供应商履约评价管理细则

供应商履约评价管理细则一、总则本细则是采购全生命周期闭环管理的核心依据，所有与公司签订正式合作合同的货物、服务、工程类供应商，必须按本规则完成履约评价，无有效评价结果的供应商不得进入下一合作周期。1.制定目的：解决过往供应商评价标准模糊、人情分占比高、评价结果与采购决策脱节、劣质供应商退出无依据等问题，建立可量化、可追溯、可落地的供应商履约管控机制。2.适用范围：覆盖所有为公司提供生产原材料、办公物资、设备、工程施工、运维服务、技术服务的合作供应商，单次采购额低于5000元的临时应急采购供应商除外。3.责任分工◦供应链管理部为评价牵头部门：负责制定评价规则、按周期发起评价流程、汇总评分结果、组织申诉复核、建立供应商评价档案、落地评价结果应用。◦采购执行岗：负责提供交付时效、订单响应、交付准确率维度的原始数据与凭证。◦质量管控部：负责提供到货合格率、质量问题处置、售后履约维度的原始数据与凭证。◦业务需求部门：负责提供服务体验、现场配合度维度的评分与凭证。◦财务部：负责提供发票合规性、付款配合度维度的原始数据与凭证。◦风控合规部：负责判定一票否决项、监督评价全流程合规性、查处评价过程中的廉洁风险。4.核心原则：客观数据占比不低于80%、评分必须附可溯源凭证、结果直接挂钩合作权益、整改形成全闭环。二、评价分类与周期不同合作规模、风险等级的供应商采用差异化评价周期与评价维度，避免统一标准造成的评价成本浪费与关键风险漏判。1.战略类供应商：年合作额≥100万元、或为公司提供核心零部件/关键技术服务/独家供应资源的供应商，每季度开展1次周期评价，每年12月开展年度总评。2.常规类供应商：年合作额10万-100万元、提供非核心通用类物资或服务的供应商，每半年开展1次周期评价，每年12月开展年度总评。3.零星类供应商：年合作额<10万元、非长期合作的供应商，在单次采购订单验收完成后10个工作日内完成单次履约评价，不开展周期总评。4.评价周期计算规则：自然季度/半年度/年度结束后次日启动评价，不得因订单未完结、款项未支付等理由延后评价。三、评价指标与评分规则所有评价指标全部量化为可溯源的客观数据，主观评分占比不得超过总权重的20%，从规则层面杜绝人情分、印象分。1.常规/战略供应商评分标准（总分100分）评价维度权重评分规则数据提供部门交付履约30分按时交付率15分：延迟1天扣2分，延迟超7天本项0分；交付准确率10分：错发漏发1次扣3分；订单响应5分：常规订单2小时内确认、紧急订单30分钟内确认，超时1次扣1分采购执行岗质量履约35分到货验收合格率20分：每出现1批次不合格扣5分，批量不合格（不合格率≥10%）本项0分；质量响应10分：质量异议发出后24小时内未出整改方案1次扣3分；售后履约5分：未按合同约定完成保修1次扣2分质量管控部商务合规20分发票合规8分：发票开错、延迟交付超15天1次扣2分；付款配合7分：未到合同约定节点恶意催款1次扣3分；合同合规5分：擅自转包、变更合同条款本项0分财务部、风控部服务体验15分需求部门满意度10分：取所有对接人评分平均值；整改闭环率5分：上周期整改项到期未闭环1项扣2分业务需求部门、供应链部2.零星供应商简化评分标准（总分100分）：交付时效40分、到货质量40分、服务配合20分，由采购岗联合需求岗共同评分。3.一票否决项：供应商触发以下任意一项的，无论得分多少，直接判定为不合格等级：◦提供虚假资质、围标串标、存在商业贿赂等违反廉洁规定或法律法规的行为；◦供应的物资/服务造成公司直接经济损失≥5万元的质量、安全、环保事故；◦发生核心数据泄露、知识产权侵权行为，对公司品牌或合法权益造成重大损害；◦拒不配合整改累计超2次、或被列为失信被执行人；◦擅自将承接的订单转包给第三方。4.评分计算规则：客观项评分以ERP系统记录、双方签字确认的纸质单据、正式函件为唯一依据，不接受口头说明；各维度得分按权重折算后加总为总分，结果保留1位小数。四、评价实施流程评价流程设置数据校验、结果告知、申诉复核三个刚性节点，所有评分必须留存可溯源的凭证，无凭证的扣分项一律无效。1.评价启动：供应链管理部在评价周期结束后3个工作日内，通过OA系统发起评价流程，同步附上对应供应商本周期内的订单清单、合同文本、过往整改记录。2.数据填报：各责任部门收到评价流程后5个工作日内，对照评分规则填报对应维度得分，同时上传扣分凭证（系统截图、检验报告、沟通函件等）；未上传凭证的扣分项，系统自动驳回不予计分。3.结果汇总：供应链管理部在所有部门完成填报后2个工作日内完成总分核算，对照评级标准初步划分等级：◦A级（优秀）：总分≥90分，且未触发任何扣分项预警；◦B级（合格）：总分75-89分，无重大履约问题；◦C级（预警）：总分60-74分，存在明确履约瑕疵；◦D级（不合格）：总分<60分，或触发一票否决项。4.结果告知：供应链管理部在结果汇总完成后1个工作日内，将初步评价结果、扣分项明细、凭证摘要通过正式邮件、供应商门户网站同步给对应供应商，明确整改要求与申诉渠道。5.申诉复核：供应商收到结果后3个工作日内可提交加盖公章的申诉说明与佐证材料，逾期未申诉视为认可评价结果；供应链管理部收到申诉后3个工作日内，组织对应评分部门完成复核，复核结果为最终评价结果。6.结果归档：最终结果确认后2个工作日内，供应链管理部将评价表、扣分凭证、申诉材料全部存入供应商电子档案，同步共享给采购、财务、质量、风控部门作为业务决策依据。五、评价结果应用评价结果必须直接与采购份额、合作资格、付款条件挂钩，严禁出现评价结果与采购决策“两张皮”的情况。1.A级（优秀）供应商权益◦优先获得下一个评价周期内同品类60%以上的采购份额；◦合同付款条件可在原约定基础上适当放宽：账期最长可延长15天，预付款比例最高可上浮至合同额的10%（预付款总额不超过30万元）；◦优先获得公司新品类、新项目的供应商遴选资格；◦年度获评A级的供应商，授予“年度优秀供应商”称号，给予年度合作额1%的订单抵扣激励（最高激励额不超过5万元）。2.B级（合格）供应商管理要求◦维持现有采购份额，按原合同条款正常合作；◦可参与公司新项目投标，但不享受份额、付款条件倾斜。3.C级（预警）供应商管控措施◦下一个评价周期内采购份额削减30%；◦发出书面整改通知书，要求15个工作日内提交可落地的整改方案，整改期间暂停新订单派发；◦付款条件在原约定基础上收紧：账期缩短15天，取消所有预付款；◦连续2个评价周期获评C级的，直接调整为D级。4.D级（不合格）供应商处置规则◦立即暂停所有新订单派发，现有未完成订单由采购部联合质量部制定风险兜底方案，必要时启动备选供应商补位；◦纳入公司不合格供应商名录，触发一票否决项的永久禁止合作，其余D级供应商3年内不得参与公司任何项目投标；◦给公司造成经济损失的，按合同约定追究违约赔偿责任，涉嫌违法的移送司法机关处理。六、异常处置与责任追溯评价全流程设置双向追溯机制，既约束供应商履约行为，也防范内部人员评价不公、权力寻租的风险。1.供应商履约异常处置◦评价过程中发现供应商存在批量质量问题、交付延迟超15天等重大风险的，质量部、采购部必须在24小时内启动专项核查，3个工作日内出具风险处置方案，避免影响正常生产经营。◦供应商认可评价结果但未在要求期限内完成整改的，自整改到期日起，每延迟1天扣除该供应商应付账款的0.1‰作为违约金，累计延迟超30天的直接触发合同终止条款。2.内部评价责任追溯◦各责任部门填报评分存在错报、漏报、无凭证扣分的，每出现1次扣责任部门月度绩效1分；◦评价人员存在收受供应商利益、故意抬高或压低评分、泄露评价涉密信息的，严格按照公司《员工廉洁管理规定》处理，情节严重的解除劳动合同，涉嫌违法的移送司法机关；◦供应链管理部未按周期组织评价、未按规则应用评价结果的，扣部门月度绩效2分，由分管副总经理约谈部门负责人。七、附则本细则根据公司业务规模变化与执行反馈每年迭代1次，确保规则始终适配实际采购管理需求。1.本细则自发布之日起正式施行，原有《供应商管理办法》中与本细则不一致的条款，以本细则为准。2.本细则由供应链管理部负责解释，所有评价相关的流程调整、规则变更必须报分管副总经理审批后方可生效。3.每年12月由供应链管理部牵头，收集各部门、合作供应商的反馈建议，对指标权重、评分标准、奖惩规则进行优化调整，发布次年新版细则。附件1：供应商履约评价评分表（模板）供应商名称合作品类评价周期评价维度权重实际得分扣分事由对应凭证编号填报人交付履约30分质量履约35分商务合规20分服务体验15分一票否决项判定□是□否判定说明总分100分评价等级供应链部复核意见签字：日期：附件2：供应商整改通知书（模板）供应商名称合作品类评价周期评价等级存在问题明细1.<问题描述>（对应凭证编号：XXX）<br>2.<问题描述>（对应凭证编号：XXX）整改要求1.针对上述问题需在XX年XX月XX日前提交整改方案，明确整改措施、责任人、完成时限；<br>2.整改完成后提前3个工作日申请验证，未通过验证的不得承接新订单；<br>3.逾期未整改的将