2026年科创板开户停牌规则测试题含答案

2026年科创板开户停牌规则测试题含答案1.根据2026年修订的《上海证券交易所科创板投资者适当性管理办法》，个人投资者申请开通科创板交易权限前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均应不低于人民币50万元，以下不属于前述可认定资产范围的是（）A.投资者同名普通证券账户内持有的国债逆回购余额B.投资者名下融资融券账户内的自有资金部分C.投资者绑定三方存管的银行卡内的活期存款余额D.投资者持有的本所上市交易的公募REITs份额2.个人投资者开通科创板权限所需的交易经验认定标准为，参与A股、B股、存托凭证、全国中小企业股份转让系统挂牌股票交易的经验累计满（），交易经验的起算时点为（）A.12个月，投资者名下账户首次发生股票交易的日期B.24个月，投资者名下账户在任意券商首次发生股票交易的日期C.24个月，投资者在当前开户券商首次发生股票交易的日期D.36个月，投资者首次开立证券账户的日期3.2026年规则明确，年满70周岁的个人投资者申请开通科创板交易权限的，无需满足以下哪项额外要求（）A.已通过线上或线下的科创板投资者适当性专项测评，得分不低于85分B.由家属全程陪同前往券商营业网点现场办理C.已完成风险承受能力评估，评估结果为稳健型及以上D.已签署《科创板投资风险特别告知书》并全程录音录像4.以下机构投资者申请开通科创板交易权限，无需满足资产、交易经验要求的是（）A.净资产低于1000万元的有限合伙企业B.已在协会备案的私募证券投资基金C.合格境外机构投资者（QFII）D.所有持牌证券公司的自营账户5.根据2026年上交所科创板交易规则，科创板股票上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制，期间盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过（）的，上交所将对其实施盘中临时停牌，单次停牌时长为（）A.20%，10分钟B.30%，10分钟C.30%，15分钟D.40%，15分钟6.科创板股票不设涨跌幅限制期间，盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过60%的，单次临时停牌时长为（），停牌时间跨越14:57的，（）A.10分钟，于14:57复牌并对已接受的申报进行复牌集合竞价，再进行收盘集合竞价B.15分钟，于14:57复牌并对已接受的申报进行复牌集合竞价，再进行收盘集合竞价C.10分钟，直接顺延至停牌时长满后复牌，再进行收盘集合竞价D.15分钟，直接顺延至停牌时长满后复牌，再进行收盘集合竞价7.科创板股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）的，属于异常波动，上交所将公告异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额，同时上市公司应当于次一交易日开市前披露异常波动公告，（）A.±20%，公司股票及其衍生品种无需停牌B.±30%，公司股票及其衍生品种停牌1小时C.±30%，公司股票及其衍生品种无需停牌，仅需披露公告即可D.±20%，公司股票及其衍生品种停牌半天8.以下不属于科创板股票严重异常波动情形的是（）A.连续10个交易日内3次出现同向异常波动情形B.连续10个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到+100%（-50%）C.连续30个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到+200%（-70%）D.连续5个交易日内日均换手率达到前5个交易日日均换手率的3倍9.科创板股票出现严重异常波动情形的，上市公司应当在次一交易日开市前披露严重异常波动公告，无法按时披露的，公司股票及其衍生品种应当（）A.停牌至披露公告当日的10:30B.停牌至披露公告后复牌，停牌时间不足1小时的，补足1小时C.直接实施盘中临时停牌1小时D.无需停牌，仅需对外发布风险提示即可10.科创板上市公司筹划重大资产重组的，停牌时间不得超过（），确有必要延期复牌的，累计停牌时间不得超过（）A.10个交易日，25个交易日B.15个交易日，30个交易日C.20个交易日，45个交易日D.25个交易日，60个交易日11.个人投资者风险承受能力评估结果为（）的，券商不得为其开通科创板交易权限A.谨慎型（C1）及以下B.稳健型（C3）及以下C.平衡型（C4）及以下D.成长型（C4）及以下12.投资者通过信用账户参与科创板股票交易的，无需满足以下哪项要求（）A.已在普通账户成功开通科创板交易权限B.已开通融资融券交易权限C.信用账户前20个交易日日均资产不低于50万元D.已签署《信用账户科创板交易风险揭示书》13.科创板上市公司股票被作出终止上市决定后，自公告终止上市决定之日起5个交易日后的次一交易日进入退市整理期，退市整理期首日（）涨跌幅限制，期间上市公司拟筹划重大事项的，（）A.不设，不得申请停牌B.设20%，可以申请停牌，停牌时长不超过5个交易日C.不设，可以申请停牌，停牌时长不超过10个交易日D.设20%，不得申请停牌14.科创板上市公司筹划非公开发行股票事项的，（）A.原则上不得申请停牌，确有必要的，停牌时长不得超过2个交易日B.应当申请停牌，停牌时长不得超过5个交易日C.原则上不得申请停牌，确有必要的，停牌时长不得超过5个交易日D.应当申请停牌，停牌时长不得超过10个交易日15.科创板上市公司年度报告、半年度报告存在重大会计差错或者虚假记载，被证监会责令改正但公司未在规定期限内改正的，公司股票及其衍生品种应当（）A.停牌，直至公司披露改正后的年度报告或者半年度报告的当日复牌B.停牌2个月，期满仍未改正的，直接启动退市程序C.停牌，直至公司披露改正后的年度报告或者半年度报告后复牌，停牌时间不足2个交易日的，补足2个交易日D.实施退市风险警示，无需停牌16.个人投资者申请开通科创板交易权限时，以下可计入20个交易日日均50万资产认定范围的有（）A.投资者通过融资融券交易融入的资金和证券B.投资者证券账户内持有的新三板精选层挂牌股票C.投资者资金账户内的交易结算资金余额D.投资者持有的本所上市的可转债份额17.以下个人投资者申请开通科创板交易权限，可豁免资产、交易经验要求的有（）A.持有A股市值连续12个月不低于300万元的普通投资者B.已参与科创板公募基金交易满2年的普通投资者C.符合证监会规定的专业投资者范畴的个人投资者D.已持有科创板战略配售股票的个人投资者18.科创板股票上市前5个交易日不设涨跌幅限制，以下关于盘中临时停牌的申报规则说法正确的有（）A.停牌期间，投资者可以继续申报，也可以撤销申报B.停牌期间，投资者不得申报，也不得撤销申报C.复牌时对已接受的申报实行集合竞价撮合D.复牌后继续当日交易，适用连续竞价交易规则19.科创板上市公司出现以下哪些情形的，上交所可以对其股票及其衍生品种实施停牌（）A.上市公司未在法定期限内披露年度报告或者半年度报告B.上市公司因涉嫌违法违规被证监会立案调查，可能对公司股价造成重大影响C.上市公司筹划控制权变更，涉及信息保密难度较大的D.上市公司出现异常交易行为，严重影响市场交易秩序的20.以下关于科创板上市公司停牌后复牌的说法，符合2026年规则的有（）A.上市公司筹划重大事项申请停牌的，应当明确停牌预期，分阶段披露进展情况B.停牌期间，上市公司应当每5个交易日披露一次停牌进展公告C.上市公司无法在停牌期限届满前完成相关事项筹划的，不得申请延期复牌D.上市公司披露相关公告后，应当立即申请复牌，不得无故拖延复牌时间21.科创板股票出现严重异常波动的，上交所可以采取以下哪些措施（）A.对相关投资者采取盘中暂停交易、限制交易等监管措施B.要求上市公司核查是否存在应披露未披露重大事项C.对上市公司股票及其衍生品种实施强制性停牌核查D.调整相关股票的涨跌幅限制比例22.以下关于科创板退市整理期交易与停牌规则的说法，正确的有（）A.退市整理期交易期限为15个交易日B.退市整理期第2个交易日起，涨跌幅限制为20%C.退市整理期上市公司不得筹划重大资产重组、发行股份等事项，不得申请停牌D.退市整理期届满后5个交易日内，上交所对公司股票予以摘牌23.个人投资者通过以下哪些途径参与科创板投资，无需单独开通科创板交易权限（）A.购买持有科创板股票的公募证券投资基金B.通过沪股通交易科创板标的股票C.参与科创板股票的战略配售D.参与科创板上市公司的配股认购24.科创板上市公司筹划以下哪些事项，符合条件的可以申请停牌（）A.筹划发行股份购买资产构成重大资产重组的B.筹划向特定对象发行股份导致控制权发生变更的C.筹划分拆子公司至境内其他证券交易所上市的D.筹划开展股权激励计划的25.关于科创板做市商交易制度下的停牌规则，以下说法正确的有（）A.科创板股票停牌期间，做市商无需履行双向报价义务B.科创板股票复牌后，做市商应当在10分钟内恢复双向报价C.盘中临时停牌期间，做市商可以正常申报报价D.做市商持有库存股比例达到总股本5%以上的，可以申请相关股票临时停牌26.个人投资者申请开通科创板权限时，其前20个交易日的日均资产统计范围包含其在其他券商开立的证券账户内的资产。（）27.科创板股票上市首日即可作为融资融券标的，融券卖出的申报价格不得低于最新成交价。（）28.科创板股票连续3个交易日涨跌幅偏离值累计达到±30%的，属于异常波动，公司应当停牌1小时直至披露异常波动公告。（）29.年满75周岁的个人投资者申请开通科创板权限的，必须由成年子女陪同前往营业网点现场办理。（）30.科创板上市公司筹划重大事项的，停牌期间可以更换保荐机构及其他证券服务机构，无需对外披露。（）31.科创板股票盘中临时停牌的触发阈值以当日收盘价为基准计算。（）32.机构投资者申请开通科创板交易权限，无需满足资产和交易经验的要求。（）33.科创板上市公司披露的公告存在误导性陈述、虚假记载，可能对投资者决策造成重大影响的，上交所可以对其股票实施停牌，直至公司披露更正公告后复牌。（）34.投资者参与科创板股票的新股申购，无需开通科创板交易权限。（）35.科创板股票进入退市整理期后，上市公司筹划重大资产重组的，可以申请最长不超过5个交易日的停牌。（）36.投资者张某2024年7月首次开立证券账户，2024年8月发生首次A股交易，截至2026年3月10日，张某在甲券商的证券账户内持有沪市主板股票市值42万元，资金账户内交易结算资金余额9万元，其中有2万元是张某2026年3月9日刚刚从银行卡转入的，张某20个交易日的账户日均资产经核算为51万元，张某的风险承受能力评估结果为稳健型（C3），此前未参与过科创板相关投资，2026年3月11日张某通过甲券商APP申请开通科创板交易权限。请结合2026年科创板开户规则回答以下问题：（1）张某是否满足科创板开通的交易经验要求？请说明理由。（2）张某的资产核算是否符合50万日均的要求？请说明理由。（3）甲券商能否直接为张某开通科创板权限？若不能，应当履行哪些额外程序？37.科创板上市公司A公司2026年6月12日首发上市，上市首日开盘价为20元/股，当日上午10:12交易价格上涨至26.1元/股，上午10:48交易价格上涨至32.3元/股，下午14:53交易价格下跌至11.9元/股。此外，A公司股票自2026年7月10日起至7月12日连续3个交易日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到+32%，2026年7月5日至7月18日连续10个交易日内出现3次同向异常波动情形。请结合2026年科创板停牌规则回答以下问题：（1）A公司上市首日10:12、10:48、14:53三个时点是否会触发盘中临时停牌？若触发，分别说明停牌时长及复牌安排。（2）A公司7月10日至12日的异常波动情形是否需要停牌？应当履行哪些信息披露义务？（3）A公司7月5日至18日的情形属于哪种波动情形？上交所可以采取哪些监管措施？38.科创板上市公司B公司2026年9月1日开始筹划重大资产重组事项，于当日向交易所申请停牌，停牌期间B公司每10个交易日披露一次进展公告，停牌12个交易日后B公司仍未完成重组预案的编制，向交易所申请延期复牌15个交易日，停牌至第22个交易日时B公司披露了重组预案并申请复牌。此外，B公司2026年10月因未在法定期限内披露2026年半年度报告，被上交所要求停牌，直至11月2日才披露半年度报告并申请复牌。请结合2026年科创板停牌规则回答以下问题：（1）B公司筹划重组的停牌申请是否符合规则要求？停牌期间的信息披露行为存在哪些违规之处？（2）B公司申请延期复牌的时长是否符合规则要求？请说明理由。（3）B公司因未按期披露半年报的停牌安排是否符合规则？复牌安排应当满足什么要求？参考答案：1-5：CBBDB6-10：BCDBA11-15：ACAAC16.BCD17.CD18.ACD19.ABCD20.ABD21.ABC22.ABCD23.AB24.ABC25.ABC26.×27.√28.×29.×30.×31.×32.×33.√34.×35.×36.（1）张某满足交易经验要求。2026年科创板适当性规则明确，个人投资者需累计满24个月的全市场股票交易经验，起算时点为投资者名下任意账户首次发生股票交易的日期，张某2024年8月发生首次交易，截至2026年3月已超过24个月，符合要求。（2）张某的资产核算符合要求。可认定资产范围为拟开通权限券商处的证券账户、资金账户内的自有资产，张某持有的股票市值、资金账户余额均属于认定范畴，且前20个交易日日均资产核算为51万元，满足不低于50万元的要求，临时转入的2万元纳入资产统计，不影响日均核算结果。（3）甲券商不能直接为张某开通权限。首先，券商需向张某充分揭示科创板投资风险，确认其知晓中高风险等级产品的投资风险，自愿承担潜在损失；其次，需组织张某完成科创板专项知识测评，得分不低于80分方可进入下一流程；最后，需对权限开通全过程进行录音录像，相关档案留存期限不得少于20年，确认所有程序履行完毕后才能为其开通权限。37.（1）10:12时点交易价格较开盘价上涨30.5%，首次触及30%的临时停牌阈值，触发盘中临时停牌，停牌时长为10分钟，10:22复牌；10:48时点交易价格较开盘价上涨61.5%，首次触及60%的临时停牌阈值，触发盘中临时停牌，停牌时长为15分钟，11:03复牌；14:53时点交易价格较开盘价