股权类基金投资合同范本

股权类基金投资合同范本1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX资产管理股份有限公司（以下简称“甲方”）。

甲方地址：中国北京市朝阳区金融大街88号XX大厦18层。

甲方法定代表人/负责人：张明（以下简称“张明”）。

甲方联系方式联系电话），amc@（电子邮箱）。

甲方是一家依照中华人民共和国《公司法》及《证券投资基金法》设立的资产管理公司，具备从事股权类基金投资业务的合法资质。甲方的核心业务包括但不限于非公开募集基金的募集、投资管理及风险控制。基于甲方在股权投资领域的专业能力和市场声誉，甲方拟通过股权类基金投资合同（以下简称“本合同”）与乙方建立合作关系，共同开展股权类基金的投资活动。甲方作为委托方，委托乙方提供专业的基金管理服务，并按照本合同约定享有投资收益权，承担相应的投资风险。

在合作背景方面，甲方依托其雄厚的资本实力和丰富的投资经验，计划设立或参与设立一支专注于未上市企业股权投资的基金。为确保基金管理的专业性和高效性，甲方经审慎评估后选择乙方作为基金管理人，双方基于平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，达成本合同，以明确双方的权利与义务。

乙方在股权投资领域拥有丰富的管理经验和优秀的业绩表现，具备相应的专业资质和风险控制能力。乙方的核心业务包括基金产品的设计、投资策略的制定、投资项目的筛选与管理、基金资产的风险控制等。基于乙方的专业能力，甲方选择乙方作为基金管理人，双方通过本合同约定合作事宜，共同推动基金的投资目标实现。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX投资管理有限公司（以下简称“乙方”）。

乙方地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路1000号XX金融中心28层。

乙方法定代表人/负责人：李强（以下简称“李强”）。

乙方联系方式联系电话），liq@（电子邮箱）。

乙方是一家依照中华人民共和国《公司法》及相关法律法规设立的私募基金管理人，具备从事股权类基金管理业务的合法资质。乙方的核心业务包括私募基金的募集、投资管理、风险控制及合规运营。基于乙方在股权投资领域的专业能力和市场业绩，甲方选择乙方作为基金管理人，双方通过本合同约定合作事宜，共同开展股权类基金的投资活动。乙方作为基金管理人，依据本合同约定向甲方提供专业的基金管理服务，并按照约定收取管理费。

在合作背景方面，乙方凭借其在股权投资领域的深厚资源和专业能力，长期为多家知名机构提供基金管理服务，积累了丰富的投资管理经验。甲方在审慎评估乙方的管理能力、风险控制体系及投资业绩后，决定选择乙方作为本基金的管理人，双方基于平等自愿、互利共赢的原则，经友好协商，达成本合同，以明确双方的权利与义务。

本合同签订前，双方已充分了解对方的资质、能力及合作意向，并就本合同的主要条款进行了充分沟通和协商。甲方委托乙方作为基金管理人，乙方接受甲方的委托，双方通过本合同约定合作事宜，共同推动基金的投资目标实现。本合同是双方合作的基础，对双方具有法律约束力。双方将严格履行本合同约定的各项义务，确保合作顺利进行。

第一条合同目的与范围

本合同的主要目的是明确甲方委托乙方作为股权类基金（以下简称“基金”）的管理人，由乙方依据本合同约定提供专业的基金管理服务，甲方依据本合同约定享有投资收益权并承担相应投资风险。本合同涉及的具体内容包括：基金的设立或募集、投资策略的制定与执行、投资项目的筛选、投资决策的执行、基金资产的管理与估值、投资风险的控制、基金信息的披露、管理费的收取与支付、以及双方权利义务的约定等。通过本合同，甲方旨在借助乙方的专业能力实现基金资产的有效增值，乙方则依据本合同约定履行基金管理职责，维护甲方的合法权益。本合同是双方合作的基础，对双方具有法律约束力。

第二条定义

1.基金：指由甲方出资设立或参与设立，由乙方负责管理，主要投资于未上市企业股权的私募基金。

2.基金管理人：指依据本合同约定负责基金的投资管理、风险控制、合规运营及信息披露等职责的乙方。

3.基金托管人：指依据相关法律法规及基金合同约定，负责基金资产托管业务的金融机构。

4.投资策略：指乙方依据基金的投资目标、风险偏好及市场状况制定的投资计划，包括投资方向、投资范围、投资比例等。

5.投资决策：指乙方依据投资策略及基金合同的约定，对投资项目进行评估、决策及执行的过程。

6.投资收益：指基金投资产生的各类收益，包括但不限于项目分红、股权转让收益、利息收入等。

7.管理费：指乙方依据本合同约定，因提供基金管理服务而向甲方收取的费用。

8.业绩报酬：指乙方依据基金的投资业绩，依据本合同约定向甲方收取的额外报酬。

9.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害、战争、政策变化等。

10.争议解决：指双方因本合同产生的争议，依据本合同约定通过协商、调解或仲裁等方式解决的过程。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力和义务

（1）甲方的权力：

①甲方有权依据本合同约定监督乙方的基金管理行为，包括但不限于查阅基金的投资记录、财务报表及经营报告等。

②甲方有权依据本合同约定获取基金的投资收益，并要求乙方定期披露基金的业绩情况。

③甲方有权依据本合同约定，对乙方的基金管理行为提出建议或要求，乙方应在合理范围内予以考虑。

④甲方有权依据本合同约定，在基金存续期间或特定条件下，要求乙方提前终止基金管理服务。

⑤甲方有权依据本合同约定，对乙方的违约行为提出索赔要求，并要求乙方承担相应的违约责任。

（2）甲方的义务：

①甲方应按照本合同约定向基金出资，并确保出资的资金来源合法合规。

②甲方应配合乙方进行基金的募集、投资及管理等工作，提供必要的协助及信息支持。

③甲方应遵守基金合同的约定，不得从事损害基金利益的行为。

④甲方应按照本合同约定支付基金的管理费、业绩报酬及其他费用。

⑤甲方应配合乙方进行基金的信息披露工作，提供必要的文件及资料。

2.乙方的权力和义务

（1）乙方的权力：

①乙方有权依据本合同约定，制定并执行基金的投资策略，对投资项目进行筛选、评估及决策。

②乙方有权依据本合同约定，收取基金的管理费及业绩报酬，并要求甲方按时支付。

③乙方有权依据本合同约定，对基金资产进行管理和估值，确保基金资产的安全与增值。

④乙方有权依据本合同约定，要求甲方提供必要的投资信息及资金支持。

⑤乙方有权依据本合同约定，在基金存续期间或特定条件下，要求甲方补充出资或提供担保。

（2）乙方的义务：

①乙方应依据本合同约定，勤勉尽责地履行基金管理职责，维护甲方的合法权益。

②乙方应依据基金的投资策略及市场状况，制定合理的投资计划，并执行投资决策。

③乙方应建立健全基金的风险控制体系，定期进行风险评估及控制，确保基金资产的安全。

④乙方应按照本合同约定，定期向甲方披露基金的经营报告、财务报表及投资记录等信息。

⑤乙方应按照本合同约定，妥善保管基金资产及相关文件，确保基金资产的安全与完整。

⑥乙方应按照本合同约定，配合甲方进行基金的信息披露工作，提供必要的文件及资料。

⑦乙方应按照本合同约定，对基金的投资项目进行尽职调查，确保投资项目的合法合规。

⑧乙方应按照本合同约定，建立健全基金的合规运营体系，确保基金的经营活动符合相关法律法规。

⑨乙方应按照本合同约定，对基金的投资风险进行充分提示，确保甲方充分了解投资风险。

⑩乙方应按照本合同约定，对基金的投资收益进行合理分配，确保甲方的收益权得到保障。

第四条价格与支付条件

1.价格条款：甲方同意向乙方支付基金管理费，管理费费率按基金资产净值的百分之[具体百分比，例如1.5]计算。此外，根据基金的实际投资收益，甲方还应向乙方支付业绩报酬，业绩报酬的计算方式及比例由本合同另行约定或依据市场惯例确定。

2.支付方式：管理费及业绩报酬应通过银行转账方式支付至乙方指定的银行账户。乙方应在收到甲方支付的费用后，向甲方开具相应的发票或收据。

3.支付时间：管理费按[具体周期，例如季度]支付，甲方应在每个周期结束后[具体天数，例如10]个工作日内支付上一周期的管理费。业绩报酬在基金清算或达到约定的业绩目标时支付，支付时间依据基金的具体情况而定。甲方应确保支付的资金来源合法合规，并按时足额支付费用。

4.费用调整：如遇国家政策调整或市场环境变化，管理费费率及业绩报酬比例可依据双方协商进行调整，调整方案需书面确认后生效。

第五条履行期限

1.合同有效期限：本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为[具体年限，例如5]年。合同期满前[具体天数，例如3]个月，如双方无书面异议，本合同自动续期[具体年限，例如1]年，续期次数不限。

2.关键时间节点：

(1)基金募集期：自本合同签订之日起至基金完成募集之日止，乙方负责基金的募集工作，甲方负责资金到位及后续的资金管理。

(2)投资期：基金募集完成后，双方正式进入投资期，乙方依据本合同约定开展基金的投资管理活动。

(3)清算期：基金投资期结束后或双方书面同意终止合同时，进入基金清算期，乙方负责基金资产的清算与分配工作，甲方有权按照本合同约定收回投资本金及收益。

(4)信息披露期：乙方应定期向甲方披露基金的经营报告、财务报表及投资记录等信息，披露周期为每[具体周期，例如季度]一次。

第六条违约责任

1.违约情形及后果：

(1)甲方未按时足额支付管理费或业绩报酬的，每逾期一日，应向乙方支付应付未付金额的万分之[具体比例，例如3]作为违约金。逾期超过[具体天数，例如30]日，乙方有权解除合同，并要求甲方赔偿由此造成的损失。

(2)乙方未按本合同约定履行基金管理职责，导致基金资产损失或甲方利益受损的，乙方应承担相应的赔偿责任。如损失金额超过乙方已收取的管理费，甲方有权要求乙方以其他财产进行补偿。

(3)乙方泄露基金信息或从事损害甲方利益的行为，甲方有权要求乙方停止违约行为，并赔偿由此造成的损失。损失赔偿金额应包括直接经济损失、合理的维权费用及预期利益损失。

(4)甲方未按本合同约定提供必要的投资信息或资金支持，导致乙方无法正常开展基金管理工作的，甲方应承担相应的违约责任，并赔偿乙方因此遭受的损失。

(5)双方因不可抗力导致合同无法履行的，根据不可抗力的影响，部分或全部免除责任，但法律另有规定的除外。双方应及时通知对方不可抗力的情况，并采取措施减少损失。

2.违约金的计算与支付：违约金应按实际违约金额的[具体比例，例如10%]计算，支付方式为银行转账，违约方应在收到违约通知后[具体天数，例如10]个工作日内支付违约金。

3.赔偿责任的承担：

(1)因违约行为导致甲方遭受损失的，违约方应承担赔偿责任，赔偿金额应包括直接经济损失、合理的维权费用及预期利益损失。

(2)如违约行为涉及第三方责任，违约方应负责处理相关事宜，并承担由此产生的全部责任。

4.合同解除权：如一方严重违约，守约方有权解除合同，并要求违约方赔偿由此造成的损失。合同解除后，双方应妥善处理基金资产及相关事宜，确保基金投资者的利益不受影响。

5.争议优先解决：如因违约行为产生争议，双方应首先通过友好协商解决；协商不成的，可依据本合同约定通过仲裁或诉讼方式解决。

6.其他违约责任：本合同约定的其他违约责任，包括但不限于保密义务、竞业限制等，双方均应严格遵守，违约方应承担相应的违约责任。

第七条不可抗力

1.定义：不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害（如地震、洪水、台风等）、战争、恐怖袭击、政府行为（如法律、法规、政策的重大调整）、社会事件（如大规模罢工、骚乱等）以及其他类似的事件。不可抗力事件应自其发生之日起持续一定时间，足以影响本合同的履行。

2.责任免除：

(1)因不可抗力导致本合同无法履行的，双方互不承担违约责任。但遭遇不可抗力的一方应在事件发生后[具体天数，例如10]日内书面通知另一方，并提供相关证明材料。

(2)双方应根据不可抗力的影响，协商决定是否延期履行、部分履行或终止合同。如不可抗力持续超过[具体天数，例如30]日，双方均有权解除合同，并互不承担违约责任。

(3)因不可抗力导致的损失，双方应各自承担，除非本合同另有约定。遭遇不可抗力的一方应采取措施减少损失，并应及时通知另一方，以免损失扩大。

(4)不可抗力事件消除后，双方应恢复履行本合同，已履行的部分不再解除。如因不可抗力导致合同无法完全履行，双方应协商解决剩余部分的履行方式。

(5)双方应合理分担因不可抗力事件产生的额外费用，包括但不限于保险费、运费、仓储费等。具体分担比例由双方协商确定，协商不成的，按事件发生时双方的投资比例分担。

3.不可抗力证明：双方应妥善保存不可抗力事件的证明材料，包括但不限于政府公告、新闻报道、保险理赔证明等。如一方对不可抗力事件的认定有异议，应提供相应的证据支持。

第八条争议解决

1.争议解决方式：因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商不成的，应提交至[具体仲裁机构名称，例如中国国际经济贸易仲裁委员会]按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为[具体城市，例如北京]，仲裁语言为中文。

2.仲裁协议：双方在签订本合同时，已共同订立仲裁协议，并同意将因本合同引起的或与本合同有关的任何争议提交仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力，仲裁费用由败诉方承担，除非双方另有约定。

3.诉讼选择：如双方选择诉讼方式解决争议，应向[具体法院名称，例如甲方所在地有管辖权的人民法院]提起诉讼。诉讼期间，双方应继续履行本合同的非争议部分，不应因诉讼而影响合同的正常履行。

4.争议管辖的优先顺序：双方明确，仲裁是解决本合同争议的首选方式。如一方在仲裁前提起诉讼，另一方应在收到诉讼通知后[具体天数，例如10]日内向仲裁机构申请中止仲裁，除非仲裁机构已作出裁决或双方另有约定。

5.保密条款：双方同意，仲裁或诉讼过程中披露的任何商业秘密或敏感信息，应受到保密保护，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露。仲裁机构或法院应遵守相应的保密义务。

6.争议的解决范围：争议解决应包括本合同的全部条款，双方应通过争议解决程序解决所有争议，而不限于部分争议。双方应积极配合争议解决机构，提供必要的证据和文件，以促成争议的合理解决。

第九条其他条款

1.通知方式：双方在本合同中列明的联系方式为有效联系方式。任何一方变更联系方式，应提前[具体天数，例如10]日书面通知另一方。通过书面、电子邮件、传真或快递等方式发送的通知，在送达或发送成功时视为有效送达。

2.合同变更：对本合同的任何修改或补充，均须经双方协商一致，并以书面形式作出，经双方签字盖章后生效。任何一方不得单方面变更本合同。

3.法律适用：本合同的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。

4.完整协议：本合同及其附件构成双方就本合同标的达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解或安排。

5.可分割性：本合同任何条款的无效或不可执行，不影响其他条款的效力。双方应协商