《国际贸易》-第六章

第一节从关税与贸易总协定到世界贸易组织的建立一、关税与贸易总协定产生的背景第二次世界大战期间，许多国家面临经济衰退、黄金和外汇短缺等问题。美国为了在战后扩大市场份额，增强其竞争地位，试图从金融、投资、贸易三个方面重建国际经济秩序。1944年7月在美国提议下召开了联合国货币与金融会议，分别成立了国际货币基金组织和国际复兴开发银行(又称世界银行)；同时倡议建立国际贸易组织(InternationalTradeOrganization，ITO)，以便在多边基础上，降低关税，逐步消除贸易壁垒，促进国际贸易的自由发展。下一页返回第一节从关税与贸易总协定到世界贸易组织的建立在《国际贸易组织宪章》起草的同时，在美国的提议下，1947年4月至8月举行了由美国、英国、法国、中国等23个国家参加的关税减让谈判，达成了关税减让协议，共涉及45000项商品。这次谈判后来被称为关税与贸易总协定第一轮多边贸易谈判。为了尽快获得关税减让的好处，在联合国贸易与就业会议期间，美国联合英国、法国、比利时、荷兰、卢森堡、澳大利亚和加拿大，于1947年签署了关税与贸易总协定《临时适用议定书》，同意从1948年1月1日起实施关税与贸易总协定的条款。1948年，又有15个国家签署该议定书，签署国达到23个。各缔约方还同意，《国际贸易组织宪章》生效后，以宪章的贸易规则部分取代关税与贸易总协定的有关条款。上一页下一页返回第一节从关税与贸易总协定到世界贸易组织的建立二、关税与贸易总协定的主要内容关税与贸易总协定由序言和四个部分组成。序言阐明了缔结该协定的目的。序言指出：“缔结各国政府认为，在处理他们的贸易和经济事务方面，应以提高生活水平，保障充分就业，保证实际收入和有效需求的巨大持续增长，扩大世界资源充分利用以及发展商品的生产与交换为目的。为了达到此目的，必须做出互利互惠的安排，以便大幅度地削减关税及其他贸易障碍，取消国际贸易中的歧视待遇。”上一页下一页返回第一节从关税与贸易总协定到世界贸易组织的建立第一部分包括第1条和第2条，主要规定缔约国之间在关税和贸易方面相互提供无条件的最惠国待遇以及关税减让事项。第二部分包括第3～23条，主要规定取消数量限制、津贴等各种贸易障碍以及国民待遇原则。第三部分包括第24～35条，规定了关税与贸易总协定的适用范围、活动方式、参加和退出该协定的手续，以及有关程序方面的问题。第四部分包括第36～38条，这部分是1965年增加的，主要规定发展中的缔约方在贸易与发展方面的特殊要求和有关问题。上一页下一页返回第一节从关税与贸易总协定到世界贸易组织的建立三、关税与贸易总协定的前七轮多边贸易谈判关税与贸易总协定成立以来，从1947年到1979年先后进行了七次多边贸易谈判，通过谈判促使缔约方的进口税率不断下降，在一定程度上推动了贸易自由化。见表6-1。上一页下一页返回第一节从关税与贸易总协定到世界贸易组织的建立四、“乌拉圭回合”与世界贸易组织的建立为了遏制贸易保护主义，建立一个更加开放、持久的多边贸易体制，以促进世界贸易的增长和发展。关税与贸易总协定缔约方于1986年9月在乌拉圭埃斯特角城召开了部长级会议，发表了《部长宣言》，决定发起新一轮多边贸易谈判，称为“乌拉圭回合”。上一页下一页返回第一节从关税与贸易总协定到世界贸易组织的建立“乌拉圭回合”原定进行4年，最终经过8年的谈判，取得了一系列重大成果：1.参加方的关税水平进一步降低2.农产品贸易和纺织与服装贸易重新纳入全球自由贸易轨道3.达成了《服务贸易总协定》(GeneralAgreementonTradeinService，GATS)4.达成了与贸易有关的知识产权协定和投资措施协定5.“乌拉圭回合”谈判的一个非常重要的成果就是决定成立世界贸易组织(简称世贸组织)以取代关贸总协定上一页返回第二节世界贸易组织的宗旨、职能与法律框架一、世界贸易组织的宗旨与目标

根据《建立世界贸易组织协定》序言的基本内容，世界贸易组织的宗旨是：(1)提高生活水平，保障充分就业，大幅度稳步增加实际收入与有效需求，扩大货物和服务的生产和贸易量。(2)遵循可持续发展的目标和不同经济发展水平国家各自需要，最佳利用世界资源，保护和维护环境。(3)通过切实的努力，确保发展中国家在国际贸易增长中获得与其经济发展水平相适应的份额。下一页返回第二节世界贸易组织的宗旨、职能与法律框架二、世界贸易组织职能根据《建立世界贸易组织协定》的规定，世界贸易组织的职能有：(1)组织实施世贸组织负责管辖的各项贸易协定、协议，积极采取各种措施努力实现各项协定、协议的目标。(2)为成员提供多边谈判的场所，并为多边贸易谈判结果提供框架草案。(3)按争端解决规则与程序解决各成员之间的贸易争端。(4)定期对各成员的贸易政策与措施进行评议。(5)为发展中国家提供技术援助和培训。(6)协调与国际货币基金组织和世界银行及其附属机构的合作，以保障全球经济政策的一致性。上一页下一页返回第二节世界贸易组织的宗旨、职能与法律框架三、世界贸易组织的法律框架世界贸易组织的法律框架由《建立世界贸易组织协定》及其四个附件组成。《建立世界贸易组织协定》正文包括16个条款，就世界贸易组织的结构、决策过程、成员资格、接受、加入和生效等程序性问题做了原则规定。有关协调多边贸易关系和解决争端以及规范国际贸易竞争规则的实质性规定，均体现在四个附件中。世界贸易组织法律框架如图6-1所示。上一页下一页返回第二节世界贸易组织的宗旨、职能与法律框架四、世界贸易组织机构(一)部长会议(TheMinisterialConference)部长会议是世界贸易组织的最高决策机构，由世界贸易组织的所有成员的代表组成，至少每两年召开一次会议。部长会议应履行世界贸易组织的职能，并可以为此采取任何必要的行动。(二)总理事会(TheGeneralCouncil)在部长会议休会期间，总理事会行使部长会议职能。总理事会由世界贸易组织全体成员的代表组成，负责世界贸易组织的日常事务，监督和指导下设机构的各项工作，并处理世界贸易组织的重要紧急事务。上一页下一页返回第二节世界贸易组织的宗旨、职能与法律框架(三)理事会(Council)世界贸易组织在总理事会下设立货物贸易理事会、服务贸易理事会和与贸易有关的知识产权理事会(简称知识产权理事会)，它们分别监督货物贸易、服务贸易和与贸易有关的知识产权协议的实施情况，并履行由总理事会所赋予的其他职责。(四)委员会(Committee)部长会议下设贸易和发展委员会，国际收支限制委员会，预算、财政与行政委员会，贸易与环境委员会等专门委员会。他们执行由《建立世界贸易组织协定》及多边贸易协定赋予的职能，执行总理事会赋予的任何附加职能。上一页下一页返回第二节世界贸易组织的宗旨、职能与法律框架(五)诸边贸易协定设置的机构(Bodies)该机构履行诸边贸易协定指定的职责，并在WTO的组织机构内运作并定期向总理事会报告其活动。(六)秘书处(TheSecretariat)秘书处为世界贸易组织的日常办事机构。它由部长会议任命的总干事领导。总干事的权利、职责、服务条件和任期由部长会议明确。总干事任命秘书处人员并确定其职责和服务条件。在履行职务中，总干事和秘书处工作人员不得寻求和接受世界贸易组织以外的任何政府或其他权力机关的指示。组织机构框图如图6-2所示。上一页返回第三节世界贸易组织的基本原则世界贸易组织的基本原则贯穿于世界贸易组织的各个协定和协议中，构成了多边贸易体制的基础。这些基本原则是：一、非歧视原则非歧视原则是世界贸易组织最重要的原则，是各国平等地进行贸易的重要保证，也是保证各国避免贸易歧视和贸易摩擦的重要基础。1.最惠国待遇原则最惠国待遇是指世界贸易组织的一成员方将在货物贸易、服务贸易和知识产权领域给予任何其他国家(无论是否为世界贸易组织成员)的优惠待遇，应立即和无条件地给予世界贸易组织的其他各成员方。下一页返回第三节世界贸易组织的基本原则最惠国待遇原则包含四个要点：(1)自动性。这是最惠国待遇的内在机制，体现在“立即和无条件”的要求上。(2)同一性。当一成员给予其他国家的某种优惠，自动转给其他成员方时，受惠标的必须相同。(3)相互性。任何一成员既是给惠方，又是受惠方，即在承担最惠国待遇义务的同时，享受最惠国待遇权利。(4)普遍性。指最惠国待遇适用于全部进出口产品、服务贸易的各个部门和所有种类的知识产权所有者和持有者。上一页下一页返回第三节世界贸易组织的基本原则2.国民待遇原则国民待遇原则是指，对其他成员方的产品、服务或服务提供者及知识产权所有者和持有者所提供的待遇，不低于本国同类产品、服务或服务提供者及知识产权所有者和持有者所享有的待遇。国民待遇原则包含三个要点：(1)国民待遇原则适用的对象是产品、服务或服务提供者及知识产权所有者和持有者。上一页下一页返回第三节世界贸易组织的基本原则(2)国民待遇原则只涉及其他成员方的产品、服务或服务提供者及知识产权所有者和持有者，在进口成员方境内所享有的待遇。(3)国民待遇定义中“不低于”一词的含义是指，其他成员方的产品、服务或服务提供者及知识产权所有者和持有者，应与进口成员方同类产品、相同服务或服务提供者及知识产权所有者和持有者享有同等待遇，若进口成员方给予前者更高的待遇，并不违背国民待遇原则。上一页下一页返回第三节世界贸易组织的基本原则二、贸易自由化原则贸易自由化原则是指通过多边贸易谈判，实质性削减关税和减少其他贸易壁垒，扩大成员方之间的货物和服务贸易。1.贸易自由化原则的基本要点(1)以共同规则为基础。成员方根据世界贸易组织的协议，有规则地实行贸易自由化。(2)以多边谈判为手段。成员方通过参加多边贸易谈判，并根据在谈判中做出的承诺，逐步推进贸易自由化。上一页下一页返回第三节世界贸易组织的基本原则(3)以争端解决为保障。世界贸易组织的争端解决机制具有强制性，如某成员被诉违反承诺，并经争端解决机制裁决败诉，该成员方就应执行有关裁决，否则，世界贸易组织可以授权申诉方采取贸易报复措施。(4)以贸易救济措施为“安全阀”。成员方可通过援用有关例外条款或采取保障措施等贸易救济措施，消除或减轻贸易自由化带来的负面影响。(5)以过渡期方式体现差别待遇。世界贸易组织承认不同成员方之间经济发展水平的差异，通常允许发展中国家成员履行义务有更长的过渡期。上一页下一页返回第三节世界贸易组织的基本原则2.贸易自由化的主要表现(1)削减关税。世界贸易组织在允许成员方使用关税手段的同时，要求成员方逐渐下调关税水平并加以约束，以不断推动贸易自由化进程。“关税约束”是指成员方承诺把进口商品的关税限定在某个水平，不再提高。(2)减少非关税贸易壁垒。随着关税水平逐步下调，非关税贸易壁垒增多，且形式不断变化，隐蔽性强，越来越成为国际贸易发展的主要障碍。上一页下一页返回第三节世界贸易组织的基本原则(3)扩大服务贸易的市场准入。国际服务贸易的迅速发展，客观上要求各国相互开放服务领域。但各国为了保护本国服务业，对服务业的对外开放采取了诸多限制措施。限制措施包括限制服务提供者数量，限制服务交易或资产总值，限制服务业务总数或服务产出总量，限制特定服务部门或服务提供者的雇用人数，要求通过特定类型的法律实体提供服务，限制外国资本投资总额或参与比例，以及国民待遇限制等。上一页下一页返回第三节世界贸易组织的基本原则三、公平竞争原则公平竞争原则是指成员方应避免采取扭曲市场竞争的措施，纠正不公平贸易行为，在货物贸易、服务贸易和与贸易有关的知识产权领域，创造和维护公开、公平、公正的市场环境。公平竞争原则包含三个要点：(1)公平竞争原则体现在货物贸易领域、服务贸易领域和与贸易有关的知识产权领域。(2)公平竞争原则既涉及成员方的政府行为，也涉及成员方的企业行为。(3)公平竞争原则要求成员维护产品、服务或服务提供者在本国市场的公平竞争，不论他们来自本国或其他任何成员方。上一页下一页返回第三节世界贸易组织的基本原则四、发展中国家优惠待遇原则世界贸易组织沿袭了关税与贸易总协定关于发展中国家和最不发达国家优惠待遇的相关协议和条款，并在世贸组织的相关协定、协议和条款中加以完善。世贸组织体制对发展中国家成员实行优惠安排，具体体现在五个方面：①发展中国家履行较低水平的义务；②在实行贸易自由化进程中实行更为灵活的实施时间表，即较长的过渡期安排；③发达国家尽最大努力对发展中国家成员开放其货物和服务市场；④对最不发达国家实行更优惠的待遇；⑤提供技术援助和培训人力资本。上一页下一页返回第三节世界贸易组织的基本原则五、透明度原则透明度原则是指成员方应公布所制定和实施的贸易措施及其变化情况(如修改、增补或废除等)，不公布的不得实施。透明度原则体现在以下两个方面。1.贸易措施的公布贸易措施公布的具体内容包括：产品的海关分类和海关估价等海关事务；对产品征收的关税税率、国内税税率和其他费用；对产品进出口所设立的禁止或限制等措施；对进出口支付转账所设立的禁止或限制等措施；影响进出口产品的销售、分销、运输、保险、仓储、检验、展览、加工、与国内产品混合使用或其他用途的要求；有关服务贸易的法律、法规、政策和措施；有关知识产权的法律、法规、司法判决和行政裁定，以及与世界贸易组织成员签署的其他影响国际贸易政策的协议等。上一页下一页返回第三节世界贸易组织的基本原则2.贸易措施的通知贸易措施通知的范围从货物贸易扩大到服务贸易和知识产权领域。为便于成员方履行通知义务，世界贸易组织相继制定了100多项有关通知的具体程序与规则，包括通知的项目、通知的内容、通知的期限、通知的格式等。上一页返回第四节世界贸易组织的运行机制一、世界贸易组织的决策机制世界贸易组织在进行决策时，主要遵循“协商一致”原则，只有在无法协商一致时才通过投票表决决定。（一）协商一致世界贸易组织以1947年关税与贸易总协定所遵循的决定、程序和管理作为指导，在决策中继续沿用1947年关税与贸易总协定所遵循的“经协商一致做出决定”的习惯做法。（二）投票表决在部长级会议或总理事会表决时，每一成员拥有一票。总的原则是，部长级会议和总理事会依据成员投票数的多数做出决定，除非《建立世界贸易组织协定》或有关多边贸易协定另有规定。下一页返回第四节世界贸易组织的运行机制二、世界贸易组织的争端解决机制（一）世界贸易组织争端解决机制的特点世界贸易组织争端解决机制是保障多边贸易体系的可靠性和可预测性的重要机制。世界贸易组织争端解决机制具有以下特点。1.鼓励成员国通过双边磋商解决贸易争端2.以保证世界贸易组织规则的有效实施为首要目标3.严格规定争端解决的时限4.实行“反向协商一致”的决策原则5.禁止未经授权的单边报复6.允许交叉报复上一页下一页返回第四节世界贸易组织的运行机制（二）世界贸易组织争端解决的基本程序1.磋商磋商是世界贸易组织争端解决程序的首要强制性阶段。一成员方向另一成员方提出磋商要求后，被要求方应在接到请求后的10天内作出答复，如同意举行磋商，则磋商应接到请求后30天内开始。如果被要求方在接到请求后10天内没有做出反应，或在30天内或相互同意的其他时间内未进行磋商，则要求进行磋商的成员方可以直接向争端解决机构（DisputeSettlementBody,DSB）要求成立一个专家组。如果在接到磋商请求之日后60天内磋商未能解决争端，投诉一方可以请求设立专家组。在紧急情况下（如涉及易变质货物），各成员方应在接到请求之日后10天的时间内进行磋商。如果在接到请求之日后20天内磋商未能解决该争端，则投诉方可以请求成立一个专家组。此后的相关程序应最大限度地有利于争端的迅速解决。上一页下一页返回第四节世界贸易组织的运行机制2.专家组审理争端在磋商未果的情况下，或是在斡旋、调解或调停未能解决争端的情况下，投诉方可以向DSB提出成立专家组的请求。专家组最终应在该请求被首次列入DSB议程后的会议上予以设立。专家组通常由3人组成，除非争端当事方在自设立专家组之日起15天内同意设立5人专家组。专家组的成员可以是政府官员或独立人士，这些成员均以个人身份工作，不代表任何政府或任何组织。各成员方也不得对他们做指示或施加影响。上一页下一页返回第四节世界贸易组织的运行机制专家组一旦设立，一般应在6个月内（紧急情况下3个月内）完成全部工作，并提交最终报告。如果专家组认为其不能如期提交报告，则应书面通知DSB其延误的原因及提交报告的预期时间。从专家组设立到向各成员方提交报告不得超过9个月。应投诉方请求，专家组的工作可以暂停12个月，但不得超过12个月。如超过12个月，专家组的授权应予终止。上一页下一页返回第四节世界贸易组织的运行机制3.上诉机构审理由于“反向协商一致”原则使得专家组报告的审议比较容易通过，这样就有必要实行上诉机构审理，以避免专家组报告可能导致的消极因素和不公正结果。上诉机构仅审理专家组报告所涉及的法律问题和专家组所做的法律解释。上诉机构可以维持、修改或推翻专家组的结论。上诉机构的审议自争端一方提起上诉之日起到上诉机构散发其报告之日止，不得超过60天。如遇有紧急情况，上诉机构应尽可能缩短这一期限。上诉机构如认为不能如期提出报告，则应书面通知DSB其延误的原因及提交报告的预期时间，但不得超过90天。上一页下一页返回第四节世界贸易组织的运行机制4.DSB裁决的执行及其监督在专家组或上诉机构报告通过之日后30天内举行的DSB会议上，有关成员方应通知DSB其履行DSB建议或裁决的意愿。如不能立即执行建议或裁决，该成员方应在合理时间内履行。“合理时间”的长短既可以由当事方协商确定，也可由当事方聘请仲裁员确定。如果被诉方的措施被确认违反了相关协议的规定，且其未在合理期限内实施DSB的建议或裁决，则在合理期限到期后，申诉方可以要求与被诉方谈判补偿问题。上一页下一页返回第四节世界贸易组织的运行机制三、世界贸易组织贸易政策审议机制（一）贸易政策的审议对象和范围贸易政策审议对象主要是世界贸易组织各成员的全部贸易政策和措施。审议范围从货物贸易扩大到服务贸易和知识产权领域。贸易政策审议机制还要求对世界贸易环境的发展变化情况进行年度评议。贸易政策审议的结果不能作为启动争端解决程序的依据，也不能以此要求成员增加新的政策承诺。上一页下一页返回第四节世界贸易组织的运行机制（二）贸易政策审议的频率和程序成员方接受贸易政策审议机构审议的频率，取决于该成员对多边贸易体制的影响程度。确定这种影响程度的主要依据，是成员在世界贸易中所占的份额。成员方在世界贸易中所占份额越大，接受审议的次数就越多。在世界贸易额中排名前4位的成员每两年审议一次，对排在其后的16个成员每4年审议一次。对余下的成员每6年审议一次，对最不发达成员的审议可以间隔更长。真正的审议由贸易政策审议机构进行，对所有成员开放。从参与审议的成员中选取两位讨论人，以个人身份参加会议，不代表各自的政府。上一页下一页返回第四节世界贸易组织的运行机制第一次审议会议通常由被审议成员首先发言，然后由讨论人发言，随后与会者发表意见。在第二次审议会议上，讨论主要围绕会前确定的主题进行，被审议成员就各成员方提出的问题进一步作出答复；如有必要，被审议方也可在1个月内做出书面补充答复。审议会议在总理事会主席做出总结后结束。主席和秘书处随即向新闻界简要通报审议情况，公布秘书处报告的意见摘要及主席总结。接受审议的成员也可以举行新闻发布会。秘书处报告“政策声明”以及会议记录随后也将发表。上一页返回第五节世界贸易组织的特点和作用一、世界贸易组织的特点

与关税与贸易总协定相比，世界贸易组织具有以下特点。1.世界贸易组织是具有法律人格的国际组织2.世界贸易组织管辖范围广泛3.世界贸易组织成员承担义务具有统一性4.世界贸易组织成员具有广泛性下一页返回第五节世界贸易组织的特点和作用二、世界贸易组织的作用世界贸易组织的建立与运行对20世纪90年代中后期以至21世纪的世界经济贸易的发展产生重要影响。1.为全球多边贸易体制提供了完整的法律框架2.通过多边贸易谈判推动贸易自由化3.较为客观公正地解决了成员间的贸易争端，缓