2026年档案风控考核试题含答案

2026年档案风控考核试题含答案一、单项选择题（每题1分，共15分）1.根据2024年修订的《档案管理违法违纪行为处分规定》，单位档案风控管理中，单位负责人指使相关人员将应当归档的材料据为己有，情节严重的，对公职人员给予的处分是（）A.记过B.记大过C.降级D.开除答案：D解析：2024年修订版规定明确，将应当归档的材料据为己有拒不移交，情节严重的公职人员给予开除处分，相较于旧版规定加重了对应处分层级，强化了档案权属风控约束。2.数字档案单套制管理模式下，档案风控的核心防控对象不包括以下哪一项（）A.电子档案原生性风险B.存储介质老化风险C.实体档案遗失风险D.元数据篡改风险答案：C解析：单套制管理模式下仅保存电子档案，不保留对应实体档案，因此实体档案遗失不属于该模式下的核心防控对象。3.根据2025年印发的《各级国家档案馆档案开放审核风控工作指引》，对于提前开放的未满25年的档案，风控审核第一顺位核查内容是（）A.是否涉及个人隐私B.是否涉及国家秘密C.是否涉及商业秘密D.是否影响公共利益答案：B解析：国家秘密是档案开放审核中优先级最高的防控对象，任何提前开放档案必须先完成国家秘密核查，确认不涉及涉密内容后再开展其他维度审核。4.以下哪一项不属于档案风控中的内部环境风险要素（）A.档案管理制度不完善B.档案管理人员权限配置混乱C.第三方云存储服务商数据泄露D.单位档案管理部门权责划分不清答案：C解析：第三方云存储服务商属于外部合作主体，其引发的风险属于外部风险，不属于内部环境风险范畴。5.涉密档案销毁过程中，按照2024年更新的国家保密标准，碎纸机的碎纸规格必须达到以下哪项标准才符合涉密档案销毁要求（）A.1mm×2mmB.2mm×5mmC.3mm×10mmD.4mm×15mm答案：A解析：2024版保密标准明确，销毁涉密纸质档案的碎纸规格必须达到1mm×2mm及以上标准，防止通过碎纸拼接还原涉密内容。6.单位人事档案风控管理中，对于流动人员人事档案，接收环节必须核查的核心风控点是（）A.档案材料的纸张规格B.档案的转递方式是否符合机要要求C.档案是否有涂改痕迹D.档案原保管单位资质答案：B解析：《流动人员人事档案管理服务规定》明确要求，流动人员人事档案严禁个人自带转递，必须通过机要交通、专人送取或官方转递通道转递，转递方式合规性是接收环节的核心风控点。7.云存储电子档案的风控管理中，以下哪种方式最适合保障存量电子档案的完整性，防范篡改风险（）A.对称加密B.非对称加密C.哈希值校验D.端到端加密答案：C解析：哈希值校验可以通过生成档案内容唯一的特征值，定期校验比对即可快速发现档案内容是否被篡改，是保障存量电子档案完整性的核心技术手段。8.档案风控管理规范中，对于档案实体出库外借，下列哪项防控措施不符合要求（）A.外借必须经过分管负责人审批签字B.核心涉密档案一律不得外借C.外借期限不得超过15天，特殊情况需要续借审批D.外借档案一律不得复印、摘抄答案：D解析：外借档案经过对应层级审批后，符合规定的可以按要求复印、摘抄涉密或敏感内容，只需要做好登记管控即可，因此D选项表述错误。9.根据《数据安全法》要求，涉及海量公民个人信息的民生档案数字化加工项目，下列哪项风控措施是法定必备要求（）A.加工场地必须全程监控B.加工前必须和服务商签订数据安全保密协议C.必须开展数据安全风险评估D.必须由本单位人员全程现场旁站答案：C解析：《数据安全法》明确要求，处理超过十万条以上个人信息的重要数据处理活动，必须提前开展数据安全风险评估，其余选项属于常规管理措施，不是法定必备强制要求。10.以下哪类风险属于档案风控中的操作风险（）A.台风洪水导致档案库房损毁B.档案系统运维人员误删除核心档案数据C.单位机构改革档案管理部门被撤销权责不清D.黑客攻击窃取电子档案数据答案：B解析：操作风险是指内部人员在操作过程中因失误、违规操作引发的风险，A属于自然风险，C属于制度环境风险，D属于外部技术风险，因此B符合操作风险定义。11.按照最新《档案馆建筑设计规范》要求，永久保存档案库房的温湿度控制范围正确的是（）A.温度14-24℃，相对湿度45-60%B.温度10-20℃，相对湿度50-65%C.温度15-25℃，相对湿度40-55%D.温度12-22℃，相对湿度55-65%答案：A解析：该温湿度范围是现行规范明确要求的永久档案库房标准控制范围，可以有效减缓纸张老化、霉变等风险。12.对于第三方机构承担本单位档案数字化加工服务，下列哪项风控要求表述错误（）A.第三方加工人员必须签订保密承诺书B.加工完成后第三方设备存储的档案数据必须彻底删除C.第三方可以留存少量档案样本用于技术研发D.加工过程中禁止携带具有联网功能的个人设备进入加工场地答案：C解析：任何单位和个人不得留存加工过程中的档案数据或样本，所有档案信息必须全部交还委托方，因此C选项错误。13.档案开放后，发现已开放档案涉及未解密的国家秘密，下列哪项风控处置流程正确（）A.直接撤下档案，然后报保密行政管理部门备案，再通知相关利用者B.先停止所有相关利用，再报同级档案主管部门，交由保密行政管理部门开展解密审核，再根据审核结果处置C.先撤下档案，再告知档案主管部门，重新完成开放审核即可，不需要报保密部门D.直接停止开放，告知已利用者，不需要备案上报答案：B解析：该处置流程符合《档案开放审核风控工作指引》要求，未解密国家秘密的认定必须由保密行政管理部门负责，因此必须走上报审核流程。14.在档案生命周期风控体系中，哪个环节的风控是减少档案失真风险的第一道防线（）A.归档环节B.整理环节C.保管环节D.利用环节答案：A解析：归档环节是档案进入管理体系的第一个环节，在归档时核查材料的真实性、完整性，可以从源头过滤失真、伪造的档案材料，是第一道风控防线。15.单位内部控制体系中，档案风控的核心目标不包括以下哪项（）A.保障档案实体与信息安全B.确保档案管理符合法律法规要求C.提升档案调阅利用效率D.防范档案管理中的腐败与违法违纪行为答案：C解析：提升档案利用效率属于档案管理的运营目标，不是风控的核心目标，风控的核心目标是防控各类安全、合规、廉洁风险。二、多项选择题（每题2分，共20分）1.当前数字经济背景下，电子档案风控面临的新型风险包括哪些（）A.AI深度伪造电子档案元数据风险B.生成式AI训练非法爬取开放档案中个人信息风险C.云存储服务商停止服务导致电子档案无法访问风险D.电子档案长期保存中的格式过时风险E.实体档案虫蛀霉变风险答案：ABCD解析：生成式AI普及后带来了伪造档案、非法爬取数据等新型风险，云服务依赖带来了服务商运营风险，格式过时是电子档案长期保存的特有风险，均属于新型风险范畴，实体档案虫蛀霉变属于传统风险，因此不选。2.档案风控管理中，下列哪些情形属于重大档案风险事件（）A.10份以上涉密档案遗失B.永久保管的实体档案因灾害损毁超过50卷C.百万条以上民生档案个人信息泄露D.应当归档的国家级重大项目档案全部缺失E.单份百年历史名人档案受到轻度损坏答案：ABCD解析：单份非涉密档案轻度损坏不属于重大风险事件，其余四项均符合重大档案风险事件的认定标准。3.涉密档案管理的风控要点包括哪些（）A.涉密档案实行双人双锁管理B.涉密电子档案必须存储在符合保密要求的涉密计算机C.涉密档案的销毁必须送到有保密资质的单位销毁，不得自行处置D.涉密档案一律不得摘抄、复制E.涉密档案出境必须经过省级以上档案主管部门和保密部门批准答案：ABCE解析：符合审批要求的涉密档案可以按规定摘抄、复制，只需要做好登记管控，因此D选项错误，其余均为正确风控要点。4.档案管理人员岗位风控要求包括以下哪些（）A.档案管理关键岗位必须实行离岗审计制度B.涉密档案岗位必须签订保密承诺书，每年参加保密培训考核C.档案管理员不得同时兼任档案利用审批岗和档案出入库管理岗D.档案管理员离职必须办理完整的档案交接手续，有监交人签字确认E.档案管理员可以根据利用者关系灵活放宽利用审批要求答案：ABCD解析：放宽审批要求属于违规操作，违反岗位风控要求，因此E不选，其余均为正确要求。5.单套制电子档案管理中，为防控电子档案不可读风险，需要采取的风控措施有哪些（）A.定期对电子档案进行格式迁移B.每3年对存量电子档案进行一次可读性校验C.对电子档案实行异地异质备份D.优先采用通用开放格式存储电子档案E.只保存压缩格式的电子档案减少存储空间答案：ABCD解析：仅保存压缩格式会增加压缩损坏、解压不可读的风险，不符合风控要求，因此E不选，其余措施均可以有效降低不可读风险。6.档案开放审核风控中的法定“三审制”包括哪三个环节（）A.拟开放档案提交部门初审B.档案馆开放审核部门复审C.档案主管部门终审D.保密行政管理部门对涉及国家秘密的内容审核E.利用者申请审核答案：ABD解析：《档案开放审核风控工作指引》明确的三审制为：形成部门初审、档案馆审核部门复审、保密部门涉密事项审核，因此ABD正确。7.下列哪些行为属于档案管理中的违法违纪风险行为（）A.擅自销毁应当保存的档案B.涂改、伪造档案内容C.擅自出卖、转让国家所有的档案D.将档案存放在符合标准的档案库房E.不按规定向国家档案馆移交档案答案：ABCE解析：将档案存放在符合标准的库房属于合规行为，因此D不选，其余均属于违法违纪行为。8.档案库房的常态化风控排查内容包括哪些（）A.门窗防盗安防设施是否完好B.消防设施是否在有效期内C.温湿度是否符合控制要求D.电源线路是否老化破损E.档案整理分类是否符合标准答案：ABCD解析：档案整理分类属于整理环节的管理内容，不是库房安全风控排查的常规内容，因此E不选，其余均为库房排查必备内容。9.机构改革过程中，变动单位的档案风控要点包括哪些（）A.对所有档案进行全面清点造册B.不得擅自分流、销毁原单位档案C.档案移交必须经过档案主管部门监交D.涉及个人隐私的人事档案可以由原单位人员自行带走E.撤销单位的全部档案必须按规定移交同级国家档案馆答案：ABCE解析：任何档案不得交由个人自行带走处置，因此D错误，其余均为正确风控要点。10.档案风控考核评价的核心指标包括哪些（）A.档案风险隐患整改完成率B.档案违法违纪事件发生率C.档案开放利用的人次D.涉密档案管理合规率E.电子档案异地备份完成率答案：ABDE解析：档案开放利用人次属于利用服务指标，不属于风控考核指标，因此C不选，其余均为风控考核核心指标。三、判断题（每题1分，共10分）1.单套制管理的电子档案只需要存储在云端就可以满足风控要求，不需要额外备份。（）答案：×解析：单套制电子档案必须实行异地异质备份，防范云存储故障、黑客攻击、服务商停运等风险，因此表述错误。2.电子档案的安全风控由信息技术部门负责，不属于档案管理部门的风控职责。（）答案：×解析：档案管理部门是档案风控的责任主体，无论实体还是电子档案，均属于档案部门的风控管辖范畴，因此表述错误。3.按照最新规定，档案馆应当每10年对已开放档案进行一次全面风险排查。（）答案：√解析：《档案开放审核风控工作指引》明确要求，已开放档案每10年开展一次全面排查，及时处置新增敏感风险内容，因此表述正确。4.AI生成的归档材料只要加盖单位公章就可以直接归档，不需要标注AI生成标识。（）答案：×解析：2025年印发的《AI生成文件归档管理规范》要求，所有AI生成的归档材料必须明确标注AI生成标识，留存生成过程元数据，防范AI伪造风险，因此表述错误。5.档案销毁前必须进行鉴定审批，编制销毁清册，销毁后监销人签字，销毁清册永久保存。（）答案：√解析：该流程是档案销毁的法定风控要求，因此表述正确。6.第三方档案数字化加工服务结束后，服务商可以留存加工过程中的临时文件用于技术改进。（）答案：×解析：加工结束后服务商必须彻底删除所有存储的档案数据和临时文件，不得留存任何档案内容，因此表述错误。7.重大建设项目档案验收前，必须先开展档案风险专项评估，合格后方可组织验收。（）答案：√解析：2024年修订的《重大建设项目档案验收办法》明确增加了风险评估要求，因此表述正确。8.涉密档案经过解密后就可以直接开放，不需要再开展其他风控审核。（）答案：×解析：解密后的档案还需要核查是否涉及个人隐私、商业秘密和公共利益，符合要求才能开放，因此表述错误。9.档案风险应急预案制定后，应当至少每2年开展一次演练，更新预案内容。（）答案：√解析：该要求符合档案风控管理规范，因此表述正确。10.档案风控只需要防控内部风险，外部风险由单位安保部门统一负责。（）答案：×解析：档案部门需要统筹防控内外部各类档案风险，外部风险如第三方服务商风险、数据出境风险等都属于档案风控范畴，因此表述错误。四、案例分析题（共55分）案例一：某地级市市属国企2025年开展办公楼整体搬迁，将原存放于老办公楼库房的1990-2000年的文书档案和会计档案打包转运工作交由行政部负责，行政部为节省成本，直接委托中标搬家公司完成打包和搬运，未安排档案部门人员全程参与。搬运完成后一个月，档案部门清点入库时发现，两盒标注为“内部”的档案不知所踪，经追查发现，搬家公司打包人员未识别档案标识，将两盒档案当做废弃办公纸张卖给了废品回收站。经查，两盒档案中有3份涉及企业未公开的核心商业秘密，未涉及国家秘密，档案已全部追回，未造成大范围扩散泄露。问题：1.本次事件中该企业档案风控存在哪些问题？（20分）2.本次事件属于什么等级的档案风险事件，应当按照什么流程处置？（15分）参考答案：1.该企业档案风控存在的问题主要包括五个方面：第一，重大操作风控权责划分不清，档案整体搬迁属于影响档案安全的重大操作，应当由档案管理部门主导，安排专业档案人员全程参与，该企业交由非专业的行政部门和外聘搬家公司负责，未明确档案部门的风控责任，是事件发生的核心原因。第二，档案标识管理不合规，涉密和内部敏感档案应当做明显的特殊标识，该企业档案标识模糊，外聘人员无法区分档案和废弃纸张，引发误处置风险。第三，转运环节风控流程缺失，转运前未对所有档案进行清点造册，转运完成后未第一时间开展入库核对，导致档案丢失一个月后才发现，延误了最佳处置时机，放大了泄露风险。第四，相关人员风控培训缺失，参与转运的行政人员和搬家工人未接受基础的档案安全培训，缺乏基本的风险识别能力，未意识到处置档案的严重性。第五，未针对重大操作制定专项风控预案，档案搬迁前未提前识别风险，制定防控措施和应急处置流程，事件发生后无法快速响应。2.本次事件属于一般档案风险事件，未涉及国家秘密泄露，泄露范围极小，档案已全部追回，未造成重大损害后果。处置流程应当按照以下步骤开展：第一，立即启动档案风险应急预案，第一时间组织力量追查遗失档案，确认泄露范围，核查是否有人员复制、拍摄档案内容，针对可能的扩散采取相应的补救措施。第二，开展全流程事件调查，明确相关责任人的责任，按照企业管理制度和法律法规对直接责任人给予处分，对负有领导责任的管理人员进行问责。第三，全面梳理档案管理全流程的风险隐患，针对本次事件暴露的问题，完善档案转运、标识、清点等环节的风控管理制度，组织相关岗位人员开展档案安全专项培训，提升风险防控意识。第四，将事件调查和处置情况上报同级档案主管部门，按照监管要求完成后续整改，接受监管部门的检查验收。案例二：某区档案馆2024年开展1980-2000年存量民生档案数字化项目，公开招标选定了一家具备对应资质的第三方服务商开展加工服务。加工开展三个月后，网信部门监测发现，该服务商加工人员为降低文字识别成本，将未脱敏的公民个人档案批量上传至境外AI识别平台，累计上传包含个人身份信息、户籍信息的档案共1.2万份，部分信息已被境外平台获取，未涉及国家秘密。问题：结合档案风控相关规定，分析本次事件中各主体存在的风控问题，并提出整改措施。（20分）参考答案：本次事件中，第三方服务商和区档案馆均存在严重的风控违规问题：第一，第三方服务商的问题：首先，严重违反《数据安全法》《个人信息保护法》和档案管理相关规定，违规将包含大量公民个人信息