2026年北交所权限开通试题附答案

2026年北交所权限开通试题附答案一、单项选择题（每题4分，共40分）1.个人投资者申请开通北交所股票交易权限，要求申请权限开通前10个交易日证券账户和资金账户内的资产日均不低于多少？A.10万元B.50万元C.100万元D.500万元答案：B解析：北交所个人投资者资产门槛为50万元，统计区间为申请权限开通前10个交易日。该口径与科创板前20个交易日不同，注意区分。2.个人投资者申请开通北交所股票交易权限，需要具有多长时间的证券交易经验？A.6个月以上B.12个月以上C.24个月以上D.36个月以上答案：C解析：参与证券交易24个月以上，以投资者名下证券账户首笔证券交易发生日起算。3.下列投资者中，申请开通北交所权限时可以不再核验50万元资产和24个月交易经验的是？A.已开通创业板交易权限的投资者B.已开通科创板交易权限的投资者C.已开通港股通交易权限的投资者D.资产日均不低于500万元的投资者答案：B解析：按照2023年9月北交所投资者适当性优化安排，已开通科创板权限的投资者可直接开通北交所权限，无需再核验资产和交易经验；但知识测评和风险揭示书签署流程仍须完成。4.北交所投资者知识测评满分为100分，合格分数线为？A.60分B.70分C.90分D.80分答案：D解析：知识测评80分及以上合格，成绩不合格者可重新测试。5.北交所普通股票竞价交易的涨跌幅限制比例为？A.10%B.20%C.30%D.40%答案：C解析：北交所普通股票涨跌幅限制为30%，新股上市首日、退市整理期首日等情形不设涨跌幅限制。6.投资者通过竞价交易买入北交所股票，单笔申报的最低数量要求为？A.100股或其整数倍B.不低于100股C.不低于1000股D.1手的整数倍答案：B解析：北交所竞价交易单笔申报数量应不低于100股，超过100股的部分不需要为100股的整数倍，可以申报150股、250股等非整手数量。7.关于北交所股票的交易制度，下列说法正确的是？A.实行T+0回转交易，当日买入当日可卖出B.实行T+1交易，当日买入的股票当日不得卖出C.实行T+2交易，当日买入两个交易日后方可卖出D.当日买入当日可卖出，但卖出所得资金当日不可用答案：B解析：北交所股票与沪深A股一致，实行T+1交易制度，当日买入的股票当日不得卖出。8.北交所大宗交易单笔申报的最低标准为？A.10万股或100万元B.5万股或50万元C.20万股或200万元D.1万股或10万元答案：A解析：单笔申报数量达到10万股，或交易金额达到100万元，符合任一标准即可申报大宗交易。9.北交所上市公司的来源主要是？A.沪深交易所主板上市公司分拆的子公司B.在全国股转系统连续挂牌满12个月的创新层公司C.科创板上市公司D.经保荐人推荐即可直接上市，无须挂牌新三板答案：B解析：北交所坚持与新三板层层递进的发展路径，发行人应当为在全国股转系统连续挂牌满12个月的创新层挂牌公司。10.关于北交所盘后固定价格交易，下列说法正确的是？A.按当日收盘价成交B.按申报时的实时市场价格成交C.按次日开盘价成交D.按买卖双方协商价格成交答案：A解析：北交所盘后固定价格交易于2024年12月30日上线，每个交易日15:05至15:30接受申报，按当日收盘价撮合成交。二、多项选择题（每题4分，共40分；多选、少选、错选均不得分）1.个人投资者申请开通北交所交易权限，应当同时满足下列哪些条件？A.申请权限开通前10个交易日日均资产不低于50万元B.参与证券交易24个月以上C.通过知识测评且成绩合格D.签署风险揭示书E.具有大学本科及以上学历答案：ABCD解析：学历不是权限开通条件。已开通科创板权限的投资者虽不再核验A、B两项，仍须完成C、D两项流程。2.计算北交所合格投资者认定资产时，下列哪些项目可以计入日均资产？A.证券账户内的股票B.资金账户内的可用资金C.证券账户内的基金D.融资融券融入的资金和证券E.证券账户内的债券答案：ABCE解析：融资融券融入的资金和证券属于负债性资产，规则明确不计入日均资产。3.下列哪些情形下，北交所股票不设价格涨跌幅限制？A.首次公开发行上市首日B.退市整理期首日C.重新上市首日D.披露年度报告后首个交易日E.股票被实施风险警示后首个交易日答案：ABC解析：北交所不设涨跌幅限制的情形为A、B、C三项及本所认定的其他情形；披露年报、被实施风险警示均不影响涨跌幅限制。4.关于北交所无价格涨跌幅限制股票的临时停牌机制，下列说法正确的有？A.盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到30%时，临时停牌10分钟B.盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到60%时，再临时停牌10分钟C.临时停牌时间跨越14:57的，于14:57复牌并进行收盘集合竞价D.临时停牌期间，投资者不得申报或撤销申报E.复牌时进行集合竞价答案：ABCE解析：临时停牌期间投资者可以申报，也可以撤销申报，D项说法相反。复牌时先进行集合竞价，再恢复连续竞价。5.投资者参与证券交易24个月以上的交易经历，可以包括下列哪些证券的首笔交易？A.沪深A股B.沪深B股C.全国股转系统挂牌股票D.债券E.基金答案：ABCDE解析：交易经历以投资者名下证券账户首笔证券交易发生时点起算，股票、债券、基金等证券交易均计入。6.关于北交所退市整理期，下列说法正确的有？A.退市整理期交易期限为15个交易日B.退市整理期首日不设涨跌幅限制C.退市整理期内其他交易日的涨跌幅限制为10%D.退市整理期届满后股票终止上市E.投资者在退市整理期内不得卖出股票答案：ABD解析：退市整理期内其他交易日的涨跌幅限制仍为30%；整理期内股票可以正常交易，投资者可以选择卖出。7.北交所投资者可以使用的交易方式包括下列哪些？A.竞价交易B.大宗交易C.盘后固定价格交易D.做市商交易E.场外协议转让答案：ABCD解析：北交所实行竞价交易与做市交易相结合的混合交易制度，并设有大宗交易、盘后固定价格交易方式；场外协议转让不属于北交所场内交易方式。8.下列哪些情形属于北交所上市公司强制退市情形？A.交易类强制退市B.财务类强制退市C.规范类强制退市D.重大违法类强制退市E.连续分红不足导致强制退市答案：ABCD解析：北交所强制退市分为交易类、财务类、规范类、重大违法类四类情形，连续分红不足不属于法定强制退市情形。9.关于北交所投资者适当性管理，下列说法正确的有？A.经营机构应当对普通投资者进行风险承受能力评估B.北交所股票风险等级一般属于中高风险（R4）C.风险承受能力为保守型（C1）的投资者，经营机构可以直接为其开通权限，无须提示D.投资者适当性资料保存期限不得少于5年E.风险承受能力与产品风险等级不匹配时，经营机构应当进行特别风险提示答案：ABE解析：C项违背适当性匹配义务，不匹配时须向投资者告知不适合并履行特别风险警示程序；D项资料保存期限不得少于20年。10.关于北交所与沪深交易所的差异，下列说法正确的有？A.北交所主要服务创新型中小企业B.北交所股票涨跌幅限制与沪深主板完全一致C.北交所与全国股转系统（新三板）实施一体化发展D.北交所新股上市首日不设涨跌幅限制，并实行临时停牌机制E.北交所不实行做市交易答案：ACD解析：北交所涨跌幅限制为30%，明显宽于沪深主板的10%；北交所实行竞价与做市相结合的混合交易制度，E项说法错误。三、判断题（每题2分，共20分）1.北交所投资者知识测评满分为100分，得分60分为合格。答案：错误解析：北交所知识测评合格分数线为80分。2.个人投资者申请开通北交所权限，前10个交易日日均资产50万元中可以包括融资融券融入的资金。答案：错误解析：融资融券融入的资金和证券不计入日均资产。3.已开通科创板交易权限的个人投资者，申请开通北交所权限时无需再进行知识测评，也无需签署风险揭示书。答案：错误解析：科创板投资者可不再核验资产和交易经验，但知识测评、风险揭示书等适当性流程仍须完成。4.北交所普通股票竞价交易的涨跌幅限制比例为30%。答案：正确解析：与沪深主板10%、科创板及创业板20%的涨跌幅限制相区别，北交所为30%。5.北交所新股上市首日不设涨跌幅限制，但盘中价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到30%或60%时，将触发临时停牌。答案：正确解析：较开盘价首次涨跌30%临时停牌10分钟，首次涨跌60%再停牌10分钟。6.投资者卖出北交所股票时，持有余额不足100股的部分，可以分拆成多笔卖出。答案：错误解析：余额不足100股的部分应当一次性申报卖出。7.北交所实行T+0回转交易，投资者当日买入的股票当日即可卖出。答案：错误解析：北交所股票实行T+1交易制度，当日买入的股票当日不得卖出。8.北交所盘后固定价格交易时间为每个交易日的15:05至15:30，按当日收盘价成交。答案：正确解析：盘后固定价格交易于2024年12月30日上线，申报时段为15:05至15:30，按当日收盘价撮合成