数字时代的图书馆自动化系统-5

5.1数字资源管理和服务系统概述本章主要介绍数字图书馆时期的图书馆自动化系统——数字资源管理和服务系统。介绍了数字资源管理与服务系统的概念、产生的功能需求，并将这些系统划分为电子资源管理系统、学位论文管理与服务系统、特色数据库管理与服务系统、随书光盘管理与服务系统、机构知识库管理与服务系统、网络图书馆管理与服务系统、数据库管理与统一服务系统、参考咨询管理与服务系统8大类。概述主要类别系统的国内外发展情况，详细介绍了其中6款较为流行的系统。最后对数字参考咨询服务系统的概念、系统架构、已有的重点系统以及数字参考咨询机器人的发展情况进行了较为详细的讨论。5.1.1数字图书馆与数字资源管理和服务系统数字图书馆是伴随着数字技术、计算机技术和互联网技术的飞速发展而产生的概念，产生于20世纪80年代初期。随后，国内外都展开了轰轰烈烈的数字图书馆建设热潮，大量的纸质文献被数字化、大量下一页返回5.1数字资源管理和服务系统概述商业数据库被引进，图书馆也开始重点收集原生的数字资源，包括各类学位论文、机构知识库、多媒体资源和网络免费资源等，馆藏结构和服务内容都开始向数字资源转移，数字资源的管理和服务已经成为当代图书馆的主要工作。图书馆自动化系统的概念内涵和外延都在拓展，原来图书馆人意识中的自动化系统作为集成管理系统只是用于管理目录信息和图书借阅流通，图书馆目录的作用在进一步弱化，图书馆自动化已将数字资源管理纳入到自动化管理的环节，并逐渐成为自动化管理的核心。图书馆面临着类型众多、内容各异的数字资源，如何有效地管理和提高这些资源的利用率，成为图书馆急需解决的一个问题。传统的图书馆集成管理系统已无力管理这些数字馆藏，图书馆自动化系统开发商数据库供应商和信息技术公司为了适应这些不断变化的管理和服务需要，纷纷推出相应的数字资源管理和服务系统，以适应这种变化趋势。数字资源管理与服务系统是图书馆管理数字资源的专业化软硬件上一页下一页返回5.1数字资源管理和服务系统概述系统，它对教学课件、电子图书、电子期刊、论文、特色资源、随书光盘、多媒体资源等数字资源进行统一加工、管理、调度和发布，并实现与图书馆纸质资源的有效链接和整合，从而提高现有纸质和数字资源的利用率，为用户提供一个自主学习的良好平台，也称之为数字资源管理平台或者数字内容管理平台。数字图书馆环境下，数字资源管理和服务系统应当能够支持数字图书馆系统的基本功能，即各种文献内容的数字化、数据的存储和管理、数字化资料的传输与发布、组织有效的访问和信息查询、权限管理和版权保护等，以方便用户网上快速查询和获取；实现数字资源的自动化管理和维护，并提供访问量的统计。国外有些第三代图书馆自动化系统商，如ExLibris公司，在原来集成图书馆管理系统的基础上推出了支持数据库管理和跨库检索的MetaLib平台、数字资源发现与获取系统Primo、数字资产管理系统DigiTool以及数字资产保存系统Roetta，并实现了与原有集成管理系统的整合。同类的还有上一页下一页返回5.1数字资源管理和服务系统概述Innovative公司的MetaSource、Endeavor公司的ENCompass、Sirsi公司的HyperionDigitalMediaArchive以及VTLS公司的HiResImageNavigator等。一些软件商开始提供数字资源建设和管理平台，比如国内的北京拓尔思的TRS、清华同方的TPI、杭州麦达、北大方正德赛、北京金信桥的TBS、国外的DigitalCommons等，开放源代码的数字资源管理软件Eprints、DSpace、Fedora等也被开发出来并广泛地应用于机构仓储等数字资源管理相关的应用中。5.1.2数字资源管理和服务系统功能需求数字资源管理服务系统面对的是各种分布、异构和多样化的数字资源和数字资源服务系统，一个先进的数字资源管理系统能满足图书馆信息资源的采集、加工、整合、管理、发布、检索与控制为一体的数字图书馆业务需求，实现数字图书馆的基本功能，具体如下[1，2]。上一页下一页返回5.1数字资源管理和服务系统概述1.数字资源的创建和获取数字资源管理系统应当能够支持多种数字资源，包括：文本信息、音频、视频、图像和各种标准电子文档的有效组织、存储和检索。针对不同类型的数据格式和数据库建立统一检索网关，并提供信息采集、数据挖掘、推送技术等系统管理功能，支持通过扫描、识别、压缩和转化等多种技术来创建数字信息，并具有对不同格式数字资源的转换能力。数字图书馆开发平台应该支持通过开放的内容创建应用程序接口和其他厂商的相关技术产品来完成上述不同种类信息的数字化及内容的提取。此外还应提供多种工具和软件包来支持内容创建和信息压缩功能，可以采集网上信息资源和建立专题/特色数据库功能。另外，系统还要提供商业数字资源的采购和评估等功能。2.数字资源的存储与管理支持数据的多级储藏模式和安全备份，包括自动索引、建档、特性抽取和翻译功能，利用先进的组织和筛选工具，用户能够用中文语言上一页下一页返回5.1数字资源管理和服务系统概述进行特定信息查询。使用全文数据库来存储数字资源，并进行数字资源的索引和查询。3.数字资源的检索与访问[3]数字资源管理平台一般都具有强大的访问控制以及信息查询功能，支持多种智能化的资源检索，支持基于关键词、索引词和全文的信息检索；支持图像、音频、视频信息的检索；支持检索结果的排序与分类等。用户可以根据自己的喜好和用途来选择一种或多种检索手段，而且要求检索响应及时，结果准确。支持各种资源库的整合和异构数据的跨库检索，实现各种资源的统一检索，能够实现与OPAC系统、ILS系统、引用链接系统的集成，具有从文摘到全文的链接机制。4.信息发布与服务支持动态发布，用户可选择任何计算机网络系统来进行信息发布与服务，支持包括传统的C/S到B/S在内的多种信息发布和服务途径，并且所发布的信息在任何具有图形化用户界面的计算机系统上都可以上一页下一页返回5.1数字资源管理和服务系统概述进行呈现和阅读，对于特殊用户还应当支持包括通过触摸屏、手写及语音识别等技术来提供信息服务，使得系统做到对用户透明，并具有良好的安全性、易用性和可扩展性。5.支持个性化服务支持个性化服务，系统应记录分析用户的个人喜好，并根据用户的特点提供关联的个性化信息服务，如数字参考咨询和电子文献的传递、订阅服务和主动的信息推送服务和信息专题跟踪等主动的智能服务功能。6.用户权限管理数字图书馆开发平台应该能够根据完整的用户权限管理方案来提供一系列全面的管理工具，包括对数字资源建设过程中的用户权限管理，对用户访问和使用数字资源进行许可、控制和监督，并保护资源拥有者和最终用户相关利益等功能，保证系统的安全、可靠。如合法性与密码认证、用户分组管理、用户权限管理、IP地址控制上一页下一页返回5.1数字资源管理和服务系统概述管理、用户认证管理、知识产权管理、数字资源合理使用机制等。7.执行标准协议，实现系统间的互操作数字资源管理和服务系统多数是作为独立系统开发的，要实现与其他系统之间的无缝链接，必须考虑标准规范及其标准化工作。数据标准化是资源共享的前提，也是图书馆自动化系统的核心所在。数字资源管理系统的标准化包括数字资源内容和服务方式的标准化，具体地说就是数字加工、组织的标准化，元数据、资源的标识、描述形式及结构等方面的标准化，数字资源检索方式的标准化，开放接口的标准化等，避免各个系统各自为政，便于不同系统之间的资源整合和共享，也为数字资源长期利用和系统的再扩展创造条件。5.1.3数字资源管理和服务系统分类不同于传统的图书馆集成管理系统主要针对纸质图书和期刊，数字资源管理和服务系统需要管理的资源和内容都比较广泛，所涉及的要求上一页下一页返回5.1数字资源管理和服务系统概述也会有较大的不同，因此自动化系统提供商或者软件系统提供商会针对不同类型的资源和服务推出不同的数字资源管理和服务系统，或者图书馆根据自己的需求结合不同软件商提供产品的功能特点分别选择不同的产品应用于不同的资源类型和服务应用中。数字资源按文献类型分为电子图书、电子期刊、学位论文、会议论文、专利文献、标准文献及多媒体资源、随书光盘[4]等。本书根据图书馆馆藏结构、数字资源和不同应用类型，将数字资源管理和服务系统分为电子资源管理系统、学位论文管理与服务系统、特色数据库管理与服务系统、随书光盘管理与服务系统、机构知识库管理与服务系统、网络图书馆管理与服务系统、数据库管理与统一服务系统、参考咨询管理与服务系统8大类。1.电子资源管理系统电子资源管理系统(ElectronicResourcesManagementSystem，ERMS)是随着图书馆商业电子资源数据库购买的增多而上一页下一页返回5.1数字资源管理和服务系统概述出现的用于引进电子资源评估的管理系统。电子资源管理系统主要根据电子资源的商业和许可条款，对有效选择、评估、采访、维护和提供便利访问电子资源所需要的信息和工作流程提供管理支持的系统，使图书馆可以方便管理所有的电子期刊全文、引文、摘要等数据库的购买和访问信息。电子资源管理系统是图书馆传统集成管理系统的采访模块在数字时代的发展，一般不对用户提供服务。2.学位论文管理与服务系统学位论文管理与服务系统指学位论文的创建、提交、管理、发布、维护，并能实现对学位论文的访问、下载的数字资源管理平台。学位论文系统主要有3个功能，一是将分散在不同院系、不同专业的学位论文进行集中、有序管理，实现学位论文的远程提交；二是为用户提供学位论文检索与下载服务。三是对学位论文进行统计与管理。一般而言，学位论文服务系统由论文提交模块、论文审核与编目模块、文档标准化制作模块、论文上一页下一页返回5.1数字资源管理和服务系统概述发布与检索模块、论文回溯制作模块和服务器管理模块组成。3.特色数据库管理与服务系统特色数据库管理和服务系统指对特色/专题数据库进行创建、发布与检索的综合管理平台，具有采集、转换、编目、浏览阅读、数据统计分析等功能，能实现数据库的资源建设、存储、提交、发布与检索，是数字图书馆功能的延伸。特色数据库系统根据图书馆的馆藏特色、地方特色或者本单位学科特色制作的有特色数据内容和服务对象的系统，如教师课件，重点学科成果论文数据库，馆藏视频、录音、图片等多媒体数据库及互联网信息采集数据库等。这类系统的特点是有多种数字化文献类型共存，一些数据必须限制使用。4.随书光盘管理与服务系统图书馆随书光盘的管理已经逐步从原来的不提供管理、随书借阅、单独借阅、光盘塔浏览过渡到当前以随书光盘管理系统的形式在网上上一页下一页返回5.1数字资源管理和服务系统概述提供服务[5]。随书光盘管理系统，也称非书资料管理系统，指发布随书光盘信息，并为用户提供网上检索、浏览、下载随书光盘信息服务的数字资源管理平台。随书光盘系统架构一般分为：光盘信息管理、借阅管理、信息统计、留言管理、后台管理等几个模块。随书光盘管理系统主要功能[6]有：为用户提供网上浏览、检索、下载随书光盘信息并对随书光盘使用情况进行统计、请求开放以及管理员功能等。管理员功能，即管理员可以指定访问随书光盘资源的IP地址段以及访问时限制作随书光盘数据库并对随书光盘进行维护和管理，实现用户和图书馆的互动。5.机构知识库管理与服务系统机构知识库，也称机构仓储、机构库、机构存储、机构典藏，目前还没有确切的定义。机构知识库是通过搜集、组织、存储大学、科研所等学术机构的相关知识资源，通过网络将绝大部分资源对所有用户免费开放的数字资源库。机构知识库是重要的数字资源管理上一页下一页返回5.1数字资源管理和服务系统概述平台，用于存储和传播学术研究成果及机构产出的数字资源。它基于开放理念而建立、以学术机构为中心，对保存学术机构知识资源、提高学术机构知名度和影响力、拓宽研究型图书馆的发展空间、革新传统学术交流体系等都有重要意义。正因为如此，机构知识库提出以后，受到了学术领域的广泛关注，美国和英、法、德等欧洲国家都投入巨资进行机构仓储研究，目前全世界已有数百个大学、研究机构和学术团体建立了自己的机构仓储系统。许多商业公司如HP、Innovative等也提出了自己的解决方案。6.网络图书馆管理与服务系统网络图书馆是基于图书馆联盟合作的深人发展而在自愿、互利原则基础上组建的共建共享知识网络系统，用户通过网络图书馆共建共享一切信息资源[7]。目前国内的北京市、广东省、天津市、上海市和一些高教园区都开发和应用了相关的网络图书馆管理与服务系统。网络图书馆是传统图书馆与在线图书馆无缝集成，旨在进行数字上一页下一页返回5.1数字资源管理和服务系统概述资源、管理资源、人力资源、设备资源、网络资源、专家资源等方面的共享，用户则可以获得高效无缝的统一服务。网络图书馆一般包括3个主要模块[8]:用户服务区、图书馆工作区和行政管理区，实现用户的统一认证、异构资源统一检索、馆际互借和文献传递、联合采购、联合编目、联合典藏、联合虚拟参考咨询、成员馆管理、联合行政管理、信息审批等方面的功能。7.多数据库统一管理和服务系统多数据库统一管理和服务系统实现的是一定程度的数据库统一管理并统一提供服务的功能，又称跨库检索系统、统一检索系统、集成检索系统、一站式检索系统等。这种系统检索方面的功能比较突出，主要向用户提供统一的检索接口，将用户的检索要求转化为不同数据源的检索表达式，并发地检索本地和互联网上的多个分布式异构数据库，并对检索结果加以整合、去重和排序以后，以统一格式将结果呈现给用户，而且这一过程用户只需要以单一身份、单次登录上一页下一页返回5.1数字资源管理和服务系统概述和单一的检索方式就可以实现。统一管理功能在一些商业化产品中体现的作用表现得明显一些，比如MetaLib，而各馆自开发的产品中统一管理的作用表现稍微弱一些。8.数字参考咨询服务与管理系统数字参考咨询服务与管理系统实际上就是数字参考咨询软件，它借助网络为用户与图书馆参考咨询馆员提供交互式服务平台。用户通过本系统与图书馆参考咨询馆员在网络上进行实时交流，获得所需信息。上一页下一页返回5.1数字资源管理和服务系统概述一般而言，数字参考咨询应包括的功能有：问题咨询与浏览、常见问题库、问题表单提交、用户咨询问题自动存档功能、E-mail咨询与回复、在线咨询功能、咨询员在线编辑回复内容功能，对咨询问题、回复内容等的搜索功能、系统管理、权限管理与统计功能等。这类系统架构由用户管理、实时解答、咨询结果处理、信息推送、网上培训、统计分析等模块组成。目前许多系统实现了联合数字参考咨询，用户提出的问题通过控制中心传递到非本地虚拟咨询系统并由专业人员给予答复。上一页返回5.2国内外数字资源管理和服务系统的发展5.2.1总体发展概况数字资源管理和服务系统用来管理数字时代的图书馆数字资源并提供服务，涉及数字资源管理的方方面面，前文将这些系统按照主要用途大体分为电子资源管理系统、学位论文管理和服务系统、特色数据库管理和服务系统、机构库管理和服务系统、随书光盘管理和服务系统、网络图书馆管理和服务系统、多数据库统一管理和服务系统以及数字参考咨询服务与管理系统8大类。数字资源管理和服务系统目前基本上也都是商业软件、开放源代码软件并存，也有相当多的技术力量比较雄厚的图书馆自开发了相关的系统。商业软件既有老牌的图书馆集成管理系统提供商开发提供的，也有其他软件商提供的产品。自开发系统中又以参考咨询系统、多数据库统一管理和服务系统和学位论文管理与服务系统为主。需要说明的是，从广义角度上讲，学位论文管理和服务系统、机构库管理和服务系统、随书光盘管理与服务系统都属于特色数据库管理与服务系统，因此具体下一页返回5.2国内外数字资源管理和服务系统的发展的构建系统平台除个别情况外，很多都可以采用同样的软件商提供的产品或者原则上可以利用相似的平台进行构建，尤其是目前的国内，学位论文管理与服务系统和特色数据库管理和服务系统的平台具有很强的同质性，采用系统大体相同(比如CALIS推荐的北大方正的方正系统、清华同方的TPI、北京拓尔思的TRS平台等)。DSpace、Greenstone等机构知识库的构建软件，在具体实践中也大量应用于特色数据库的构建过程，稍加调整后也可以应用于学位论文管理与服务系统或者随书光盘管理和服务系统，虽然有一些专门的用于随书光盘管理(如畅想之星)专门定制的软件。另外，网络图书馆系统是国内21世纪初建设的热点，北京教育网络图书馆、广东教育网络图书馆等都是这个时期出现的，但近年发展速度趋缓、甚至停滞。因此，囿于篇幅，下文讨论发展现状时，特色数据库服务与管理系统和网络图书馆管理和服务系统不再讨论。上一页下一页返回5.2国内外数字资源管理和服务系统的发展5.2.2电子资源管理系统的发展情况电子资源管理系统的出现主要是因对电子资源出版形式多元化、销售模式、定价策略的频繁调整以及电子资源采购管理工作流程的复杂性等方面给图书馆所带来的电子资源管理困难。最早出现的电子资源管理系统大多是图书馆根据实践需要，自行设计和开发，以协助图书馆员对电子资源进行管理，产生的时间是20世纪末。典型系统如美国宾夕法尼亚州立大学开发的电子资源许可和信息中心(ElectronicResourcesLicensingandinformationCenter，ERLIC)、美国加州大学洛杉矶分校设计开发的电子采购数据库(DigitalAcquisitionsDatabase，DAD)、美国麻省理工学院开发设计的虚拟电子资源检索系统(VirtualElectronicResourcesAccess，VERA)、美国霍普金斯大学设计开发的霍普金斯电子资源管理系统(HopkinsElectronicResourceManagementSystem，HRRMES)等[9]。上一页下一页返回5.2国内外数字资源管理和服务系统的发展随着各图书馆对电子资源采购管理需求的增强，传统的图书馆集成管理系统商和其他软件开发商发现了相关的商机，开始进行相关商业系统的研发。美国数字图书馆联盟DLF的ERMI项目组，建立了电子资源管理标准组，在图书馆、集成管理系统开发商、出版商等机构的参与下于2004年推出推荐标准报告，指导图书馆和系统开发商的开发和使用。图书馆集成管理系统商Innovative，从2002年就开始进行相关的开发，2004年正式推出相应产品，是图书馆集成管理系统厂商中最早推出的电子资源管理系统，也是当前市场占用率最大的电子资源管理系统[10]。这些商业的电子资源管理系统主要可以分为以下四大类[11]:(1)图书馆集成管理系统商提供的产品，比如Dynix/HORIZONERM(可以和图书馆集成管理系统集成使用，也可以独立使用)、Endeavor的Meridian、ExLibis的Verde、Innovative的ERM。(2)数据库商推出的产品，比如EBSCO的EBSCOEIS。上一页下一页返回5.2国内外数字资源管理和服务系统的发展(3)数据库代理商的产品，比如Harrossowiz的HERMIS、ProQuestSerialsSolutions的360ResourceManager。(4)非营利性组织提供的产品，比如Colorado研究图书馆联盟的e-ResourceManager。当然，也出现了一些开放源代码的电子资源管理系统，比如，由美国NotreDameHesburgh大学图书馆使用PHP开发的CORAL(CentralizedOnlineResourcesAcquisitionsandLicensing)[12]，由美国Wisconsin-LaCrosse大学Murphy图书馆利用Access数据库开发的ERMes系统(目前已有67家高校图书馆采用)[13]等。目前国内使用电子资源管理系统的图书馆还不多，只有国家图书馆、清华大学图书馆、武汉大学图书馆等为数不多的机构，国产的自动化商也似乎只有深圳大学图书馆SULCMIS在进行相关的研究开发且尚未有相关产品推出。电子资源管理系统目前所具有的功能主要有以下3个方面：上一页下一页返回5.2国内外数字资源管理和服务系统的发展(1)电子资源周期管理功能。在电子资源采购和使用的全生命周期中，包括评估、选择、试用、评价、采购、利用、维护、续订或停订等工作流程过程中电子资源任务信息、更新变化动态信息、故障问题信息、相关联系等信息的跟踪管理。(2)电子资源相关信息的记录、组织和管理功能。对电子资源描述、定位相关的信息，包括URL地址、用户名和密码、IP地址、认证手段、协议条款、签订时间和时效、采购价格、使用限制等，进行记录和管理。(3)电子资源使用和评估管理功能。对电子资源使用的相关技术参数、软硬件需求、用户试用情况、用户使用情况进行管理，对于使用情况需要提供各类统计报表，结合相关预算对电子资源使用情况进行评估，进行是否续订、停定、增加并发用户等相关决策。除了这些基本功能外，各电子资源管理系统也有一些自身的特点，表5.1列出了主要商业电子资源管理系统的一些功能特点。上一页下一页返回5.2国内外数字资源管理和服务系统的发展5.2.3学位论文管理与服务系统的发展学位论文管理与服务系统是伴随着高校毕业论文和学位论文的在线提交、管理和提供检索服务的需求产生的。国外对于学位论文管理系统的讨论出现于1987年，高校中出现学位论文管理系统则在1994年[15]。国内相关系统产生的时间在20世纪90年代中后期，大规模的发展则来源于CALIS学位论文项目的推动，目前国内外绝大多数高校都已经采用学位论文管理和服务系统处理本校的学位论文。文献调研发现，国外很多高校图书馆本身并不构建自己的学位论文系统，而是要求将学位论文提交至ProQuest等商业数据库的系统，然后通过相关协议提供ProQuest等论文系统本校的免费检索和获取，也有一些图书馆自开发或者利用DSpace、Eprint的开源机构库管理软件构建自己的学位论文管理与服务系统。国外也出现了专门的开放源代码的学位论文管理与服务系统，比如美国Rutgers大学图书馆开发的OpeETD系统[16]。国内学位论文提交不视为正式发表，上一页下一页返回5.2国内外数字资源管理和服务系统的发展因此目前尚未出现ProQuest之类的商业托管的学位论文管理系统，CNKI和万方的商业学位论文数据库不具有此种性质。国内各高校图书馆多采用专门的商业学位论文管理系统构建本校的学位论文管理和服务系统，相关的商家有清华同方、北京天宇、北大方正、北京拓尔思、杭州麦达、北大数图、成都国图DIPS等，也有一些图书馆，CNKI调查显示，主要是一些中小型图书馆利用自行开发或者利用开源软件DSpace构建学位论文管理系统。下面，通过对国内发展比较成熟并通过CALIS一期认证的软件供应商的相关产品功能进行比较分析[17，18]，见表5.2，也能窥得学位管理与服务系统的主要功能和特点。由表5.2可见学位论文管理与服务系统虽各自处理流程有一定差异，但一般都有6大功能模块，即论文提交模块、论文审核与编目模块、文档标准化制作模块、论文发布与检索模块、论文回溯制作模块和服务器管理模块。对于论文提交模块，学生可通过网络提交题名、上一页下一页返回5.2国内外数字资源管理和服务系统的发展作者、导师、文摘等元数据信息并上载论文全文，并可通过网络修改论文，在线查看论文是否审核通过。审核模块主要是对提交的论文进行检查、验收，并对不合格的论文提出审核意见，通过E-mail或网络界面通知学生。文档标准化制作模块，将Word格式的文件批量转换成PDF等格式的文件，包括对使用权限的处理。发布与检索模块具有全文检索、学科分类浏览以及全文浏览等功能，并提供认证、结算、统计与评估模块的接口以及OAI数据接口。论文回溯制作模块对往届毕业生的纸质论文进行回溯建库。服务器管理模块主要是对系统后台做一些管理和维护工作。在实践中，当前国内的学位论文管理与服务系统也存在较多的问题，比如，多数系统都不自动备份，而且除北大方正外，多数系统还无法满足版权保护控制的需求等。5.2.4随书光盘管理与服务系统的发展随书光盘是附加在纸质图书中，以光盘作为媒介，与纸质图书一起发行并对图书内容起到补充或辅助作用的电子阅读物。随着近年图书馆上一页下一页返回5.2国内外数字资源管理和服务系统的发展中图书整体配盘率的提高(相关统计[19]显示已达5%~20%，英语和计算机类图书配盘率近80%，并有逐年递增趋势)，随书光盘管理和对外提供服务已经成为图书馆实践中不可忽视的需求，随书光盘管理和服务系统，也称非书资料管理系统，便应需而生。CNKI文献检索可知，近年相当多图书馆进行了相关开发，将随书光盘的内容压缩拷贝，并保存在相关的数据库中提供用户检索，有的也实现与OPAC中所附加的纸质图书元数据的集成，有的则基于开放源代码软件DSpace进行随书光盘系统的应用和开发，2007—2011年每年也都有相关硕士学位论文基于随书光盘管理与服务进行系统设计、开发和研究。当然，也有一些商业的随书光盘管理和服务系统被开发出来在图书馆中销售和使用，这些系统主要有杭州麦达电子有限公司开发的博文随书光盘管理系统(以下简称博文)、北京畅想书源信息技术有限公司开发的“畅想之星”随书光盘管理平台(以下简称畅想之星)、江苏汇文软件有限公司与上一页下一页返回5.2国内外数字资源管理和服务系统的发展南京昂克科技有限公司联合开发的“随书光盘管理系统”(以下简称汇文)、杭州卓源科技有限公司的“CDTower光盘系统”(以下简称CD-Tower)等，下面通过这几款随书光盘管理和服务系统的功能比较[20-24]来揭示随书光盘系统的主要功能和特点(详见表5.3)。由表5.3可知，这4个随书光盘管理与服务系统均支持B/S应用模式。畅想之星和“博文系统”支持ISO镜像光盘文件远程和本地插盘，支持多光盘联用。但远程插盘技术采用了不同的方式，“博文系统”采用有连接的网络协议方式，ISO镜像文件由服务器装载，然后通过Socket连接将数据传给客户端，服务器必须始终维持和客户端的连接，服务器和网络负担重，对网络的依赖很强。“畅想之星”采用无连接协议方式，ISO镜像文件通过无连接的HTTP协议装载，用户需要数据时才进行连接，没有数据访问就自动断开，网络出现故障时盘符依然存在，并可通过缓存的文件目录浏览，在网络恢复后仍能继续读盘。从具体功能来看，这4个系统基本相同，但又各具特色，都能上一页下一页返回5.2国内外数字资源管理和服务系统的发展提供光盘访问、浏览、下载服务，并对光盘进行权限管理、资源整合与统计功能。汇文随书光盘系统能与汇文OPAC完美链接，“畅想之星”支持与国内外10多家OPAC系统的无缝整合与馆藏书目信息的双向无缝链接。畅想之星提供专业数据维护工具，包括增量回溯、数据校验、数据恢复、数据剔旧、数据迁移、目录/数据文件的导入与导出。CDTower光盘系统支持的媒体类型和镜像格式较少，分类法方面也欠科学，只支持自定义分类。博文系统制作的光盘镜像为ISO格式，没有压缩，大量占用存储空间，对存储设备要求过高。此外，在与OPAC系统整合时，采用替换OPAC服务器书目检索页面的方式，修改OPAC服务器上的页面也将给OPAC服务器带来安全隐患。5.2.5机构知识库管理与服务系统的发展机构知识库，也称机构仓储，是某个机构(大学、科研机构、图书馆、虚拟实验)针对本机构的知识资源(预印本、学位论文、工作上一页下一页返回5.2国内外数字资源管理和服务系统的发展报告、多媒体数据、会议论文、教学资料、实验结果)，基于网络实现资源存储、共享并动态增加与长期保存的一类数字资源管理与服务系统。机构知识库的建设已经成为近年国内外的研究、建设和发展重点。在美国，2000年惠普公司与麻省理工学院合作，从事机构仓储基础理论的研究和操作平台的开发，这是机构仓储建设的开端。俄亥俄州立大学为了收集、标引、保存该校成员所生产的数字内容，2001年提出建立一个“跨学科、多媒体的知识资产存储库”——俄亥俄州立大学知识库，这即是机构仓储的雏形[25]。2002年，MIT和HP合作开发的DSpace率先问世，后发展成DSpaceatMIT及DSpace联盟。在短时间内，DSpace系统得到了广泛应用和普及，其强大的功能和使用的简单性得到了普遍认可。机构仓储的发展引起了美国各界的关注，美国研究图书馆协会、学术出版与资源联合会和网络信息联盟于2002年成立SPARC机构仓储研讨会[26]，专门从事机构上一页下一页返回5.2国内外数字资源管理和服务系统的发展仓储的理论与实践研究，内容涉及机构仓储的相关技术、内容管理、质量控制及成本管理等。政府也成为机构仓储发展的重要支持力量。在多方努力下，知识产权问题也朝着有利于机构仓储的方向发展。2004年5月，著名出版商Elsevier宣布允许作者将其论文“自行典藏”到机构仓储[27]。ProQuet于2004年推出商业性质的机构仓储DigitalCommons，以促进机构仓储的普及[28]。在英国，2000年南安普顿大学开发了Eprints，现Eprints被作为机构仓储系统广泛使用。英国对机构仓储的研究较为集中，并且有统一规划和领导。在英国教育部联合信息系统委员会、研究图书馆联合体等机构的集中领导下，通过一系列科研项目推动了机构仓储的发展。其中最有影响力的为FAIR(FocusonAccesstoInstitutionalResources)[29]，它以建立一个存储、共享英国各高校成员知识产品虚拟空间为目标，先后召开知识产权研讨会、机构仓储可持续发展研讨会、机构仓储评价研讨会等来探讨与机构仓储有关上一页下一页返回5.2国内外数字资源管理和服务系统的发展的理论问题，消除机构仓储建设中可能面临的障碍。FAIR作为一个总项目，其下又细分成EprintsUK、DAEDALUS、ROMEO、SHERPA、TARDis等14个子项目，其中EprintsUK、ROMEO(RightsMetadataforOpenArchiving)与机构仓储的发展关系密切。在澳大利亚，2002年澳洲教育科学培训局下属的信息咨询委员会发表了名为《澳大利亚高等教育学术研究信息基础设施》的报告，号召社会各界对机构仓储的建设予以经济支持。2003年，DEST认定机构仓储为澳大利亚学术研究信息基础设施的基本组成部分。同年，在澳大利亚政府“支持澳洲能力计划”的资助下，DEST开始开展FRODO(FederatedRepositoriesOfDigitalObjects)项目，旨在推动数字资源的长期保存、组织和开放。FRODO的下属子项目ARROW由蒙纳士大学牵头，南昆士兰大学、新南威尔士大学以及澳大利亚国家图书馆等机构共同参与，以建立机构仓储，开放澳大利亚上一页下一页返回5.2国内外数字资源管理和服务系统的发展数字资源。目前提供的主要服务有：测试机构仓储系统软件以管理E-prints、数字论文和电子出版物等。目前莫纳西大学、新南威尔士大学、澳大利亚国家图书馆已经开展相关工作；由澳大利亚国家图书馆主持，通过从机构仓储中所“收割”的元数据，试运行“全国资源发现服务”。[30]在中国，截至2011年10月9日，OpenDOAR上登记的中国机构知识库共54个，其中中国台湾构建了35个、中国香港构建了6个，内地构建了13个。机构知识库在大陆还处于起步阶段，主要是利用DSpace构建机构知识库，国内使用DSpace的学术机构高达60%，其中以收集论文预印本的机构仓储发展得较为快速，出现了教育部的中国科技论文在线，国家科技文献图书中心、中国科学技术信息研究所的中国预印本服务系统、奇迹文库等比较著名的预印本网站，并且建立了一些国外学术论文预印本的中国镜像站，如中国数理科学电子预印本镜像库。上一页下一页返回5.2国内外数字资源管理和服务系统的发展目前，机构知识库管理和服务系统大体可以分为以下4类[31]：(1)专用系统，这类系统是机构仓储研究项目的成果，如eScholarship、JISCIE、KnowledgeBank等。(2)开放源码和免费的系统，如DSpace、Fedora、Archimede、CDSware等。(3)商业系统，如Documentum、Bepress、DigitalCommons、CONTENTdm、DRM、OpenRepository等。(4)混合型系统，如VTLS公司的Vital等。这些软件由于设计原则和应用目标的差异而各具特色。如DSpace侧重于以社区为基础的内容管理与提交；Eprints因其简单灵活而拥有最广泛的用户群；Fedora的功能相对齐全，灵活性和拓展性强；CDSware可对存储不同类型资料的大型机构知识库进行操作；ANRO可对元数据集中进行管理。这些软件无绝对的优劣之分，上一页下一页返回5.2国内外数字资源管理和服务系统的发展创建时都是依据相应的运行环境和要求，按照一定的原则和目的来设计，侧重点与优势各不相同。机构知识库管理和服务系统的功能参见第4章第§4.4节对DSpace和Fedora两个系统的介绍。5.2.6多数据库统一管理与服务系统的发展随着信息时代的到来，各馆都在进行数字图书馆建设，自建和采购数据库大量增多。一方面，丰富的数字资源为用户提供了便利，另一方面由于数据库在数据结构、检索机制、检索界面等方面存在差异，用户需要频繁地从各个数据库之间切换，输入相同的检索词，费时费力，也降低了电子资源的使用效率。因此，如何以用户为中心，一站式检索多个不同类型的数据库资源，将这些分散资源合并到一个统一的检索界面中，对资源进行有效整合，成为图书馆迫切需要解决的问题。多数据库统一管理与服务系统正是为解决这个问题应运而生。目前多数据库统一管理与服务系统有很多，既有Libraryfind、上一页下一页返回5.2国内外数字资源管理和服务系统的发展Masterkey这样的开放源代码系统，也有诸如ExLibris的MetaLib、Endeavor的ENCompass、WebFeat的WebFeatExpress、清华同方的USP、汇文的URS、书生之家的异构检索系统、北京拓尔思的TRS之类的商业系统，还有诸如CALIS统一检索平台、中国科学院国家科学图书馆的CSDL这样的自开发系统。表5.4对国内应用比较成熟的四款多数据库统一管理与服务系统(MetaLib/SFX、WebFeatExpress、CALIS、CSDL)的功能进行了比较和分析[32-36]。从表5.4和相关系统平台调查来看，多数据统一管理与服务系统所具有的功能主要有以下两大类。1.与多数据库统一管理相关首先，这些系统都根据数据库涉及内容的学科、资源类型，数据库来源(自建还是购买)等进行了描述以实现所管理的多个数据库按照学科、资源类型等方式导航和浏览相关数据库以及查找所需数据库。上一页下一页返回5.2国内外数字资源管理和服务系统的发展其次，这些系统提供了所有可用数据库的列表，供用户选择，可单选、全选、复选、筛选等方式选择打算进行统一检索的数据库，而且用户可以将这些选择的数据库、历史访问的数据库列表保存下来供以后再次使用。再次，这些系统对数据库实行了统一认证，这些系统可以为所有数据库设定IP地址或者访问权限，也可以针对其中的部分数据库设置相应的访问方法和权限，用户在利用该平台浏览相关数据库时就进行了相关的认证，只有其合法可用的数据库才可以显示或者能够被选择进行统一检索或者以某种方式告知用户哪些数据库可用和哪些数据库不可用。最后，这些系统还会对通过其浏览和检索数据库及数据库中内容的利用情况记录相应日志和进行统计分析。系统管理员可很方便地设置和修改用户的访问权，进行数据库分类和使用统计等，包括用户登录或退出检索系统的次数和时间、用户的各种输入和检索信息等，系统可以自动生成数据库使用的各种细节报告。上一页下一页返回5.2国内外数字资源管理和服务系统的发展2.与多数据库的统一检索相关首先，从这些系统的检索原理来看，大都采用了“协议网关+页面分析”的复合机制，对于遵循相关标准协议(Z39.50、OAI、OpenURL等)的数据库，利用这些接口/网关和协议进行统一管理和检索调用，对于不遵循标准网关协议但可通过HTTP协议访问的资源，则基于页面分析技术，接受和分析其返回的HTML数据流，做到不同数据的同页显示，实现虚拟同构的统一访问效果。其次，从统一检索的内容来看，基本上都涉及了各类特色数据库和OPAC系统。再次，从检索途径来看，可检索字段是各数据库中一般都含有的字段内容，比如题名、作者、关键词等，且一般都支持布尔逻辑检索、截词检索、位置检索，部分还支持全文或者全字段检索，有的还支持二次检索和重新检索，基本上都涵盖了原库的多数检索功能。最后，从检索结果来看，这些系统一般都能对从各个数据库获得的检索结果进行一定的合并去重，并支持按照某些特定顺序排序，比如上一页下一页返回5.2国内外数字资源管理和服务系统的发展按照时间、数据库、题名、相关度等，或者定制相关的关键词查询列表定时推送和提醒。5.2.7数字参考咨询管理与服务系统的发展数字参考咨询是图书馆传统参考咨询在数字图书馆时代的发展，借助于计算机和网络技术向用户提供咨询服务。国内外的图书馆对数字参考咨询近年都比较重视，产生了大量的相关咨询管理与服务系统。纵观国内外的数字参考咨询管理与服务系统，从参考咨询服务针对用户群来看，大体可以分为以下两大类。(1)针对所有用户泛主题的数字参考咨询服务，这类服务主要以知识库的形式，比如FAQ(常见问题回答)，网络资源导航类的在线查询工具。这类知识库将具有一定知识含量的问题及其答复，按照统一的元数据格式进行整理，然后存储在数据库中，在图书馆网站上提供相应的接口，供用户使用。这类服务实现方式的优点：知识库上一页下一页返回5.2国内外数字资源管理和服务系统的发展一经整理提供出来，参考咨询馆员除了必要的维护(增加和修改)外，基本上可以置之不理，而将更多的时间和精力用于其他的工作中。由于这类知识库具有一定的知识含量，涉及的问题可能是绝大多数用户都可能遇到的问题，大部分用户都能从中找到一些线索和答案。(2)针对特定用户特定主题的数字参考咨询服务。这种服务方式主要是由参考咨询馆员通过某种信息交流工具，比如电子邮件、BBS或Web表单、博客、即时交流工具(比如MSNMessenger、QQ、雅虎通等)，或商用或自开发参考咨询软件，来回答用户提出的问题，也可以利用RSS向订阅相关博客信息的用户进行推送。近几年来，即时交流工具的数字参考咨询也出现了基于微件(Widget)咨询方式，用户无须注册即时交流的账户，在图书馆网页遇到问题的地方随时可以利用相应微件获得咨询服务。以上这些针对特定用户特定主题的数字参考咨询服务还不能看做是完全意义的参考咨询系统，虽上一页下一页返回5.2国内外数字资源管理和服务系统的发展然它们在数字参考咨询服务中发挥了非常大的作用，但一般只是应用在中小型图书馆。随着数字参考咨询的发展，利用非专用的工具很难将工作开展得更加深人，很难实现诸如“同步浏览”这样的功能，而且数字参考咨询也需要在更大范围内开展合作，于是专用的数字参考咨询软件出现了。这类参考咨询软件是为图书馆的数字参考咨询服务量身打造，较为充分地考虑到了参考咨询工作的各种情况。这类专用的参考咨询软件主要有两类：一类是商用的软件，它是由商业机构为图书馆专门开发或者商业化运营的数字参考咨询系统软件。这类代表性的软件国外的有Ask-Alibrary，24/7reference(联盟2004与QuestionPoint合并，充分吸收了彼此优点，对外提供服务)、CDRS及OCLC的QuestionPoint、LSSI公司开发的Virturalreferencetolkit等，国内则有大连博菲特公司集成在广东网络图书馆、北京网络图书馆和上一页下一页返回5.2国内外数字资源管理和服务系统的发展浙江工业园区网络图书馆等软件中的数字参考咨询模块。其中，CDRS和QuestionPoint是具有历史沿革的同一个系统。2000年2月，美国国会图书馆联合9家参与图书馆启动了CDRS项目，利用电子邮件和电子表单的形式在网上回答咨询用户的提问。后来，OCLC与美国国会图书馆合作，对CDRS系统进行开发，增加知识库管理的功能，开发了实时咨询功能，并将系统命名为QuestionPoint。经过几年发展，QuestionPoint目前已经拥有了一个包括数万个问题和答案的知识库，全世界33个国家的2200多个图书馆都在利用该系统参与合作咨询服务[37]。另一类软件则属于自主开发型。它是技术力量较强的图书馆根据本馆的要求进行开发的数字参考咨询系统软件。这类软件国内使用的有：中国科学院文献情报中心及科研院所图书馆推出的“国家科学数字图书馆科学参考咨询台”、北京大学图书馆的参考咨询台、上海交通大学图书馆的数字参考咨询系统、清华大学图书馆虚拟参考上一页下一页返回5.2国内外数字资源管理和服务系统的发展咨询系统(THLVRS)等。这类软件大多数都提供了上述的几种数字参考咨询方式，如北京大学图书馆参考咨询台包含的功能就有电子邮件咨询、实时问答咨询、常见问题、在线参考工具和学科导航等多种形式。博菲特公司网络图书馆数字参考咨询模块则包含了FAQ、表单咨询、智能检索、实时咨询(虚拟咨询室咨询)等多种方式。这类软件将多种数字参考咨询方式集成在一起，可以弥补彼此之间的不足，可以提供较高层次的数字参考咨询服务，但是图书馆需要花费更多的金钱，技术层面的要求也比较高，而且由于目前语言、协作等方面的制约，合作参考咨询目前也只停留在国内较大的几个图书馆，进一步普及的难度比较大。中国高等教育分布式联合数字参考咨询[38](DCVRS)是CALIS二期规划中的一个重点建设项目。系统由CALIS牵头，上海交通大学图书馆作为组长单位，联合清华大学、北京大学、西安交通大学和复旦大学等高校图书馆共同建立，目的是为CALIS成员馆提供一个联合数字参考咨询平台，真正实时地上一页下一页返回5.2国内外数字资源管理和服务系统的发展解答用户在使用数字图书馆过程中第一时间所遇到的问题。咨询员可以不受时间、地点的限制，在网上解答用户的疑问，为实现咨询工作的24/7/365理想服务模式提供技术支持。该项目于2003年1月启动，2005年正式投入运行。DCVRS系统采用两层分布式架构：本地虚拟参考咨询系统和中心虚拟参考咨询系统。中心虚拟系统由总虚拟咨询台与中心调度系统、中心知识库、学习中心等模块组成。近几年来，随着移动互联网络的发展，数字参考咨询管理与服务系统也开始出现了一些支持移动设备的咨询方式，比如手机短信参考咨询等。本章的§5.4将会针对数字参考咨询管理与服务系统展开更加详细的讨论。上一页返回5.3国内外主要数字资源管理和服务系统选介5.3.1电子资源管理系统——ExLibris的Verde和开源系统ERMes1.ExLibris的Verde系统Verde是由ExLibris公司在SFX的基础上与哈佛大学、麻省理工大学共同开发的电子资源管理系统(ERMS)，于2005年正式推出，2006年3月推出了第2版。作为一个完整的电子资源解决方案，Verde系统遵从数字图书馆联盟电子资源管理机构(DLFERMI)规范，能够满足图书馆及图书馆联合组织电子资源管理的需求，帮助图书馆和信息中心根据电子资源的生命周期对其进行高效管理，协助制定馆藏资源发展策略。Verde是独立于集成管理系统之外的独立系统，系统采用开放架构并支持MARC、UNICODE、XML、OpenURL和SOAP等一系列行业标准。在数据输入方面，系统既可以将SFX中的数据本地化，以此来反映目前的订购情况，也可以下一页返回5.3国内外主要数字资源管理和服务系统选介通过输入模块从其他系统中导入数据。在数据输出上，可以通过ExLibris的MARCit模块导出电子资源的条目整合到图书馆目录中。同时，系统还清晰地定义了基于WebService的SOAP来整合ExLibris的其他产品和来自第三方的产品，可实现与图书馆门户、OPAC、元搜索引擎、链接服务器等现有环境的集成。截至2011年9月，Vede在全球已有169个用户。国外主要有哈佛大学、麻省理工大学、耶鲁大学、Fiv-Colleges联盟(英)、HeBIS联盟(德)、澳大利亚UNILINC联盟、雅各布大学等，国内则有清华大学、武汉大学和国家图书馆[39]。Verde采用开放的逻辑架构，主要由4部分组成，见图5.1[40]。(1)HTTP模块：它提供Web用户界面，并允许SFX、OPAC等外部系统通过SOAP传输封装数据。(2)应用逻辑模块：该模块为不同用户和应用服务提供一系列应用程序接口，是Verde系统的核心，负责管理数据库，处理系统中的上一页下一页返回5.3国内外主要数字资源管理和服务系统选介工作流。(3)任务模块：主要负责执行报表、索引等远程任务。(4)数据库模块：采用具有强大数据处理能力的Oracle关系数据库。与SFX—样，Verde也有中央知识库(CKB)、全局知识库(GKB)和本地知识库(LKB)。知识库主要收集来自出版商、代理商、数据库商等各方面的信息，并动态跟踪电子资源的变化，如数据库收录范围的变更、销售策略的变化，然后向使用该产品的用户统一提供服务。其中，CKB由ExLibris提供，涵盖了全球范围内绝大多数可获得的电子资源的信息。GKB是Verde在本地服务器上的映像，初次安装Verde时，Verde以GKB为基础，生成LKB，LKB是Verde真正使用的知识库。图书馆员既可激活和编辑相应电子资源的属性记录，也可灵活添加本地电子资源的属性记录。此外，通过定期从CKB更新，LKB与全球电子资源的新变化保持同步，这可以大大减轻图书馆员的工作负担，同时也提高了工作效率与准确性。上一页下一页返回5.3国内外主要数字资源管理和服务系统选介Verde根据实际工作的需要，将电子资源生命周期模型中的发现、试用、准许购买、采购、激活使用、重新评估、续订等环节整合为“采购”流程、“获得许可”流程和“重新评估/续订”流程，并分别将其细化为若干步骤，采用流水作业的方式，分配给相关责任馆员顺次处理，具体见表5.5

[41]。为实现和加强对业务的分级控制，规范、简化工作流程，提高协同工作效率，Verde采用基于角色的权限控制方式，在某一流程中，被授予不同角色的馆员只拥有与其角色相匹配的操作权限。此外，鉴于不同图书馆对特定业务环节的管理方式及手段的差异性，ExLibris还允许用户订制更符合本地需求的流程，这使得Verde拥有更为广泛的应用优势。Verde功能模块有4个：知识库管理模块和应用工具模块、系统管理模块和任务模块[42]。知识库管理模块是用户登录后的默认工作区，负责管理Verde系统中最为关键的数据对象——相关电子资源的上一页下一页返回5.3国内外主要数字资源管理和服务系统选介各种属性记录，并对这些记录进行检索、查看、编辑等工作。应用工具模块是一组应用工具的集合。系统管理模块是Verde系统中的设置核心。Verde中的业务流程由发起者在知识库管理模块中启动，流程开始后，对后续环节的管理转入到流程任务模块，拥有高级权限的用户也可以在这里暂停或终止流程。各个模块的主要功能见表5.6。总起来讲，Verde具有以下优势和特色[40，43]：(1)基于电子资源管理生命周期来设计工作流程，从评估、选择、采访到续订、停订，来有效地管理电子资源，并采取基于角色控制的权限管理方法，使精准的流水式协同作业成为可能。(2)对整个工作流程进行定制，帮助图书馆员无缝地处理各项任务，追踪整个过程。(3)构建本地知识库，且与ExLibris的全球知识库链接，使本地电子资源可以与全球市场的变化同步，即时记录和追踪电子资源信息的上一页下一页返回5.3国内外主要数字资源管理和服务系统选介变化。(4)Verde具有完善的联盟管理功能，支持总馆一分馆模式以及各种联盟用户模式，具有联盟整合检索和多分支机构检索的功能，可以帮助查找联盟内其他成员馆的电子馆藏信息以及电子资源的属性记录，共享数据，并生成跨成员馆的管理报告，这可避免资源的重复建设，方便图书馆进行资源建设决策，以及单馆或多馆联合体的成本分析。(5)可以很好地与现有系统集成，也有良好的开放性与互操作性，允许用户对系统字段和参数进行个性化设置。但是，Verde系统也存在一些问题，如：(1)系统核心服务和主要功能需本地来管理维护，为避免各成员馆数据配置不一致和系统数据共享所出现的问题，往往需大量的技术人员参与，因此维护与更新的压力大。(2)系统性能方面，联盟支持功能不完善，系统性能具有不稳定性，系统使用前期易出现工作流程之间不协调和参数设置错误，降低上一页下一页返回5.3国内外主要数字资源管理和服务系统选介各个成员馆对整个系统的应用效果。(3)由于功能操作和流程的复杂性，降低了系统的灵活扩展性，也给工作人员带来了巨大的挑战。(4)系统的本地化程度不够，难以理解和把握系统数据参数和工作流程，管理员熟练使用系统的培训成本很高。在数据统计、中文支持以及检索的灵活性等方面也有待增强。2.开源系统ERMesERMes是Wisconsin-LaCrosse大学(简称U-WLC)Murphy图书馆的WilliamDoering和GaladrielChilton2008年春利用MicrosoftAccess开发的电子资源管理系统，并推出了第一版。2009年5月，对界面进行了调整并引入了数据统计功能，Holman为其开发了A-Z列表功能，推出了第二版。2010年5月推出了第三版，弥补了程序所含的已知缺陷，并增添了许多数据新登录字段、新报告、扩展文献和新的开源许可证等。由于功能方面的要求，ERMes目前只支持上一页下一页返回5.3国内外主要数字资源管理和服务系统选介windows操作平台下的Access2007和MAC操作平台下Access2008之后的Access版本。ERMes遵循的GPG(GlobalPublicGood)开放源代码软件发布协议，即再次发布程序的任何程序和文档中都要明确表明原开发者、开发机构和相关链接的URL地址。ERMes系统目前已有包括美国、加拿大、印度、爱尔兰、丹麦、英国6个国家的67个图书馆使用[44]。ERMes是完全基于MicrosoftAccess开发的电子资源管理系统(含主界面，详见图5.2)，网络利用页面比如A-Z列表等是利用asp语言进行开发，应用比较简单。用户使用时所需要做的工作就是按照要求点击按钮输入数据，系统可以自动生成相关统计和报告等。ERMes主界面分为上下两栏：上栏(PrimaryData)主要是各类数据的输入，包括基本数据和辅助数据。基本数据包括基本信息、供应商名称、供应商联系方式、专业/部门/代码、数据库五部分，这部分数据是必备数据，不可上一页下一页返回5.3国内外主要数字资源管理和服务系统选介缺少，涉及数据包括访问形式、财务年度、认证方法、电子资源形式(CD、电子图书、电子期刊等)、来源(即支付方，地方政府、州、联盟或免费等)等；辅助数据是更加详细的描述信息，包括许可协议类型、付费历史、管理员访问的URL地址及用户名和密码、其他访问URL及用户名和密码、资源使用过程遇到的问题、用户限制、用户培训、订阅状态等，这部分数据是非必需的。下栏(SecondaryData)包括编辑和检索信息(数据库和成本信息、供应商统计访问、备用访问、问题日志、网址访问管理)、报告及统计报告3部分，主要报告名称及功能见表5.7

[45]。ERMes最新版(v.2010.05)具有全新和直观的界面，该版本的亮点包括两种途径进人使用统计(手动或安装计数器统计报告)。此外，使用题名来管理电子期刊方面也进行了初步尝试。ERMes功能主点包括：(1)供应商的名称(预填充附有一个填写核心清单)、多个图书馆事先上一页下一页返回5.3国内外主要数字资源管理和服务系统选介设好的联系信息(销售情况、账户、支持等)。(2)ERMES有能力捕捉到并发用户限制、身份验证方法、订阅状态和学科领域或部门背景。(3)发布馆际互借、文献传递、电子资源存储的权利声明。(4)URL可链接到期刊列表、许可申明和用户统计等信息。(5)跟踪数据库/供应商的一些场景，如停机、内容的缺失等。(6)获取那些尚未进行系统身份验证，或未能获得通过系统身份验证但想访问的教职工和学生的信息，提供他们培训访问的备用登录信息。ERMes简化了电子资源管理流程，提高电子资源管理效率，给广大用户带来福音，对开发者和用户而言，它既有较强的优势也有一定不足[46]。优势在于：(1)ERMes虽然需要时间来规划和开发，但系统无须花费四至五年上一页下一页返回5.3国内外主要数字资源管理和服务系统选介甚至更多时间来购买，也无须每年花费大笔许可使用费，且无须依赖外部供应商进行功能升级。(2)ERMes提供了便捷管理电子资源的统计报告和功能说明，如追踪培训会议和快速生成电子资源续订列表、存储类型和用户限制等。在续订电子资源之前查找ERMes问题日志数据库，发现界面或内容是否有重大问题，然后再利用这些信息来谈判续订协议。(3)开发者通过文献或ERMes网站和ERMes日志来支持用户，也通过邮件来回答用户的一些问题，并且有一个用户交流论坛通过ERMes谷歌组，即时了解用户的需求，这也有助于完善系统。其不足在于：(1)作为一个简单的ERM，ERMes有预先设置好的供应商名称，这有助于理解系统的运行，但缺乏全面、广泛的知识库。(2)当前2个版本(2009.05和2010.05版)要求MicrosoftAccess上一页下一页返回5.3国内外主要数字资源管理和服务系统选介2007或Access2008(Mac)才能运行。ERMes第一个版本虽在老版本的MicrosoftAccess可运行，但不具有最新两个版本中的功能和报告。(3)ERMes在原始数据登录开始阶段很费时并且工作流程在不断变化。ERMes实施是一个长期过程，从开始到完成可能花费几年的时间。因为要管理的电子资源在不断变化，将ERMes的实施看做是一个持续发展的过程而不是一'个具体终止的日期。(4)Chilton使用ERMes系统来管理综合数据库、电子参考书箱和期刊包而不是个别期刊，这在很大程度上是因为Murphy图书馆工作流程分布的不同，但如果其他机构管理电子资源，又要根据自身需求进行调整。(5)目前缺少并发用户认证和网络版系统。(6)-ERMes不能完全与Murphy图书馆的自动化系统集成、整合。上一页下一页返回5.3国内外主要数字资源管理和服务系统选介虽然ERMes具有上述的一些问题，但是由于它是开放源代码软件，使用图书馆完全可以根据自己需要进行调整，对于中小型电子馆藏的管理或是无力购买商业ERMS，或是打算以后购买商业系统目前仅作为过渡产品的机构，ERMes是比较理想的选择。5.3.2特色数据库管理与服务系统一清华同方TPI和北京拓尔思的TRS1.清华同方TPI系统TPI是清华同方光盘股份有限公司自主研发的一套基于网络平台上用于图书馆特色数据库创建、管理、维护、信息资源生产和发布的系列工具软件系统，是CALIS选定的特色数据库构建平台之一。包括学位论文数据库、专题特色数据库在内的诸多特色数据库都利用该平台构建。TPI是基于非结构化管理开发的大型智能型内容管理系统，它以FTS全文检索数据为核心，采用流行的B/S和先进的三层上一页下一页返回5.3国内外主要数字资源管理和服务系统选介C/S架构，对文字、图片等多媒体信息进行全面管理，并配备全文检索服务，支持网页动态发布。FTS检索服务器实现了信息的组织、存储与检索。电子图书制作、元数据加工工具系统实现了原始文献资料的数字化和组织；内容发布、检索网关和TPI检索服务器一起实现了资源发布。TPI完全兼容现阶段图书馆普遍使用的CNMARC标准和最新的DublinCore标准，支持Z39.50协议标准，支持XML文件格式、电子资源共享、异构数据库统一检索和分布式集群检索。TPI的显著特点：基于分词策略的全文检索可保证较高的查准率和查全率，支持中英文混合检索、渐进检索；为二次开发提供灵活的内容发布平台，各馆可视情况将数据发布到因特网上；提供异构统一检索平台，在统一的检索界面中，可以同时检索多个异构数据库；提供自动关联功能，用户可以指定记录、库之间的关联；提供智能化的电子图书加工工具，可自动进行倾斜校正、去除噪声、二值化、灰度图像页搜索等图像处理；提供多种形式的数字参考咨询上一页下一页返回5.3国内外主要数字资源管理和服务系统选介服务，实现脱机或联机的基于文字或视频、音频的咨询服务；提供基于网络实时交互技术的远程教学功能；提供功能齐全的个人数字图书馆服务；支持包括DublinCore、MARC、RDF、Z39.50、GB2312—1980信息交换用汉字编码字符和基本集、GB18030—2000信息交换用汉字编码字符集和基本集的扩充等多种国际和国家标准，支持最新的METS协议，支持11种CALIS元数据模板，支持统一认证和单点登录；支持网页的动态发布和分级权限认证。TPI系统提供了一整套全面的特色数据库构建方案，包括数字资源采集系统、数字资源加工系统、数据库发布与检索系统、数据资源管理系统、数字参考咨询系统、网上用户教育系统、个人数字图书馆7个子系统[47]，除数字参考咨询系统和网上用户教育系统两个模块，其余5个都是应用较多的子系统，下面分别进行介绍。(1)数字资源采集系统。数字资源采集系统可从互联网信息中筛选出对本单位有用的资源，把分布在各处的虚拟资源收藏为本地资源，上一页下一页返回5.3国内外主要数字资源管理和服务系统选介把不同格式的资源转换成规范格式的资源，主要通过网上信息采集、通用文档转化和元数据转换等方式实现。“网上信息采集”主要包括收集远程提交的数字资源、自动抓取网页及其内容等方式实现。“通用文档转化”允许将各种类型的资源转换为CAJ文件和PDF文件，并支持抽取文件中部分内容(比如，抽取PDF学位论文的前16页等)。“元数据转换”则允许构建者打开预编辑编目的资源，直接从中复制相关内容进行元数据编辑和不同类型之间元数据的互相转换。(2)数字资源加工系统[48]。数字资源加工系统可把各种印刷型文献和文档资源加工成数字资源，并对数字资源进行标引、分类与组织。该子系统包括电子图书制作工具和元数据分类标引检查工具两部分。电子图书制作工具(eBook)，可将书籍、报刊、公文等各类印刷型文档，通过扫描、图像处理、灰度二值叠加加工、目录树加工、目录整合等过程简单快速地形成电子书籍。它支持WORD、PDF、HTML、TXT、PPT等文档格式的转换，还支持PDF格式文件的上一页下一页返回5.3国内外主要数字资源管理和服务系统选介输出。元数据分类标引工具可完成电子文件的元数据录人、修改和建库工作，其标引支持WORD、HTML、TXT等各种文件类型，采用可视化操作，直接从原文中选择所需内容，操作简便直观。数据分类工具提供中图法分类体系，也可以由用户自行定义。用户选定分类体系后，系统会自动生成相应的导航树，届时，用户只需要将文献记录拖到相应的结点处，系统就将生成相应的分类号。(3)数据库发布与检索系统。数据库发布与检索系统实现了跨服务器、跨平台的分布式检索，并实现订阅推送、内容发布、全文传送等功能。其中，内容发布系统(CPS)主要是将加工好的数据发布到互联网上，供用户浏览和检索。CPS操作接口是一个图形界面接口，操作非常简单，提供个性化的发布服务，提供各种风格的内容发布模板，如CNKI期刊风