2025年期货从业《期货法律法规》题库附答案

2025年期货从业《期货法律法规》题库附答案一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分）1.根据《期货和衍生品法》，期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。下列不属于期货交易场所的是（）。A.上海期货交易所B.大连商品交易所C.中国金融期货交易所D.中国期货业协会答案D2.《期货和衍生品法》自（）起施行。A.2022年1月1日B.2022年5月1日C.2022年8月1日D.2023年1月1日答案C3.期货交易实行持仓限额制度。期货交易所规定持仓限额时，应当考虑的因素不包括（）。A.市场风险B.交易活跃程度C.客户盈利能力D.交割库容答案C4.根据《期货和衍生品法》，期货公司从事经纪业务，应当以自己的名义为客户进行期货交易，客户应当以自己的名义委托期货公司进行期货交易。下列表述正确的是（）。A.期货公司接受客户委托后，可以再委托其他期货公司进行交易B.期货公司不得接受他人委托从事期货交易C.客户可以通过借用他人名义从事期货交易D.期货公司可以为单一客户提供全权委托交易答案B5.期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（）。A.修改章程B.制定业务规则C.变更高级管理人员D.设立分支机构答案A6.某期货公司拟申请设立分支机构，其净资本不得低于人民币（）元。A.3000万B.5000万C.8000万D.1亿答案B7.根据《期货公司监督管理办法》，期货公司申请设立营业部，应当向（）申请。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所答案B8.客户在期货交易中违约的，下列关于期货公司承担责任的说法正确的是（）。A.期货公司不承担任何责任B.期货公司先以客户的保证金承担责任C.期货公司应先行代客户承担违约责任，并取得对客户的追偿权D.期货公司直接损失由客户自行承担答案C9.期货公司应当建立以（）为核心的风险管理体系。A.净资本B.客户权益C.保证金监控D.合规经营答案A10.根据《期货和衍生品法》，期货公司从事资产管理业务的，应当符合的条件不包括（）。A.具有良好的财务状况B.有符合法律规定的业务方案C.有健全的风险管理和内部控制制度D.注册资本不低于5亿元人民币答案D11.期货从业人员在执业过程中，应当坚持（）原则，维护期货市场秩序。A.公开、公平、公正B.诚实信用C.自愿、有偿D.平等互利答案B12.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》但情节轻微的，中国期货业协会可以采取的措施是（）。A.出具警示函B.暂停从业资格C.撤销从业资格D.移交司法机关答案A13.根据《期货从业人员资格管理办法》，申请期货从业资格的人员，应当具有（）以上文化程度。A.高中B.中专C.大专D.本科答案C14.期货从业人员对投资者进行投资分析时，不得（）。A.引用已经公开的信息B.提示期货交易风险C.作出盈利保证D.客观陈述投资建议的依据答案C15.根据《期货投资者适当性管理办法》，普通投资者和专业投资者的划分标准由（）规定。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会派出机构答案A16.期货经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当对其进行（）。A.风险测评B.征信调查C.收入证明审核D.知识测试答案A17.经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买的，经营机构应当（）。A.直接拒绝B.满足其要求，无需特别处理C.向其书面揭示风险，并确认其承诺自行承担投资风险D.先向监管机构报告答案C18.根据《期货和衍生品法》，期货结算机构按照结算规则，对未在规定时间内追加保证金且未自行平仓的客户持仓，可以采取的措施是（）。A.强行平仓B.冻结资金C.限制出金D.注销账户答案A19.期货交易实行当日无负债结算制度。该制度的核心内容是（）。A.每日收取手续费B.每日对交易盈亏进行结算C.每日调整保证金比例D.每日确定涨跌停板答案B20.下列关于期货保证金的说法，错误的是（）。A.期货交易实行保证金制度B.保证金可以现金缴纳C.期货公司向客户收取的保证金属于客户所有D.期货公司可以占用客户保证金进行自营交易答案D21.期货交易所会员的当日结算准备金低于最低余额时，会员应当在下一交易日开市前补足。未补足的，期货交易所可以对其采取的措施是（）。A.限制会员开新仓B.没收会员保证金C.暂停会员交易资格D.注销会员资格答案A22.根据《期货交易所管理办法》，下列不属于期货交易所会员权利的是（）。A.参加会员大会B.选举和被选举为理事C.按规定转让会员资格D.参与期货交易所日常经营管理答案D23.期货交易所因合并或者分立解散的，清算组应当向（）报告。A.中国期货业协会B.国务院期货监督管理机构C.财政部D.工商管理部门答案B24.根据《期货交易所管理办法》，期货交易所的总经理、副总经理由（）任免。A.会员大会B.理事会C.中国证监会D.中国期货业协会答案C25.期货公司的股东，应当具有（）能力。A.持续盈利B.按期足额出资C.提供担保D.融资答案B26.期货公司实际控制关系账户发生重大变化的，期货公司应当在（）内向中国证监会及其派出机构报告。A.3个工作日B.5个工作日C.10个工作日D.15个工作日答案B27.期货公司应当每（）向住所地中国证监会派出机构报送经审计的年度报告。A.季度B.半年度C.年度D.月度答案C28.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司的净资本与风险资本准备的比例不得低于（）。A.100%B.120%C.150%D.200%答案A29.期货公司计算净资本时，应当按照规定对资产进行（）。A.重新评估B.风险调整C.折旧处理D.减值测试答案B30.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，下列属于期货公司的次级债务，在计算净资本时可以计入的是（）。A.向银行借入的长期借款B.向股东借入的具有次级性质的长期借款C.向关联企业借入的短期借款D.发行普通债券募集的资金答案B31.期货公司不符合风险监管指标标准的，中国证监会派出机构应当（）。A.责令限期整改B.直接撤销其业务许可C.吊销其营业执照D.三个月内停止营业答案A32.期货投资者保障基金由（）集中管理使用。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.财政部答案A33.期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金总额的（）缴纳形成。A.15%B.20%C.25%D.30%答案C34.期货投资者保障基金的后续资金来源不包括（）。A.期货交易所按其向期货公司收取的手续费的一定比例缴纳B.期货公司从其收取的交易手续费中按照一定比例缴纳C.政府财政拨款D.国内外机构、组织和个人捐赠答案C35.期货公司破产或者清算时，客户保证金属于（）。A.破产财产B.清算财产C.客户所有D.期货公司所有答案C36.根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，C4类普通投资者可以购买的产品风险等级为（）。A.R1、R2、R3B.R1、R2、R3、R4C.R1、R2、R3、R4、R5D.全部产品答案B37.期货经营机构应当建立投资者适当性评估制度，对普通投资者进行风险承受能力评估，评估结果的有效期为（）年。A.1B.2C.3D.5答案B38.根据《期货从业人员执业行为准则》，期货从业人员应当保守（）的秘密。A.期货交易所B.所在机构及投资者的商业秘密和个人隐私C.关联公司D.监管部门答案B39.期货从业人员在执业中遇到自身利益与投资者利益冲突时，应当（）。A.优先考虑自身利益B.优先考虑投资者利益C.向所在机构报告后自行处理D.回避参与有关业务答案B40.根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，首席风险官发现期货公司经营管理行为存在风险隐患的，应当（）。A.直接向中国证监会报告B.向期货公司董事长、总经理报告C.召开董事会会议D.公告全体股东答案B41.期货公司任用高级管理人员，应当自任用之日起（）内报告中国证监会派出机构。A.3个工作日B.5个工作日C.10个工作日D.15个工作日答案B42.根据《期货交易所管理办法》，期货交易所交易保证金比例出现大幅波动时，交易所可以采取的措施是（）。A.限制会员出入金B.暂停交易C.调整涨跌停板幅度D.宣布交易无效答案C43.期货交易所调整涨跌停板幅度的，应当在（）公告。A.决定当日B.实施前C.实施后D.次日答案B44.根据《期货和衍生品法》，期货市场禁止操纵行为不包括（）。A.单独或者合谋，集中资金优势连续买卖B.与他人串通，事先约定价格互相买卖C.在自己实际控制的账户之间进行交易D.根据供求关系自主报价答案D45.对期货市场的监督管理，应当遵循（）的原则。A.自律管理与他律管理相结合B.政府监管优先C.交易所管理唯一D.行业自律为主答案A46.期货业协会的会员包括（）。A.期货公司B.期货交易所C.期货保证金安全存管监控机构D.以上都是答案D47.中国期货业协会的最高权力机构是（）。A.会员大会B.理事会C.会长办公会D.常务理事会答案A48.根据《期货和衍生品法》，国务院期货监督管理机构依法履行职责时，可以采取的措施不包括（）。A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证B.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人C.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记资料D.冻结被调查单位的银行存款答案D49.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害投资者利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取（）措施。A.撤销B.接管C.托管D.重组答案B50.期货公司从事经纪业务，应当与客户签订（）。A.委托合同B.经纪合同C.居间合同D.服务合同答案B51.下列关于期货交易结算的说法，正确的是（）。A.期货公司可以直接与客户进行结算，无需通过期货交易所B.期货交易所对期货公司的结算结果可以不予认可C.期货公司应当每日与客户进行结算D.客户有权拒绝期货公司的结算结果答案C52.期货公司涉及重大诉讼、仲裁等重大事项的，应当向（）报告。A.期货交易所B.中国期货业协会C.中国证监会及其派出机构D.保证金监控中心答案C53.期货从业人员应当参加后续职业培训，每年累计不少于（）学时。A.10B.15C.20D.30答案B54.根据《期货公司监督管理办法》，期货公司可以经营的业务不包括（）。A.期货经纪B.期货投资咨询C.资产管理D.证券承销与保荐答案D55.期货公司从事投资咨询业务的，应当取得（）资格。A.期货投资咨询业务B.证券投资咨询C.资产管理D.基金销售答案A56.期货投资咨询人员不得从事的行为是（）。A.向客户提供期货市场研究报告B.向客户提供交易咨询服务C.代客户作出交易决策D.提示市场风险答案C57.根据《期货交易所管理办法》，期货交易所的注册资本与结构由（）规定。A.财政部B.中国证监会C.商务部D.国家税务总局答案B58.期货合约的重要条款不包括（）。A.交割日期B.最小变动价位C.买方盈利承诺D.交易保证金答案C59.期货交割可以由（）进行。A.期货交易所指定的交割仓库B.任何物流企业C.期货公司的仓库D.中国期货业协会指定的机构答案A60.根据《期货和衍生品法》，衍生品交易实行（）机制。A.集中统一清算B.双边清算C.保证金D.保险赔偿答案C二、多项选择题（共40题，每题1分，共40分）1.根据《期货和衍生品法》，期货交易实行（）制度。A.保证金B.当日无负债结算C.涨跌停板D.持仓限额答案ABCD2.下列属于期货交易所职责的有（）。A.提供交易的场所、设施和服务B.设计合约，安排合约上市C.组织并监督交易、结算和交割D.为期货交易提供集中履约担保答案ABCD3.期货公司应当建立并执行（）制度。A.保证金管理B.风险管理C.内部控制D.客户资料管理答案ABCD4.根据《期货公司监督管理办法》，期货公司申请设立分支机构应当具备的条件包括（）。A.最近2年无重大违法违规记录B.具有良好的公司治理结构C.具有健全的风险管理和内部控制制度D.注册资本不低于1亿元人民币答案ABC5.期货从业人员应当遵守的执业行为准则包括（）。A.诚实守信B.勤勉尽责C.公平竞争D.利益冲突时优先考虑所在机构利益答案ABC6.期货投资咨询业务人员可以提供的服务有（）。A.提供风险管理顾问服务B.提供期货研究分析报告C.设计套期保值方案D.代理客户进行期货交易答案ABC7.根据《期货投资者适当性管理办法》，经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务时，应当履行下列哪些义务？（）A.了解投资者相关信息B.告知产品或者服务的风险C.揭示可能存在的投资损失D.承诺最低收益答案ABC8.下列属于期货市场内幕信息的有（）。A.期货交易所会员大会的决议B.期货交易所的重大人事变动C.国务院期货监督管理机构对期货市场进行重大调整的决定D.期货公司客户的持仓情况答案ABC9.禁止期货市场操纵行为的方式包括（）。A.单独或者合谋集中资金优势连续买卖B.利用信息优势联合操纵C.操纵期货合约的交割价格D.以其他方式操纵期货市场答案ABCD10.期货公司的风险监管指标包括（）。A.净资本B.风险资本准备C.流动资产与流动负债的比率D.负债与净资产的比例答案ABCD11.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当持续符合的标准有（）。A.净资本不得低于人民币3000万元B.净资本与风险资本准备的比例不得低于100%C.流动资产与流动负债的比例不得低于100%D.负债与净资产的比例不得高于150%答案ABCD12.期货投资者保障基金的来源包括（）。A.期货交易所的风险准备金B.期货交易所向期货公司收取的手续费的一部分C.期货公司向客户收取的手续费的一部分D.依法接受的其他资金捐赠答案ABCD13.期货公司有下列情形之一，损害客户利益的，中国证监会可以对其进行监管谈话、出具警示函等监管措施（）。A.未有效管理客户的交易风险B.违规挪用客户保证金C.向客户提供虚假成交回报D.不按照规定接受客户委托答案ABCD14.根据《期货交易所管理办法》，期货交易所的下列事项中，应当报中国证监会批准的有（）。A.制定或者修改章程B.制定或者修改交易规则C.上市、中止、取消或者恢复交易品种D.变更名称答案ABCD15.期货交易所会员大会可以行使的职权包括（）。A.审议通过交易所的财务预算B.制定交易所的业务规则C.选举产生理事会D.监督总经理的工作答案AC16.根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，首席风险官应当对期货公司（）进行监督检查。A.经营管理的合法合规性B.风险管理有效性C.财务收支真实性D.股东会决议执行情况答案AB17.期货公司高级管理人员应当具备的条件包括（）。A.具有从事期货业务3年以上经验B.具有期货从业人员资格C.最近3年无不良诚信记录D.具有大学本科以上学历答案ABC18.下列关于期货保证金的说法，正确的有（）。A.期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有B.期货公司可以按照客户的要求将保证金划转给指定收款人C.期货公司应当将客户保证金与自有资金分户存放D.期货公司可以挪用客户保证金用于自身经营答案ABC19.客户交易结算资金第三方存管制度要求（）。A.期货公司应当在存管银行开立客户保证金账户B.存管银行对客户保证金余额进行监控C.期货公司不得将客户保证金存入非存管银行D.客户可以自由将保证金划入个人账户答案ABC20.下列哪些行为属于期货公司的违规行为？（）A.未按规定提取风险准备金B.向客户作出获利保证C.与客户分享交易收益D.允许客户透支交易答案ABCD21.根据《期货和衍生品法》，期货公司有下列情形之一的，应当及时向国务院期货监督管理机构报告的有（）。A.重大经营风险B.重大法律纠纷C.股东变更D.董事、监事、高级管理人员涉嫌重大违法答案ABCD22.期货交易所在交易中应当履行的义务包括（）。A.公布交易行情B.保证即时行情在交易场所内真实、准确、完整C.组织公平交易D.对异常交易进行监控答案ABCD23.下列关于期货交易的结算环节，正确的有（）。A.期货公司应当与客户分别进行结算B.期货交易所对期货公司结算后，期货公司再对客户结算C.客户对结算结果有异议的，应当在约定时间内提出D.期货公司可以延迟向客户发送结算单答案ABC24.期货公司资产管理业务应当遵循的原则有（）。A.不得承诺保本保收益B.不得利用客户委托资产进行利益输送C.不得在公开媒体上作广告宣传D.应当定期向投资者披露资产管理报告答案ABCD25.根据《期货从业人员执业行为准则》，期货从业人员应当（）。A.诚实守信，恪守职业道德B.保守客户秘密和所在机构秘密C.对客户盈利作出保证D.公平对待所有投资者答案ABD26.期货从业人员不得从事的行为包括（）。A.操纵期货市场价格B.代客户决定交易指令C.向客户充分揭示风险D.编造并传播虚假信息答案ABD27.根据《期货投资者适当性管理办法》，“专业投资者”包括（）。A.经金融监管部门批准设立的金融机构B.社会保障基金C.净资产不低于1000万元的法人或者其他组织D.金融资产不低于500万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人答案ABCD28.经营机构在投资者适当性管理中应当建立的制度包括（）。A.投资者分类制度B.产品或者服务风险分级制度C.适当性匹配制度D.内部培训制度答案ABCD29.期货交易所的下列行为中，需要中国证监会批准的有（）。A.修改章程B.修改交易规则C.发布市场行情D.终止一个期货品种答案ABD30.期货交易所出现下列情况时，应依章程规定进行清算的有（）。A.章程规定的营业期限届满B.会员大会决定解散C.合并D.分立答案ABCD31.根据《期货公司监督管理办法》，期货公司控股股东、实际控制人不得（）。A.占用期货公司资产B.利用期货公司为他人提供担保C.干预期货公司正常经营D.提名董事、监事候选人答案ABC32.期货公司与其控股股东、实际控制人之间发生关联交易的，应当（）。A.真实、准确、完整地披露B.按照商业原则进行C.不得损害期货公司及其客户利益D.可以降低交易条件答案ABC33.下列关于期货公司分公司的说法，正确的有（）。A.分公司可以以自己名义对外签约B.分公司的民事责任由期货公司承担C.分公司应当在期货公司授权范围内经营D.分公司可以独立承担民事责任答案BC34.期货公司应当定期向中国证监会派出机构报送的材料包括（）。A.月度风险监管指标报表B.季度经营情况报告C.年度合规报告D.每日客户持仓明细答案ABC35.下列关于风险准备金的说法，正确的有（）。A.期货公司应当按照规定提取风险准备金B.风险准备金可以用于弥补期货公司的经营亏损C.风险准备金应当单独核算，专款专用D.风险准备金与客户保证金可以混合管理答案ABC36.期货交易过程中，可能被认定为异常交易行为的有（）。A.自买自卖B.频繁报撤单C.大量持仓临近交割月D.关联账户合并持仓超限答案ABD37.根据《期货和衍生品法》，国务院期货监督管理机构可以对期货市场进行（）监管。A.审慎B.穿透式C.行为D.法律答案ABC38.期货公司开展资产管理业务，不得用客户委托资产进行（）活动。A.对外投资B.对外担保C.向他人借款D.购买国债答案BC39.中国期货业协会的职责包括（）。A.教育和组织会员遵守期货法律、行政法规B.制定行业自律规则C.对违规会员进行纪律处分D.依法维护会员合法权益答案ABCD40.期货从业人员违反从业人员管理相关规定，情节严重的，中国期货业协会可以（）。A.撤销其从业资格B.给予纪律处分C.移交中国证监会处理D.处以罚款答案ABC三、判断题（共20题，每题0.5分，共10分）1.《期货和衍生品法》是我国期货市场第一部基础性法律。答案正确2.期货交易所可以自行决定上市品种，无需经监管部门批准。答案错误3.期货公司可以接受任何单位和个人的委托从事期货交易。答案错误4.客户保证金不足时，期货公司应当及时通知客户追加保证金。答案正确5.期货从业人员可以在期货公司以外的机构兼职从事期货业务。答案错误6.期货公司可以运用客户保证金进行自营交易。答案错误7.期货投资者保障基金可以用于补偿期货投资者的所有投资损失。答案错误8.期货交易所的理事会由会员理事和非会员理事组成。答案正确9.期货公司的监事可以由股东决定，无需具备期货从业资格。答案正确10.首席风险官可以兼任期货公司财务负责人。答案错误11.期货交易强行平仓产生的费用和损失由客户承担。答案正确12.期货公司应当将客户保证金与自有资产合并管理，统一核算。答案错误13.经营机构可以向普通投资者主动推介风险等级高于其承受能力的产品。答案错误14.期货投资咨询人员可以代客户发出交易指令。答案错误15.期货交易所实行会员制，只有会员才能直接在交易所进行交易。答案正确16.期货市场操纵行为只会影响期货价格，不会影响现货市场。答案错误17.期货公司应当建立客户投诉处理机制，妥善处理客户投诉。答案正确18.期货从业人员在执业过程中发现所在机构有违法违规行为的，应当及时向监管部门报告。答案正确19.中国期货业协会对期货公司间的纠纷进行调解，但不得对其违规行为实施纪律处分。答案错误20.期货公司解散清算时，处置客户保证金的方案应当经中国证监会批准。答案正确四、综合题（共20题，每题1分，共20分）（一）案例材料甲期货公司注册资本2亿元，因经营需要，拟在A市设立一家分公司。该公司聘请李某担任首席风险官。一段时间后，发现甲公司多次利用客户保证金进行短期拆借，并将部分客户交易指令交由未经授权的员工私下执行，导致一名客户保证金损失。1.根据案情，甲期货公司设立分公司应当具备的条件有哪些？下列说法正确的是（）。A.注册资本不低于人民币1亿元B.最近3年没有重大违法违规记录C.申请日前2个月风险监管指标持续符合规定标准D.应当具有健全的风险管理和内部控制制度答案ACD解析根据《期货公司监督管理办法》，期货公司申请设立分支机构必须具备的条件之一是最近2年无重大违法违规记录，故B项“最近3年”错误。其余A、C、D均符合规定条件。2.甲期货公司申请设立分公司时，应当向（）提交申请材料。A.中国证监会B.A市中国证监会派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所答案B解析期货公司设立分支机构，应当向拟设立分支机构所在地的中国证监会派出机构提出申请。3.李某担任首席风险官，下列做法符合规定的是（）。A.李某应当具有期货从业人员资格B.李某可以兼任期货公司财务负责人C.李某发现公司挪用保证金后，应当立即向董事会书面报告D.李某应当每季度向中国证监会派出机构报送合规报告答案AC解析首席风险官不得兼任期货公司财务负责人，因此B错误。首席风险官发现风险隐患时，应当向董事会或监事会报告，C正确。风险监管报表的报送主体是期货公司，不是首席风险官，D错误。4.甲期货公司利用客户保证金进行短期拆借的行为，属于（）。A.挪用客户保证金B.正常资金运营C.违规经营D.属于允许的混业经营答案AC解析期货公司不得挪用客户保证金，将客户保证金用于拆借属于挪用行为，是违规经营。5.针对甲期货公司的违规行为，中国证监会及其派出机构可以采取的措施有（）。A.对期货公司进行现场检查B.责令期货公司限期改正C.撤销李某的期货从业资格D.吊销期货公司的营业执照答案AB解析对于期货公司违规行为，监管机构可以采取责令改正等监管措施。李某发现问题后若未履行报告义务，监管部门可以依法处理，但未直接撤销其从业资格。吊销营业执照由工商机关实施，且非针对此类行为的一般措施。（二）案例材料投资者赵某风险承受能力评估结果为C3，到期货公司营业部要求开立期货账户并买入某商品期货合约，该商品期货合约的产品风险等级为R4。营业部工作人员向赵某充分揭示了产品风险，但赵某坚持购买，并签署了风险揭示书和特别声明。6.根据适当性管理要求，该期货公司应当（）。A.拒绝为赵某办理开户手续B.可以为其提供该产品，但应当进行书面风险揭示C.将赵某的风险承受能力评级调高至C5D.直接为赵某办理开户并交易答案B解析经营机构告知不适合后，投资者主动要求购买的，经营机构应当进行书面风险揭示，经投资者确认后可以购买。7.赵某签署的文件中，应当确认的内容包括（）。A.已知晓产品风险等级高于自身风险承受能力B.愿意自行承担相关投资风险C.期货公司不承担任何责任D.承诺不进行期货转委托答案AB解析经营机构与投资者签署特别声明时，应确认投资者自愿承担风险，但并未免除经营机构依法应当承担的责任，因此C错误。8.如果该期货公司在向赵某销售过程中，承诺保证本金不受损失，则该行为违反了（）。A.《期货交易管理条例》B.《期货公司监督管理办法》C.《期货投资者适当性管理办法》D.《民法典》答案ABC解析期货公司不得向客户作出获利保证或者分享收益承诺，该行为违反了多项监管规定。9.若赵某因该期货公司未进行适当性评估而遭受损失，则（）。A.赵某应当自行承担全部损失B.期货公司应当承担赔偿责任C.赵某也有过错，可以减轻期货公司部分责任D.期货公司与赵某各承担一半损失答案BC解析经营机构未尽适当性义务导致投资者损失的，应当承担赔偿责任；如果投资者存在故意或重大过失，可以减轻经营机构责任。10.关于期货公司对投资者进行适当性管理的记录，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C