2026年自然资源执法案卷审核考核题库及答案

2026年自然资源执法案卷审核考核题库及答案一、判断题（每题1分，共20分）1.自然资源行政处罚案卷中，入卷的执法人员行政执法证件复印件仅需办案人员签字，无需加盖原件核对章即可证明执法资格合法。答案：错误解析：根据《自然资源违法行为立案查处工作规程》，所有入卷的复印件、影印件必须注明出处，经办案人员核对无异后加盖“本件与原件核对无异”章或签署核对意见、签名，执法证件复印件是证明执法主体资格的核心材料，不符合形式要求的不得作为定案依据入卷。2.立案呈批表应当载明案件来源、涉嫌违法事实、初步法律适用意见、承办人处理建议，报自然资源主管部门负责人审批同意后方可启动调查程序。答案：正确3.对情节复杂或者重大违法行为给予较重行政处罚的案件，行政机关负责人可以直接签发处罚决定书，无需经过集体讨论程序。答案：错误解析：《行政处罚法》明确规定，对情节复杂或者重大违法行为给予较重行政处罚，行政机关负责人应当集体讨论决定，该程序属于法定必经程序，缺失构成程序违法。4.作为证据使用的卫星遥感监测影像图件，只需包含违法地块位置、地类信息即可入卷，无需标注制作时间、制作人、制作方法。答案：错误解析：视听资料、电子数据、图件证据必须符合法定形式，注明制作方法、制作时间、制作人，证明内容清晰可辨，否则不具备证据合法性，不得作为定案依据。5.询问笔录制作完成后交被询问人核对时，被询问人提出补正要求的，办案人员应当允许，补正处应当由被询问人签名或者按指印确认。答案：正确6.法制审核是所有自然资源行政处罚案件作出决定前的必经程序，未经法制审核或者审核未通过的，不得作出处罚决定。答案：正确7.现场勘测笔录仅需办案人员签字即可，无需通知当事人到场确认，也不需要当事人在笔录上签名。答案：错误解析：现场勘测应当通知当事人到场，勘测结果由当事人核对后签名确认；当事人拒不到场或者拒绝签名的，应当邀请基层组织代表见证并在笔录上注明情况。8.作出行政处罚决定前，向当事人送达的《行政处罚告知书》仅需载明拟作出的处罚内容，无需告知当事人享有的陈述、申辩及申请听证的权利。答案：错误9.当事人提出的申辩意见明显不成立的，办案人员可以不予采纳，也无需在案卷中说明不采纳的理由。答案：错误解析：对当事人提出的陈述、申辩意见，办案人员应当进行复核，无论采纳与否都应当在案卷中附具书面复核意见，说明采纳或不采纳的理由，不得因当事人申辩加重处罚。10.邮寄送达行政处罚文书的，案卷中只需留存邮寄的快递单据底联，无需留存邮件签收记录即可证明送达程序合法。答案：错误解析：邮寄送达应当留存快递底联及邮政部门出具的签收回执，证明文书已实际送达受送达人，仅留存底联无法证明送达完成。11.对依法需要移送公安机关追究刑事责任的自然资源违法案件，办案部门可以在作出行政处罚决定后再移送，无需将案件移送书及相关材料副本入卷。答案：错误12.案卷归档时应当做到一案一卷，材料齐全、顺序规范、装订整齐，涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私的材料应当按照密级管理规定单独入卷备考。答案：正确13.自然资源执法案卷中，证明违法事实的证据只要能够证明当事人存在违法行为即可，证据之间存在矛盾不影响案件定性处理。答案：错误解析：案卷定案证据必须形成完整证据链，证据之间不存在无法排除的矛盾，能够唯一、准确证明违法事实、情节、后果，否则属于事实不清、证据不足，审核不予通过。14.适用简易程序当场作出的自然资源行政处罚决定，无需整理案卷归档，也不需要将当场处罚决定书报所属部门备案。答案：错误15.处罚决定书应当载明当事人基本信息、违法事实和证据、处罚依据、处罚内容、履行方式和期限、救济途径及期限、作出决定的行政机关名称和决定日期，并加盖行政机关印章。答案：正确16.办案人员在调查取证过程中，对涉及个人隐私的信息应当保密，相关证据材料入卷时应当标注密级，不得随意外泄。答案：正确17.听证程序应当由本案的办案人员主持，以充分熟悉案件情况，提高听证效率。答案：错误解析：听证主持人应当由行政机关指定的非本案调查人员担任，保障听证程序的中立性，办案人员主持听证属于程序违法。18.当事人逾期不履行行政处罚决定的，自然资源主管部门可以依法加处罚款、申请人民法院强制执行，相关催告、申请执行材料应当归入处罚案卷。答案：正确19.案卷审核过程中发现存在执法主体不合法、执法人员无执法资格问题的，应当直接作出撤销案件的审核意见，无需退回补正。答案：正确20.自然资源执法案卷中的法律文书可以使用行政机关内设机构（如执法大队、执法支队）的印章作出，无需加盖行政机关公章。答案：错误解析：自然资源行政处罚的执法主体是县级以上人民政府自然资源主管部门，对外作出的具有法律效力的文书必须加盖行政机关公章，内设机构不具备独立执法主体资格，加盖内设机构印章的文书无效。二、单项选择题（每题1.5分，共30分）1.根据《自然资源违法行为立案查处工作规程》，自然资源主管部门对收到的违法线索，应当自发现线索或者收到材料之日起（）个工作日内完成核查，决定是否立案。A.3B.7C.10D.15答案：C解析：根据规程规定，线索核查期限为10个工作日，情况复杂的经部门负责人批准可以适当延长。2.自然资源行政处罚案件法制审核完成后，应当出具书面审核意见，下列不属于法定法制审核内容的是（）。A.执法主体是否合法、执法人员是否具备执法资格B.案件事实是否清楚、证据是否合法充分C.当事人的家庭成员及社会关系情况D.适用法律、法规、规章是否准确，裁量基准运用是否适当答案：C3.根据《行政处罚法》规定，当事人要求听证的，应当在行政机关告知后（）日内提出，行政机关应当在举行听证的（）日前通知当事人及相关人员听证的时间、地点。A.3；5B.5；7C.7；10D.5；10答案：B4.下列关于现场勘测笔录的入卷要求，说法错误的是（）。A.应当载明勘测的时间、地点、勘测人员身份B.应当准确记录勘测对象的位置、面积、地类、现状等核心信息C.当事人拒绝到场的，勘测笔录不具有法律效力，必须重新组织勘测D.勘测人员、当事人、见证人应当在笔录上逐页签名答案：C解析：当事人拒不到场或者拒绝签名的，办案人员应当在笔录上注明原因，邀请基层组织代表到场见证，勘测笔录依然具备证据效力，无需重新勘测。5.下列证据材料中，不能作为自然资源行政处罚定案依据的是（）。A.经核对与原件无误的土地权利证书复印件B.办案人员通过秘密潜入当事人经营场所偷拍获取的、侵害他人合法权益的视频资料C.有资质机构出具的矿产资源破坏价值鉴定报告D.当事人签字确认的询问笔录答案：B解析：以偷拍、偷录、窃听等手段获取侵害他人合法权益的证据材料，不具备证据合法性，不能作为定案依据。6.自然资源行政处罚案卷中，立案环节的核心审批文书是（），是启动调查程序的法定依据。A.案件线索登记表B.立案呈批表C.调查方案审批表D.案件交办函答案：B7.对未经批准擅自占用永久基本农田3亩建设住宅的违法行为，应当适用下列哪部法律的规定进行处罚（）。A.《中华人民共和国城乡规划法》B.《中华人民共和国土地管理法》C.《中华人民共和国矿产资源法》D.《中华人民共和国测绘法》答案：B8.根据《行政处罚法》规定，适用普通程序办理的行政处罚案件，办案人员调查取证时不得少于（）人，并应当主动向当事人或者有关人员出示执法证件。A.1B.2C.3D.4答案：B9.下列送达方式中，不需要受送达人签收即可产生送达法律效力的是（）。A.直接送达B.留置送达C.委托送达D.邮寄送达答案：B解析：留置送达是在受送达人拒收文书时，办案人员依法将文书留置在受送达人住所，通过见证人见证或者音视频记录的方式确认送达，无需受送达人签收。10.案卷审核时发现，某案件对当事人作出罚款20万元的行政处罚决定，案卷内无当事人放弃陈述、申辩权利的记录，告知文书送达后次日即作出正式处罚决定。该案卷存在的核心程序问题是（）。A.未履行听证告知义务B.未保障当事人陈述、申辩的法定期限权利C.未经过集体讨论D.未经过法制审核答案：B解析：根据《行政处罚法》规定，当事人自收到告知书之日起5个工作日内有权提出陈述、申辩，次日即作出处罚决定剥夺了当事人的法定权利，属于程序违法。11.下列关于案卷装订归档的要求，说法错误的是（）。A.案卷内的文书材料应当按照办案流程顺序排列B.破损的材料应当修补、复制后入卷C.字迹易褪色的材料应当附复印件入卷D.为方便查阅，可以将案卷中的原件抽出单独存放，仅保留复印件在卷内答案：D12.自然资源执法案卷中，当事人为法人或者其他组织的，不需要入卷的主体资格证明材料是（）。A.营业执照复印件B.法定代表人身份证明及身份证复印件C.法人近三年的纳税证明D.授权委托书及委托代理人身份证明（有委托代理人的）答案：C13.对当事人作出的下列行政处罚决定，不需要告知当事人听证权利的是（）。A.没收违法所得10万元B.限期拆除在非法占用土地上新建的建筑物C.对公民个人罚款200元（适用简易程序当场作出）D.吊销勘查许可证答案：C解析：根据《行政处罚法》及《自然资源行政处罚办法》，听证范围包括较大数额罚款、没收较大数额违法所得、限期拆除、吊销许可证件等，对公民个人处以200元罚款属于简易程序适用范围，不属于法定应当告知听证权利的情形。14.案卷审核中发现某非法采矿案件案卷内缺少矿产资源破坏价值鉴定意见，该问题属于下列哪类案卷瑕疵（）。A.程序违法B.事实不清、证据不足C.法律适用错误D.文书不规范答案：B15.下列关于行政处罚案卷中证据排列顺序的一般规则，说法正确的是（）。A.按照证据的证明力从弱到强排列B.按照证据获取的时间顺序排列，同时兼顾证据的关联性C.按照办案人员的个人习惯排列D.所有言词证据排在最后，实物证据排在最前答案：B16.行政处罚决定生效后，当事人逾期不履行的，下列哪项措施不符合法律规定（）。A.到期不缴纳罚款的，每日按罚款数额的3%加处罚款B.直接将查封、扣押的当事人财物拍卖抵缴罚款C.依法申请人民法院强制执行D.向当事人送达履行行政处罚决定催告书答案：B解析：查封扣押的财物拍卖抵缴罚款必须经过法定程序，没有强制执行权的行政机关应当申请人民法院执行，不得直接拍卖处置。17.案卷审核中发现办案人员存在应当回避而未回避情形的，应当作出的审核意见是（）。A.指出程序瑕疵，提醒下次注意，案件直接通过B.退回办案部门重新开展调查C.直接撤销案件D.对办案人员给予处分后案件通过答案：B18.下列哪类文书不需要加盖自然资源主管部门行政公章即可入卷发生效力（）。A.行政处罚决定书B.立案呈批表C.询问笔录D.案件移送书答案：C解析：询问笔录是调查过程中形成的笔录类文书，由办案人员、被询问人签名确认即可，不需要加盖行政公章；其他对外发生法律效力的文书、内部审批文书均需加盖公章或由审批人签字。19.公告送达行政处罚文书的，自发出公告之日起经过（）日，即视为送达，相关公告文书、刊登记录应当入卷。A.30B.60C.15D.90答案：A解析：根据2024年1月1日起施行的《民事诉讼法》修订内容，公告送达期限已从60日调整为30日，自然资源执法送达程序参照民诉法规定执行。20.案卷审核时发现处罚决定书中适用的法律条款为“《土地管理法》相关规定”，未明确到具体条、款、项，该问题属于（）。A.法律适用不明确、不规范B.事实认定错误C.程序违法D.不影响案件合法性的小瑕疵答案：A三、多项选择题（每题2分，共20分。每题有2个及以上正确答案，多选、少选、错选均不得分）1.自然资源执法案卷审核应当坚持的原则包括（）。A.合法合规原则B.客观公正原则C.有错必纠原则D.注重效率原则答案：ABCD解析：案卷审核应当以法律法规为依据，客观评判案卷质量，及时纠正程序、实体问题，兼顾执法效率，保障案件办理合法规范。2.下列情形中，属于案卷审核时应当认定为执法程序违法的有（）。A.办案人员为临时聘用人员，未取得有效行政执法证件B.调查取证时仅1名执法人员到场开展工作C.作出处罚决定前未依法告知当事人陈述、申辩、听证权利D.对符合听证条件的案件，当事人提出听证申请后未组织听证直接作出处罚决定答案：ABCD解析：以上情形均违反了行政处罚法及自然资源执法规程的强制性程序规定，构成程序违法，对应的处罚决定存在被复议撤销、诉讼败诉的风险。3.自然资源行政处罚案卷中，属于调查取证阶段必须入卷的材料有（）。A.询问笔录B.现场勘测笔录及附图C.现场照片、影像资料D.相关书证、物证照片、鉴定意见答案：ABCD4.下列关于集体讨论记录的入卷要求，说法正确的有（）。A.应当载明讨论的时间、地点、参会人员、案件基本情况B.应当如实记录参会人员的意见、讨论过程C.应当明确记录最终形成的讨论结论D.参会人员应当在讨论记录上签名确认答案：ABCD解析：集体讨论记录是证明重大复杂案件履行法定决策程序的核心材料，必须客观、完整记录讨论过程和结论，所有参会人员签字确认后入卷，缺失或记录不完整的属于程序瑕疵。5.案卷审核中发现案件存在下列哪些情形时，应当退回办案部门补正或者重新调查（）。A.部分证据材料复印件未加盖核对章，无法确认与原件一致B.现场勘测笔录未通知当事人到场，也无见证人签字确认C.处罚裁量基准适用不当，处罚幅度与违法情节不匹配D.文书存在文字笔误，但不影响当事人实体权利答案：ABC解析：D选项属于轻微文书瑕疵，可要求办案人员补正笔误，无需退回重新调查；其余选项均属于证据不足、程序不当、适用法律错误的情形，应当退回补正或重查。6.下列自然资源违法行为中，达到刑事立案追诉标准，案卷审核时应当提出移送公安机关意见的有（）。A.非法占用永久基本农田5亩以上硬化地面建设厂房，造成种植条件严重毁坏B.未取得采矿许可证擅自开采建筑用砂石，造成矿产资源破坏价值合计12万元C.村民王某经村委会同意占用一般耕地1.8亩建设自用住宅D.擅自拆除、移动永久性测量标志，造成测量标志完全失去使用效能答案：ABD解析：选项C中占用一般耕地1.8亩未达到非法占用农用地罪“一般耕地10亩以上、永久基本农田5亩以上”的立案标准，属于行政违法范畴，无需移送；其余选项均符合相关刑事案件立案追诉标准，应当依法移送。7.行政处罚决定书应当载明的法定内容包括（）。A.当事人的姓名或者名称、地址B.违反法律、法规、规章的事实和证据C.行政处罚的种类和依据、履行方式和期限D.申请行政复议、提起行政诉讼的途径和期限答案：ABCD8.下列属于案卷归档时应当归入案卷备考表部分的材料有（）。A.案卷材料清单B.案卷情况说明（如材料缺损、补正情况说明）C.立卷人、检查人签名D.正式的行政处罚决定书正本答案：ABC解析：行政处罚决定书属于案卷核心正卷材料，排列在文书前部，不属于备考表部分内容。9.案卷审核中发现证据存在下列哪些情形的，不得作为定案依据（）。A.严重违反法定程序收集的证据材料B.以利诱、欺诈、胁迫、暴力等不正当手段获取的证据材料C.当事人无正当理由拒不提供原件、原物，又无其他证据印证，且对方当事人不予认可的复制件或者复制品D.被当事人或者他人进行技术处理而无法辨明真伪的证据材料答案：ABCD10.下列关于电子送达行政处罚文书的要求，说法正确的有（）。A.电子送达必须经受送达人同意，并签订电子送达确认书B.可以通过短信、电子邮件、即时通讯账号等能够确认受送达人收悉的方式送达C.送达信息到达受送达人特定系统的日期为送达日期D.所有行政处罚文书均可以适用电子送达，包括限期拆除决定书、强制执行决定书答案：ABC解析：涉及强制执行、限期拆除等影响当事人重大财产权利的文书，原则上不适用电子送达，应当采用直接送达等传统方式保障当事人知情权；且电子送达必须以当事人明确同意为前提，送达记录应当完整入卷。四、案卷审核实务题（每题15分，共30分）1.某县自然资源局执法大队提交审核的王某非法占用集体土地建设仓库一案，案卷片段如下：（1）案件来源为2026年3月1日卫星遥感监测线索，执法大队于2026年3月20日填写立案呈批表，报执法大队大队长签批同意立案，无延期核查审批记录。（2）办案人员为执法大队聘用的工作人员李某、张某，两人均未取得行政执法证件，案卷内附两人的工作证复印件，未附执法证件复印件。（3）调查阶段共收集以下证据：①对王某的询问笔录1份，笔录记录显示为李某1人制作，无被询问人逐页签字，仅在最后一页有王某签名；②现场照片3张，未标注拍摄时间、拍摄人、拍摄地点；③村委会出具的王某为该村村民的证明1份。（4）案卷内无现场勘测笔录、土地利用现状图、规划图，也无地类、面积认定材料，违法面积和地类仅在询问笔录中由王某自述为“大概3亩、好像是一般耕地”。（5）办案部门未制作《行政处罚告知书》，直接拟定《行政处罚决定书》，认定王某非法占地3亩，依据《土地管理法》相关规定作出责令退还土地、罚款6万元的处罚决定，报法制审核。（6）案卷内无法制审核意见、无集体讨论记录。问题：结合案卷审核要求，指出本案案卷存在的全部问题，并说明正确的规范要求。答案：本案共存在8项核心问题，具体评分点如下：（1）立案程序违法（2分）：线索核查超期且审批主体错误。根据规定，违法线索应当在10个工作日内核查完毕，本案3月1日收到线索，3月20日才立案，超过10个工作日核查期限且无延期审批；立案应当报自然资源主管部门负责人审批，执法大队大队长作为内设机构负责人无权审批立案。（2）执法主体资格不合法（2分）：办案人员为未取得行政执法证件的聘用人员，不具备执法资格，无权开展调查取证工作，调查取得的证据不具备合法性。（3）询问笔录制作不规范（2分）：询问笔录应当由2名以上执法人员在场制作，交被询问人逐页核对签字确认，本案仅1人制作笔录，且无逐页签字，不符合证据形式要求。（4）现场照片不符合证据要求（1分）：现场照片作为证据应当注明拍摄时间、拍摄地点、拍摄人、证明内容，本案照片无相关标注，无法确认与案件的关联性，不得作为证据使用。（5）核心事实认定不清、证据不足（2分）：本案无现场勘测笔录、地类和规划认定材料，未准确核定违法占地面积、地类、规划用途，仅依据当事人自述认定违法事实，证据链不完整，无法准确定性处罚。（6）程序缺失，未履行行政处罚事先告知义务（2分）：作出处罚决定前必须送达《行政处罚告知书》，告知当事人拟作出处罚的事实、理由、依据及享有的陈述、申辩、听证权利，本案直接作出处罚决定，剥夺当事人法定权利，构成严重程序违法。（7）法律适用不规范（1分）：处罚决定书中仅表述“依据《土地管理法》相关规定”，未明确到具体条、款、项，属于法律适用不明确。（8）缺失法定审批程序（1分）：本案罚款6万元属于较重行政处罚，作出决定前必须经过法制审核、部门负责人集体讨论程序，本案无相关材料，不符合程序要求。（9）审核意见（2分）：本案存在执法主体不适格、程序严重违法、事实不清、证据不足等问题，应当退回办案部门，由具备执法资格的人员重新启动调查，补充完善证据，履行法定程序后再报审。2.某市自然资源局提交审核的某矿业公司无证采矿案，案卷材料显示：（1）办案人员依法取得执法证件，立案程序符合要求，经调查查明某公司在未取得采矿许可证的情况下，2025年10月至2026年2月期间擅自在矿区范围外开采石灰岩，销售获利合计28万元。（2）收集的证据包括：公司法定代表人的询问笔录、现场照片、过磅单、销售台账复印件（未加盖核对章）；案卷内无矿产资源破坏价值鉴定意见，违法所得数额仅依据法定代表人自述确定。（3）办案人员拟作出的处罚决定