2027年股权收益权质押回购合同范本（证券融资适用回购条款）

2027年股权收益权质押回购合同范本（证券融资适用回购条款）1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX投资控股集团有限公司，注册地址位于中国北京市朝阳区金融大街甲1号XX大厦18层，统一社会信用代码：91110108MA01XXXX9。甲方法定代表人为张伟，联系电话甲方是一家在中国境内依法注册成立的综合性投资控股企业，主要业务涵盖股权投资、资产管理及证券融资等领域的金融服务。甲方依托其雄厚的资本实力和专业的投资管理团队，通过股权收益权质押回购业务，为投资者提供灵活的融资渠道和风险对冲工具。甲方具备相应的金融业务资质，并严格遵守国家相关法律法规及监管要求，在证券融资领域拥有丰富的实践经验。

甲方作为本次交易的买方和出租方，基于对乙方所持有的目标公司股权收益权的评估，同意按照本合同约定，向乙方提供资金支持，并获取相应的股权收益权质押担保。甲方通过本次交易，旨在实现资金的保值增值，并控制相关风险敞口。同时，甲方委托乙方向目标公司收取与股权收益权相关的分红及收益，并按照约定向甲方进行分配。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX科技有限公司，注册地址位于中国上海市浦东新区张江高科技园区科苑路88号XX研发中心，统一社会信用代码：91310115MA01XXXX6。乙方法定代表人为王芳，联系电话乙方是一家在中国境内依法注册成立的高新技术企业，主营业务涉及、大数据分析及云计算服务等领域的技术研发与商业应用。乙方通过持续的技术创新，在行业内具有较高的市场占有率和良好的盈利能力，其持有的目标公司股权具有稳定的收益预期。

乙方作为本次交易的卖方和承租方，基于对自身所持有的目标公司股权收益权的流动性需求，同意按照本合同约定，将部分股权收益权质押给甲方，并定期向甲方支付资金占用费用。乙方通过本次交易，旨在盘活自身持有的股权资产，获取急需的运营资金，同时通过股权收益权质押的方式，确保交易的稳定性和安全性。此外，乙方授权甲方代为收取与股权收益权相关的分红及收益，并按照约定进行分配，以保障甲方的利益实现。

**合同背景与前提条件**

本次股权收益权质押回购交易的背景基于双方在证券融资领域的合作需求。甲方作为专业的投资机构，具备充足的资金实力和风险控制能力，希望通过股权收益权质押的方式，为乙方提供融资支持。乙方作为目标公司的重要股东，其持有的股权收益权具有较高的变现价值和稳定的现金流预期。双方基于互信互利的原则，经充分协商，达成如下合作意向：

首先，乙方所持有的目标公司股权收益权已获得相关监管机构的批准，且符合本次交易的法律法规要求。目标公司作为一家成长型科技企业，其业务发展前景良好，具备持续盈利能力，为股权收益权的稳定收益提供了保障。其次，甲方对乙方的资信状况及目标公司的经营情况进行了尽职，确认乙方具备履行本合同约定的能力，且目标公司的股权收益权不存在权利瑕疵或法律风险。最后，双方已就交易价格、支付条件、履行期限等核心条款达成一致，并签署本合同以明确双方的权利义务。

基于上述背景与前提条件，甲方同意按照本合同约定，向乙方提供资金支持，并获取股权收益权质押担保；乙方同意按照本合同约定，将股权收益权质押给甲方，并定期向甲方支付资金占用费用。双方将通过本合同的履行，实现资金的优化配置和风险的合理分担，共同推动证券融资业务的创新发展。本合同项下的所有条款均以双方真实意思表示为基础，合法合规，具有法律约束力。

第一条合同目的与范围

本合同的主要目的在于，甲方作为投资方和资金出借方，基于对乙方所持有的特定目标公司股权未来收益的预期及风险控制，向乙方提供资金支持，并获取该部分股权收益权作为质押担保，以保障甲方在本合同项下的债权得以实现。同时，乙方作为股权收益权的出质方和资金需求方，通过质押部分股权收益权，获得甲方提供的融资，满足其运营或发展需求。本合同的具体范围包括但不限于：双方就股权收益权的质押、回购及相关权益分配等事宜达成合意；明确甲乙双方在本合同项下的权利与义务；约定违约责任及争议解决方式；以及其他与实现合同目的相关的附属事项。本合同旨在通过法律框架，规范双方行为，确保交易安全、有序进行。

第二条定义

本合同中，除非上下文另有明确约定，下列术语具有以下含义：

（1）"股权收益权"：指乙方基于其对目标公司（定义见下）的股权所享有的、能够从中获取经济收益的权利，包括但不限于分红权、利润分配请求权等，在本合同中特指乙方愿意质押给甲方的该部分权利。

（2）"目标公司"：指乙方所持有的股权收益权所依托的公司，其全称、注册地址及统一社会信用代码如本合同附件一所述。

（3）"质押"：指乙方依照本合同约定，将其持有的股权收益权移转给甲方占有、控制或登记，以担保甲方债权实现的法律行为。

（4）"回购"：指在本合同约定的期限内，甲方按照约定价格将已质押的股权收益权购回，或乙方（或其指定方）按照约定价格将股权收益权从甲方处赎回的行为。

（5）"资金占用费"：指甲方因向乙方提供融资而收取的、基于占用资金金额和期限计算的利息或费用。

（6）"分红及收益"：指目标公司根据其章程规定分配给乙方（作为股东）的利润、股息、红利或其他经济利益。

（7）"本合同"：指由甲乙双方签署的此《2027年股权收益权质押回购合同范本（证券融资适用回购条款）》及其附件。

第三条双方权利与义务

**1.甲方的权力和义务**

（1）**权力**：

甲方有权要求乙方按照本合同约定，提供与质押股权收益权相关的权属证明文件，并配合完成质押登记手续。甲方有权对乙方的资信状况、经营情况及目标公司的财务状况进行合理的尽职和后续监控。甲方有权依据本合同约定，收取资金占用费。在乙方违反本合同约定，特别是未能按期足额支付资金占用费或出现其他违约行为时，甲方有权采取包括但不限于要求提前还款、宣布质押物提前到期、处置质押股权收益权（在法律允许范围内）等措施以保障自身债权。甲方有权按照本合同约定，在约定期限届满或特定条件下，要求乙方回购股权收益权，或按照约定价格将股权收益权购回。甲方有权委托第三方代为收取目标公司分配给乙方的分红及收益，并要求乙方提供必要的协助。甲方有权要求乙方在本合同履行期间，出现可能影响其债权实现情形时，及时通知甲方并采取补救措施。

（2）**义务**：

甲方应按照本合同约定的金额、支付方式和支付时间，向乙方提供融资款项。甲方应确保其提供资金的来源合法合规。甲方应按照本合同约定，向乙方支付资金占用费。甲方应妥善保管乙方提供的质押股权收益权相关资料，并配合乙方办理与质押相关的必要手续（若需）。甲方应尊重乙方的股东权利，除本合同约定的权利外，不得干预乙方的正常经营管理和目标公司的内部决策。甲方应按照约定，及时将收取的分红及收益支付给乙方。甲方应在本合同履行过程中，对交易相关信息保密，但法律法规另有规定或监管机构要求的除外。甲方应按照本合同约定履行回购义务或在违约情况下采取相应措施。

**2.乙方的权力和义务**

（1）**权力**：

乙方有权要求甲方按照本合同约定，及时足额支付融资款项。乙方有权在约定期限届满或特定条件下，按照本合同约定行使回购股权收益权的权利。乙方有权收取目标公司分配给其的分红及收益，并有权要求甲方（根据约定代为收取时）及时、足额地转付。乙方有权获得甲方在履行本合同过程中，就其提供的资料所承担的保密义务的保障。在甲方违反本合同约定，例如未能按期足额支付资金占用费或无正当理由拒绝回购时，乙方有权要求甲方承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失，并有权根据合同约定或法律规定，寻求其他救济途径。

（2）**义务**：

乙方应确保其向甲方提供的关于目标公司及股权收益权的信息真实、准确、完整、有效，并承担因信息虚假或不实给甲方造成的一切损失。乙方应按照本合同约定，将用于质押的股权收益权相关文件交付甲方或按照甲方指示办理质押登记手续，并保证质押权的设立完整有效。乙方应按照本合同约定，定期向甲方支付资金占用费。乙方应保证其持有股权收益权的行为合法合规，未设立任何优先权利或存在其他权利瑕疵。乙方应按照目标公司章程及有关法律法规的规定，行使股东权利，并保证其从目标公司获得的分红及收益能够按照本合同约定获得。乙方应授权甲方（或甲方指定的第三方）代为收取分红及收益时，提供必要的协助，包括但不限于提供相关账户信息、签署必要文件等。乙方应在目标公司出现重大经营风险、财务困难或可能影响甲方债权实现的情况时，立即通知甲方，并根据甲方要求提供相关资料或采取补救措施。乙方应遵守本合同约定的保密义务，对在本合同履行过程中知悉的甲方商业秘密等信息予以保密，除非法律法规另有规定或监管机构要求。乙方应保证其在整个合同履行期间，具备履行本合同约定的能力。

第四条价格与支付条件

1.**融资本金**：甲方同意向乙方提供的人民币金额为壹仟伍佰万元整（¥15,000,000.00）。该金额为本次交易的融资本金。

2.**资金占用费**：乙方应按照年利率X%（具体利率由双方根据市场行情及风险评估协商确定，并以合同附件形式明确）的标准，就其使用甲方提供的融资款项计算资金占用费。资金占用费自甲方实际向乙方支付融资款项之日起计算，至乙方按照本合同约定偿还全部融资本金之日止。资金占用费按【月/季/年】结付，结付日为每【月/季/年】的最后一天，乙方应在结付日之前将当期应付款项支付至甲方指定的银行账户。

3.**支付方式**：资金占用费通过银行转账方式支付。乙方应在每次结付日前三个工作日，将当期应支付的金额，直接划转至甲方在本合同附件二中指定的以下银行账户：

开户名称：XX投资控股集团有限公司

开户银行：中国工商银行北京金融街支行

银行账号：0200001XXXXXX

4.**其他费用**：除资金占用费外，若因履行本合同发生其他必要费用（如但不限于评估费、登记费等），经甲方事先书面同意后，由乙方承担，并直接从乙方应支付给甲方的款项中扣除，或由乙方直接支付给相关第三方。

第五条履行期限

1.**合同有效期**：本合同自甲乙双方签字盖章之日起生效，有效期为叁年，自YYYY年MM月DD日起至YYYY年MM月DD日止。合同有效期届满前，如双方均有意继续合作，应在合同有效期届满前三十日协商续签事宜。

2.**融资期限**：甲方提供的融资款项，乙方应按照约定用途使用，融资期限为自甲方实际向乙方支付融资款项之日起【肆】年。融资期限届满时，乙方应按照本合同约定履行回购义务。

3.**资金占用费支付期限**：资金占用费按【月/季/年】结付，具体结付周期及时间点按照第四条约定的方式执行。

4.**质押期间**：股权收益权自甲方完成质押登记（如有）之日起设立质押担保，直至本合同项下的全部债务（包括本金及资金占用费等）清偿完毕之日止。

5.**回购触发条件及时间**：本合同约定的回购条件包括但不限于：（a）融资期限届满；（b）乙方出现重大经营风险或财务困难，经甲方书面通知后未能在规定期限内改善；（c）乙方违反本合同约定的其他重要条款，经甲方书面通知后未能在规定期限内纠正；（d）发生不可抗力事件，且影响持续超过【拾】日，经双方协商未能达成一致。在上述任一条件触发时，甲方有权要求乙方在本合同项下的全部债务到期前【伍】日内，以【现金/其他方式】全额赎回（回购）已质押的股权收益权，或按照本合同约定的价格由甲方购回。

第六条违约责任

1.**甲方违约责任**：

(1)若甲方未能按照本合同第四条约定的金额、时间和方式向乙方支付融资款项，每逾期一日，甲方应按逾期金额的【千分之一】向乙方支付违约金，直至付清为止。逾期超过【伍】日的，乙方有权解除合同，并要求甲方支付全部融资本金、已产生但未支付的资金占用费以及本合同约定的违约金。

(2)若甲方在约定期限内未能按照本合同第五条约定的价格购回股权收益权（或乙方未能按期足额支付回购款项），构成违约。除支付应付的款项外，甲方（或乙方）还应按逾期金额的【千分之一】向对方支付违约金，直至款项清偿之日止。违约金累计总额不超过融资本金总额的【百分之伍】。逾期超过【拾】日的，守约方有权解除合同，并要求违约方支付全部融资本金、已产生但未支付的款项（包括资金占用费、违约金等）及赔偿因此遭受的损失。

(3)若甲方违反本合同约定的保密义务，泄露乙方或目标公司的商业秘密，应向乙方支付违约金人民币【壹佰】万元整（¥1,000,000.00），并承担乙方因此遭受的全部损失。

2.**乙方违约责任**：

(1)若乙方未能按照本合同第四条约定的利率和支付时间支付资金占用费，每逾期一日，乙方应按当期应付未付金额的【千分之一】向甲方支付违约金，直至付清为止。逾期超过【叁】日的，甲方有权暂停发放尚未到期的融资款项，并要求乙方在【伍】日内补足所有欠款及违约金。若乙方在【拾】日内仍未补足，甲方有权解除合同，并要求乙方支付全部融资本金、已产生但未支付的资金占用费、本合同约定的违约金，以及赔偿甲方因此遭受的损失。

(2)若乙方未能按照本合同第五条约定的融资期限届满后或触发回购条件时，足额支付全部融资本金及资金占用费，构成严重违约。除支付应付的款项外，乙方还应按应付未付金额的【千分之一】向甲方支付违约金，直至款项清偿之日止。违约金累计总额不超过融资本金总额的【百分之伍】。甲方有权采取包括但不限于要求乙方立即回购股权收益权、提前终止合同、要求乙方提供新增担保、向法院申请强制执行等措施。因乙方违约导致甲方采取上述措施而发生的费用（包括但不限于律师费、保全费、执行费等），均由乙方承担。乙方还应赔偿甲方因此遭受的全部损失，包括但不限于资金占用费损失、预期收益损失等。

(3)若乙方违反本合同第三条第（2）款第【款】项关于提供真实信息的义务，或隐瞒重大事实，导致甲方在交易中遭受损失，乙方应承担全部赔偿责任，包括直接损失和可预见的间接损失。

(4)若乙方违反本合同第三条第（2）款第【款】项关于妥善保管质押物及配合登记的义务，给甲方造成损失的，应承担赔偿责任。

(5)若乙方违反本合同第三条第（2）款第【款】项关于保证股权收益权合法性的义务，导致质押权无效或受到挑战，乙方应负责恢复质押效力或赔偿甲方因此遭受的损失。

(6)若乙方违反本合同第三条第（2）款第【款】项关于支付分红及收益协助义务，或无正当理由阻碍甲方收取分红及收益，给甲方造成损失的，应承担赔偿责任。

(7)若乙方违反本合同第三条第（2）款第【款】项关于风险通知义务，未及时告知甲方重大风险情况，导致甲方利益受损的，应承担相应的赔偿责任。

(8)若乙方违反本合同约定的保密义务，泄露甲方商业秘密，应向甲方支付违约金人民币【壹佰】万元整（¥1,000,000.00），并承担甲方因此遭受的全部损失。

3.**不可抗力导致的违约**：因不可抗力事件导致任何一方未能履行本合同项下全部或部分义务的，根据不可抗力事件的影响，部分或全部免除责任，但法律另有规定的除外。遭遇不可抗力的一方应在事件发生后【柒】日内书面通知对方，并提供相关证明文件。双方应根据不可抗力事件的影响，协商决定是否延期履行、部分履行或解除合同。

4.**违约金与损失赔偿的关系**：任何一方违约造成的损失，若违约金不足以弥补损失的，守约方有权要求违约方赔偿超出违约金部分的损失。双方约定的违约金条款与损失赔偿条款不冲突，任何一方不得以约定的违约金过高或过低为由请求调整，除非约定的违约金明显不合理。

5.**违约责任的可累加性**：除本合同另有明确约定外，对于同一违约行为，守约方有权同时要求违约方承担支付款项、支付违约金、赔偿损失等多种责任形式。

第七条不可抗力

1.**定义**：本合同所称“不可抗力”是指，不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于：自然灾害（如地震、台风、洪水、海啸等）、战争、动乱、政府行为（如法律、法规、规章的修订或废除、税收政策调整、行政命令等）、流行病疫情、网络攻击、社会事件以及其他类似无法预见、无法避免的意外事件。

2.**影响**：任何一方因不可抗力事件导致其未能履行或未能完全履行本合同项下义务的，不承担违约责任，但应在不可抗力事件发生后【柒】日内书面通知对方，说明事件情况、影响范围以及预计持续期限，并积极采取必要的措施减少损失。通知应包含不可抗力事件的详细情况及相关证明材料（如政府公告、新闻报道、损失评估报告等）。

3.**责任免除**：若不可抗力事件导致本合同部分或全部义务无法履行，受影响一方根据不可抗力事件的影响，可以部分或全部免除相应的违约责任。若不可抗力事件持续超过【拾伍】日，双方应协商决定是否延期履行、部分履行或解除合同。若因不可抗力导致合同目的无法实现，双方均有权解除合同，并互不承担违约责任，但已产生的费用（如资金占用费，在扣除不可抗力期间应计利息后）仍需支付。

4.**持续与消除**：不可抗力事件消除后，受影响一方应立即恢复履行本合同项下义务。若不可抗力事件影响持续存在，双方应依据本条约定继续处理。

5.**不可免除的责任**：因不可抗力导致免责的一方，仍需承担因其过错造成对方损失的赔偿责任，以及因采取补救措施而发生的合理费用。

第八条争议解决

1.**协商**：凡因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商应本着公平合理、互谅互让的原则进行。

2.**调解**：若协商未能解决争议，双方同意在协商不成后【拾】日内，共同选择【北京/上海/深圳】市的【中华商标协会/中国国际贸易促进委员会】等具有公信力的调解进行调解。调解应遵循自愿、平等、公平、合法的原则。达成调解协议的，双方应自觉履行；调解不成的，任何一方均有权采取其他争议解决方式。

3.**仲裁**：若协商、调解未能解决争议，任何一方均有权将争议提交【中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC）】按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为【北京】。仲裁语言为【中文】。双方应各自指定一名仲裁员，由双方共同选定或委托仲裁委员会主席指定。若一方未能指定，则由另一方指定。首席仲裁员由双方共同选定或委托仲裁委员会主席指定。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁裁决在作出之日起具有法律效力，任何一方均应自觉履行。除非裁决被人民法院依法裁定撤销或不予执行，仲裁委员会作出的裁决具有终局性。

4.**诉讼**：作为仲裁的替代方案，若双方在本合同生效后【壹】年内未能就仲裁地点达成一致，争议可向【甲方所在地/乙方所在地/合同履行地】有管辖权的人民法院提起诉讼。选择诉讼解决的，应适用中华人民共和国法律。任何一方选择诉讼时，应放弃在先选择的其他争议解决方式。

5.**管辖优先**：双方确认，仲裁或诉讼是解决本合同争议的唯一途径，选择其中一种方式后，除非该方式因故终止且双方另有书面约定，不得再选择另一种方式。任何一方在任何争议解决程序中行使权利的行为，均不应被视为放弃其在其他程序中行使同一权利的权利。

6.**律师费**：若通过仲裁或诉讼解决争议，除双方另有书面约定外，败诉方应承担胜诉方因解决该争议而支付的合理律师费、仲裁费及其他相关费用。

第九条其他条款

1.**通知**：双方就本合同项下的任何事项进行的书面通知，应通过专人递送、挂号信、传真或电子邮件等方式发送至本合同首部载明的地址或联系方式。以专人递送方式发送的，签收日为送达日；以挂号信方式发送的，寄出后【柒】日为送达日；以传真方式发送的，发送成功日为送达日；以电子邮件方式发送的，发出时视为送达，但对方有证据证明未实际阅读的除外。任何一方变更联系方式，应至少提前【拾】日书面通知对方。

2.**合同变更**：对本合同的任何修改或补充，均须经双方协商一致，并以书面形式作出，作为本合同不可分割的一部分。任何未按此方式作出的修改或补充均无