2026火电厂企业安全风险分级管控与事故隐患排查治理双重预防机制手册

××火力发电厂企业安全风险分级管控与事故隐患排查治理双重预防机制手册文号：××〔20××〕第号密级：内部版本号：A/0编制单位：××有限公司××火力发电厂安全风险分级管控与事故隐患排查治理双重预防机制手册（通用模板·通用技术路线）站（场、厂）名称××火力发电厂装机（容量）2×350MW（按实际填写）技术路线超超临界燃煤发电机组+脱硫脱硝除尘（按实际填写）投运日期年月日编制××有限公司安全环保部审核批准发布日期年月日××有限公司印

手册修订记录版本号修订日期修订内容摘要编制审核批准A/0首次编制，建立双重预防机制体系框架与全套台账表单A/1按年度风险评估与隐患排查结果更新风险清单及分级A/2依据法律法规、规程规范更新情况修订手册发放与借阅记录序号发放部门/班组份数发放日期签收人回收/归档日期12345678

目录手册修订记录 2手册发放与借阅记录 2第1章总则 71.1编制目的 71.2编制依据 71.3适用范围 91.4工作目标与总体思路 91.5工作原则 91.6术语和定义 101.7双重预防机制总体框架 111.8与其他安全管理体系的关系 11第2章组织机构与职责 122.1组织机构 122.2公司职责 122.3安全环保部（安全监督管理部门）职责 122.4××火力发电厂职责 132.5班组与岗位职责 132.6双重预防机制领导小组职责 142.7专业人员职责 14第3章安全风险辨识 153.1辨识范围与周期 153.2辨识组织与职责分工 153.3辨识方法 163.4辨识流程 163.5××火力发电厂危险源辨识清单 163.5.1锅炉与承压部件 173.5.2汽轮机与燃气轮机 193.5.3发电机与励磁系统 213.5.4电气与热工控制 223.5.5辅助系统与职业危害 243.6作业活动风险辨识（JHA） 253.7风险点编码与清单 283.8风险辨识常见问题与改进措施 29第4章安全风险评估与分级 314.1评估方法与模型 314.2L、S判定准则 314.2.1L（事故发生的可能性）判定准则 314.2.2S（事故后果的严重程度）判定准则 314.3风险分级与四色标识 324.4风险等级升级与调整规则 324.5风险评估报告与评审 334.6风险分布图（四色图）与五张图 33第5章安全风险分级管控 345.1管控原则与层级 345.2管控措施的基本要求 345.3分级管控实施流程 355.4风险告知与培训 355.5重大风险点强化管控 365.6变更管理 365.7周期性复评 37第6章事故隐患排查治理制度 386.1隐患类型与分级 386.2排查计划与频次 386.3排查清单管理 396.4治理流程 396.5治理时限要求 406.6重大事故隐患报告与挂牌督办 406.7停复产管理 406.8隐患统计分析 416.9举一反三与制度修订 416.10隐患排查治理的闭环流程与信息化管理 416.10.1闭环流程与系统配置 416.10.2超时与升级机制 426.10.3数据一致性要求 42第7章隐患排查清单与治理措施 437.1排查清单说明 437.2.1锅炉与承压部件专业排查清单 437.2.2汽轮机与燃气轮机专业排查清单 447.2.3发电机与励磁系统专业排查清单 457.2.4电气与热工控制专业排查清单 467.2.5辅助系统与职业危害专业排查清单 467.3专项排查 477.4典型事故隐患与治理措施库 48第8章台账与档案管理 518.1台账体系 518.2台账清单 518.3填写要求 528.4归档与保存 528.5电子化与数据安全 538.6台账检查 53第9章教育培训与考核 549.1培训体系 549.2三级安全教育要求 549.3培训计划与实施 559.4培训效果评价 569.5考试与题库管理 569.6考试题库（培训考核用） 569.6.1单项选择题 569.6.2判断题 589.6.3简答题 599.6.4情景分析题（开放型） 62第10章检查、考核与持续改进 6410.1检查制度 6410.2考核指标（KPI） 6510.3考核与奖惩 6610.4持续改进 6610.5双重预防机制运行评价 6710.6与安全生产绩效考核挂钩 67第11章应急管理与预警 6811.1应急预案体系 6811.2应急组织与职责 6811.3应急响应分级 6911.4典型事故场景处置卡 6911.5预警规则 7311.6应急物资与装备 7411.7应急演练 75第12章附则 7612.1解释权 7612.2配套制度与文件 7612.3修订与生效 7712.4检查与考核 7712.5附录清单 77附录A安全风险分级管控与事故隐患排查治理全套表单模板 79附表1双重预防机制总体框架与闭环流程 79附表2组织机构与职责分工表 79附表3安全风险分级管控清单（主表） 81附表4事故隐患判定标准与分级依据表 82附表5岗位风险告知卡 85附表6安全风险分布图（四色图）绘制说明与图框 86附表7事故隐患排查治理计划 86附表8事故隐患排查治理清单（总表） 87附表9安全风险分级管控措施清单 89附表10重大事故隐患报告单 90附表11事故隐患通知单 90附表12事故隐患整改方案与验收单 91附表13事故隐患治理台账 92附表14安全风险分级管控责任网络图 93附表15应急救援组织结构图 94附表16现场处置方案卡 95附表17应急物资与装备清单 95附表18安全教育培训计划 96附表19安全教育培训与告知记录 98附表20考试与成绩登记表 99附表21变更风险评估表 100附表22事故（未遂）事件报告与调查表 100附表23季节性专项排查表 101附表24安全检查记录表 102附表25隐患排查治理月度统计表 103附表26日常巡检与运行巡视记录表 105附表27年度隐患排查治理计划 106附表28外协队伍安全准入与教育表 107附表29双重预防机制KPI考核表 108附表30事故后专项排查（举一反三）记录表 110附录B主要法规、标准与规范性文件要点摘录 111B.1《防止电力生产事故的二十五项重点要求（2023版）》要点 111B.2主要引用标准清单 115B.3法律法规与规范性文件 116（本目录为Word域，已预置页码。如需重新生成，请全选后按F9，或右键目录选择"更新域→更新整个目录"；打开文档时Word通常会自动更新。）

第1章总则1.1编制目的为贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，履行安全生产主体责任，健全安全风险分级管控和事故隐患排查治理双重预防机制，实现安全风险的辨识、评估、分级、管控与隐患的排查、治理、闭环全过程管理，有效防范锅炉四管爆漏、汽包水位事故、锅炉灭火与炉膛内爆、锅炉尾部（回转式空气预热器）再次燃烧、制粉系统与煤尘爆炸、压力容器与压力管道爆破、汽轮机进水与叶片损坏、汽轮机轴瓦断油烧损、汽轮机超速与轴系断裂、发电机定转子绕组短路烧损、发电机氢气泄漏着火爆炸、发电机励磁系统故障、大型变压器与互感器事故、分散控制系统失灵（DCS黑屏）、继电保护及安全自动装置误动拒动、燃油与制氢系统火灾爆炸、触电与电击伤害、高处坠落、机械伤害、物体打击、起重伤害、有限空间中毒窒息、职业病危害（粉尘、噪声、高温、化学品）与重大环境污染等各类事故，特编制本手册。本手册既是××火力发电厂双重预防机制建设的实施依据，也是岗位人员日常风险管控和隐患排查的操作指南，同时作为向属地能源主管部门、安全监管部门备案和接受监督检查的支撑材料。1.2编制依据本手册依据以下法律法规、规程规范和技术文件编制，凡注明版本号的以现行有效版本为准：类别编号/名称适用范围要点法律法规《中华人民共和国安全生产法》（2021年修正）确立安全生产责任制、双重预防机制、重大事故隐患报告与处罚等基本制度法律法规《中华人民共和国消防法》消防责任制、消防设施维护、动火作业管理与火灾事故责任法律法规《中华人民共和国特种设备安全法》锅炉、压力容器、压力管道等特种设备的设计、制造、安装、使用、检验与作业人员持证管理法律法规《中华人民共和国环境保护法》污染物达标排放、突发环境事件应急与报告法律法规《中华人民共和国电力法》电力设施保护、电力生产安全与事故调查法律法规《中华人民共和国职业病防治法》职业危害因素识别、职业健康检查与职业病防治部门规章《电力安全生产监督管理办法》（国家发改委令第21号，2015）电力安全生产监督管理、事故调查处理与责任追究部门规章《电力安全事故应急处置和调查处理条例》（国务院令第599号）电力安全事故应急处置、调查处理与迟报漏报责任部门规章《特种设备安全监察条例》（国务院令第549号修订）锅炉与压力容器使用登记、定期检验与作业人员管理规范性文件《防止电力生产事故的二十五项重点要求》（国家能源局，2023版）第6章防止锅炉事故、第7章防止压力容器等承压设备爆破事故、第8章防止汽轮机、燃气轮机事故、第9章防止分散控制系统失灵事故、第10章防止发电机及调相机损坏事故、第11章防止发电机励磁系统事故、第12章防止大型变压器和互感器损坏事故、第18章防止继电保护及安全自动装置事故——本手册第3章重点要求的直接来源规范性文件《电力安全工作规程发电厂和变电站电气部分》（GB26860—2011）高压设备停电与验电接地、高处作业与起重作业、动火与有限空间作业安全要求规范性文件《防止电力生产重大事故的二十五项重点要求》（2014版）配套反事故措施锅炉四管防爆、汽轮机防进水与断油、发电机定转子防护、主变防潮防爆等反事故措施规范性文件《电力行业锅炉压力容器安全监督规程》（DL/T612—2017）锅炉设计、制造、安装、运行、检验与检修的安全技术要求规范性文件《防止电力生产事故的二十五项重点要求》第7章及汽轮机专业配套管理制度汽轮机与燃气轮机安全技术要求、启动条件与停机要求规范性文件《防止电力生产事故的二十五项重点要求》配套管理标准DL/T1091—2018、DL/T838等机组运行、检修规程体系规范性文件《火力发电厂检修规程》（DL/T838—2003）锅炉、汽轮机、发电机、主变等设备检修周期与质量标准规范性文件《火力发电厂设备检修导则》（DL/T838配套）检修计划、检修项目与检修质量管理规范性文件《防止电力生产事故的二十五项重点要求》第19.2.11条配套网络安全要求生产控制大区安全管理、设备选型、移动介质与外联管控行业标准《电力安全工作规程发电厂和变电站电气部分》（DL/T408—2023）高压设备停电、验电接地与作业许可安全要求行业标准《火力发电厂设计技术规程》（DL5000—2000）厂区布置、防火防爆、安全设施与职业卫生设计行业标准《火力发电厂厂用电设计技术规程》（DL/T5153—2014）厂用电系统安全可靠性、保安电源与UPS配置地方与集团制度××发电公司安全生产责任制与双重预防机制实施细则公司级风险管控、隐患治理、考核奖惩与信息报送要求1.3适用范围本手册适用于××发电公司××火力发电厂（2×350MW超超临界燃煤发电机组，按实际填写）安全生产的风险分级管控与事故隐患排查治理工作。适用专业范围包括：锅炉（制粉系统、汽水系统、燃烧与烟风系统、承压管道与阀门）、汽轮机（含燃气轮机）、发电机与励磁系统、主变压器与升压站、输煤与储煤系统、除灰与脱硫脱硝、化学与水处理、热工自动化、燃料与燃油储运、辅助生产系统。本手册不适用于新建、改建、扩建工程施工阶段的安全管理，该阶段应执行建设项目的专项安全管理规定。1.4工作目标与总体思路总体目标：风险辨识全面覆盖、风险分级动态准确、管控措施落地可查、隐患排查闭环高效、应急处置快速有效，实现“两个为零”（重大及以上事故为零、人身伤亡事故为零）和“两个下降”（一般及以上隐患数量与重复隐患率持续下降）。总体思路：坚持“风险辨识为主线、隐患治理为闭环、分级管控为抓手、信息化为支撑、考核问责为保障”，构建“辨识—评估—分级—管控—排查—治理—验收—销号—复盘—改进”完整链条，实现风险与隐患两条链的闭环互动。1.5工作原则原则内涵本手册落实要求①安全第一、综合治理把人身安全与设备安全、电网安全、环境安全统一管理风险清单覆盖人、机、环、管四要素；隐患治理不得以临时防范替代整改②辨识为主、动态更新风险辨识是基础，脱离现场实际即失去意义风险清单随设备、变更、季节、运行方式同步更新；变更即评估，见第5.6节③分级管控、责任到人不同等级对应不同管控层级与响应时效红橙黄蓝四级分别对应公司、部门、××火力发电厂、班组（岗位），见第5.1节④闭环管理、举一反三隐患不销号不闭环，重复隐患必须溯源隐患治理须经验收签字；重复隐患触发专项整治与制度修订，见第6.9节⑤真查实改、量化评价措施可执行、结果可验证、绩效可量化管控措施须含参数、频次、责任人、记录表单号；设20项KPI，见第10.2节⑥统筹兼顾、因地制宜与既有管理体系融合，不另起炉灶与安全标准化、可靠性管理、技术监督、安全监督网、安全生产标准化体系无缝对接，见第1.8节1.6术语和定义本手册使用的术语和定义如下：术语定义/说明双重预防机制安全风险分级管控与事故隐患排查治理相结合的管理体系安全风险可能导致生产安全事故的人、物、环境和管理上的不安全行为与不稳定状态风险点风险辨识和管控的基本单元事故隐患设备设施、作业环境、人员行为和管理方面可能导致事故的不安全因素、缺陷或缺陷组合危险源可能释放有害能量或有害物质的设备、场所或作业活动重大事故隐患可能造成人身群死群亡、重大设备事故或重大环境污染的隐患安全风险分级管控对安全风险进行辨识、评估、分级、制定措施、落实责任并持续复评的过程事故隐患排查治理对隐患进行排查、登记、分级、治理、验收与销号的过程D=L×S风险值等于发生可能性L与后果严重程度S的乘积红橙黄蓝重大风险（红）、较大风险（橙）、一般风险（黄）、低风险（蓝）K级鍋炉按压力等级划分的锅炉类别，本手册以K级及以上锅炉为重点锅炉四管水冷壁管、过热器管、再热器管、省煤器管的总称汽包水位汽包内水位，锅炉安全运行的关键参数，应配备多种独立可靠的测量手段危急保安器汽轮机超速达到设定值时动作停机的安全装置，危急保安器动作转速一般为额定转速的110%±1%保载停机FSOP发生锅炉、汽轮机或电气故障时，通过燃料切断（Trip）实现锅炉灭火、汽轮机打闸、发电机解列的紧急停机方式RB（辅机故障减负荷）主要辅机故障时按规则自动降低机组负荷的功能定子绕组端部发电机定子绕组出线的环形引线、过渡引线、主引线与鼻部区域，发电机绝缘最薄弱部位之一漏氢发电机氢冷系统氢气泄漏，存在着火、爆炸风险四管爆破锅炉水冷壁管、过热器管、再热器管、省煤器管因超温超压或腐蚀而爆漏1.7双重预防机制总体框架双重预防机制由“安全风险分级管控”和“事故隐患排查治理”两个体系构成，相互支撑、闭环运行，总体框架见附表附表1。1.8与其他安全管理体系的关系其他体系与双重预防机制的关系衔接方式安全生产标准化标准化体系是双重预防机制的落地载体之一标准化评审项中包含风险分级管控与隐患排查治理的完整证据链安全技术监督（锅炉、汽轮机、电气、热工、化学与安全监督）技术监督发现的问题应转化为隐患条目并纳入闭环监督报告问题清单逐条录入隐患台账，见第7.6节设备可靠性管理与缺陷管理设备缺陷是风险辨识的重要输入缺陷闭环记录与隐患治理记录双向关联，避免重复统计应急预案体系风险辨识结果是应急预案编制的前提第11章处置卡由风险清单第3章导出，保持同源安全监督网与安全检查外部检查发现的问题应按隐患流程闭环外部检查单统一登记为隐患单，纳入同一台账职业健康安全管理噪声、粉尘、电磁等有害因素属于作业活动风险范畴作业活动清单与职业危害因素辨识清单对应，见第3.6节

第2章组织机构与职责2.1组织机构××火力发电厂建立“公司—部门—××火力发电厂—班组—岗位”五级双重预防机制组织体系，各层级职责见附表附表2。2.2公司职责●建立健全以主要负责人为第一责任人的安全生产责任制，设立安全生产委员会（或安全生产领导小组），设立双重预防机制办公室。●组织制定并实施本××火力发电厂双重预防机制建设总体方案、年度计划与考核标准。●保证安全投入到位，配备与风险等级相适应的专业人员、检测检验装备和信息化系统。●组织重大风险评估、重大事故隐患挂牌督办的验收与销号。●定期开展安全生产大检查、专项督查和应急演练。●按规定向属地能源主管部门、应急管理部门报告重大事故隐患和重大风险。2.3安全环保部（安全监督管理部门）职责●双重预防机制办公室设于安全环保部，负责体系日常运行管理。●组织风险辨识方法培训、风险评估技术把关、风险清单与四色图更新。●编制隐患排查治理计划、排查清单，组织或督促开展各类排查。●受理隐患报告，判定隐患等级，跟踪治理进度，实施超期升级提醒。●建立风险与隐患管理台账、档案，负责统计分析、报表报送与信息公开。●组织安全教育培训、考试题库管理、员工安全告知与技能评价。●牵头组织预警规则制定、应急处置方案编制与应急演练。●实施考核奖惩，提出改进建议并跟踪整改。2.4××火力发电厂职责●设专职（或兼职）安全管理人员，接受公司双重预防机制办公室业务指导。●组织本××火力发电厂风险辨识、风险评估、四色图绘制与季度复评，建立并维护本××火力发电厂风险清单。●制定并执行本××火力发电厂隐患排查治理计划、排查清单，落实日常巡检与专项排查。●组织隐患治理、验收与销号，落实举一反三的专项排查。●负责本××火力发电厂员工安全告知、岗位风险告知卡、三级安全教育和日常技能培训。●保障现场安全防护设施、安全标志、应急物资和消防器材完好有效。●负责本××火力发电厂设备异常、缺陷、隐患的上报与初判，配合事故调查与应急处置。●按规定填报运行数据与自查报告，配合电网调度和监督检查。2.5班组与岗位职责层级/岗位双重预防机制职责必备能力要求班组组织班前风险告知，开展岗位风险辨识，落实岗位管控措施，发现隐患立即上报并参与治理熟悉本岗位风险点、管控措施与应急处置运行值班人员按规程巡视与抄录数据，核对风险管控清单落实情况，异常立即报告会使用便携检测仪器，掌握本××火力发电厂一次系统与保护配置检修维护人员按检修计划与排查清单实施缺陷处理、隐患治理与验收具备相应特种作业资质，掌握工作票与安全技术措施技术监督人员开展技术监督与状态监测，把监督问题转化为隐患条目熟悉设备制造与运行机理专业工程师开展专项风险评估、技术监督与整改方案审核具备相应专业资质与经验专职安全员组织排查、隐患初判、整改跟踪与台账维护熟悉双重预防机制流程与判定准则值班负责人/场站长重大隐患停用决策、应急指挥、报告与对外联络掌握应急预案与报告流程全体员工严格执行岗位规程与管控措施，发现异常立即报告，参与隐患治理与应急完成三级安全教育，考试合格2.6双重预防机制领导小组职责组长由主要负责人担任，副组长由分管生产与安全负责人担任，成员由相关部门负责人担任。领导小组主要职责：●审议双重预防机制年度工作计划、风险分级管控结果和重大风险管控方案。●审定重大事故隐患治理方案，协调解决资源与资金问题。●审议重大事故隐患报告与对外报告事项。●审议年度考核结果与奖惩决定，组织年度评价与持续改进。2.7专业人员职责电气、热机、锅炉、汽轮机、电气、热工等专业技术人员负责本专业风险辨识的技术把关、技术措施制定与验收评价。详见附表附表2。

第3章安全风险辨识3.1辨识范围与周期●辨识范围覆盖人、机、环、管四个要素：人员（岗位作业、外委人员、管理行为）、设备设施（锅炉及承压部件（汽包、水冷壁、过热器、再热器、省煤器、压力容器与压力管道）、汽轮机与燃气轮机、发电机与励磁系统、主变压器与厂用电、制粉与输煤系统、燃油与制氢系统、除灰脱硫脱硝、化学水处理与热工自动化）、环境（气象、地质、噪声、电磁、水文等）、管理（制度、流程、记录、培训）。●辨识周期：新建（改、扩建）工程在可行性论证与设计阶段开展预辨识，投运前完成全面辨识并形成初始风险清单；运行期每年至少一次全面辨识；重大危险源或重大风险点变化时立即开展专项辨识。●专项辨识触发条件：①设备变更；②工艺或运行方式变更；③人员变更（新建班组、外协队伍进场）；④环境异常（极端天气、地质灾害、周边环境变化）；⑤发生事故或未遂事件；⑥法律法规、规程标准更新；⑦风险等级变化或管控措施失效。3.2辨识组织与职责分工阶段组织者参与者成果审核/批准准备××火力发电厂安全管理人员专业工程师、班组代表辨识计划、辨识工作表安全环保部审核现场辨识专业工程师运行、检修人员、设备厂家危险源清单、风险点初稿××火力发电厂安全管理人员确认评估分级专业工程师安全环保部L、S判定与D值安全环保部组织复核措施制定专业工程师班组、检修班组分级管控措施与责任分工安全环保部审核评审发布××火力发电厂负责人公司安全生产委员会风险清单、四色图、责任网络图公司主要负责人批准复评更新××火力发电厂安全管理人员专业人员更新后的清单与图件安全环保部备案3.3辨识方法方法适用场景实施要点工作危害分析（JHA）作业活动、检修、非正常工况、人因风险按作业步骤逐步开展，识别每一步的危险源与已有措施安全检查表（SCL）设备、区域、标准化检查依据规程标准逐项检查，覆盖状态与合规性HAZOP/HAZID复杂系统、工艺流程、能量传递链按引导词识别偏离与后果LEC法作业活动快速评估L：事故发生的可能性；E：暴露频率；C：后果严重程度；D=L×E×C风险矩阵法（LS）设备类风险点按第4.2节准则判定L、S，D=L×S事件树/故障树分析重大风险、复杂失效链由顶事件向下分解，量化发生概率类比法新建项目、改扩建、无历史数据情形参照同类项目事故教训与运行经验专家评议法补充与验证多专业联合评议，对分歧项现场复核3.4辨识流程步骤内容输出①确定辨识单元按区域、系统、设备、作业活动划分辨识单元辨识单元清单②资料收集规程标准、图纸、运行日志、缺陷记录、事故未遂、同类事故教训资料清单③现场查看现场勘察、与运行检修人员访谈现场检查记录④危险源辨识按第一类（能量与危险物质）和第二类（失效与失误条件）分类辨识危险源清单⑤风险描述按“危险源+可能事故+后果+影响范围”描述风险点描述⑥评估分级判定L、S，计算D，确定等级与颜色分级结果⑦措施制定针对原因提出技术与管理措施分级管控措施⑧评审发布多专业评审、批准后发布风险清单、四色图⑨建档管控录入系统、落实措施、告知培训交底记录、告知卡3.5××火力发电厂危险源辨识清单填写说明：本清单按装置/系统逐项辨识。“危险源”栏填写能量源、危险物质或失效条件；“可能事故”栏填写具体事故类型；L、S判定依据见第4.2节。3.5.1锅炉与承压部件序号作业/运行工况步骤存在的危险源/有害因素可能的事故/后果LSD等级已有/拟增措施1锅炉受热面（汽包、水冷壁、过热器、再热器、省煤器）超温超压汽包水位失去监视或虚假水位；燃烧不稳或灭火；给水中断；受热面积灰结渣；炉膛负压异常锅炉四管爆漏、汽包变形、机组被迫紧急停运3515较大风险（橙）严格控制汽包水位与燃烧；投入高低水位保护；定期开展受热面超温测温与防磨防爆检查（附表24、附表25）；建立四管防爆台账2锅炉汽包水位计失效或基准水位计异常就地与远传水位计指示不一致；差压式水位计零点漂移；保温破损引起测温元件受冷误判水位导致误停机或满水进入过热器、汽轮机进水3515较大风险（橙）按6.4.1配置2只就地+3只远传；13.5MPa及以上锅炉以差压式为基准；定期零位校验；失去两种类型水位计时必须停炉处理3锅炉燃烧与灭火事故风粉不匹配、氧量偏低、燃料量骤变；点火能量不足；火焰检测器失效；联锁保护退出炉膛灭火、炉膛内爆、汽包水位急升、锅炉受热面超温3515较大风险（橙）严格按6.2.1执行防灭火措施；火焰检测与灭火保护定期试验；炉膛压力、风量、氧量监视加密；严禁保护退出运行4回转式空气预热器尾部再次燃烧蓄热元件蓄热温度过高；烟气残留油垢与可燃物；油系统漏油；吹灰失效；空预器跳闸后未及时冷却尾部烟道火灾、受热面烧损、机组停运2510一般风险（黄）按6.1.11建立再燃风险点清单；投入空预器温度测点与报警；严格吹灰与水冲洗；空预器跳闸后立即投入冷却防止再燃；燃油系统定期检查5制粉系统与煤粉爆炸煤粉浓度处于爆炸范围内；氧含量偏高；点火源（火花、高温表面）；积粉长期未清理；防爆隔爆装置失效制粉系统爆炸、煤粉火灾、人身群死群亡3515较大风险（橙）按6.3.1控制煤粉细度与浓度；设防爆泄压与隔爆装置；定期清扫积粉；严禁明火与违规动火；定期校验泄爆片6压力容器与压力管道爆破壁厚低于设计值；腐蚀减薄；焊缝缺陷；超温超压；定期检验超期；安全阀失效容器爆炸、管道爆漏、群死群伤3515较大风险（橙）按TSG21、TSGG0001登记并在有效期内定期检验；定期测厚与外观检查；安全阀定期校验；严禁超压运行7锅炉汽水系统承压管道爆破材质劣化；支吊架失效；管道热位移受阻；焊缝与弯头疲劳；启停工况反复炉外管爆漏、汽水流失、机组非计划停运2510一般风险（黄）按6.5.7建立炉外管台账；定期检验与测厚；检查支吊架与膨胀位移；启停工况严格控制8锅炉高温腐蚀与氧化皮脱落壁温过高；燃料含硫量升高；高参数运行；管内氧化皮堆积受热面爆管、机组降负荷248一般风险（黄）按6.5.9、6.5.6开展氧化皮与腐蚀专项检查；严格控制壁温；定期割管检查3.5.2汽轮机与燃气轮机序号作业/运行工况步骤存在的危险源/有害因素可能的事故/后果LSD等级已有/拟增措施1汽轮机超速与轴系断裂超速保护未投入或拒动；转速监视表失效；调速系统异常；危急保安器卡涩汽轮发电机组飞车、轴系断裂、重大设备事故2510一般风险（黄）按8.1.6保证各类超速保护投入；按8.1.13校验危急保安器动作转速110%±1%；转速表双重监视；任何情况下禁止强行挂闸2汽轮机轴瓦断油烧损主油箱油位低；润滑油压低；辅助油泵拒动；油管路破裂；轴瓦供油中断推力瓦与轴瓦烧损、机组损坏2510一般风险（黄）按8.4.6投主油箱油位低跳机；按8.4.13保证辅助油泵自启动可靠；油位油压油温仪表齐全；定期油化验；严防断油3汽轮机进水与进冷汽高压加热器疏水故障；汽包水位失控；减温器减压阀内漏；疏水阀关闭不严；轴封供汽异常叶片冲蚀与损坏、轴系变形、重大设备事故3515较大风险（橙）按8.3.13严格执行防进水进冷汽措施；高低温加热器装设紧急疏水阀；减温水阀门关闭严密并定期试验；关键阀门严禁随意更换材质4汽轮机油系统火灾透平油泄漏；高温管道与油管邻近；油雾积聚；静电与明火汽轮机房火灾、机组长时间停运2510一般风险（黄）按8.1.5保证油质合格；油管路定期检查；禁止使用铸铁阀门；油区动火严格办理；配备固定式灭火系统5燃气轮机燃气泄漏与爆炸燃气管道法兰阀门泄漏；密封件老化；泄漏报警失效；静电与火花；清吹不充分燃气火灾爆炸、人员群死群伤3515较大风险（橙）按8.7.6泄漏达20%LEL禁止启动；按8.7.7点火失败充分清吹；按8.7.10用铜制专用工具消缺；进入燃气区域先消除静电；严禁在运行机组周围进行燃气排放置换6汽轮机叶片与通流部件损坏通流部分沉积物；叶频振动；运行超速；叶片探伤缺陷；水蚀与冲蚀叶片断裂飞脱、机组严重损坏2510一般风险（黄）按8.2.2、8.2.3定期转子检查；运行100000h以上机组每3～5年检查一次转子；叶片定期超声与目视检查；严禁使用不合格转子3.5.3发电机与励磁系统序号作业/运行工况步骤存在的危险源/有害因素可能的事故/后果LSD等级已有/拟增措施1发电机定子绕组短路烧损定子槽部绝缘老化；绕组端部积污受潮；匝间短路发展；定子铁芯松动；过励磁发电机烧损、被迫停机、可能引发火灾2510一般风险（黄）按10.1.2新机满1年及每次大修检查定子槽部；端部起晕试验；定期清扫与防潮；监测振动与温升2发电机转子匝间短路与接地匝间绝缘老化；转子受潮；励磁回路断路；运行中磁化；密封油系统失衡转子烧损、机组跳机、严重设备事故2510一般风险（黄）按10.3.1、10.3.2执行匝间与接地短路防治措施；定期做转子绕组绝缘R值与槽耐压试验；停机检修时防止转子受潮3发电机氢气泄漏与着火爆炸密封油平衡阀失调；氢气管道阀门泄漏；氢气湿度积聚；静止电气火花；密封瓦磨损氢爆、发电机着火、厂房损毁、人员伤亡3515较大风险（橙）定期检查密封油系统与氢气管路；氢气湿度与纯度在线监测；设置氢气泄漏报警与事故排氢；严禁违规动火4发电机内冷水路堵塞过滤网堵塞；水质劣化；管内异物；温度测点失准；线棒内冷水质控制不达标线棒局部过热烧损、发电机损坏2510一般风险（黄）按10.5.1执行水路堵塞防治；定期反冲洗与流量试验；内冷水质优化控制；橡胶密封圈使用聚四氟乙烯垫5发电机励磁系统故障励磁装置电源失效；整流装置故障；灭磁装置拒动；转子回路接地；AVC退出励磁失控、过电压、机组失稳248一般风险（黄）按第11章执行励磁系统防治措施；定期试验灭磁与过励磁保护；励磁电源可靠；AVC功能定期校验6发电机非同期并网并网相位与频率匹配不当；同期装置失效；手动并网；断路器动作特性不良汽轮机轴系受冲击、设备严重损坏2510一般风险（黄）按8.2.5严格防止非同期并网；同期装置定期校验；严禁手动强行并网3.5.4电气与热工控制序号作业/运行工况步骤存在的危险源/有害因素可能的事故/后果LSD等级已有/拟增措施1大型变压器与互感器事故油中含气量与色谱异常；绕组绝缘受潮；冷却器故障；套管污闪；过负荷；涌流冲击变压器损坏、全厂停电、火灾2510一般风险（黄）按12.1.1定期油化试验与油中气体分析；冷却系统维护；红外测温；预防性试验2分散控制系统（DCS）失灵电源失效或切换失败；控制器故障；I/O模件损坏；网络中断；上位机死机机组失去监视与控制、误操作、重大电力事故3515较大风险（橙）按9.1.1保证DCS电源可靠后备；按9.11.2黑屏立即执行预案；定期切换试验；重要控制保护信号电缆使用耐高温阻燃电缆3热工保护与安全自动装置误动拒动压板误投误退；定值错误；逻辑缺陷；端子松动；电源丢失；检修后未恢复机组非计划停运或保护拒动导致设备损坏3515较大风险（橙）按9.4.1热工保护严禁退出；停运15天以上启动前整组试验；重要保护采用三取二逻辑；定值与压板双人核对；检修后逐项恢复4继电保护误动拒动定值单错误；整定计算不当；二次回路断线；CT极性或变比错误；通道故障机组非计划解列、电网稳定破坏3515较大风险（橙）按18.1.1执行继电保护管理要求；定值全过程管理；投运前整组传动试验；二次回路定期检查5厂用电中断备用电源切换失败；电缆着火；开关拒动；直流系统失电；保安电源容量不足机组失去厂用电、被迫停运、全厂停电2510一般风险（黄）按DL/T5153保证厂用电可靠性；定期切换试验；保安电源与UPS定期试验；直流系统监视充电状态6输煤与燃油系统火灾爆炸煤粉与油品泄漏；自燃；静电与明火；翻车机等机械摩擦火花；油罐呼吸阀失效煤场火灾、油罐火灾爆炸、人员伤亡2510一般风险（黄）煤场定期测温与压实；燃油系统静电接地与呼吸装置维护；动火严格审批；油区严禁烟火7除灰与脱硫脱硝系统灰斗堵塞与积灰自燃；浆液腐蚀；氨区泄漏；压力容器失效；管道磨损系统堵塞停运、氨中毒、设备损坏248一般风险（黄）定期清灰与敲除；氨区设置泄漏报警与应急喷淋；压力容器定期检验3.5.5辅助系统与职业危害序号作业/运行工况步骤存在的危险源/有害因素可能的事故/后果LSD等级已有/拟增措施1水淹厂房与淹溺风险厂区积水；排水系统失效；挡水设施破损；暴雨超标；汽轮机地下厂房进水汽轮机设备水淹损坏、人员淹溺、全厂停电3515较大风险（橙）汛前检查排涝设施；备齐移动水泵与沙袋；定期试验排水泵自启动；地下空间设置水位报警2有限空间中毒窒息氧含量低于19.5%；有毒气体积聚；通风不良；无监护作业；无救援措施人员中毒窒息、群死群伤3515较大风险（橙）严格执行工作票与监护；检测合格后方可进入；配备正压呼吸器与救援三脚架；严禁无防护盲目施救3高温与噪声职业危害高温高湿环境；噪声超标；粉尘浓度超标中暑、职业性耳聋、职业性尘肺339一般风险（黄）按GBZ2.1、GBZ2.2定期检测；高温岗位轮换与休息；正确佩戴防尘防噪声用品；定期职业健康检查4危险化学品泄漏酸碱腐蚀；液氨泄漏；氢气泄漏；危化品储存不当化学灼伤、中毒、中毒窒息、环境污染248一般风险（黄）危化品分类储存与台账管理；装卸与使用执行作业许可；配备应急洗消与堵漏器材5起重与高处作业起重设备超期检验；吊索具缺陷；司索指挥失误；安全带失效起重伤害、高处坠落、人员伤亡3412较大风险（橙）按GB30871办理特殊作业票；起重设备与吊索具定期检验；高处作业系挂安全带；六级大风禁止作业3.6作业活动风险辨识（JHA）作业活动清单应与作业票种类对应，覆盖正常作业、非正常工况、检修维护、外委作业四类。序号作业活动主要作业内容主要危险源可能事故LSD等级管控措施1锅炉受热面防磨防爆检查使用测温仪与内窥镜检查水冷壁、过热器、再热器、省煤器管壁磨损与氧化皮燃烧不稳、超温、炉膛超压、高温高噪声、高处作业灼烫、机械伤害、高处坠落、触电6318较大风险（橙）按附表25每月执行；结合停炉检修开展割管检查；使用耐高温摄像与测温仪2锅炉点火与启停操作按启停曲线进行燃料、风量、汽温汽压调整，投入点火与灭火保护高温高压、火焰辐射、现场就地操作烫伤、火焰烧伤、误操作12224重大风险（红）必须双人在场；就地操作站专人监护；执行监护制；保护严禁退出3制粉系统启停与运行调整启停磨煤机、调整组合风与磨煤机出力、监视温度与压差煤粉爆炸、噪声与粉尘、热风管道高温煤粉火灾爆炸、职业病危害、机械伤害12336重大风险（红）按6.3.1控制煤粉浓度；现场操作严禁明火；定期清扫积粉；交班检查泄爆装置4脱硫浆液系统运行与维护运行浆液泵与搅拌器、调整pH与浓度、清理结晶脱硫区浆液腐蚀、高处作业化学灼伤、机械伤害、高处坠落8216较大风险（橙）穿戴防酸劳保；泵区加装机械防护；结晶清理执行作业票5制氢站与氢气系统巡检巡检氢气系统运行参数、检查泄漏、检测湿度与纯度氢气泄漏、防爆区域内、静电氢气火灾爆炸、化学灼伤24372重大风险（红）按8.7严格执行燃气管理；巡检使用防爆工具与对讲机；进入前消除静电6汽轮机盘车与启停操作执行盘车投入与退出、按规程升速、打闸停机高温部件、汽轮机就地操作、盘车装置运动区域机械伤害、烫伤、误操作导致设备损坏12224重大风险（红）盘车区域严禁站人；操作前核对条件；升速过程专人监视轴振与胀差7汽轮机油系统检修与滤油检修主油泵、辅助油泵、冷油器与油管路、更换滤芯高温油品、高处与狭窄空间、起吊作业火灾、机械伤害、高温烫伤、中毒窒息8324重大风险（红）油区动火严格审批；检修前排空并隔离；滤油防止油品飞溅8发电机检修与定子检查拆装端盖、检查定子槽部与绕组、测量绝缘电阻大型起吊、有限空间、带电部位邻近、氢气区域机械伤害、触电、中毒窒息、高处坠落8432重大风险（红）执行氢冷机组安全措施；定子槽部检查按10.1.2；气动试验须有防护9主变压器检修与试验滤油、绕组变形试验、套管检查、干燥处理高压电场、起吊、油品作业触电、火灾、机械伤害8324重大风险（红）停电验电接地；滤油防止油污；试验加压区域设围栏10高压电气设备试验进行绝缘电阻、介质损耗、直流耐压、继保传动试验高压带电、感应电、试验升压过程触电、电击伤害、感应电伤害8324重大风险（红）按GB26860执行停电验电接地；装设围栏与标示牌；试验人员不得越过围栏11热工保护与定值检验核对定值单、压板状态、整组传动试验误动停机、二次回路带电、系统失电误动拒动导致设备损坏、触电8216较大风险（橙）定值与压板双人核对并签字；按9.4.2执行整组试验；检修后逐项恢复12输煤系统设备检修检修皮带机、除铁器、碎煤机、翻车机与输煤廊道皮带卷入、粉尘、高处与受限空间机械伤害、皮带火灾、职业病危害、窒息8324重大风险（红）办理停电与挂牌上锁；皮带清理防止着火；廊道通风与测尘13煤场与燃油罐区巡检巡检煤堆温度、测温测氧、检查油罐附件与静电接地煤场自燃、油品泄漏、防爆区域煤场火灾、油罐火灾爆炸、人员烧伤24372重大风险（红）严格控制煤堆高度与存煤时间；定期测温；油区动火审批；静电接地定期检测14有限空间（锅炉本体、烟道、水池、电缆沟、除灰仓）作业进入有限空间检修、清理积灰与淤泥缺氧、有毒气体、高温高湿、受限空间作业中毒窒息、高温烫伤、物体打击8432重大风险（红）严格执行工作票与监护；检测合格方可进入；配备呼吸器与救援装备；严禁盲目施救15高处作业与脚手架搭设搭设与验收脚手架、在锅炉构架与输煤廊道高处作业高处、脚手架承载、工具坠落高处坠落、物体打击、脚手架倒塌8432重大风险（红）按GB30871办理高处作业票；脚手架经验收挂牌；系挂安全带与防坠器；六级大风停止作业16起吊作业与大型吊装执行起重方案、站位与指挥、吊装汽轮机部件等吊车稳定性、多吊索具、高空交叉作业起重伤害、物体打击、高处坠落8432重大风险（红）按GB30871办理吊装作业票；设备与吊索具检验合格；司索指挥持证；试吊确认17蓄电池室与直流系统作业核对蓄电池组、充电装置、直流回路氢气积聚（析氢）、酸液腐蚀、直流系统失电爆炸、化学灼伤、保护拒动8324重大风险（红）严格执行工作票；使用绝缘工具；通风与防爆；核对性放电试验按8.4.203.7风险点编码与清单风险点编码规则为“单位代码—区域—系统—序号”，例如RD-ZB-01-001。编码一经发布不得随意变更，确需变更的须履行审批，并在旧编码与新编码之间建立对照关系。风险清单格式见附表附表3。风险点等级数量占比管控层级主要管控责任重大风险（红，D≥20）公司级公司主要负责人较大风险（橙，12≤D<20）部门级分管负责人一般风险（黄，6≤D<12）××火力发电厂级××火力发电厂负责人低风险（蓝，D<6）班组/岗位级班组长/岗位人员3.8风险辨识常见问题与改进措施序号典型问题具体表现危害改进措施检查方法1“两张皮”风险清单与现场实际不一致，现场已改造、布置已变化，清单未更新管控措施落不到实处清单随设备同步更新；建立变更即评估联动机制抽取10%风险点现场比对2风险点过粗一个风险点覆盖整个区域，或写“××火力发电厂系统”这类笼统名称措施无针对性，责任无法落实按“单台设备/单回路/单舱/单项作业”划分检查风险点名称是否可定位3危险源笼统写“可燃物”“设备故障”“人员违章”而无具体描述无法推导针对性措施按第一类（能量源）/第二类（失效条件）分类描述对照本章各表核对4只辨设备不辨作业清单全部为设备风险点，缺少检修、动火、有限空间、锅炉受热面防磨防爆检查等作业风险作业事故高发环节失去管控按作业活动清单逐项JHA辨识核对是否覆盖全部作业票种类5忽视环境与相邻未辨识高温、煤粉、油品、氢气、噪声、粉尘等环境风险，未辨识周边环境与相邻影响灾害型事故无预案按季节与地域特点补充环境风险点对照附录B相关条款6L、S判定随意L、S无判定依据，全表一刀切填2、3风险分级失真，管控资源错配强制引用第4.2节判定准则；L、S各配一条判定说明抽查L、S判定依据栏7管控措施不可验证写“加强管理”“提高警惕”“定期检查”无法检查、无法考核措施必须含可判定标准（参数、频次、责任人、记录表单号）检查措施栏是否含数字

第4章安全风险评估与分级4.1评估方法与模型本手册采用风险矩阵法（LS）作为基本模型：风险值D=L×S，其中L为事故发生的可能性，S为事故后果的严重程度。对后果涉及群死群伤、系统失稳、重大环境污染的设备，辅以LEC法、事件树法进行校核，并按第4.4节规定上调风险等级。4.2L、S判定准则4.2.1L（事故发生的可能性）判定准则L值等级描述判定依据（本××火力发电厂）1可能性小仅在极端异常工况或极端恶劣环境条件下才可能发生；同类设备长期运行无相关事件记录；有成熟可靠的技术与冗余防护2可能性较小正常运行中偶有发生的先兆或轻微异常；同类站有少量同类事件记录；存在可被监测发现的先兆3可能性较大正常运行参数偏离或维护不当时易发生；同类站事件频发；先兆信号不易察觉4可能性大设备缺陷、违章操作或异常天气下极易发生；已有在本单位发生过的记录5可能性极大缺陷持续存在、保护失效或人为故意违章；随时可能发生4.2.2S（事故后果的严重程度）判定准则S值等级描述判定依据（本××火力发电厂）1轻微仅造成轻微设备损坏或人员轻微伤害，无停电、无环境影响，可在班组内处置2较小造成局部设备损坏或人员轻伤，短时停电或局部降负荷，影响范围限于本××火力发电厂3较大造成主要设备损坏或人员重伤，较大范围停电、降出力运行，影响电网或公司生产4严重造成机组停运或重大设备报废，人员重伤/死亡，区域性影响，对电网稳定构成威胁5特别严重造成群死群伤的重大事故，公司或区域电网非计划全停，重大环境污染，重大社会影响4.3风险分级与四色标识风险值D=L×S风险等级颜色标识判定说明D≥20重大风险红Ⅰ级风险，最高等级12≤D<20较大风险橙Ⅱ级风险6≤D<12一般风险黄Ⅲ级风险D<6低风险蓝Ⅳ级风险风险等级应以颜色标注于安全风险分布图（四色图）上，并与风险分级管控清单、责任网络图保持一致。四色图绘制要求见第4.6节。4.4风险等级升级与调整规则调整情形调整方向调整幅度审批涉及群死群伤、系统失稳、重大环境污染上调上调一级公司安全生产委员会同一危险源导致的事故在本单位或同类站近三年内发生过上调上调一级安全环保部人因失效为主要原因上调上调一级××火力发电厂负责人控制措施失效或监测手段不可用上调上调一级××火力发电厂负责人风险控制措施经验证有效且长期稳定下调下调一级安全环保部采用新工艺、新材料、新设备且技术成熟可下调下调一级安全环保部法规或行业事故通报提示风险上调按同类事故后果比对安全环保部4.5风险评估报告与评审●评估报告应包括：评估依据、评估范围与单元、辨识方法、L、S判定过程与依据、风险分级结果、升级调整说明、管控措施与责任分工、残余风险评价、结论与建议。●报告由××火力发电厂组织编制，安全环保部组织评审；重大风险点须经公司安全生产委员会评审并由公司主要负责人批准。●评估结论须经参与评审人员签字确认，评审意见与整改要求应闭环落实。4.6风险分布图（四色图）与五张图双重预防机制应建立并动态维护以下“五张图”：序号图件名称主要内容绘制/更新要求1安全风险分级管控责任网络图各层级管控责任、责任人、联系方式人员或职责调整后5个工作日内更新2安全风险分布图（四色图）按红橙黄蓝标注风险点位置每年至少更新1次；变更或事故后即时更新3隐患排查治理流程图排查—分级—治理—验收—销号—复盘流程调整后更新，与附表附表7一致4应急救援组织结构图指挥体系、处置组、保障组、专家组组织调整后5个工作日内更新5作业活动风险比较图各类作业活动风险等级比较作业清单或风险等级变化后更新

第5章安全风险分级管控5.1管控原则与层级等级颜色管控层级管控责任主体管控频次要求重大风险红公司级公司主要负责人专项方案、专项检查、半年演练、月度检查较大风险橙部门级分管生产负责人专项措施、周检查、季度演练一般风险黄××火力发电厂级××火力发电厂负责人日常巡检、月度检查、半年演练低风险蓝班组/岗位级班组长/岗位人员岗位自主管理、日常巡查5.2管控措施的基本要求措施类型要求示例工程技术措施本质安全、隔离、联锁、冗余、监测报警按DL/T612执行锅炉压力容器安全监督；按DL/T408执行电气作业安全要求；汽包锅炉配置2只就地+3只远传汽包水位计；锅炉热工保护严禁退出；汽轮机各类超速保护可靠投入，危急保安器动作转速110%±1%；主油箱油位低跳机保护与辅助油泵自启动可靠；主变压器每年油化试验与油中气体分析；压力容器与压力管道在检验有效期内；氢气纯度与湿度在线监测，事故排氢可用；燃气泄漏检测报警每季度校验；生产控制大区分区隔离到位，移动介质受控；按TSG21、TSGG0001、DL/T596、DL/T861、GBZ2.1、GBZ2.2、GB30871、GB26860开展检查与试验管理控制措施制度、规程、操作票、工作票、定值管理、两票三制操作前核对设备名称编号；定值变更履行审批并备案个体防护措施个体防护装备配备、使用与培训按GB39800.1配备防护用品，定期检验合格应急处置措施现场处置方案、应急物资、演练每种重大风险场景至少1张处置卡，见第11章监测预警措施在线监测、定期检测、预警阈值按第11.5节设置预警规则应急（被动）措施降低事故后果的措施（隔离、灭火、泄压、停电）设置围栏与止步标识；配置合格消防器材管控措施必须满足四项硬性要求：①与风险等级相适应；②可操作、可检查、可考核（含参数或判据）；③明确责任人、检查频次与记录表单号；④覆盖设备本质安全与作业行为两方面。禁止使用“加强管理”“提高意识”等无法验证的表述作为管控措施。5.3分级管控实施流程步骤内容责任输出①制定措施针对风险点编制分级管控措施专业工程师分级管控措施清单②落实措施按措施实施技术改造、完善设施、修订规程××火力发电厂、检修部门实施记录③告知培训向岗位人员告知风险与措施，考核确认××火力发电厂、班组交底与告知卡④监督检查按频次检查措施执行情况各级责任主体检查记录⑤有效性评价验证措施是否降低风险，必要时复评安全环保部复评报告⑥动态调整措施变更时同步调整风险清单与图件××火力发电厂安全管理人员更新后的清单5.4风险告知与培训●新员工、外协人员上岗前必须接受本××火力发电厂风险告知，内容涵盖岗位风险点、管控措施、应急处置与报警流程。●岗位风险告知卡（格式见附表附表5）应张贴于作业现场，并随风险清单变化同步更新。●每年至少组织一次全员风险告知培训，培训后应进行考试或实操考核，合格后方可上岗。●风险告知应留存签字确认记录，纳入安全培训档案，保存期不少于三年。5.5重大风险点强化管控对重大风险点（红色）除常规管控外，必须落实以下强化措施，并逐项在重大风险管控台账中登记：序号强化管控措施落实要求检查方式1编制专项管控方案由专业工程师编制，公司主要负责人批准查看方案及批准记录2设置现场警示标识按风险等级设置红橙黄蓝标识，红级须围栏隔离现场核查标识3明确专人监控红级风险点设专职监控人，24小时值守查看监控记录4配备应急装备按场景配置应急物资与装备清单清点物资并检查有效期5落实作业条件确认涉及作业的红级风险点，作业前须条件确认并审批查看作业条件确认单6开展专项检查红级每月至少检查1次；橙级每季度1次查看检查记录7组织针对性演练红级每半年、橙级每年至少组织1次针对性演练查看演练评估报告8实施复评每年复评1次；发生异常或措施失效立即复评查看复评报告9监测与预警配置在线监测与预警规则，异常即报警查看监测与报警记录10备案与报告按规定向属地能源主管部门报告备案查看报告与备案回执5.6变更管理凡涉及设备、工艺、人员、环境、电网五类变更，实施前必须开展风险评估，评估批准后方可实施，实施后10日内更新风险清单、四色图与相关规程，并重新进行安全技术交底。变更风险评估表见附表附表21。变更类别典型内容评估要点设备变更更换型号、增加设备、改变布置、改变容量新设备本质安全水平、与原有系统的接口与保护配合、施工期间风险工艺/运行方式变更运行参数调整、启停方式变化、调峰深度变化新工况下的风险点、保护与联锁适应性、人员操作方式人员变更新建班组、外协队伍进场、岗位调整人员能力与资质、风险告知与培训、监护与配合环境变更周边环境变化、气象地质条件变化、季节交替环境风险重评、应急物资与预案调整电网变更接入方式变化、调度要求变化、保护定值变化涉网参数协调、保护定值配合、并网性能一致性5.7周期性复评复评类型周期范围组织者全面复评每年1次全部风险点××火力发电厂安全管理人员专项复评变更、事故、措施失效后立即开展相关风险点专业工程师季节性复评汛期、高温、严寒、大风雪等季节前受季节影响的风险点××火力发电厂安全管理人员抽检复核每季度不低于10%随机抽取风险点安全环保部

第6章事故隐患排查治理制度6.1隐患类型与分级隐患类别定义本××火力发电厂常见情形举例第一类（重大）隐患可能导致人身死亡、群死群伤、重大设备损坏、系统失稳、重大环境污染的事故隐患锅炉汽包水位失去多种可靠测量手段仍继续运行；锅炉热工保护（含高低水位保护、灭火保护）退出运行；汽轮机超速保护不能可靠动作；汽轮机润滑油系统主油箱油位低跳机保护退出；压力容器与压力管道检验超期仍在运行；DCS电源后备手段失效；生产控制大区存在违规外联；燃气系统泄漏报警失效；制粉系统防爆隔爆与泄爆装置失效第二类（较大）隐患可能导致重伤、较大设备损坏、较大范围停电、较大社会影响的事故隐患锅炉受热面超温或防磨部件严重磨损未安排检修；汽轮机防进水措施（高低温加热器疏水、减温水阀门）存在缺陷；发电机定转子绝缘隐患未消除；氢气系统存在泄漏且未整改；主变压器油样异常未跟踪；重要继电保护定值错误或压板状态错误；有限空间作业无监护、无检测；起重设备超期检验；安全防护设施缺失；特种作业人员无证上岗第三类（一般）隐患可能导致轻伤、一般设备损坏、短时停电、局部环境影响的事故隐患标识标牌缺失或损坏；照明与应急照明不足；通道与平台积油积水；栏杆与盖板缺失；螺栓松动与法兰渗漏；温度、油位、压力记录不及时；消防器材配置不足或超期；绝缘破损与线缆老化；接地与防雷设施缺陷隐患等级判定应依据相关标准、规程规定及行业主管部门发布的隐患判定标准执行；不能明确判定的，按就高原则从严判定。判定标准见附表附表4。6.2排查计划与频次排查类型频次要求组织者排查范围记录表单日常巡检每班/每日运行、值班人员设备状态、防护设施、现场环境附表26专项排查每月至少1次××火力发电厂安全管理人员各专业设备与作业现场附表25季度排查每季度1次××火力发电厂负责人组织全部专业、全部风险点附表24年度排查每年1次公司安全环保部双重预防机制体系运行情况附表27季节性专项排查汛期、高温、严寒、大风雪、雷雨等季节前××火力发电厂负责人组织季节性风险相关区域与设备附表23事故/未遂事件排查发生后立即公司安全环保部同类、同区域、同作业附表30外部检查整改接到通知后安全环保部检查发现问题附表286.3排查清单管理●排查清单应与风险清单一一对应，覆盖全部风险点与作业活动，格式见附表附表8。●排查清单应明确排查项目、排查标准（依据条款）、排查方法、排查频次与记录表单号，做到“查什么、怎么查、谁来查、查完记在哪里”四明确。●排查清单每年至少修订一次；设备变更、规程更新、事故发生后应即时修订，修订须履行审批程序。6.4治理流程步骤内容责任时限①排查按计划与清单开展排查排查人按计划②登记发现隐患立即登记隐患单（编号唯一）排查人当日③判定分级依据判定标准确定等级与整改时限安全管理人员24小时内④制定方案明确整改措施、责任人、期限与临时措施整改责任部门按等级时限⑤审批按等级履行审批分级审批人3个工作日内⑥整改实施整改并留存证据整改责任人按等级时限⑦验收现场核验并签署结论验收人完成后3个工作日内⑧销号验收合格后销号归档安全环保部即时⑨复盘分析原因，修订清单与措施安全环保部/专业部门15日内⑩举一反三发起同类区域专项排查责任部门30日内治理流程图见附表附表7；信息化闭环配置要求见第6.10节。6.5治理时限要求隐患等级立即措施整改时限报告要求验收与备案重大事故隐患立即停止相关设施设备运行或停用，设置警戒与警示，落实临时监护立即整改；不能立即整改的，7日内制定专项方案并报批1小时内口头报告公司主要负责人；24小时内书面报告上级与属地能源主管部门验收合格方可恢复运行；报上级备案并挂牌督办较大事故隐患停用或加强监护，控制风险7日内完成整改并闭环24小时内报告公司分管负责人××火力发电厂验收；公司安全环保部抽查一般事故隐患现场立即整改24小时内完成；客观原因不能立即整改的，5日内完成当班内报告班组长班组自验、安全管理人员确认注：具体时限还应满足法律法规、行业主管部门规定和相关标准的要求；从严执行时取从严者。整改期限确需延长时，须履行审批手续并说明理由。6.6重大事故隐患报告与挂牌督办●判定为重大事故隐患的，排查人应立即报告××火力发电厂负责人和公司安全环保部。●公司接到报告后1小时内由主要负责人向上级单位口头报告；24小时内形成书面报告报上级单位并抄报属地能源主管部门。●重大事故隐患应挂牌督办，挂牌督办期间不得摘牌；整改完成后由挂牌督办单位组织验收。●重大事故隐患应逐项建立档案，保存“五图”（隐患现状图、组织措施图、治理方案图、验收结论图、举一反三排查图）。●严禁隐瞒不报、谎报或迟报；因漏报、瞒报导致事故扩大的，从严追究责任。6.7停复产管理情形处置要求发现重大事故隐患，不能保证安全的立即停止相关设施设备运行，不得冒险作业；已停运的不得擅自恢复整改完成但未经验收不得恢复运行；验收由具备相应资格的人员进行验收合格由××火力发电厂负责人批准恢复运行，并做好记录因隐患导致停运超过30日须重新组织风险评估与隐患排查同一隐患重复发生除整改外，须开展专项整治并追究管理责任6.8隐患统计分析●按月、季、年对隐患进行统计分析，统计维度包括：隐患等级分布、专业分布、区域分布、隐患类型、整改及时率、重复隐患率、超期率。●对统计分析发现的共性问题，应制定专项整治方案，并纳入下一年度风险辨识与排查清单修订。●统计分析结果应形成书面报告，向公司安全生产委员会报告，并向全员通报。6.9举一反三与制度修订对重复隐患和重大隐患，应从“人、机、环、管”四个方面开展原因分析，并同步修订或新建以下内容：风险清单条目、排查清单项目、运行规程与作业指导书、培训教材与考试题库、设计标准与设备选型要求。修订记录纳入手册修订记录。6.10隐患排查治理的闭环流程与信息化管理6.10.1闭环流程与系统配置节点线上动作责任角色时限闭环标志起点按排查计划自动生成任务安全环保部周期开始前任务状态“已下达”①移动端扫码到位打卡，逐条录入结果排查人当日定位与时间戳已记录②问题上报（拍照上传，位置自动关联风险点编号）排查人即时隐患单已生成③自动分级（按判定规则给出建议，人工复核）安全环保部24小时内等级已确认④派单整改（设定期限，超期自动升级提醒）安全环保部分级时限内责任人与期限已锁定⑤整改反馈（回填措施、上传整改后照片）整改责任人期限内整改证据已上传⑥验收销号（现场核验并签署结论）验收人3个工作日内状态“已销号”⑦复盘分析（生成复盘报告，识别重复隐患）安全环保部/专业部门15日内复盘报告已归档⑧举一反三（发起同类区域专项排查）部门/公司30日内专项排查已闭环6.10.2超时与升级机制触发条件系统动作通知对象后续处置一般隐患超期1天短信提醒整改责任人、班组长说明原因并重设期限一般隐患超期3天APP推送+邮件××火力发电厂负责人纳入部门月度考核较大隐患超期1天电话+短信分管负责人、部门负责人启动督办，每日跟踪较大隐患超期3天系统置红公司分管负责人、安全环保部专题会督办重大隐患未按期强提醒+自动上报上级公司主要负责人按挂牌督办处理，未消除不得复产隐患状态无更新超期视为逾期各级督办人按第10.3节扣分6.10.3数据一致性要求●隐患编号唯一，线下纸质表、线上系统、现场标识三者一致；●隐患状态实时同步：现场整改完成后2小时内在系统更新，避免台账与现场脱节；●照片必传：重大、较大隐患整改前后照片为销号必要条件，缺失不予销号；●禁止事后补录：系统记录时间戳不得修改，补录须在备注中说明原因并由审核人签字；●定期对账：每月末安全环保部将系统数据与纸质台账、现场抽查结果三方对账，差异率超过5%的限期整改。

第7章隐患排查清单与治理措施7.1排查清单说明本章按专业给出隐患排查清单。清单是排查与隐患排查治理的基础文件，应与风险清单（第3章）逐项对应，排查标准栏注明依据条款，便于检查时判定“合格/不合格”。7.2.1锅炉与承压部件专业排查清单序号排查项目排查标准/判定依据排查方法排查频次责任岗位记录表单号1汽包水位测量系统至少2只独立就地水位计+3只远传；13.5MPa及以上以差压式为基准；六项重点要求6.4.1、6.4.3运行记录核查+就地核对+零位校验每日/定期零位校验运行人员、锅炉专业附表262锅炉高低水位保护投入状态热工保护严禁退出；高低水位保护按规程投入；六项重点要求6.4.9定值与压板核对+传动试验每月/启停前热控人员、运行值长附表243锅炉受热面防磨防爆无超温、受磨、氧化皮超厚；DL/T261测温+内窥镜+割管检查每月/停炉检修锅炉专业附表254回转式空气预热器再燃风险蓄热区测温点正常；吹灰与水冲洗正常；油系统无漏油；六项重点要求6.1.11、6.1.12测温数据趋势+现场检查每周/每年锅炉专业、运行人员附表265制粉系统防爆与隔爆装置煤粉浓度受控；泄爆片完好；隔爆装置正常；积粉及时清扫；六项重点要求6.3.1、6.3.2现场检查+装置校验每月燃料与锅炉专业附表256压力容器与安全阀管理在检验有效期内；安全阀定期校验；TSG21、TSGG0001台账核查+现场检查每年/按检验周期设备管理附表277炉外管与支吊架无爆破与明显变形；支吊架完好；六项重点要求6.5.7外观检查+测厚+应力检查每年/停炉检修锅炉专业附表278锅炉灭火保护与火焰检测火焰检测与灭火保护正常投入；六项重点要求6.2.1传动试验+现场核查每月/启停前热控人员附表247.2.2汽轮机与燃气轮机专业排查清单序号排查项目排查标准/判定依据排查方法排查频次责任岗位记录表单号1汽轮机超速保护与转速监视超速保护可靠投入；双套转速监视正常；危急保安器动作转速110%±1%；八项重点要求8.1.6、8.1.13整组试验+表计校验每年/启停前汽机专业、热控人员附表272润滑油系统与主油箱油位保护油位低跳机投入；辅助油泵自启动可靠；油质合格；八项重点要求8.4.6、8.4.10、8.4.13油化验+保护试验每月/每季汽机专业、化学专业附表243汽轮机防进水与高低温加热器疏水高低温加热器紧急疏水阀正常；减温水阀门关闭严密；八项重点要求8.3.13、8.3.4阀门试验+现场核查每季/大修后汽机专业附表244汽轮机监测仪表（轴振、胀差、推力）仪表完好准确；八项重点要求8.3.12表计校验+数据趋势分析每季/大修后汽机专业、热控人员附表245叶片与转子检查叶片无裂纹与腐蚀；转子探伤合格；八项重点要求8.2.2、8.2.3、8.2.9目视+超声+磁粉按检修周期汽机专业附表276燃气系统泄漏检测与报警泄漏报警正常；检漏器每季度校验；八项重点要求8.7.6、8.7.8仪器校验+现场巡检每季度燃气专业、运行人员附表247燃油与燃气管道防火与防爆管道无泄漏；静电接地完好；阻火器与通风良好；八项重点要求8.7.21、8.7.22现场检查+接地测试每月/每年燃气专业、电气专业附表258汽轮机油系统防火与油质无渗漏；油质合格；无铸铁阀门；八项重点要求8.1.5、8.4.2现场检查+油化验每月汽机专业附表257.2.3发电机与励磁系统专业排查清单序号排查项目排查标准/判定依据排查方法排查频次责任岗位记录表单号1定子绕组与槽部绝缘绝缘符合要求；无过热痕迹；十项重点要求10.1.2绝缘试验+目视检查每年/每次大修电气检修附表272转子绕组匝间与接地绝缘绝缘电阻与R值合格；无匝间短路迹象；十项重点要求10.3.1、10.3.2R值测试+槽耐压试验每年/每次大修电气检修附表273氢气系统密封与在线监测密封油系统正常；氢气纯度与湿度合格；无泄漏；十项重点要求10.6.1在线监测+现场检漏每日/每月电气检修、运行人员附表264内冷水系统水质与流量水质达标；过滤器与流量正常；十项重点要求10.5.1水质化验+流量试验每月/每年电气检修、化学专业附表255励磁系统与灭磁装置灭磁装置动作可靠；AVC正常投入；十一项重点要求11.1.1传动试验+校验每年/每年电气检修、热控人员附表276发电机定子铁芯与通风冷却冷却风路通畅；无局部过热；十项重点要求10.2.2红外测温+风量检查每季电气检修附表247.2.4电气与热工控制专业排查清单序号排查项目排查标准/判定依据排查方法排查频次责任岗位记录表单号1主变压器油化与冷却油中含气量与色谱正常；冷却器完好；无渗漏；十二项重点要求12.1.1油化验+冷却系统检查每年/每季电气检修附表272主变套管与绝缘子无污闪痕迹；绝缘子清洁；十二项重点要求12.1.1红外测温+外观检查每季/恶劣天气后电气专业附表243DCS电源与冗余切换后备电源可靠；切换时间满足要求；九项重点要求9.1.1切换试验+记录核查每季/每年热控专业附表244热工保护投入与压板状态热工保护严禁退出；停运15天以上完成整组试验；九项重点要求9.4.1、9.4.2压板核对+传动试验每月/启动前热控人员、运行值长附表245继电保护定值与二次回路定值单正确；压板正确；十八项重点要求18.1.1定值核对+传动试验每年/每次定值变更继保人员附表276厂用电与保安电源备用电源自动投入可靠；UPS与直流系统正常；DL/T5153切换试验+直流系统检查每季电气专业附表247电力监控网络安全分区隔离到位；无无线设备；移动介质受控；十九项重点要求19.2.11配置核查+介质台账每季自动化与信息专业附表247.2.5辅助系统与职业危害专业排查清单序号排查项目排查标准/判定依据排查方法排查频次责任岗位记录表单号1煤场温度与自燃防治煤堆温度受控；测温与压实制度落实；无自燃迹象测温+现场检查每日/每周燃料专业附表262燃油罐区与静电阻火无泄漏；静电接地完好；呼吸阀正常；油区无烟火接地测试+现场检查每月/每年燃料专业、电气专业附表253排水系统与防汛设施排水泵可自动启动；挡水设施完好；沙袋与移动水泵齐全试运行+现场检查雨季前/每季设备管理、生产技术部附表234职业危害因素检测粉尘、噪声、高温等指标符合GBZ2.1、GBZ2.2专业检测每年安全环保部附表275有限空间作业管控工作票与监护齐全；检测记录完整；应急装备完好台账核查+现场抽查每次作业安全环保部、检修专业附表286起重设备与吊索具管理检验有效期；定期检查记录齐全；GB30871台账核查+现场抽查每年/每月起重与设备管理附表257应急装备与物资正压呼吸器、救援三脚架等完好；在有效期内现场核查+仪表检定每月安全环保部附表267.3专项排查专项名称触发条件排查重点组织层级记录表单反事故/季节性专项排查季节交替或重要保电前迎峰度夏与高温季节：锅炉受热面超温防磨、汽轮机夏季循环水与真空系统优化、主变与配电室通风散热、燃煤堆场自燃与高温预警、回转式空气预热器再