2026年公务员国考公共基础知识证券知识考核试题带答案

2026年公务员国考公共基础知识证券知识考核试题带答案一、单项选择题（共20题，每题1分，共20分。每题只有一个正确答案，多选、错选、不选均不得分）1.2025年我国修订的《上市公司监管条例》明确，全面实行股票发行注册制背景下，发行人首次公开发行股票并上市的核心判断标准是？A.持续盈利能力B.持续经营能力C.净利润规模达标D.营收复合增速达标2.根据2024年出台的《消费基础设施REITs运营管理指引》，下列不属于消费基础设施REITs合法底层资产的是？A.已运营满3年的县域核心商圈购物中心B.产权清晰的连锁品牌社区商业综合体C.闲置满1年待改造的文旅商融合街区D.年均租金回报率不低于4%的连锁超市自持物业3.北交所2025年上线的“北证50指数增强型做市机制”中，明确做市商需对所服务的北证50成分股提供连续双向报价，其中最低日内报价存续时间要求是？A.每个交易日不少于4小时B.每个交易日不少于3.5小时C.每个交易日不少于3小时D.每个交易日不少于2.5小时4.根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》2025年修订版，当事人申请适用承诺制度的，其涉嫌违法行为未造成投资者重大损失且违法所得金额不超过多少的，可以适用简易承诺程序？A.500万元B.1000万元C.2000万元D.5000万元5.全面注册制下，沪深交易所主板上市公司连续20个交易日收盘价均低于1元的，交易所将直接作出的处理是？A.退市风险警示B.终止上市C.暂停上市D.要求30个交易日内整改6.根据2024年修订的《证券市场禁入规定》，对于严重违反信息披露义务、造成投资者特别重大损失的责任人员，可采取的终身市场禁入措施的适用范围不包括？A.不得从事证券业务B.不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员C.不得在证券交易所交易上市证券D.不得担任非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员7.下列关于科创板第五套上市标准的说法，符合2025年上交所最新修订规则的是？A.仅允许生物医药企业适用第五套上市标准B.允许符合条件的高端装备制造、新材料企业适用第五套上市标准C.适用第五套上市标准的企业市值要求不低于30亿元D.适用第五套上市标准的企业需至少有1款核心产品进入Ⅲ期临床试验8.中证金融2025年调整的转融通业务规则中，科创板、创业板上市公司战略投资者配售股份出借的锁定期要求是？A.上市后6个月内不得出借B.上市后12个月内不得出借C.上市后18个月内不得出借D.上市后24个月内不得出借9.根据《上市公司独立董事管理办法》2024年版，上市公司独立董事占董事会成员的比例最低不得低于？A.三分之一B.四分之一C.五分之二D.二分之一10.下列关于量化交易监管的要求，符合2025年证监会出台的《证券市场量化交易管理暂行规定》的是？A.所有量化交易策略均需提前10个交易日向交易所备案B.单一交易日撤单率超过30%的量化交易账户将被直接限制交易6个月C.高频量化交易机构需按日均成交额的0.01%缴纳交易调节费，专项用于投资者保护D.量化交易机构不得参与转融通证券出借、国债逆回购等低风险业务11.下列属于我国多层次资本市场中“场外市场”范畴的是？A.沪深主板B.北交所C.科创板D.全国中小企业股份转让系统基础层12.根据2025年修订的《沪港通业务实施办法》，下列不属于沪股通标的范围的是？A.上证180指数成分股B.上证380指数成分股C.A+H股上市公司在上交所上市的A股D.上交所上市的风险警示股票13.下列关于证券投资基金分类的说法，正确的是？A.基金资产80%以上投资于股票的为股票型基金B.基金资产60%以上投资于债券的为债券型基金C.仅投资于货币市场工具的为货币市场基金，投资门槛不低于1000元D.基金资产50%投资于股票、50%投资于债券的为平衡型基金14.上市公司发生的下列事件中，不属于应当立即披露的重大事件的是？A.公司的经营方针和经营范围发生重大变化B.公司发生超过上年末净资产10%的重大损失C.公司的控股股东、实际控制人涉嫌犯罪被依法采取强制措施D.公司的监事、高级管理人员发生变动无需披露，仅董事变动需要披露15.根据2025年出台的《证券虚假陈述民事赔偿诉讼司法解释（二）》，下列关于投资者损失赔偿的说法正确的是？A.投资者明知上市公司存在虚假陈述仍然买入的，不得主张赔偿B.虚假陈述揭露日之前卖出股票的投资者可以主张赔偿C.上市公司的独立董事对虚假陈述承担无过错连带赔偿责任D.保荐机构对虚假陈述承担的赔偿责任上限为其收取的保荐费用的3倍16.下列关于创业板交易机制的说法，符合2025年深交所修订规则的是？A.创业板新股上市前5个交易日涨跌幅限制为20%B.创业板存量股票的涨跌幅限制为10%C.创业板单笔申报数量最高不超过100万股D.创业板投资者适当性门槛为前20个交易日日均资产不低于10万元且有24个月交易经验17.下列关于基础设施REITs的收益分配要求，符合我国现行规则的是？A.每年收益分配比例不得低于可供分配利润的90%B.每年收益分配比例不得低于可供分配利润的80%C.每半年收益分配一次，分配比例不得低于可供分配利润的70%D.收益分配仅可以采用现金分红方式，不得采用转增份额方式18.2025年我国推出的首个面向北交所市场的指数类金融衍生品是？A.中证1000股指期权B.上证50股指期货C.深证100股指期权D.北证50股指期货19.根据《投资者适当性管理办法》2024年修订版，证券经营机构向普通投资者销售高风险等级证券产品的，应当履行的特别告知义务不包括？A.告知产品的具体风险点和损失概率测算结果B.安排专门人员进行全程录音录像C.要求投资者签署风险确认书，明确其自愿承担相关风险D.承诺在产品发生亏损时给予最高20%的损失补偿20.下列关于上市公司退市的说法，符合2025年沪深交易所修订的退市规则的是？A.上市公司因财务类退市被实施退市风险警示后，首个会计年度营收低于1亿元且净利润为负的，将直接终止上市B.上市公司因规范类退市被实施退市风险警示后，应当在3个月内完成整改C.退市公司直接进入全国中小企业股份转让系统挂牌转让，不需要履行任何程序D.退市公司重新上市的，不需要符合首次公开发行股票的条件二、多项选择题（共15题，每题2分，共30分。每题有两个或两个以上正确答案，多选、少选、错选、不选均不得分）1.全面实行股票发行注册制下，证券发行审核注册环节的核心要求包括？A.以信息披露为核心B.压严压实发行人主体责任、中介机构“看门人”责任C.交易所承担发行上市审核的主体责任D.证监会承担注册环节的合规审核责任2.下列属于2024年《消费基础设施REITs运营管理指引》明确的底层资产要求的有？A.产权清晰，不存在抵押、质押等权利限制，相关资产已取得完备的权属证书B.已运营满3年，现金流稳定，最近3年无重大违法违规记录C.年均租金回报率不低于3.5%，近2年现金流实现正增长D.所在城市常住人口不低于100万人，不得纳入县域级商业资产3.北交所2025年修订的交易规则中，下列属于北交所交易机制特点的有？A.新股上市前5个交易日不设涨跌幅限制，设置30%、60%两档临时停牌机制B.存量股票涨跌幅限制为30%C.实行做市商和竞价交易相结合的混合交易制度，符合条件的上市公司可以引入多家做市商D.单笔申报数量最低为100股，每1股递增，无需按整手申报4.根据2025年修订的《证券市场禁入规定》，下列人员中属于证券市场禁入措施适用对象的有？A.上市公司的控股股东、实际控制人B.证券服务机构的从业人员C.非法从事证券业务的人员D.上市公司未参与经营决策的普通员工5.下列关于科创板、创业板上市公司信息披露要求的说法，正确的有？A.应当按照要求披露季度报告、半年度报告和年度报告，年度报告需经符合条件的会计师事务所审计B.应当及时披露核心技术研发进展、核心技术人员变动情况、知识产权变更情况C.未盈利上市公司应当持续披露尚未盈利的原因、对生产经营的影响、未来盈利计划D.可以自愿披露与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息相冲突，不得误导投资者6.下列属于证券违法行为中“操纵市场”行为的有？A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D.不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报，影响证券交易价格或者证券交易量7.2025年证监会出台的《量化交易监管暂行规定》中，明确要求量化交易机构应当向交易所报送的信息包括？A.交易策略的核心算法逻辑和源代码B.日均交易规模、撤单率、持仓周期等交易指标C.实际控制的全部关联账户列表D.相关交易系统的安全评估报告和应急处置预案8.下列关于投资者适当性管理的说法，正确的有？A.证券经营机构应当将投资者分为普通投资者和专业投资者，实施差异化管理B.普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护C.专业投资者和普通投资者的分类标准是固定的，不得相互转换D.证券经营机构不得向普通投资者主动推介高于其风险承受能力的产品9.下列属于我国证券市场监管体系组成部分的有？A.中国证监会及其派出机构B.证券交易所、全国股转公司C.中国证券业协会、中国证券投资基金业协会D.中国证券投资者保护基金公司10.根据2024年修订的《上市公司独立董事管理办法》，独立董事的特别职权包括？A.重大关联交易（指上市公司拟与关联人达成的总额高于300万元或高于上市公司最近经审计净资产值的5%的关联交易）应当经独立董事事前认可B.向董事会提议聘用或者解聘会计师事务所C.提议召开临时股东大会，必要时可以直接向股东大会报告D.可以在股东大会召开前公开向股东征集投票权，无需董事会同意11.下列关于沪港通、深港通的说法，符合2025年最新规则的有？A.沪股通、深股通的交易标的范围已经覆盖沪深交易所全部上市股票B.港股通的投资者适当性门槛为前20个交易日日均资产不低于50万元且有24个月交易经验C.沪港通、深港通的交易结算实行人民币跨境结算，投资者无需兑换外币即可参与D.内地投资者通过港股通投资港股取得的股息红利所得，暂免征收个人所得税12.下列属于证券投资基金当事人的有？A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金销售机构13.上市公司发生的下列关联交易中，应当及时披露的有？A.与关联自然人发生的交易金额超过30万元的关联交易B.与关联法人发生的交易金额超过100万元且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值超过0.5%的关联交易C.与关联方发生的日常关联交易，年度预计金额超过1000万元的D.与关联方发生的任何金额的对外担保交易14.下列关于基础设施REITs的说法，正确的有？A.基础设施REITs的基金份额可以在证券交易所上市交易，流动性与股票基本一致B.基础设施REITs的底层资产应当权属清晰、现金流稳定，近3年无重大运营风险C.基础设施REITs的运营管理机构应当具备相应的基础设施运营管理经验，不得随意变更D.基础设施REITs的收益主要来源于底层资产的租金、收费等稳定现金流，分红比例较高15.根据2025年修订的《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》，下列不得适用当事人承诺制度的情形有？A.涉嫌证券期货犯罪，依法应当移送司法机关处理的B.当事人因证券期货违法行为受过行政处罚未满3年的C.涉嫌欺诈发行、虚假陈述等严重侵害投资者利益的违法行为，情节特别严重的D.当事人已经被采取证券市场禁入措施的三、判断题（共10题，每题1分，共10分。正确选√，错误选×）1.全面实行股票发行注册制意味着证券监管机构不再对发行人的资质进行任何审核，完全由市场判断发行人的投资价值。（）2.北交所上市公司均是从全国中小企业股份转让系统创新层挂牌满12个月的公司中产生。（）3.证券经营机构向投资者销售证券产品时，应当充分揭示风险，不得对产品的未来收益作出任何确定性承诺。（）4.上市公司的股东持有股份比例达到5%时，应当在3日内履行信息披露义务，在披露前不得再行买卖该上市公司的股票。（）5.2025年推出的北证50股指期货的交易标的为北证50指数，实行T+1交易结算制度。（）6.基础设施REITs的投资者可以通过申购赎回的方式退出，也可以通过二级市场交易的方式退出。（）7.科创板、创业板上市公司的股权激励计划的授予价格可以低于市场参考价的50%，满足特定条件的还可以进一步打折。（）8.证券虚假陈述案件中，投资者的损失应当扣除证券市场系统性风险、行业板块风险等非虚假陈述因素造成的部分。（）9.量化交易机构可以利用技术优势提前获取其他投资者的交易申报信息，抢先交易获利。（）10.退市公司重新上市的，应当符合首次公开发行股票并上市的条件，且最近3年主营业务、董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。（）四、案例分析题（共2题，每题20分，共40分）1.甲公司是一家从事生物医药研发的科创板上市公司，2025年3月，甲公司披露公告称其核心产品XX单抗注射液进入Ⅲ期临床试验，预计2027年获批上市，有望实现年销售额超过20亿元。受该消息影响，甲公司股价连续3个交易日涨停，累计涨幅超过33%。2025年7月，甲公司再次披露公告称，因临床试验数据未达到预设终点，决定终止该核心产品的研发。公告发布后，甲公司股价连续4个交易日跌停，累计跌幅超过40%，大量高位买入的投资者人均亏损超过35%，先后向当地证监局投诉要求查处。经证监会调查，甲公司在2025年3月披露公告时，已经知晓该核心产品的前期临床试验数据存在较大异常，成功率不足10%，但未如实披露相关风险，存在虚假陈述行为。结合上述材料，回答下列问题：（1）甲公司的虚假陈述行为属于何种类型？应当承担哪些行政法律责任？（8分）（2）受损投资者可以通过哪些途径主张民事赔偿？（6分）（3）甲公司的独立董事王某称其未参与该产品的研发决策，也不知晓临床试验数据存在异常，不应当承担赔偿责任，王某的抗辩是否成立？为什么？（6分）2.2025年5月，张某通过其实际控制的12个证券账户，集中资金优势合计持有乙上市公司（深交所主板上市公司）股份的4.8%，未达到5%的披露门槛。随后张某通过其控制的账户连续买卖乙公司股票，在10个交易日内将乙公司股价从10元拉升至18元，累计涨幅80%。在股价拉升过程中，张某在多个交易日内采用频繁申报撤单的方式误导其他投资者，单日最高撤单率达到75%，诱导大量散户跟风买入。在股价达到18元后，张某在3个交易日内将其持有的乙公司股份全部卖出，累计获利1.2亿元，随后乙公司股价连续下跌回到10元左右，大量跟风买入的投资者遭受重大损失。结合上述材料，回答下列问题：（1）张某的行为属于何种证券违法行为？请说明理由。（10分）（2）张某应当承担哪些法律责任？（10分）参考答案一、单项选择题1.B2.C3.B4.B5.B6.C7.B8.A9.A10.C11.D12.D13.A14.D15.A16.D17.A18.D19.D20.A二、多项选择题1.ABCD2.ABC3.ABCD4.ABC5.ABCD6.ABCD7.BCD8.ABD9.ABCD10.ABCD11.BC12.ABC13.ABCD14.ABCD15.ABC三、判断题1.×2.√3.√4.√5.×6.×7.√8.√9.×10.√四、案例分析题1.（1）甲公司的虚假陈述属于误导性陈述叠加重大遗漏的信息披露违法行为。（2分）应当承担的行政法律责任包括：由证券监管机构责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款。（3分）对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款，情节严重的可以采取证券市场禁入措施。（3分）（2）受损投资者主张民事赔偿的途径包括：第一，与甲公司及相关责任主体自行协商达成赔偿协议；（2分）第二，向中证中小投资者服务中心等投资者保护机构申请调解，达成调解协议后可以申请司法确