2026年创业板权限开通知识测验及答案

2026年创业板权限开通知识测验及答案一、单项选择题（每题3分，共30分）1.创业板市场是深圳证券交易所为服务（）而设立的板块。A.大型成熟蓝筹企业B.成长型创新创业企业C.初创期小微企业D.境外上市企业答案：B2.个人投资者申请开通创业板交易权限，其证券账户及资金账户内的资产日均不得低于人民币（）。A.5万元B.10万元C.30万元D.50万元答案：B解析：该标准为申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的日均资产，计算时应扣除通过融资融券融入的资金和证券。3.个人投资者申请开通创业板交易权限，应当具备（）以上的证券交易经验。A.6个月B.12个月C.24个月D.36个月答案：C4.创业板注册制改革后，普通创业板股票的涨跌幅限制比例为（）。A.10%B.20%C.15%D.30%答案：B解析：创业板注册制改革后，股票涨跌幅限制由10%放宽至20%，与科创板一致。5.创业板首次公开发行上市的股票，上市后前（）个交易日不设涨跌幅限制。A.3个交易日B.10个交易日C.5个交易日D.15个交易日答案：C6.创业板股票的代码以（）开头。A.600B.688C.000D.300答案：D解析：创业板股票代码以300、301开头；688开头的为科创板股票，600开头的为沪市主板股票，000开头的为深市主板股票。7.创业板无价格涨跌幅限制股票，盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过（）时，实施盘中临时停牌。A.20%、40%B.10%、30%C.15%、30%D.30%、60%答案：D解析：无价格涨跌幅限制股票盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%、60%的，各实施单次10分钟的临时停牌。8.创业板盘后定价交易的申报与成交时间为每个交易日的（）。A.15:05至15:30B.14:57至15:00C.15:00至15:30D.9:15至9:25答案：A解析：盘后定价交易在每个交易日15:05至15:30接受申报并撮合成交，按当日该证券收盘价成交。9.创业板股票的连续竞价交易时段为（）。A.9:30至11:30、13:00至15:00B.9:15至11:30、13:00至15:00C.9:15至11:30、13:00至14:57D.9:30至11:30、13:00至14:57答案：D解析：9:15至9:25为开盘集合竞价时间，9:30至11:30、13:00至14:57为连续竞价时间，14:57至15:00为收盘集合竞价时间。10.某投资者在2020年4月28日前已开通创业板交易权限，此后其账户资产降至10万元以下。根据现行规定，该投资者（）。A.须补足资产后方可继续参与创业板交易B.可继续参与创业板交易，但需重新签署《创业板投资风险揭示书》C.须重新满足全部开通条件后方可交易D.只能卖出创业板股票，不得买入答案：B解析：注册制改革前已开通创业板权限的存量投资者，不受新的资产门槛和交易经验条件约束，可继续参与创业板股票交易，但应当重新签署新版《创业板投资风险揭示书》。二、多项选择题（每题4分，共40分）1.个人投资者申请开通创业板交易权限，应当同时满足（）等条件。A.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币10万元B.参与证券交易24个月以上C.风险承受能力测评结果为稳健型及以上D.通过创业板知识测验并签署《创业板投资风险揭示书》答案：ABCD解析：依据《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法（2020年修订）》，上述四项为个人投资者开通创业板权限的必备条件，其中日均资产应扣除通过融资融券融入的资金和证券。2.以下关于创业板交易规则的表述，正确的有（）。A.创业板股票涨跌幅限制比例为20%B.首次公开发行上市的股票前5个交易日不设涨跌幅限制C.对无价格涨跌幅限制的股票设置盘中临时停牌机制D.创业板股票实行T+0回转交易制度答案：ABC解析：D错误。创业板与沪深主板一致，实行T+1回转交易制度，当日买入的股票当日不得卖出。A、B、C均为创业板注册制改革后的基本交易制度安排。3.关于《创业板投资风险揭示书》，以下说法正确的有（）。A.首次申请开通创业板权限的投资者应当签署该风险揭示书B.注册制改革前已开通创业板权限的存量投资者无需重新签署C.风险揭示书向投资者揭示了创业板公司业绩波动大、退市风险高等特殊风险D.投资者签署风险揭示书不免除证券公司对投资者的适当性管理义务答案：ACD解析：B错误。存量投资者继续参与创业板交易，也应当重新签署新版《创业板投资风险揭示书》。签署风险揭示书是投资者适当性管理的重要环节，但不免除证券公司的适当性管理义务。4.以下关于创业板退市制度的说法，正确的有（）。A.创业板设置了交易类、财务类、规范类、重大违法类四类强制退市指标B.创业板注册制改革后取消了暂停上市和恢复上市环节，退市流程更短C.连续20个交易日每日股票收盘价均低于每股面值，属于交易类退市情形D.创业板股票被实施退市风险警示后，须满3年观察期才会被终止上市答案：ABC解析：D错误。创业板实行严格的退市制度，股票被实施退市风险警示后，一旦触及终止上市情形即可能被终止上市，不存在"须满3年观察期"的固定要求。5.关于创业板盘后定价交易，以下说法正确的有（）。A.盘后定价交易时间为每个交易日15:05至15:30B.盘后定价交易以当日该证券的收盘价成交C.盘后定价申报可以低于当日收盘价成交D.当日买入的创业板股票可在当日盘后定价交易时段卖出答案：AB解析：盘后定价交易按当日收盘价这一唯一价格撮合成交，不能以其他价格申报成交；同时盘后定价交易同样实行T+1制度，当日买入的股票当日不得卖出。C、D错误。6.关于创业板股票交易的申报数量，以下说法正确的有（）。A.买入申报单笔数量应当为100股或其整数倍B.卖出时账户余额不足100股的部分，应当一次性申报卖出C.限价申报单笔申报数量不得超过30万股D.市价申报单笔申报数量不得超过15万股答案：ABCD解析：上述规定均出自《深圳证券交易所创业板交易特别规定》。投资者买入创业板股票，单笔申报数量应为100股或其整数倍；卖出余额不足100股的部分应一次性卖出；限价申报、市价申报的单笔上限分别为30万股、15万股。7.以下关于创业板投资者适当性管理的说法，正确的有（）。A.机构投资者开通创业板权限不受10万元资产和24个月交易经验的限制B.注册制改革前已开通创业板权限的存量个人投资者，继续交易不受新的资产门槛影响C.风险承受能力测评结果为保守型（C1）的个人投资者可以申请开通创业板权限D.普通投资者首次参与创业板交易，须通过创业板知识测验答案：ABD解析：C错误。开通创业板权限要求风险承受能力测评结果为稳健型（C3）及以上，保守型（C1）、谨慎型（C2）均不符合条件。A、B关于机构投资者与存量投资者的表述符合适当性管理相关规定。8.创业板交易类强制退市指标包括（）。A.连续20个交易日每日股票收盘价均低于每股面值B.连续20个交易日每日股票收盘市值均低于3亿元C.最近一个会计年度经审计的净利润为负值且营业收入低于1亿元D.最近一个会计年度财务会计报告被出具无法表示意见的审计报告答案：AB解析：C、D属于财务类强制退市情形，而非交易类。交易类退市指标主要针对累计成交量、收盘价、收盘市值、股东人数等交易指标设置，A、B即其中两类。9.投资者申请开通创业板权限时，计入日均资产计算范围的有（）。A.证券账户内持有的股票市值B.资金账户内的现金余额C.通过融资融券融入的资金及其买入的证券市值D.第三方存管银行账户内的存款余额答案：AB解析：日均资产指证券账户及资金账户内的资产，包括股票等证券市值与资金余额，但扣除通过融资融券融入的资金和证券；第三方存管银行账户内的存款不属于证券账户及资金账户内资产，不计入。10.下列关于创业板投资风险的说法，正确的有（）。A.创业板公司多处于成长阶段，业绩波动和经营风险相对较大B.创业板股票涨跌幅限制较宽，价格波动可能比主板更为剧烈C.部分创业板股票可能面临流动性不足的风险D.经营稳健的创业板公司股票不会出现较大幅度波动答案：ABC解析：D错误。受市场环境、行业景气度、公司经营等多重因素影响，任何股票都可能出现较大波动；创业板股票涨跌幅限制为20%，波动空间更大，不存在"不会大幅波动"的股票。三、判断题（每题3分，共30分）1.个人投资者申请开通创业板交易权限，其证券账户及资金账户内的资产日均不得低于10万元，计算时应当扣除通过融资融券融入的资金和证券。答案：正确解析：计算10万元日均资产时，应当扣除通过融资融券融入的资金和证券。2.投资者参与证券交易的时间应当自其名下任一证券账户首次交易之日起计算。答案：正确3.创业板注册制改革前已开通创业板权限的存量投资者，无需重新签署风险揭示书即可参与注册制下创业板的全部交易。答案：错误解析：存量投资者可继续参与创业板交易，但仍需重新签署新版《创业板投资风险揭示书》。4.创业板无价格涨跌幅限制股票单次盘中临时停牌的时间为20分钟。答案：错误解析：单次盘中临时停牌时间为10分钟。5.创业板风险警示股票（ST、*ST）的涨跌幅限制比例为10%。答案：错误解析：创业板风险警示股票（ST、*ST）的涨跌幅限制为20%，与普通创业板股票一致，不同于主板风险警示股票5%的涨跌幅限制。6.创业板股票交易实行T+1制度，当日买入的股票当日不得卖出。答案：正确7.风险承受能力测评结果为保守型或谨慎型的投资者，也可以申请开通创业板交易权限。答案：错误解析：开通创业板权限要求风险承受能力测评结果为稳健型（C3）及以上，保守型、谨慎型不符合开通条件。8.创业板股票买入申报的单笔最低数量为100股，卖出时余额不足