2025年科创板开户试题及答案

2025年科创板开户试题及答案一、判断题（共20题，每题2分，总计40分。请判断每题表述正误，正确选“√”，错误选“×”）1.个人投资者申请开通科创板股票交易权限，需满足申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元，且该资产包含投资者通过融资融券融入的资金和证券。（）2.科创板首次公开发行上市的股票，上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制，第6个交易日起涨跌幅限制比例为20%。（）3.根据2024年修订的《上海证券交易所科创板股票上市规则》，科创板上市公司连续20个交易日收盘市值低于3亿元的，将触发交易类强制退市情形。（）4.科创板股票连续竞价阶段的限价申报，买入申报价格不得高于买入基准价格的105%，卖出申报价格不得低于卖出基准价格的95%。（）5.科创板股票自上市首日起即可作为融资融券标的，这一规则与主板新股上市满3个月方可纳入两融标的的要求存在差异。（）6.科创板盘后固定价格交易的申报时间为每个交易日的15:05-15:30，其余时间无法提交盘后固定价格交易申报。（）7.持有科创板上市公司特别表决权股份的股东，每份特别表决权股份的表决权数量最高可以达到每份普通股份表决权数量的20倍。（）8.科创板上市公司存在欺诈发行、重大信息披露违法等触及重大违法强制退市标准的情形时，上交所将对其股票实施退市，重大违法退市公司申请重新上市需满足最严格的审核要求，不存在简化上市通道。（）9.投资者通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股，且不超过10万股。（）10.科创板股票盘中临时停牌期间，投资者可以继续申报，也可以撤销申报，复牌时对已接受的申报实行集合竞价撮合。（）11.科创板股票盘中临时停牌触发规则为：盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到30%、60%的，分别实施一次临时停牌，单次停牌时长为10分钟。（）12.红筹企业申请在科创板发行股票或存托凭证上市的，即使存在协议控制架构（VIE），只要符合科创板定位、满足相关上市标准并按要求充分披露信息，即可依规申报上市。（）13.科创板投资者适当性管理要求中，个人投资者参与证券交易的经验需满12个月，方可申请开通交易权限。（）14.投资者卖出科创板股票时，若账户内单笔持仓余额不足200股，应当一次性申报卖出，不得拆分零碎份额申报。（）15.科创板实行注册制发行上市审核，审核重点关注发行人是否符合科创板定位、信息披露是否符合真实准确完整等要求，不对发行人的经营能力、投资价值作出实质性判断或者保证，投资风险由投资者自行承担。（）16.上市时未实现盈利的科创板上市公司，在公司实现盈利前，控股股东、实际控制人自公司股票上市之日起3个完整会计年度内不得减持首发前股份。（）17.科创板做市商开展做市业务时，仅能从二级市场买入做市库存股，不得参与上市公司的战略配售、非公开发行获取库存股份。（）18.科创板上市公司核心技术人员自公司股票上市之日起12个月内以及离职后6个月内，不得转让其所持有的首发前股份。（）19.投资者参与科创板新股网上申购时，需满足申购前20个交易日持有沪市非限售A股股份和非限售存托凭证日均市值1万元以上的要求，每5000元市值可申购一个申购单位，每个申购单位对应新股数量为500股。（）20.科创板股票退市整理期的交易期限为15个交易日，退市整理期首日不设涨跌幅限制，后续交易日涨跌幅限制为10%。（）二、单项选择题（共20题，每题2分，总计40分。每题只有1个正确答案，选错、不选均不得分）1.个人投资者申请开通科创板股票交易权限，以下资产可计入20个交易日日均资产认定范围的是（）A.投资者通过融资融券融入的证券B.投资者融资融券账户内的自有可用资金C.投资者已开立的B股账户内的外币资产D.投资者为满足资产要求临时向他人借入、待权限开通后即转出的短期资金2.科创板某新股首发上市，上市首日开盘价为20元/股，当日盘中交易价格首次达到以下哪个价位时，将触发第一档盘中临时停牌（）A.24元/股B.26元/股C.30元/股D.40元/股3.投资者以限价申报方式买卖科创板股票，单笔申报数量的上下限要求为（）A.不小于100股，不超过10万股B.不小于200股，不超过10万股C.不小于200股，不超过5万股D.不小于100股，不超过100万股4.根据2024年修订的《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》，盘后固定价格交易的撮合成交价格为（）A.股票当日收盘价B.股票当日成交均价C.盘后时段集合竞价形成的价格D.投资者自行申报的委托价格5.连续竞价阶段，科创板股票某时点即时揭示的最高买价为9.98元，最低卖价为10元，那么投资者提交的以下买入限价申报，会被暂存于交易主机、无法立即进入竞价撮合队列的是（）A.9.9元/股B.10.1元/股C.10.21元/股D.10.02元/股6.科创板第五套上市标准主要面向符合硬科技定位的未盈利创新企业，其核心预计市值要求为（）A.预计市值不低于10亿元B.预计市值不低于15亿元C.预计市值不低于30亿元D.预计市值不低于40亿元7.科创板股票触发盘中临时停牌的，单次临时停牌的持续时间为（），若停牌时间跨越14:57的，于当日14:57复牌并对已接受的申报进行复牌集合竞价。A.5分钟B.10分钟C.15分钟D.30分钟8.以下关于科创板差异化表决权（同股不同权）安排的说法，错误的是（）A.特别表决权股份持有人需为公司发展作出重大贡献，且在公司上市前及上市后持续担任公司董事，或为该类人员实际控制的持股主体B.每份特别表决权股份的表决权数量不得超过每份普通股份表决权数量的10倍C.公司上市后可根据股东大会特别决议，面向全体股东新增发行特别表决权股份、提高特别表决权比例D.特别表决权股份一旦转让给非合格持有主体，应当即时转换为普通股份9.根据2024年修订的科创板上市规则，以下不属于科创板股票交易类强制退市情形的是（）A.连续20个交易日每日股票收盘价均低于人民币1元B.连续20个交易日每日股票收盘市值均低于人民币3亿元C.连续20个交易日公司股东数量均低于200人D.连续120个交易日通过上交所交易系统实现的累计股票成交量低于200万股10.投资者参与科创板网上新股申购时，每一个申购单位对应的股数和所需持有的沪市市值门槛分别为（）A.500股，对应5000元沪市非限售股票/存托凭证市值B.1000股，对应10000元沪市非限售股票/存托凭证市值C.500股，对应10000元沪市非限售股票/存托凭证市值D.1000股，对应5000元沪市非限售股票/存托凭证市值11.科创板股票进入退市整理期交易的，退市整理期的交易期限为（），期间股票交易涨跌幅限制比例为（）A.30个交易日，10%B.15个交易日，20%C.30个交易日，20%D.15个交易日，10%12.科创板存托凭证业务中，以下主体负责为存托凭证持有人办理存托凭证签发、注销，代为行使存托凭证对应的基础证券股东权利的是（）A.存托人B.境外基础证券托管人C.保荐机构D.证券交易所13.投资者以市价申报方式参与科创板股票交易时，单笔申报数量的最高上限为（）A.10万股B.5万股C.1万股D.100万股14.以下关于科创板做市商制度的说法，正确的是（）A.做市商仅能通过二级市场集中竞价买入方式获取做市库存股B.做市商开展双边报价时，买卖报价价差不受任何规则限制C.做市商持有的专门用于做市业务的库存股，在履行相关报备程序后，可不受大股东减持预披露要求的限制D.只要资产规模达到要求，个人投资者也可申请成为科创板股票做市商15.科创板上市时未盈利的公司，在实现盈利前，以下哪类主体持有的首发前股份需遵守“自公司上市之日起3个完整会计年度内不得转让”的锁定期要求（）A.公司核心技术人员B.公司财务负责人C.公司控股股东、实际控制人D.公司全体职工监事16.科创板盘后固定价格交易的正式撮合成交起始时间为每个交易日的（）A.15:00B.15:05C.15:10D.15:3017.科创板新股上市前5个交易日无价格涨跌幅限制期间，设置两档盘中临时停牌机制，其中第二档临停对应的价格波动标准为盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到（）A.30%B.45%C.60%D.100%18.以下关于科创板投资者交易行为要求的说法，错误的是（）A.投资者可以提交本方最优价格申报、对手方最优价格申报、最优五档即时成交剩余撤销申报等多种类型的市价申报B.投资者卖出科创板股票时，若账户内某只股票的持仓余额为150股（不足200股），需一次性全额申报卖出C.投资者在科创板盘后固定价格交易全时段提交的申报，均不得撤销D.投资者参与科创板交易需遵守“买者自负”原则，独立判断投资价值、承担投资风险19.科创板实行注册制发行上市，信息披露的第一责任主体是（）A.为发行人提供保荐服务的证券公司B.发行人及其控股股东、实际控制人C.为发行人出具审计报告的会计师事务所D.负责发行上市审核的证券交易所20.投资者持有科创板上市公司已发行股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书并对外公告，且在上述公告期限内（）A.可以继续买卖该上市公司股票B.不得再行买卖该上市公司股票C.仅可卖出该上市公司股票，不得买入D.仅可买入该上市公司股票，不得卖出三、多项选择题（共10题，每题2分，总计20分。每题有2个或2个以上正确答案，多选、少选、错选、不选均不得分）1.个人投资者申请开通科创板股票交易权限，需要满足的条件包括（）A.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的自有资产日均不低于人民币50万元，不含融资融券融入的资金和证券B.参与国内证券交易的时间满24个月C.风险承受能力等级匹配，通常要求为C4（积极型）及以上D.通过科创板投资知识测试，测试成绩达到合格线（通常为80分以上）2.以下交易机制中，属于科创板相对于主板的差异化交易安排的有（）A.新股上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制，后续交易日涨跌幅限制为20%B.引入盘后固定价格交易机制，满足投资者以收盘价成交的交易需求C.连续竞价阶段设置2%的有效申报价格范围（价格笼子），防范非理性申报引发的股价大幅波动D.科创板股票上市首日即可纳入融资融券标的范围，提升市场定价效率3.根据2024年修订的科创板退市规则，以下属于重大违法类强制退市情形的有（）A.上市公司存在欺诈发行、重大信息披露违法等严重损害证券市场秩序、严重侵害投资者合法权益的违法行为B.上市公司涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的违法行为，情节恶劣、严重损害国家利益或社会公共利益C.上市公司最近两个会计年度经审计的净利润均为负值，且营业收入均低于1亿元D.上市公司财务会计报告连续两年被出具无法表示意见或否定意见的审计报告4.投资者买卖科创板股票时，可以采用的合规申报方式包括（）A.限价申报B.本方最优价格市价申报C.对手方最优价格市价申报D.最优五档即时成交剩余撤销市价申报5.以下关于科创板新股发行申购的说法，正确的有（）A.网上申购需满足沪市市值要求，投资者持有多个沪市证券账户的，账户内的非限售A股市值、非限售存托凭证市值可合并计算B.科创板新股申购实行“中签后缴款”机制，投资者申购时无需预先缴付申购资金C.投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款情形的，6个月内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券的网上申购D.科创板网下发行回拨机制与主板完全一致，回拨后网上投资者的中签率不得低于网下投资者的中签率6.科创板的核心定位是服务“硬科技”企业，重点支持的行业领域包括（）A.新一代信息技术、人工智能领域B.高端装备制造、新材料领域C.新能源、节能环保领域D.生物医药、高端医疗设备领域7.以下关于科创板上市公司股东股份减持的规则，说法正确的有（）A.上市公司控股股东、实际控制人所持有的首发前股份，自公司股票上市之日起36个月内不得转让B.上市时未盈利的公司，在实现盈利前控股股东、实际控制人在3个完整会计年度内不得减持首发前股份；上市满3个完整会计年度但仍未盈利的，控股股东、实际控制人在每年年度报告披露前的窗口期内不得减持股份C.上市公司核心技术人员所持有的首发前股份，自公司股票上市之日起12个月内不得转让，离职后6个月内不得转让所持公司股份D.持有上市公司5%以上股份的股东减持首发前股份的，无需履行信息披露义务，可直接通过集中竞价交易卖出8.科创板引入证券公司做市商制度的主要作用包括（）A.为科创板股票提供持续双边报价，提升市场流动性，降低投资者大额交易的冲击成本B.专业机构的持续报价和交易行为有助于平抑市场短期非理性波动，提升市场定价效率C.为中小投资者提供一对一投资指导服务，保证投资者参与科创板交易获得稳定收益D.丰富市场交易模式，满足不同类型投资者的多元化交易需求9.以下关于科创板新股上市前5个交易日无涨跌幅限制期间的盘中临时停牌规则，说法正确的有（）A.盘中临时停牌期间，投资者可以继续提交买卖申报B.盘中临时停牌期间，投资者可以撤销已经提交的未成交申报C.单次临时停牌的持续时间为10分钟，复牌时对停牌期间已接受的申报实行集合竞价撮合D.若临时停牌时间跨越14:57的，公司股票于当日14:57复牌，复牌后进入后续交易阶段10.投资者参与科创板股票交易，应当做好的准备和遵守的要求包括（）A.认真学习科创板相关规则，充分了解科创板与主板在交易机制、退市规则、上市标准等方面的差异，知晓相关投资风险B.认真阅读上市公司披露的公告文件，结合行业情况、公司经营情况独立判断公司投资价值，不盲目听信小道消息C.理性参与交易，根据自身风险承受能力合理配置资产，避免跟风炒作、追涨杀跌D.坚持“买者自负”原则，在作出投资决策后，自行承担因市场波动、公司经营变化等因素带来的投资损失参考答案及解析一、判断题答案1.×解析：申请科创板权限的50万元日均资产不包含投资者通过融资融券融入的资金和证券，仅统计账户内自有可支配资产。2.√解析：该规则为科创板基础交易安排，与主板新股上市首日涨跌幅44%限制、日常10%涨跌幅形成差异。3.√解析：2024年修订的科创板上市规则将交易类退市的市值指标从原有的5亿元下调至3亿元，与主板退市标准保持统一，进一步畅通市场出口。4.×解析：科创板连续竞价阶段的限价申报需满足“价格笼子”要求，即买入申报价格不得高于买入基准价格的102%，卖出申报价格不得低于卖出基准价格的98%。5.√解析：科创板股票自上市首日起纳入两融标的，是提升新股定价效率、完善多空平衡机制的重要安排，主板新股需上市满3个月方可纳入两融标的。6.×解析：2024年修订的交易规则将盘后固定价格交易的申报起始时间提前至每个交易日9:15，9:15-11:30、13:00-15:30均可提交盘后定价申报，15:05-15:30按照时间优先顺序以收盘价撮合成交。7.×解析：科创板特别表决权股份的每份表决权不得超过普通股份的10倍，且不得在上市后随意提高特别表决权比例。8.√解析：科创板对重大违法退市公司执行严格的重新上市审核标准，不存在绿色通道或简化安排，切实落实“零容忍”监管要求。9.×解析：投资者通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量不小于200股、不超过5万股；限价申报的单笔数量上限为10万股。10.√解析：临停期间交易主机不撮合，但接受申报和撤单，复牌时集合竞价，保障交易连续性。11.√解析：两档临停阈值分别为较开盘价涨跌30%、60%，单次停牌10分钟，防范股价短期过度波动。12.√解析：科创板允许符合条件的红筹企业（含存在VIE架构的红筹企业）发行股票或存托凭证上市，支持优质创新企业境内融资发展。13.×解析：个人投资者开通科创板权限需满足参与证券交易满24个月的经验要求。14.√解析：科创板股票申报买入以200股为起点，卖出时不足200股的零碎份额需一次性申报卖出。15.√解析：注册制的核心是压实发行人信息披露主体责任，审核部门不对公司投资价值背书，投资者需自主判断、自担风险。16.√解析：2023年修订的减持规则对未盈利企业的控股股东、实控人设置3个完整会计年度的锁定期，约束高位减持行为，保护中小投资者利益。17.×解析：做市商可通过参与战略配售、上市公司非公开发行、二级市场买入等多种合法渠道获取做市库存股。18.√解析：核心技术人员的股份锁定期要求与科创板企业的科技属性匹配，保障核心团队稳定性。19.√解析：科创板打新的市值计算规则沿用沪市市值要求，每5000元市值对应一个500股的申购单位。20.×解析：科创板退市整理期的涨跌幅限制与板块内其他股票一致，为20%，交易期限为15个交易日。二、单项选择题答案1.B解析：科创板资产认定仅统计投资者自有资产，融资融券融入资产、B股资产、临时拆借资金均不计入认定范围。2.B解析：第一档临停阈值为较开盘价涨跌30%，20元/股的开盘价对应26元/股的触发价格。3.B解析：限价申报单笔200股起、最高不超过10万股。4.A解析：盘后固定价格交易以当日收盘价为成交价格，按申报时间顺序逐笔撮合。5.C解析：无即时揭示买价时，买入基准价格为即时揭示的最低卖价10元，买入申报上限为10*102%=10.2元/股，10.21元/股超过有效范围，将被暂存主机。6.D解析：第五套上市标准为预计市值不低于40亿元，主要支持已取得阶段性研发成果的硬科技未盈利企业上市。7.B解析：单次临停时长为10分钟。8.C解析：公司上市后不得新发特别表决权股份，不得随意提高特别表决权比例，防止差异化安排被滥用损害中小股东权利。9.C解析：交易类退市的股东数量指标为连续20个交易日股东数低于400人，并非200人。10.A解析：每5000元沪市市值对应500股新股申购额度。11.B解析：退市整理期交易期限15个交易日，涨跌幅限制为20%。12.A解析：存托人承担存托凭证签发、注销、代为行权等职责，通常由符合条件的商业银行、证券公司担任。13.B解析：市价申报单笔上限为5万股，防范市价申报大额冲击股价。14.C解析：做市商做市库存股的交易豁免减持预披露要求，但需履行报备程序；做市商需为具备资质的证券公司，个人无