DB37-T 3134-2018《建筑施工企业安全生产风险分级管控体系实施指南》

DB37/T3134‑2018《建筑施工企业安全生产风险分级管控体系实施指南》山东省地方标准｜发布：2018‑02‑01｜实施：2018‑03‑01

ICS：91.010.01；CCS：P09；备案号：64576‑2019

适用：山东省建筑施工企业风险分级管控体系建设，其他施工企业可参照执行目 次1范围

2规范性引用文件

3术语和定义

4基本要求

5工作程序和内容

6文件管理

7分级管控效果验证

8持续改进1范围本标准规定了建筑施工企业安全生产风险分级管控体系建设的术语和定义、基本要求、工作程序和内容、文件管理、分级管控效果、持续改进。

本标准适用于山东省建筑施工企业安全生产风险分级管控体系的建立、实施与运行，其他施工企业可参照执行。2规范性引用文件DB37/T3015‑2017《安全生产风险分级管控体系通则》

GB/T13861‑2009《生产过程危险和有害因素分类与代码》3术语和定义3.1危险源可能造成人员伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或其组合。3.2风险发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害的严重性的组合。3.3风险分级管控按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。3.4风险评价对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有控制措施充分性加以考虑，对风险是否可接受予以确定的过程。3.5重大风险（一级风险‑红色）可能造成重大及以上生产安全事故的风险。3.6较大风险（二级风险‑橙色）可能造成较大生产安全事故的风险。3.7一般风险（三级风险‑黄色）可能造成一般生产安全事故的风险。3.8低风险（四级风险‑蓝色）可能造成轻微伤害事故的风险。风险颜色对应：一级红、二级橙、三级黄、四级蓝。4基本要求4.1组织机构建立4.1.1企业级风险管控领导小组

由主要负责人任组长；成员包含分管安全、生产、经营负责人、技术负责人、安全总监，技术、安全、质量、设备、材料、人力、财务等部门负责人；办事机构设在安全管理部门。4.1.2项目风险管控工作小组

项目负责人任组长；成员含项目技术、安全、施工、材料、机械、班组负责人；全员参与，覆盖全部场所、岗位、作业、管理活动。4.2管控职责划分4.2.1企业层面1）建立风险分级管控制度，明确各部门、岗位管控职责；

2）组织危险源辨识、风险分析、风险评价；编制、更新风险分级管控清单；

3）负责一级（重大）风险管控；监督、指导项目部体系运行；

4）组织风险培训、考核；定期评审体系有效性。4.2.2项目部层面1）落实本项目风险分级管控，监督班组执行；

2）开展项目危险源辨识、风险评价，形成项目风险清单；管控二级（较大）风险；

3）落实风险公告、警示标识；风险交底；

4）检查管控措施落实，风险变化及时上报企业。4.2.3班组层面管控三级（一般）风险；落实作业前风险确认、班前风险告知；排查岗位隐患。4.2.4作业人员层面管控四级（低）风险；掌握岗位风险、管控措施；严格执行操作规程；发现异常及时上报。管控原则：风险越高，管控层级越高；上级管控风险，下级必须落实管控措施，风险升高时执行提级管控。4.3制度建设企业应建立：危险源辨识与风险评价管理制度风险分级管控制度风险培训教育制度风险更新管理制度监督检查考核制度4.4人员能力主要负责人、安全管理人员应掌握风险分级管控相关知识；项目部、班组、作业人员应掌握本岗位风险、管控措施、应急处置。5工作程序和内容流程：风险辨识→风险评价分级→确定管控措施→分级落实管控→风险告知警示→检查监控→风险更新5.1风险辨识准备1）收集法规标准、施工图纸、施工组织设计、专项方案、事故案例、设备操作规程；

2）确定辨识范围：覆盖全部施工阶段、作业活动、设备设施、场所环境、管理因素；包含人的不安全行为、物的不安全状态、环境不良、管理缺陷四类因素（依据GB/T13861）。5.2危险源辨识可采用：安全检查表法、工作危害分析法（JHA）；对设备设施采用设备危害分析法。

辨识对象：高处作业、起重吊装、基坑、模板支架、临时用电、脚手架、有限空间、动火、拆除作业、各类施工机械等建筑施工典型危险源。

输出：危险源辨识清单。5.3风险评价与分级1）评价方法：优先采用专家直接判定法；可辅以LEC作业条件危险性分析法、风险矩阵法、安全检查表法。

2）风险等级：划分为\\一级（重大‑红）、二级（较大‑橙）、三级（一般‑黄）、四级（低‑蓝）\\四级。

3）输出：安全生产风险分级管控清单，清单至少包含：危险源描述、可能事故类型、风险等级、管控措施、管控层级、责任部门/责任人。重大风险、较大风险，企业/项目负责人应组织对控制措施开展可行性、安全性评审，形成《重大及较大风险控制措施评审记录》。5.4制定风险控制措施控制措施按优先顺序：消除→替代→工程技术措施→管理措施→个体防护。

措施内容应包含：技术措施、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置要求。5.5分级实施管控1）一级（重大风险‑红）：企业级管控；企业主要负责人牵头；专项方案、专人监护、定期检查；

2）二级（较大风险‑橙）：项目部管控；项目负责人牵头；专项管控、作业前条件确认；

3）三级（一般风险‑黄）：班组管控；班组长落实，班前交底；

4）四级（低风险‑蓝）：岗位作业人员管控，岗位自查自纠。5.6风险告知、警示标识1）企业、项目部设置风险公告栏，公示本单位重大、较大风险清单；

2）重大、较大风险作业部位设置对应颜色风险警示标识；

3）技术交底、班前会进行岗位风险告知；作业人员清楚岗位风险与处置措施。5.7风险监控与检查1）企业定期对重大风险管控措施落实情况督查；

2）项目部对较大、一般风险开展日常巡查；

3）班组作业前确认风险管控条件；管控措施失效立即停止作业，处置整改。5.8培训教育企业、项目部开展分级管控培训；培训内容包含：风险辨识方法、本单位风险清单、风险等级、管控措施、警示标识、应急处置；培训留存记录。5.9沟通建立内外部风险信息沟通；重大风险更新后及时培训相关岗位。5.10风险更新出现下列情形应重新辨识评价、更新风险清单：

1）法律法规、标准规范发生变化；

2）施工工艺、设备、材料发生重大变更；

3）发生事故、未遂事件；

4）组织机构、项目工况重大调整；

5）管控措施失效；

6）发现新危险源；

7）风险等级发生改变。企业每年至少一次全面风险辨识评审；工程项目随施工进度动态更新风险。6文件管理企业应留存体系文件资料：

1）风险分级管控制度文件；

2）危险源辨识清单；

3）风险分级管控清单；

4）重大、较大风险控制措施评审记录；

5）风险培训记录；

6）风险检查记录；

7）风险更新记录；

8）风险告知、警示标识台账。文件宜电子+纸质保存；工程项目竣工后项目风险资料归档。7分级管控效果验证体系运行有效性判定条件：

1）危险源辨识全面，无重大遗漏；风险分级准确；管控措施可行；

2）各级管控责任落实到位；风险公告、警示标识设置到位；

3）从业人员熟悉岗位风险、管控及应急要求；