2026年工程项目招投标领域不正之风问题自查自纠报告

2026年工程项目招投标领域不正之风问题自查自纠报告项目内容报告名称2026年工程项目招投标领域不正之风问题自查自纠报告报告单位XX建设投资集团有限公司（以下简称"集团公司"）报告日期2026年7月10日自查范围2024年1月1日至2026年3月31日期间实施的工程项目报告密级内部资料主送单位XX市住房和城乡建设局、XX区纪委监委一、工作背景与总体情况本次自查自纠不是一次走过场的材料整理，而是对集团公司2024年以来全部47个工程项目招投标活动的全面复盘，核心目标是把每一个程序瑕疵、每一处失范行为暴露在台账上、整改在流程中，坚决杜绝"查而不改、改而复返"。1.1工作依据本次自查自纠依据以下法律法规、政策文件和内部制度开展：1.《中华人民共和国招标投标法》2.《中华人民共和国招标投标法实施条例》3.《必须招标的工程项目规定》（国家发展改革委令第16号）4.《招标投标领域公平竞争审查规则》（国家发展改革委等八部门令第16号）5.《评标委员会和评标方法暂行规定》6.《XX省开展工程项目招投标领域不正之风和腐败问题专项整治工作方案》（XX专项整治〔2026〕3号）7.集团公司《招标采购管理办法》（XX建投〔2023〕12号）8.集团公司《员工廉洁从业规定》（XX建投〔2022〕8号）1.2自查重点内容对照上述依据，本次自查聚焦以下八个方面：1.项目招标范围、招标方式、招标组织形式是否依法确定2.招标文件是否设置不合理条件排斥、限制潜在投标人3.资格审查环节是否依法依规进行4.开标、评标、定标程序是否规范，评标委员会组建是否合规5.是否存在围标串标、弄虚作假骗取中标6.合同是否按中标结果签订，是否存在转包、违法分包7.招标代理机构执业行为是否规范8.内部人员特别是领导干部是否存在违规干预插手招投标活动1.3总体结论经全面自查，47个项目整体上履行了基本建设程序和招投标程序，未发现领导干部直接指定中标人的重大违纪违法问题，但按"刀刃向内"的标准排查，共发现六类18个具体问题，其中涉嫌围标串标、违法分包等严重问题3个，较严重问题7个，一般问题8个。对涉嫌违纪违法的问题线索，已按规定移送有关部门处理，具体情况详见本报告第四、六、七部分。二、自查项目基本数据数据是自查自纠的起点——只有把项目底数摸清、把招标方式分布算准，问题定性才有依据，责任认定才能落实到具体项目、具体岗位。2.1项目总量与投资规模自查期内，集团公司共实施工程项目47个，工程总投资估算约18.65亿元。其中：房屋建筑项目19个、市政基础设施项目16个、装修修缮项目8个、其他类型项目4个。47个项目全部纳入自查范围，自查覆盖率100%。项目类别项目数量（个）估算总投资（万元）自查项目数（个）覆盖率依法必须招标项目23128,60023100%自愿招标项目921,5009100%依法可不招标项目1536,40015100%合计47186,50047100%数据口径：项目数量按集团公司项目管理台账统计，投资额为编制可研或概算时点估算值，为概算口径，未含竣工决算调整金额。2.2招标方式分布招标方式项目数量（个）估算金额（万元）备注公开招标24112,300含依法必须招标项目18个邀请招标518,900均为符合法定情形的项目竞争性谈判23,400自愿招标项目询价1250自愿招标项目单一来源采购37,800含涉密项目1个直接发包1243,850含抢险救灾项目5个、其他依法可不招标项目合计47186,500—2.3招标代理机构使用情况47个项目中，委托招标代理机构实施招标的项目32个，占招标项目总数的100%；使用代理机构共6家。其中：XX项目管理咨询有限公司承接项目9个，XX工程咨询有限公司承接项目7个，XX招标代理服务有限公司承接项目6个，其余3家机构各承接项目3至4个不等。三、自查自纠工作组织开展情况自查自纠的效果取决于组织方式和执行深度，本次采取"三阶段推进、四类手段并用"的工作方法，确保自查覆盖到每个环节、每个岗位，做到自查有记录、问题有台账、整改有验收。3.1组织架构2026年3月2日，集团公司召开党委扩大会议，专题部署自查自纠工作，成立领导小组：•组长：李某某（集团公司总经理）•副组长：王某某（纪委书记）、赵某某（副总经理）•成员：工程管理部部长钱某某、纪检监察室主任孙某某、财务审计部部长周某某、法务合规部部长吴某某、办公室副主任郑某某•领导小组下设办公室，设在工程管理部，由钱某某兼任办公室主任，负责日常统筹、台账汇总和进度督办。3.2动员部署阶段（2026年3月1日—3月15日）1.2026年3月2日召开专题部署会，集团公司党委书记、董事长张某某主持，班子成员及各部门负责人共26人参加，会议明确自查范围、时间节点和纪律要求。2.2026年3月4日印发《XX建设投资集团有限公司2026年工程项目招投标领域不正之风问题自查自纠实施方案》（XX建投〔2026〕7号），将18项自查任务分解到部门、责任到人。3.2026年3月5日至3月12日，对全体涉及招投标业务的74名人员进行自查动员和法规培训，培训内容包括《中华人民共和国招标投标法实施条例》关于串通投标的认定情形、公平竞争审查要求、自查填报规范，参训人员逐一签署《廉洁从业自查承诺书》。3.3自查自纠阶段（2026年3月16日—4月30日）1.工程管理部对照47个项目台账逐项核查，调阅招标档案卷宗382卷，核查内容包括招标公告、资格审查文件、招标文件、投标文件、评标报告、中标通知书、合同文本等全流程资料，实现"一项目一档案、一问题一记录"。2.纪检监察室对领导班子成员及中层干部11人开展一对一廉洁谈话，重点了解是否存在通过打招呼、递条子、推荐指定等方式干预招投标的情况，谈话记录由本人签字确认。3.财务审计部对估算金额超过500万元的25个项目逐笔核对投标保证金收退记录、招标代理服务费支付记录、履约保证金及资金流向，重点排查同一账户代缴保证金、代理费异常低于市场价等异常情形。4.委托第三方造价咨询机构对6个重点项目进行专项审计，重点核查工程量清单合规性、暂估价项目设置合理性及结算口径一致性。5.通过集团公司官网、办公区公示栏公布举报电话（XXXX-XXXXXXXX）、举报邮箱（jijian@）和来信来访地址，公示期自2026年3月16日至6月30日。自查期间共收到举报线索3条，其中2条经核实与事实不符并已向举报人反馈，1条涉及评标专家履职问题，正在核查中。3.4整改提升阶段（2026年5月1日—6月30日）1.对自查发现的问题逐项制定整改措施，明确责任人、完成时限和验收标准，实行"整改一项、验收一项、销号一项"。2.2026年5月15日召开中期推进会，通报整改进展，对整改滞后的3个事项由领导小组副组长约谈相关责任人。3.2026年6月20日至6月30日，领导小组办公室对全部整改事项进行复核验收，形成本报告。四、自查发现的主要问题及定性此次自查共发现六类18个问题，其中涉嫌围标串标、违法分包等严重问题3个——这些问题的共同特征是隐蔽性强、跨主体协同、事后难以追溯，必须在此基础上倒查制度漏洞、重构管控机制。4.1招标文件编制环节（3个问题）问题1（较严重）：设置不合理业绩门槛排斥潜在投标人。XX市政道路改造工程（项目编号ZB-2025-018）招标公告中设置"投标人近三年（2022年1月1日以来）至少完成过单项合同金额4000万元以上的市政道路工程不少于2个"的业绩要求。该项目估算价约6200万元，该业绩门槛相当于估算价的64.5%，明显超过一般同类项目的业绩设置水平，且将投标人限定为"完成过同类同规模项目"的主体，涉嫌违反《中华人民共和国招标投标法实施条例》第三十二条关于不得以不合理条件限制、排斥潜在投标人的规定。经核实，该条款系招标代理机构XX项目管理咨询有限公司在编制招标文件时主动加入，集团公司工程管理部在审查环节未提出异议。问题2（较严重）：评标办法技术分值设置失衡并夹带奖项加分。XX保障性租赁住房项目招标文件评标办法中，技术标分值占比55%，价格分值仅占20%，技术评分细则中"施工组织方案"一项设置"获得过省级以上安全文明工地奖项的加5分"条款。该奖项与项目履约能力无直接关联，涉嫌将非评审因素纳入评分体系，变相为特定投标人加分。问题3（一般）：投标人资质要求设置单一化。XX产业园项目招标文件将投标人资质要求仅设置为"市政公用工程施工总承包一级及以上"，但该项目实际包含建筑工程和市政工程两部分，建筑工程部分占比约65%。按《建筑业企业资质标准》，应当允许具备建筑工程施工总承包相应资质的企业投标。单一资质要求排斥了具备建筑工程施工资质的潜在投标人，缩小了竞争范围。4.2资格审查与投标环节（3个问题）问题4（严重）：资格审查未核验安全生产许可证有效性，不具备资格投标人中标。XX老旧小区改造项目资格审查过程中，招标代理机构XX工程咨询有限公司未对3家投标人的安全生产许可证有效期进行核验，其中1家投标人的安全生产许可证在投标截止日前已过期，评标委员会在资格审查时未发现，该投标人最终中标。经查，该投标人与该代理机构存在历史合作记录。该问题同时暴露出代理机构审查履职不到位和评标委员会形式审查流于形式两个层面的失职。问题5（严重）：两家投标人电子投标文件制作机器码一致，涉嫌串通投标。XX排水管网建设工程开标记录显示，7家投标人中2家投标人的电子投标文件制作机器码（MAC地址与硬盘序列号）完全一致，存在由同一台电脑制作不同投标文件的重大串通嫌疑，符合《中华人民共和国招标投标法实施条例》第四十条关于"不同投标人的投标文件由同一单位或者个人编制"的视为串通投标情形。集团公司已于2026年4月12日将该线索移送XX市住房和城乡建设局，目前正在配合调查取证。问题6（严重）：三家投标人保证金由同一账户代缴，涉嫌串通投标。XX综合管廊工程投标保证金缴纳记录显示，3家投标人的投标保证金（各10万元）均由同一银行账户一次性转出，且缴款时间集中在同一时段（2025年12月8日9时12分至9时40分），符合《中华人民共和国招标投标法实施条例》第四十条第六项"不同投标人的投标保证金从同一单位或者个人的账户转出"的视为串通投标情形。该线索已随问题5一并移送行业主管部门。4.3开标评标环节（5个问题）问题7（较严重）：评标期间招标人代表接听关联电话，涉嫌泄露评标信息。XX安置房项目评标过程中，招标人代表陈某在评标休息期间使用手机接听了电话，经调取通话记录和监控视频核实，对方系招标代理机构项目负责人孙某，通话时长约9分钟。孙某事后承认其询问评标进展情况，虽未查实具体评标内容外泄，但该行为已违反评标保密规定，导致评标公正性受到合理怀疑。问题8（较严重）：未按规定从评标专家库随机抽取专家。XX学校扩建项目评标委员会组建时，未依法从省综合评标专家库中随机抽取专家，而是由招标代理机构直接指定了3名专家，违反《评标委员会和评标方法暂行规定》关于评标专家抽取方式的强制性规定。经查，该代理机构以"专家库名额紧张、项目时间紧急"为由自行指定，且未向招标人如实说明。问题9（较严重）：评标专家评分明显畸高畸低未启动复核。XX医院迁建项目评标打分表中，两名专家对同一投标人技术标评分差异达13分（技术标满分40分，差异超过总分的30%），评标委员会未启动复核程序，也未在评标报告中说明理由。评分畸高畸低是评标不公的典型信号，未复核即进入定标环节，存在倾向性评分未被纠偏的风险。问题10（一般）：中标候选人公示期不足法定时限。XX道路提升工程项目中标候选人公示期为2025年11月6日至11月7日，仅2日，违反《中华人民共和国招标投标法实施条例》第五十四条关于"公示期不得少于3日"的强制性规定。问题11（一般）：中标人项目经理未经批准擅自更换。XX滨水景观项目在确定中标人后，未按招标文件规定在中标通知书发出前对中标候选人拟派项目经理的在岗情况进行核实，合同签订时中标人擅自将项目经理更换为另一人且未经招标人书面同意，导致合同主要人员与投标承诺不一致，削弱了招标对人员履约能力的约束效力。4.4合同签订与履约环节（3个问题）问题12（较严重）：超过法定期限签订书面合同。XX污水处理厂提标改造项目自中标通知书发出之日起第32天才签订书面合同，违反《中华人民共和国招标投标法》第四十六条关于"自中标通知书发出之日起三十日内订立书面合同"的规定。问题13（严重）：涉嫌违法分包。XX文化中心项目合同签订后，中标人将工程主体结构施工以分包名义交由另一家企业实际施工。经查，实际施工的XX建筑工程有限公司与中标人无合法分包合同关系，系中标人项目部人员私下联系进场，涉嫌《中华人民共和国建筑法》所禁止的违法分包行为。集团公司已责令总承包单位停工整改，并组织第三方检测机构对已完部分进行质量检测。问题14（一般）：暂估价项目设置占比过高且二次招标方式缺失。XX科创产业园项目工程量清单中暂估价项目金额占比约28%，招标文件未明确暂估价项目的二次招标方式。若由中标人自行采购，将形成事实上的规避招标，存在利益输送的重大风险。4.5招标代理机构执业问题（2个问题）问题15（一般）：代理机构以明显低于市场价承接业务。XX工程咨询有限公司在3个项目中的招标代理服务费明显低于市场正常水平（低于政府指导价下限的60%），存在以低价承揽业务、通过其他途径获取利益的嫌疑，同时低价竞争必然导致服务质量和审查强度下降，问题1、4均与该公司相关。问题16（一般）：招标文件内容前后矛盾引发异议。XX物流园区项目招标文件中，第四章专用合同条款约定的进度款支付比例与第二章投标人须知不一致，导致2家投标人在澄清期间提出书面异议，延误开标时间3日，反映代理机构编制质量管控缺位。4.6内部人员廉洁风险问题（2个问题）问题17（较严重）：项目管理人员与意向投标人私下频繁接触。工程管理部原副部长刘某某在某项目招标期间多次与意向投标人法定代表人私下接触。经纪检监察室调取其手机通话记录，2025年9月至11月期间通话共17次，单次最长通话时长42分钟，且多发生于工作日非工作时间。虽未查实利益输送，但已严重违反集团公司《员工廉洁从业规定》中关于回避和报告义务的要求。问题18（一般）：不相容岗位未分离。XX体育设施项目中，招标人代表由项目所在部门负责人担任，该部门同时负责该项目招标文件的编制和后续合同管理，决策、执行、监督职能集中于同一岗位，缺乏相互制约。4.7问题汇总统计问题类别问题数量（个）严重程度分布涉及项目数（个）已整改正在整改招标文件编制环节3较严重2、一般1321资格审查与投标环节3严重3503开标评标环节5较严重4、一般1532合同签订与履约环节3严重1、较严重1、一般1312招标代理机构执业2一般2520内部人员廉洁风险2较严重1、一般1220合计18严重3、较严重7、一般823108五、问题原因剖析18个问题的背后是制度、人员、监督三个层面的系统性缺口，不从根子上解决，同类问题必然改而复现。5.1制度机制层面1.制度修订滞后。集团公司《招标采购管理办法》自2023年发布后未进行系统性修订，未将2024年施行的《招标投标领域公平竞争审查规则》要求转化为内部管控条款，导致招标文件编制环节缺少公平竞争审查的刚性前置程序——问题1、2、3均与此直接相关。2.暂估价项目管理制度空白。集团层面未制定暂估价项目二次招标的操作细则，招标文件编制时无章可循，问题14正是制度真空下的产物。3.对代理机构的考核缺乏量化指标。6家代理机构均未实行服务质量评价和负面清单管理，代理机构执业质量全凭自律，问题8、15、16反映出以"合作关系"代替"合同约束"的管理惯性。5.2人员能力与廉洁意识层面1.业务培训覆盖面不足。2025年集团公司仅组织招标采购专题培训2次，参加人员46人次，占应训人员（74人）的62%，且培训后未进行考核，难以评估培训效果。部分项目管理人员对"业绩门槛设置红线""视为串通投标的六种情形"等关键规则不了解，问题6、9的产生与经办人员规则意识淡薄直接相关。2.个别人员廉洁防线失守。问题17所涉人员与投标方长期私下交往，反映出"八小时以外"的廉洁风险缺乏关注手段，同时说明《员工廉洁从业规定》中关于重大事项报告、利益冲突回避的条款执行不严。5.3监督制约层面1.内部监督重事后、轻事前。集团公司现有监督力量集中于合同履约和结算审计环节，对招标文件发布前的公平竞争审查、评标期间的现场监督投入不足，导致问题在源头未得到拦截。2.数据筛查手段缺失。自查发现，串通投标的三个关键数据特征（制作机器码一致、保证金同账户转出、投标文件异常一致）在开标环节本可通过信息化手段即时发现，但集团公司未建立投标人关联关系自动筛查机制，只能依靠人工翻阅纸质档案，发现问题严重滞后。3.岗位权责交叉。项目所在部门同时承担招标文件编制、招标人代表派出、合同管理多项职责，相互制约机制未建立，问题18即为此类体制性缺陷的表现。六、整改措施及落实情况整改坚持"问题不整改不销号、责任不追究不放过"，按立行立改、限期整改、制度整改三个层次推进，每个整改事项均明确责任主体、完成时限和验收标准。6.1立行立改类问题（10个，已全部完成）问题编号整改措施责任人完成时限验收情况2撤销原评标办法中奖项加分条款，重新发布招标文件并顺延投标截止时间15日工程管理部钱某某2026年5月30日已验收销号3修改资质要求为"建筑工程施工总承包一级及以上或市政公用工程施工总承包一级及以上"，重新组织资格预审招标代理机构、工程管理部2026年5月30日已验收销号8该3名指定专家评标行为作废，重新从省综合评标专家库随机抽取专家组成评标委员会，全部评标过程重新组织并全程录音录像工程管理部钱某某2026年5月20日已验收销号9组织原评标委员会重新复核打分，要求畸高畸低专家出具书面说明，复核后修正中标候选人排序并重新公示纪检监察室孙某某2026年5月25日已验收销号10对XX道路提升工程项目重新组织中标候选人公示，公示期5日；对经办人员进行通报批评工程管理部钱某某2026年5月15日已验收销号12对相关责任人约谈；在合同管理系统中设置"中标通知书发出后30日"合同签订预警提醒，逾期未签订自动上报分管领导法务合规部吴某某2026年5月20日已验收销号15将XX工程咨询有限公司列入负面清单，暂停合作6个月（2026年4月—10月）；追缴其低于指导价下限部分的服务费差额并上缴集团财务财务审计部周某某2026年5月10日已验收销号16责令代理机构重新校核招标文件，发布补遗文件统一付款条款；对代理机构项目经理予以通报批评工程管理部钱某某2026年4月30日已验收销号17对刘某某予以免职处理，问题线索移送纪检监察机关纪检监察室孙某某2026年4月15日已验收销号18调整招标人代表选派机制，明确招标人代表不得由负责该招标文件编制及合同执行的同一部门负责人担任，改为从集团招标评审专家库中另行选派领导小组办公室2026年4月30日已验收销号6.2限期整改类问题（8个，正在推进）1.问题1、4、14合并整改：建立招标文件公平竞争审查前置程序•为什么这么做：问题1、2、3、4的根源均在于招标文件编制和审查环节缺乏独立把关。依据《招标投标领域公平竞争审查规则》，招标人应对招标文件是否设置不合理条件进行自我审查。•怎么做：自2026年7月1日起，所有依法必须招标项目的招标文件在发布前，须经"编制人自审→法务合规部公平竞争审查→领导小组审批→盖章发布"四道关口。法务合规部重点核查业绩门槛（单项业绩金额达到项目估算价50%以上时必须出具必要性论证说明）、资质设置合理性、评分办法科学性三项内容，审查意见书面留痕并归档。整改责任人为法务合规部吴某某，完成时限2026年7月31日。•出问题怎么办：未通过审查擅自发布的，追究编制部门和审查部门双重责任；发布后因不合理条款被投诉、异议成立的，由纪检监察室倒查审查流程并启动问责。2.问题5、6合并整改：建立投标人关联关系四维筛查机制•为什么这么做：串通投标的三个关键数据特征在开标环节即可识别，但因缺乏系统筛查手段而长期漏检。按工程招标惯例和电子招投标数据特征，机器码、资金账户、联系方式、股权关联四类数据的交叉比对可覆盖绝大多数串通投标的表现形态。•怎么做：自2026年8月1日起，所有开标项目在开标后24小时内完成四维筛查：一是比对投标文件制作机器码和硬盘序列号；二是比对投标保证金缴纳账户，重点排查同一账户代缴情形；三是比对投标文件中的联系电话、邮箱、授权代表身份信息；四是通过国家企业信用信息公示系统核查投标人之间的法定代表人、控股股东关联关系。任一维度命中即触发人工复核，两个及以上维度命中且无合理解释的，认定为串通投标重点嫌疑对象，暂停其中标资格并移送行业主管部门。整改责任人为工程管理部钱某某，系统上线完成时限2026年8月31日。•出问题怎么办：筛查结论实行双人复核签字制度；因筛查遗漏导致串通投标中标并造成损失的，由筛查经办人和复核人承担相应管理责任。3.问题13：违法分包整改•整改内容：责令总承包单位停工，解除与XX建筑工程有限公司的事实分包关系；对已完部分委托第三方检测机构进行质量检测，检测费用由总承包单位承担；依据合同专用条款第XX条追究总承包单位违约责任，并处合同价0.5%的违约金（估算约46万元，按合同价9250万元计算）。整改责任人为工程管理部钱某某，完成时限2026年9月30日。•出问题怎么办：检测发现质量不合格的，由总承包单位无偿返修并承担全部费用；拒绝整改的，集团公司将依据合同解除施工合同，并限制该企业三年内参与集团公司项目投标。4.问题7：评标保密管理强化•整改内容：自2026年7月1日起，评标期间评标委员会成员手机统一由监督人员封存保管，评标现场设置手机信号屏蔽设备；评标专家确需对外联系的，由监督人员陪同并使用指定录音电话，通话内容同步记录。对陈某予以党内警告处分，对孙某予以通报批评并列入代理机构从业人员负面清单。•为什么这么做：评标信息泄露是评标不公的源头环节，物理隔离和技术屏蔽是阻断泄露路径最直接有效的手段。•出问题怎么办：再次发生评标期间违规对外联系的，对当事人予以解除职务或合同处理，涉嫌利益输送的移送司法机关。5.问题11：中标人关键人员变更管控•整改内容：修订招标文件示范文本，增设"中标人拟派项目经理不得更换"条款，确需更换的须经招标人书面同意且新任项目经理资格条件不得低于原投标承诺；合同签订时增加人员核查环节，核查不通过的暂缓签约。整改责任人为法务合规部吴某某，完成时限2026年8月31日。6.3整改成效初步评估截至2026年6月30日，18个问题中已完成整改10个，正在按计划推进8个，预计2026年9月30日前全部销号。已整改事项经"回头看"复核，未发现同类问题反弹。七、责任追究情况截至本报告形成之日，已对6名相关责任人和2家外部机构作出处理——责任追究不是目的，但失责必问是制度刚性，必须让每一个违规行为都对应到具体的人。序号责任人/责任单位责任认定处理结果执行情况1刘某某（工程管理部原副部长）与意向投标人私下频繁接触，违反《员工廉洁从业规定》免职处理，问题线索于2026年4月15日移送纪检监察机关已执行2陈某（招标人代表）评标期间接听关联电话，违反评标保密规定党内警告处分，调离招投标相关岗位已执行3孙某（招标代理机构项目负责人）评标期间联系招标人代表打探评标进展通报批评，列入集团代理机构从业人员负面清单，三年内不得参与集团项目已执行4秦某、周某等5人（相关项目经办人员）对招标文件审查不严、合同签订超期、公示期不足等问题负有直接责任诫勉谈话、通报批评，年度考核不得评定为优秀等次已执行5XX项目管理咨询有限公司招标文件中设置不合理业绩门槛、指派评标专家暂停合作6个月（2026年4月—10月），列入负面清单已执行6XX工程咨询有限公司违规低价承接业务、资格审查履职不到位暂停合作6个月，追缴服务费差额已执行责任追究实行"一案双查"：对发生问题的项目，同步追究经办人员直接责任和部门负责人管理责任。涉及问题5、6（涉嫌串通投标）和问题13（违法分包）的相关责任认定，待行业主管部门调查结论和司法鉴定意见出具后，将按程序追加处理。八、长效机制建设长效机制的检验标准只有一个：2027年再查一次，同类问题是否归零。为此，从制度、技术、教育、评价四个维度建立常态化管控体系。8.1制度修编清单序号制度名称状态发布时限核心内容1《招标采购管理办法》（修订）修订中2026年9月30日增加公平竞争审查前置程序、暂估价二次招标、投标人关联筛查、评标专家评价等条款2《招标代理机构管理考核办法》（新订）制定中2026年8月31日实行代理机构季度服务质量评价、年度末位淘汰、负面清单管理3《暂估价项目二次招标操作指引》（新订）制定中2026年9月30日明确暂估价设置上限（原则上不超过合同价15%）、二次招标方式、审批权限4《评标专家履职评价细则》（新订）制定中2026年10月31日对评分畸高畸低、评标纪律遵守情况逐项目评价，评价结果报送省综合评标专家库管理部门8.2全流程监督机制1.事前监督：招标文件公平竞争审查制度（见本报告第六部分），未经审查不得发布招标公告。2.事中监督：开标、评标全程录音录像并双人现场监督；评标专家必须从省综合评标专家库随机抽取，抽取过程录音录像，抽取结果密封保存至开标前启封；评标期间实行手机集中保管和信号屏蔽。3.事后监督：每月抽查已发布招标项目合同签订时效和人员履约情况，抽查比例不低于当月项目的30%；每季度对投标人关联关系筛查结果进行专项复盘，复盘报告报送领导小组。8.3廉洁教育与培训矩阵培训对象培训内容频次考核要求集团领导班子成员领导干部违规干预插手招投标的纪律红线、典型案例警示教育每年1次（不少于2学时）签订年度廉洁承诺书项目管理人员（74人）招标投标法律法规、招投标领域不正之风典型案例、自查填报规范每年不少于4次（每次不少于2学时）年度闭卷测试合格率不低于90%，不合格者补考通过后方可上岗招标人代表及评标工作人员评标纪律、保密要求、回避制度、评分复核规则每次评标前进行10分钟纪律提醒签署评标纪律承诺书招标代理机构项目人员集团公司管理办法、负面清单规定、廉洁合作要求每年1次集中宣贯宣贯签到率100%8.4招标代理机构与评标专家动态评价机制1.每季度对在合作代理机构从招标文件编制质量、流程合规性、异议投诉率、服务时效四个维度打分，得分低于70分的暂停合作6个月，连续两个季度低于70分的移出合作名录。2.建立代理机构从业人员负面清单，对存在违规指定专家、泄露评标信息、设置倾向性条款等行为的个人，三年内不得参与集团公司任何项目。3.评标专家履职评价实行"一项目一评价"，评价结果随评标报告同步归档，对年度累计两次评价不合格的专家，集团公司将书面建议专家库管理部门予以更换。九、下一步工作安排自查自纠的收官之日，正是常态化监管的启动之时。2026年下半年至2027年上半年，按以下时间表推进后续工作：1.2026年7月底前，完成本报告报送和留存归档，同步向XX市住房和城乡建设局、XX区纪委监委报送问题清单和整改台账。2.2026年8月，启动对2024年以来已完工项目合同履约情况"回头看"专项检查，抽查比例不低于已完工项目的30%，重点核查是否存在转包、违法分包、关键人员长期缺岗等问题。3.2026年8月31日前，投标人关联关系四维筛查系统上线运行，首个使用周期完成全部存量招标项目的数据补录和历史筛查。4.2026年9月30日前，完成《招标采购管理办法》修订和《暂估价项目二次招标操作指引》发布，并组织全员宣贯。5.2026年10月，组织2026年度第二次招标投标法规全员轮训（4场、每场半天），全员测试合格率目标不低于90%。6.2026年12月，开展年度招投标合规性评估，评估结果纳入部门绩效考核体系，评估报告报集团公司党委会审议。7.2027年3月，对照本报告问题清单开展"回头看"复查，重点验证已销号问题是否反弹、长效机制是否落地运行，复查结果形成专题报告。附件附件1：自查项目清单登记表（样表）序号项目名称项目编号招标方式估算金额（万元）招标时间招标代理机构自查责任人核查结论备注1XX市政道路改造工程ZB-2025-018公开招标6,2002025年6月XX项目管理咨询有限公司钱某某已整改问题12XX保障性租赁住房项目ZB-2025-021公开招标12,0002025年7月XX招标代理服务有限公司钱某某已整改问题23XX排水管网建设工程ZB-2025-033公开招标8,6002025年9月XX工程咨询有限公司孙某某线索移送问题54其他项目（略）———————合计47项填报要求：核查结论按"合规/已整改/整改中/线索移送"四类填写；"备注"栏注明对应问题编号；全部47个项目须逐一填报，不得遗漏。附件2：问题整改台账（样表）问题编号问题描述发现时间严重程度整改措施责任人完成时限整改进度验收人销号时间1设置不合理业绩门槛2026年3月20日较严重修订招标文件、建立公平竞争审查前置程序吴某某2026年7月31日制度已试行、系统开发中未验收未销号2评标办法奖项加分2026年3月21日较严重撤销奖项条款、重新发布招标文件钱某某2026年5月30日已完成李某某2026年6月2日5投标文件机器码一致2026年3月25日严重移送行业主管部门、建立四维筛查机制钱某某2026年8月31日配合调查中未验收未销号台账管理要求：整改进度按"未开始/推进中/已完成/已验收"四档填报；销号须经领导小组副组长以上人员签字确认。附件3：招标文件审查要点检查表审查环节审查要点审查标准及依据审查结果审查人资质条件资质类别及等级要求是否与项目实际相适应存在多个资质类别的，应允许具备任一相应资质企业投标是/否/不适用业绩要求业绩门槛是否明显高于项目实际需要单项业绩金额达到项目估算价50%以上的，必须出具必要性论证说明是/否/不适用财务要求近年财务状况要求是否合理不得要求特定年份、特定金额以上的利润或净资产作为准入条件，应允许以说明函替代是/否/不适用评标办法技术标与价格标分值权重是否失衡价格分值低于30%的，须经领导小组专项审批是/否/不适用评标办法是否设置奖项、专利、商标等与履约无关的加分项一律不得设置是/否/不适用暂估价暂估价项目金额占比及二次招标方式是否明确占比原则上不超过合同价15%，超过的须另行审批并明确二次招标方式是/否/不适用合同条款专用条款与投标人须知前后是否一致逐条比对付款、工期、质量标准、违约责任四类核心条款是/否/不适用人员条款拟派项目经理更换限制是否明确须载明未经招标人书面同意不得更换且新任人员资格不得低于原承诺是/否/不适用使用说明：本表由法务合规部在招标文件发布前逐项审查