企业出海刑事风险防范指引（南美篇）-智利

南美篇南美篇前言家复杂的政治环境、社会治理现状以及与中国迥异的刑事司法制使得中国企业在投资运营过程中面临独特的刑事法律风险。近年来，刑事追诉等人身自由风险。系统识别投资南美主要国家可能面临的各类刑事法律风险，并提供具有操作性的防范措施与应对方案。通过提升企业的刑事合规意识法律依据与主要资料 概况01智利政治法律制度的基本框架02智利刑事司法体制的基本概况权和分工是什么?等法定情形下先行采取措施，并在法定时限内向检察院报告或将涉3.审判机关负责程序控制和最终裁判。侦查阶段，Juezde类强制措施和权益限制性措施的合法性；案件进入审判后，口头审智利对上述法院的判决，原则上不通过普通上诉进行全面复审，而法律适用错误。根据不同事由，案件可能由相应上诉法院或者最高法院审查，判决确有问题的，必要时重新审判或者在法律允许范围内作出替代判决。智利企业刑事责任制度的基本概况 05中国与智利的主要双边刑事司法协助框架华人民共和国和智利共和国引渡条约》。该条约由中智双方于侦查阶段06智利确定刑事案件管辖法院的一般原则组织犯罪和高复杂性犯罪。其后，2026年4月1日生效的第21.771号 07企业在智利遭遇不法侵害应当如何举报和控告?企业可通过智利国家检察院线上举报平台(Denunciaen 序初始环节便享有辩护权，有权提出主张、进行陈述并参加合规诉讼程序。第九十三条进一步规定，被调查人或被告人享有知悉指控刑事辩护机构提供援助。律师在侦查阶段可以开展的维权工作主要包括：一是向检察官示沉默权、拒绝自证其罪权和利益冲突风险；五是向保证法院申请件下对部分侦查资料采取保密措施，但该限制并非绝对，仍受到辩护权和司法控制约束。检察官为保证侦查工作的有效性，可对特定活动、记录或文件设定最长40日的单次保密期限，并可在有正当理由时延长一次，但延长期不得对抗被告及其辩护人。被告或其他参与人可以请求保证法官终止或限制保密，也可以请求检察官采取有利或必要的侦查措施，检察官应在10日内答复，若请求遭拒绝或未 存续期间维持，同时须由法院作出有理有据的司法裁定。第一百二关作出的命令执行，并依法履行告知程序。司法拘留通常由保证法任何人可将现行犯控制并立即交由警察、检察机关或就近司法机关措施不足以保障程序进行、被害人安全或社会安全时，法院才可作出审前羁押决定。该措施通常须在正式侦查之后启动，由检察机关或控告人申请适用。申请方需证明存在足以支持犯罪事实、足以推害人安全或防范逃逸等具有必要性。程序的各个阶段，法院均可依职权或应申请变更审前羁押措施；审前羁押决定作出或上一次口头辩论满六个月后，法院应依职权审查羁押是否有必要继续维持。第一百五十二条进一步规定，当适用事由消失，法院应终止审前羁押；当审前羁押期限达到在定罪时可能判处自由刑的一半，或未审结剩余刑期的一半时，法院应依职权召第二百四十七条规定，自正式侦查启动满两年，检察官应当宣告侦查终结；逾期未终结的，被告或控告人可以请求法官督促检察官关申请变更羁押措施时，辩护律师通常会向保证法院提出书面或口头申请，请求召开听证，举证说明羁押理由已经消失或可由较轻económica)替代审前羁押制度，其适用前提是确保到庭或保障刑罚执行是羁押的唯一目的，担保形式包括金钱或证券存入、质押/抵 控、禁止接触证人等替代方案，提交企业配合调查说明和合规整改材料。经济担保仅在法定条件下作为补充方案提出。企业应避免直的不得扣押或强制交付的通信、笔记和受职业秘密保护的文件，以及第二百二十一条关于扣押物清单和保管的要求。若被扣押材料属于法定保护对象，应尽快通过律师向保证法官提出异议，并保留扣定性不起诉后，曾被起诉或定罪者，如相关裁判被最高法院认定为赔途径准入门槛较高，通常需先取得最高法院关于错误或任意的声操性相对更高。该条款规定，国家对国家检察院的不合理错误或任意行为承担赔偿责任，索赔申请有时效限制。该路径不同于刑事程序中的即时救济，门槛和程序需由当地律师个案评估。企业因错误偿等多元维权途径。配合他人阻碍侦查，同时配套有多项证人保护机制。根据智利检察院公开资料，证人被检察机关或法院传唤作证时，依法可缺勤工作或学习参与作证；缺乏经济能力或仅靠工资生活的证人，有权请求补偿因出庭造成的损失，并预先申领交通和住宿费用。证人如受到 审查起诉阶段这种程序主要适用于自然人犯罪或者单位犯罪中需承担刑事责任异议?可根据刑事诉讼法而具备被害人身份并依法享有实体及程序权利。警察开展任何有利于查明案件事实的侦查行为，包括：要求任何人或机构提供信息且被要求者不得以法律明确规定以外的理由拒绝；料及文书的复印件；对犯罪嫌疑人或被害人的身体进行检查(有损的搜查权限，比如智利武装警察和调查警察不仅可以对公共场所进取合适的监控措施以避免犯罪嫌疑人逃匿或损坏资料、调查对象。记录其实施的活动，并运用各种手段保证信息的可信性和完整性，同时记录获取信息的合法来源。每项活动的记录至少应当注明实施 讼参与人可以在调查过程中向检察官申请办理任何有利于查清案刑事审判阶段主体，无法亲自出庭，必须由法定代表人或经特别授权的代表参加法人被告的全部诉讼行为均需通过其代表人实现，代表人有权代表面查阅并复制司法程序的书面档案材料、自行委托辩护律师、申请适用诉辩协商程序(ProcedimientoAbreviado)、出席口头审判(JuicioOral)并提出抗辩意见和证据，以及在全部诉讼阶段及其完托律师权、提供证据权和上诉权。但沉默权(derechoano协议；若诉讼参与人并非自愿达成协议或考虑公共利益优先原则 保安处分、跨境监管审查、附带民事追偿等?对涉罪法人明确设置了一系列非刑罚惩罚措施，主要包括以下类 额罚金制度(día-multa),要求法院根据企业的经济状况和犯罪的法建立了没收利润(comisodeganancias)制度，可将犯罪直间接产生的全部经济收益予以收缴。均涉及企业运营核心利益。尤其监管人制度的费用完全由企业承应尽早建立并持续完善符合第20.393号法律要求的犯罪预防模式豁免或减轻处罚。同时，鉴于各类措施均有其特定的适用条件与法制定全面的应对策略。高管可能因未采取必要行动阻止下属犯罪或怠于履职而被追究刑发挥决策性作用的董事会成员和高管，设立了专门的量刑加重情节，即凡担任决策职务的人员实施经济犯罪时，其刑罚将在一般量刑基础上调整加重。在涉及国有企业和专营公司的案件中，法官还可将上述自然人的刑罚加重一个等级。尤为重要的是，《经济犯罪法》大幅限制了缓刑及假释的适用空间，显著提高了白领犯罪实际 刑事执行与救济阶段 智利已加入区域性人权公约《美洲人权公约》(American涉案企业及人员在符合法定条件时可向该公约规定的司法组织提第一，根据美洲人权法院2016年2月26日作出的第OC-22/16号咨询意见(AdvisoryOpinionOC-22/16), 等保护权等多个实质权利。判决确定后，法院将逐一确定执行事项并依职权推进，确保判决内害人须通过民事执行程序实现债权。企业作为被害单位，在判决生效后应重点关注以下三个关键环通常依职权推进执行程序，但企业主动提供被执行人财产信息有助可分为两种情形：若涉案财产在审判阶段已被采取保全措施，判决生效后执行法官可依职权直接处置或返还；若财产未被事先控制，则企业需向执行法官提交书面请求并提供财产线索，请求签发搜查令或向被执行人发出返还令。是否可以申请减刑、假释或赦免?如何操作?度，主要适用于被判处剥夺或限制人身自由刑罚不超过三年的受刑中国籍的自然人被告人，还需关注中智之间的刑事司法协助问题。由于中国与智利的被判刑人移管制度不成熟，被判处徒刑的自然人在智利服刑期间，若想申请减刑或假释，还需做好在智利长期服刑并接受当地司法机关评估检查的准备。另外，中智两国已于 据该条约，中国有权请求智利向中国引渡被通缉的在逃人员，同时引渡回国接受