焊接车间3名新入职焊工未提供有效期内对应项目的焊工资格证书，车间主任解释近期订单紧张，先安排上岗，资格证正在报名考试，1个月后就能拿到；（2）查阅近3个月的焊接工艺记录，发现有12份记录的焊接电流、电压参数栏空白，车间班长称参数都是按工艺卡提前调好的，不会出错，大家都清楚要求，不需要填写；（3）针对上次监查发现的“不同批次焊接焊条未分类标识存放”的不符合项，车间仅整理了焊条摆放位置，没有分析混放问题产生的根本原因，也没有制定防止再发生的措施，本次监查再次发现焊条混放问题。请结合质保监查相关知识回答以下问题：（1）上述三个场景分别构成什么性质的问题，说明理由；（2）针对上述问题，监查组应提出哪些整改要求。参考答案一、单项选择题1.C2.A3.C4.B5.C6.C7.B8.B9.B10.C11.C12.B13.C14.B15.B二、多项选择题1.ABC2.ABC3.ABCD4.AB5.ABCDE6.ABC7.ABCD8.ABD9.ABCE10.ABCE三、判断题1.（×）2.（√）3.（×）4.（√）5.（√）6.（×）7.（√）8.（×）9.（√）10.（×）四、简答题1.联系与区别联系：（1）二者核心都是独立的系统性检查活动，核心目的都是验证质量活动和结果与规定要求的符合性，识别问题推动质量改进；（2）质保监查是质量管理体系内部审核的一种专业化实施形式，多数对质量要求较高的行业将内部质保监查等同于内部质量管理体系审核，核心逻辑一致；（3）二者都遵循独立性、客观性、系统性的基本原则，都要求形成文件化结果，对问题整改进行闭环跟踪管理。区别：（1）应用场景不同：质保监查更多应用于核电、航空航天、高端装备制造等法规对质量有强制要求的领域，是法规明确要求的法定质量活动，质量管理体系审核是通用质量管理领域的通用活动；（2）侧重不同：质保监查既可以覆盖整个体系，也可以针对特定质保大纲、关键质量活动、供方质保能力开展专项验证，更侧重质保大纲落实情况的合规性验证，质量管理体系审核更侧重整个体系的整体符合性和有效性；（3）法规约束不同：在特殊行业，质保监查的周期、内容、报告要求都有明确的法规强制要求，如HAF003明确要求核电厂必须每年开展一次全范围质保监查，关键活动监查周期不超过12个月，而通用领域的质量管理体系审核除认证要求外，没有强制的细节法规要求；（4）输出要求不同：质保监查更强调不符合项的根本原因整改和闭环验证，要求所有问题100%关闭，质量管理体系审核更侧重体系整体的持续改进。2.内部质保监查完整实施流程内部质保监查分为五个阶段，核心工作如下：（1）策划准备阶段：质量保证部门编制年度质保监查计划，明确年度监查范围、领域、周期、人员要求，报最高管理者批准发布；针对单次监查，明确监查目的、范围、依据，组建符合独立性要求的监查组，明确分工；监查组编制监查检查表，细化检查要点和方法；提前3个工作日向被监查部门发布监查通知，协调安排。（2）现场实施阶段：召开启动会，介绍监查安排，达成共识；按检查表开展检查，收集客观证据；整理检查发现，判定不符合项性质；与被监查部门沟通确认不符合事实；召开末次会议通报检查结论和整改要求。（3）报告阶段：监查组在监查结束后5个工作日内编制监查报告，包含监查概况、不符合项清单、监查结论、整改要求，审批后发放给相关方。（4）整改跟踪阶段：被监查部门在规定期限内分析根本原因，制定落实纠正措施，提交整改报告和验证证据；监查组对整改情况进行验证。（5）关闭归档阶段：验证合格的不符合项予以关闭，不合格的要求重新整改；所有监查文件资料统一归档，作为管理评审和下次监查的输入。3.严重不符合项的判定标准满足任一条件即可判定为严重不符合项：（1）系统性失效：同一问题多次重复出现，或同一类过程普遍存在不符合，说明体系控制失效，如同一问题连续两次监查都未整改；（2）区域性失效：被监查部门或领域的质量活动完全未按质保要求实施，体系完全失控，如关键生产过程未留存任何质量记录；（3）可能导致严重质量后果、产品不合格或安全事故的不符合：如特种作业人员无证上岗、关键原材料未检验就投入使用，直接可能引发重大质量安全问题；（4）违反国家法律法规、行业强制性标准要求的不符合；（5）主观故意偏离规定要求，伪造质量记录、提供虚假证据的不符合，性质恶劣；（6）一般不符合项未按要求整改，逾期不关闭，升级为严重不符合项。4.监查现场实施阶段的主要工作（1）主持召开启动会：介绍监查组成员，确认监查目的、范围、计划和方法，明确配合要求，澄清疑问，达成共识；（2）开展现场检查：按照检查表开展检查，通过查阅文件记录、面谈访谈、现场观察、抽样验证四种方式收集客观证据，记录检查发现，对问题留存佐证资料；（3）汇总整理检查发现：监查组内部沟通汇总问题，对照监查依据判定不符合项，确定不符合项的严重程度，区分严重不符合、一般不符合和观察项；（4）沟通确认不符合项：与被监查部门负责人核对不符合事实和证据，听取异议，重新核实有争议的问题，确认后双方签字；（5）召开末次会议：通报监查结果和初步结论，提出整改要求和期限，解答被监查方的疑问。五、案例分析题参考答案（1）问题性质判定及理由：①场景1：属于严重不符合项。理由：焊工属于特种作业人员，取得对应资格证书上岗是国家法规和体系的强制性要求，无证上岗属于违规操作，且直接可能导致焊接质量不合格，引发严重的产品质量和安全事故，符合严重不符合项的判定标准。②场景2：属于一般不符合项。理由：该问题属于单份记录漏填的孤立偏离，没有直接证据证明已经引发质量问题，未造成严重后果，属于一般不符合项。③场景3：属于严重不符合项。理由：同一不符合项重复发生，被监查部门仅做表面整改，未分析根本原因，未制定预防措施，属于系统性失效，符合严重不符合项判定标准。（2）整改要求：①针对焊工无证上岗问题：要求立即停止3名无证焊工的焊接作业，安排转岗或待岗培训；10个工作日内完成全车间焊工资质清查，建立焊工资质台账，制定资质到期提醒机制；对3名焊工已完成的焊接产品进行全范围无损检测，排查质量风险，不合格产品按不