2026 证券从业证券市场基本法律法规真题试卷及答案

2026证券从业证券市场基本法律法规真题试卷及答案第1页共1页2026证券从业证券市场基本法律法规真题试卷及答案一、单项选择题（共10小题，每题2分）1.证券公司从事证券经纪业务，其注册资本最低限额为人民币（）元。A.5000万B.1亿C.2亿D.5亿参考答案：B2.根据《证券法》，下列哪项不属于证券公司的主要业务范围？（）A.证券经纪业务B.证券承销与保荐业务C.证券自营业务D.商业银行业务参考答案：D3.上市公司发行新股，其发行价格不得低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价的（）。A.80%B.90%C.100%D.110%参考答案：C4.证券交易内幕信息的知情人包括（）。A.公司董事B.证券公司从业人员C.上市公司监事D.以上都是参考答案：D5.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，其资本净额与净资产的比例不得低于（）。A.8%B.10%C.12%D.15%参考答案：B6.下列关于证券登记结算机构的说法，正确的是（）。A.是营利性机构B.由证监会直接管理C.负责证券账户的设立和管理D.不承担证券交易的清算和交收责任参考答案：C7.证券公司为客户办理证券交易结算资金存管业务，应当与（）签订协议。A.中国证监会B.中国证券登记结算有限责任公司C.中国人民银行D.证券交易所参考答案：B8.上市公司信息披露义务人未按照规定报送有关文件，或者报送的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）处罚。A.行政拘留B.没收违法所得C.罚款D.刑事处罚参考答案：C9.证券公司为客户办理证券交易结算资金存管业务，应当保证客户的交易结算资金（）。A.安全完整B.流动性强C.收益最大化D.高效利用参考答案：A10.证券公司从事资产管理业务，其注册资本最低限额为人民币（）元。A.1亿B.2亿C.5亿D.10亿参考答案：C二、填空题（共10小题，每题2分）1.证券公司从事证券经纪业务，其注册资本最低限额为人民币______元。参考答案：5000万2.根据《证券法》，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照规定以______方式，向中国证监会报送相关信息。参考答案：实名3.证券交易场所不得允许参与证券交易的人员违反规定，利用______获取不正当利益。参考答案：内幕信息4.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，应当由______承销。参考答案：依法设立的证券公司5.证券公司为客户开立证券账户，应当核实客户的身份证明文件，并按照规定办理登记，确保客户身份信息的______。参考答案：真实、准确、完整6.证券公司从事证券资产管理业务，应当保证客户资产与其自有资产______，实行______管理。参考答案：独立分散7.证券公司及其从业人员不得私下接受客户委托，代客户买卖证券，不得利用职务便利______客户买卖证券。参考答案：诱导操纵8.证券公司从事证券承销和保荐业务，应当遵守有关证券承销和保荐的规定，不得以______方式损害客户的利益。参考答案：不正当利益输送9.证券公司从事证券自营业务，不得以个人名义或者假借他人名义从事自营业务，不得使用______从事自营业务。参考答案：他人账户擅自10.证券公司从事证券投资咨询业务，应当遵循______原则，以维护客户的利益为根本出发点。参考答案：客户利益至上三、判断题（共10小题，每题2分）1.证券公司可以将其持有的自营股票借与他人买卖。参考答案：×2.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，不需要按照规定对客户信用风险进行评估。参考答案：×3.证券交易场所对证券交易实行实时监控，并监督证券交易行为的合法合规。参考答案：√4.证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。参考答案：√5.上市公司董事、监事、高级管理人员在离职后半年内，不得直接或者间接持有该公司的股份。参考答案：√6.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照规定对客户的身份、财产状况、风险承受能力进行评估。参考答案：√7.证券公司及其从业人员不得私下接受客户委托买卖证券。参考答案：√8.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立证券自营账户。参考答案：√9.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，不得将客户的资金用于证券买卖以外的用途。参考答案：√10.证券公司及其从业人员不得利用职务便利，获取内幕信息，并根据内幕信息买卖证券。参考答案：√四、简答题（共8小题，每题2分）1.简述证券公司设立必须具备的资本充足条件。参考答案：证券公司设立必须具备资本充足条件，包括注册资本最低限额为人民币1亿元，且必须全部为实缴资本；净资本不得低于人民币2亿元；风险覆盖率不得低于100%；资本杠杆率不得低于8%。2.说明证券公司可以从事的业务范围有哪些？参考答案：证券公司可以从事的业务范围包括：证券经纪业务（代理买卖证券）、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务、证券资产管理业务、融资融券业务、证券做市业务等。3.分析《证券法》中关于禁止操纵证券市场行为的法律规定。参考答案：禁止操纵证券市场行为包括：利用虚假或者不确定的信息影响证券交易；利用资金优势、持股优势联合或者连续买卖；利用他人账户买卖证券；编造、传播虚假信息或者误导性信息；恶意申报等。法律后果包括责令改正、罚款、市场禁入等。4.列举证券公司客户资产存管制度的主要内容。参考答案：证券公司客户资产存管制度的主要内容包括：客户资金必须独立存放在指定商业银行；证券公司与银行签订客户资金存管协议，明确双方职责；客户资金与公司自有资金严格分离；每日核对存管资金余额；确保客户资金安全完整。5.简述证券发行与承销过程中信息披露的义务主体。参考答案：证券发行与承销过程中信息披露的义务主体包括：发行人及其董事、监事、高级管理人员；保荐人；证券公司；承销商；会计师事务所、律师事务所等中介机构。主要内容包括：招股说明书、发行公告、定期报告等。6.说明证券公司内部控制制度的主要目标。参考答案：证券公司内部控制制度的主要目标是：确保公司合法合规经营；保护客户资产安全；提高经营效率和效益；防范经营风险。具体包括：建立组织架构、权责分明；完善业务流程、操作规范；加强风险识别、评估、控制；强化信息系统安全等。7.分析证券公司合规经营的基本要求。参考答案：证券公司合规经营的基本要求包括：遵守法律法规和监管规定；建立健全合规风控制度；加强合规文化建设；完善合规检查和问责机制；确保各项业务活动符合监管要求。合规经营是证券公司生存发展的生命线，需贯穿业务全流程。8.列举证券公司从业人员禁止性行为的具体规定。参考答案：证券公司从业人员禁止性行为包括：泄露客户信息；利用职务便利谋取不正当利益；私下接受客户委托买卖证券；违规使用客户资产；从事内幕交易；散布虚假信息等。违反者将面临警告、罚款、市场禁入等处罚。五、案例分析（共8小题，每题3分）1.某投资者通过证券公司A的营业部购买了甲上市公司发行的股票，并开通了融资融券业务。在投资过程中，该投资者从证券公司B处得知，甲公司正在筹划一项重大资产重组，但证券公司B并未提供任何关于重组方案、时间表或潜在风险的信息。该投资者遂向证券公司A咨询，营业部工作人员告知其“内部消息”称重组将大幅提升公司股价，并建议其加仓融资买入。请分析该投资者的行为是否构成内幕交易，并说明理由。参考答案：该投资者的行为不构成内幕交易。2.乙证券公司作为承销商，负责承销丙上市公司的新股发行。在发行过程中，乙公司部分员工利用职务便利，将部分未公开的承销团成员名单泄露给丙公司管理层，导致丙公司选择与其有更紧密关系的承销商参与承销。同时，乙公司部分员工在承销过程中，违规向其关系人配售股票。请分析乙公司员工的行为是否构成证券承销业务中的违法违规行为，并说明理由。参考答案：乙公司员工的行为构成证券承销业务中的违法违规行为。3.某证券公司D的合规部门发现，其自营业务部门在未经合规部门批准的情况下，擅自参与了某期货品种的套期保值交易。该交易可能导致自营业务部门承担较大的市场风险。合规部门遂要求自营业务部门暂停该交易，并对其进行内部调查。请分析证券公司D合规部门的做法是否符合《证券公司监督管理条例》的规定，并说明理由。参考答案：证券公司D合规部门的做法符合《证券公司监督管理条例》的规定。4.某投资者通过证券公司E的营业部申购了某基金公司的股票型基金。在基金合同中，明确约定该基金的投资范围为股票、债券等金融工具，但基金公司却在未告知投资者的情况下，将大部分资金用于投资非公开交易的股权。请分析基金公司的行为是否违反了《证券投资基金法》的规定，并说明理由。参考答案：基金公司的行为违反了《证券投资基金法》的规定。5.某证券公司F的证券投资咨询部门，在为客户提供投资咨询服务时，推荐了某上市公司发行的债券。该债券的发行利率较低，但风险较高。证券投资咨询部门在提供咨询服务时，未充分揭示该债券的风险，也未告知客户该债券的发行情况。请分析证券投资咨询部门的行为是否违反了《证券投资咨询业务管理办法》的规定，并说明理由。参考答案：证券投资咨询部门的行为违反了《证券投资咨询业务管理办法》的规定。6.某证券公司G的营业部，在为客户办理融资融券业务时，未按照规定对客户的信用状况进行评估，也未向客户充分解释融资融券业务的风险。该营业部在办理业务过程中，还向客户承诺保本保息。请分析该营业部的行为是否违反了《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，并说明理由。参考答案：该营业部的行为违反了《证券公司融资融券业务管理办法》的规定。7.某上市公司H，在披露年度报告时，故意隐瞒了公司财务状况恶化的真实情况，而是夸大了公司的盈利能力。该上市公司在披露信息时，还利用其控制的媒体，散布虚假信息，误导投资者。请分析该上市公司的行为是否违反了《证券法》的规定，并说明理由。参考答案：该上市公司的行为违反了《证券法》的规定。8.某证券公司I，在开展资产管理业务时，未按照规定向投资者披露资产管理计划的运作情况，也未按照规定对资产管理计划进行风险控制。该证券公司在管理资产管理计划时，还违规使用投资者的资金进行自我交易。请分析该证券公司的行为是否违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定，并说明理由。参考答案：该证券公司的行为违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定。标准答案与解析一、单项选择题1.参考答案：B解析：根据《证券法》第一百二十条，证券公司从事证券经纪业务，其注册资本最低限额为人民币一亿元；从事证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为人民币一亿元；从事证券自营、资产管理业务，注册资本最低限额为人民币五亿元；综合类证券公司，注册资本最低限额为人民币十亿元。故B项正确，A、C、D项错误。2.参考答案：D解析：根据《证券法》第一百二十条，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：（一）证券经纪；（二）证券投资咨询；（三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；（四）证券承销与保荐；（五）证券自营；（六）证券资产管理；（七）其他证券业务。证券公司经营前款第（四）项业务，注册资本最低限额为人民币一亿元；经营第（五）项业务，注册资本最低限额为人民币五亿元；经营第（六）项业务，注册资本最低限额为人民币五亿元；经营证券经纪业务，注册资本最低限额为人民币五千万元；综合类证券公司，注册资本最低限额为人民币十亿元。商业银行业务属于银行业务，不属于证券公司的主要业务范围。故D项正确，A、B、C项错误。3.参考答案：C解析：根据《证券法》第三十九条，股票发行采用代销方式的，发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。股票发行采用竞价方式的，发行价格由发行人自主确定。证券发行价格不得低于公告招股意向书前二十个交易日公司股票均价的百分之九十。故C项正确，A、B、D项错误。4.参考答案：D解析：根据《证券法》第五十四条，证券交易内幕信息的知情人包括：（一）发行人的董事、监事、高级管理人员；（二）持有发行人百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；（三）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；（四）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；（五）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；（六）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；（七）国务院证券监督管理机构规定的其他人。故D项正确，A、B、C项错误。5.参考答案：B解析：根据《证券公司监督管理条例》第五十九条，证券公司从事融资融券业务，其资本净额与净资产的比例不得低于百分之十。故B项正确，A、C、D项错误。6.参考答案：C解析：根据《证券法》第一百五十三条，证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。证券登记结算机构由国务院证券监督管理机构批准设立，其管理办法由国务院证券监督管理机构制定。证券登记结算机构应当采取必要的技术措施，保证证券账户和证券持有人信息的真实、准确、完整，保障证券交易安全，防范证券风险。故C项正确，A、B、D项错误。7.参考答案：B解析：根据《证券公司监督管理条例》第五十六条，证券公司为客户办理证券交易结算资金存管业务，应当与证券登记结算机构签订协议。故B项正确，A、C、D项错误。8.参考答案：C解析：根据《证券法》第一百九十三条，信息披露义务人未按照规定报送有关文件，或者报送的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款。情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。故C项正确，A、B、D项错误。9.参考答案：A解析：根据《证券公司监督管理条例》第五十六条，证券公司为客户办理证券交易结算资金存管业务，应当保证客户的交易结算资金安全完整。故A项正确，B、C、D项错误。10.参考答案：C解析：根据《证券公司监督管理条例》第五十九条，证券公司从事资产管理业务，其注册资本最低限额为人民币五亿元。故C项正确，A、B、D项错误。二、填空题1.参考答案：5000万解析：根据《证券法》第一百二十条，证券公司从事证券经纪业务，其注册资本最低限额为人民币5000万元。这是法律对证券公司从事经纪业务的基本要求，旨在保障证券公司具备一定的资本实力，能够抵御风险，保护投资者利益。2.参考答案：实名解析：根据《证券法》第一百二十三条规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照规定以实名方式，向中国证监会报送相关信息。实名制是为了确保融资融券业务的透明度和规范性，防止洗钱等非法活动。3.参考答案：内幕信息解析：根据《证券法》第一百零二条规定，证券交易场所不得允许参与证券交易的人员违反规定，利用内幕信息获取不正当利益。内幕信息是指尚未公开的、可能对公司证券价格产生重大影响的信息，利用内幕信息交易是违法行为。4.参考答案：依法设立的证券公司解析：根据《证券法》第三十条规定，发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，应当由依法设立的证券公司承销。这是为了保证证券承销业务的规范性和专业性，由具备相应资质的证券公司承销证券。5.参考答案：真实、准确、完整解析：根据《证券法》第一百二十九条规定，证券公司为客户开立证券账户，应当核实客户的身份证明文件，并按照规定办理登记，确保客户身份信息的真实、准确、完整。这是为了防止身份冒用，保障客户的合法权益。6.参考答案：独立分散解析：根据《证券法》第一百四十一条规定，证券公司从事证券资产管理业务，应当保证客户资产与其自有资产独立，实行分散管理。这是为了防止利益冲突，保护客户的资产安全。7.参考答案：诱导操纵解析：根据《证券法》第一百四十四条规定，证券公司及其从业人员不得私下接受客户委托，代客户买卖证券，不得利用职务便利诱导客户买卖证券或者操纵客户买卖证券。这是为了防止证券公司及其从业人员损害客户的利益。8.参考答案：不正当利益输送解析：根据《证券法》第一百四十八条规定，证券公司从事证券承销和保荐业务，应当遵守有关证券承销和保荐的规定，不得以不正当方式损害客户的利益。这是为了维护市场的公平公正，保护投资者的合法权益。9.参考答案：他人账户擅自解析：根据《证券法》第一百五十一条规定，证券公司从事证券自营业务，不得以个人名义或者假借他人名义从事自营业务，不得使用他人账户或者擅自从事自营业务。这是为了防止证券公司违规操作，保护市场的稳定。10.参考答案：客户利益至上解析：根据《证券法》第一百五十六条规定，证券公司从事证券投资咨询业务，应当遵循客户利益至上原则，以维护客户的利益为根本出发点。这是证券投资咨询业务的基本原则，旨在保护投资者的合法权益。三、判断题1.参考答案：×解析：根据《证券公司监督管理条例》第四十四条规定，证券公司不得将其持有的自营股票借与他人买卖。该行为违反了证券公司自营业务的规定，属于禁止行为。2.参考答案：×解析：根据《证券公司融资融券业务管理办法》第十六条规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照规定对客户信用风险进行评估。这是证券公司开展融资融券业务的前提条件，不进行风险评估是违规的。3.参考答案：√解析：根据《证券法》第一百一十五条规定，证券交易场所对证券交易实行实时监控，并监督证券交易行为的合法合规。这是证券交易场所的基本职责，确保市场秩序和交易公平。4.参考答案：√解析：根据《证券法》第一百四十一条规定，证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。这是保护投资者权益的重要规定，防止证券公司滥用客户资金和账户。5.参考答案：√解析：根据《上市公司收购管理办法》第四十九条规定，上市公司董事、监事、高级管理人员在离职后半年内，不得直接或者间接持有该公司的股份。这是为了防止内幕交易和利益冲突。6.参考答案：√解析：根据《证券公司融资融券业务管理办法》第十六条规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照规定对客户的身份、财产状况、风险承受能力进行评估。这是证券公司开展融资融券业务的前提条件，确保客户具备相应的风险承受能力。7.参考答案：√解析：根据《证券法》第一百四十一条规定，证券公司及其从业人员不得私下接受客户委托买卖证券。这是为了保护投资者权益，防止证券公司利用私下交易谋取不正当利益。8.参考答案：√解析：根据《证券公司融资融券业务管理办法》第二十条规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立证券自营账户。这是为了确保融资融券业务的规范运作，防止客户资金和证券被挪用。9.参考答案：√解析：根据《证券公司融资融券业务管理办法》第十八条规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，不得将客户的资金用于证券买卖以外的用途。这是保护客户资金安全的重要规定，防止证券公司挪用客户资金。10.参考答案：√解析：根据《证券法》第五十三条规定，证券公司及其从业人员不得利用职务便利，获取内幕信息，并根据内幕信息买卖证券。这是禁止内幕交易的重要规定，维护市场公平和秩序。四、简答题1.参考答案：证券公司设立必须具备资本充足条件，包括注册资本最低限额为人民币1亿元，且必须全部为实缴资本；净资本不得低于人民币2亿元；风险覆盖率不得低于100%；资本杠杆率不得低于8%。解析：考查证券公司设立条件。资本充足是证券公司稳健经营的基础，依据《证券法》和《证券公司监督管理条例》，注册资本必须实缴，且净资本、风险覆盖率、资本杠杆率等指标有明确要求，旨在防范系统性金融风险。这些条件确保证券公司具备吸收损失和持续经营的能力，是市场准入的基本门槛。2.参考答案：证券公司可以从事的业务范围包括：证券经纪业务（代理买卖证券）、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务、证券资产管理业务、融资融券业务、证券做市业务等。解析：考查证券公司业务范围。依据《证券法》，证券公司业务范围由国务院证券监督管理机构批准，涵盖中介服务、投资银行、资产管理、自营投资等多个领域，体现了证券公司综合化经营的趋势。不同业务范围对公司的资本实力、内控水平、人员资质有不同要求，需依法合规开展。3.参考答案：禁止操纵证券市场行为包括：利用虚假或者不确定的信息影响证券交易；利用资金优势、持股优势联合或者连续买卖；利用他人账户买卖证券；编造、传播虚假信息或者误导性信息；恶意申报等。法律后果包括责令改正、罚款、市场禁入等。解析：考查操纵证券市场行为。依据《证券法》第90条，操纵市场行为严重扰乱市场秩序，监管机构有权采取行政措施，情节严重的可追究刑事责任。本题要求简述行为类型和法律后果，需掌握具体表现形式和法律责任。4.参考答案：证券公司客户资产存管制度的主要内容包括：客户资金必须独立存放在指定商业银行；证券公司与银行签订客户资金存管协议，明确双方职责；客户资金与公司自有资金严格分离；每日核对存管资金余额；确保客户资金安全完整。解析：考查客户资产存管制度。依据《证券公司监督管理条例》，客户资产存管是防范利益冲突、保障客户权益的关键措施。核心在于资金独立、账实相符，通过银行监管实现第三方保障，是证券公司合规经营的基本要求。5.参考答案：证券发行与承销过程中信息披露的义务主体包括：发行人及其董事、监事、高级管理人员；保荐人；证券公司；承销商；会计师事务所、律师事务所等中介机构。主要内容包括：招股说明书、发行公告、定期报告等。解析：考查信息披露义务主体。依据《证券法》，信息披露是发行承销的核心环节，所有相关主体均负有法定义务，确保投资者获得充分、真实、准确的信息。中介机构对信息披露的真实性、完整性负连带责任，是维护市场透明度的重要保障。6.参考答案：证券公司内部控制制度的主要目标是：确保公司合法合规经营；保护客户资产安全；提高经营效率和效益；防范经营风险。具体包括：建立组织架构、权责分明；完善业务流程、操作规范；加强风险识别、评估、控制；强化信息系统安全等。解析：考查内部控制制度目标。依据《证券公司内部控制指引》，内控体系是公司治理的基础，通过制度设计、流程管理、技术保障等手段，实现风险与收益的平衡。目标是全面覆盖经营管理的各个方面，确保公司稳健运行。7.参考答案：证券公司合规经营的基本要求包括：遵守法律法规和监管规定；建立健全合规风控制度；加强合规文化建设；完善合规检查和问责机制；确保各项业务活动符合监管要求。合规经营是证券公司生存发展的生命线，需贯穿业务全流程。解析：考查合规经营要求。合规经营不仅是法律底线，也是市场声誉的保障。公司需通过制度、文化、技术等多维度措施，确保业务活动在法律框架内运行，防范违法违规风险。8.参考答案：证券公司从业人员禁止性行为包括：泄露客户信息；利用职务便利谋取不正当利益；私下接受客户委托买卖证券；违规使用客户资产；从事内幕交易；散布虚假信息等。违反者将面临警告、罚款、市场禁入等处罚。解析：考查从业人员禁止性行为。依据《证券业从业人员执业行为准则》，从业人员需恪守诚信、勤勉、保密等职业道德，严禁损害客户利益、破坏市场秩序的行为。监管机构对违规行为有严格处罚措施，以维护行业纯洁性。五、案例分析1.参考答案：该投资者的行为不构成内幕交易。解析：内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取内幕信息的人员，在内幕信息尚未公开前，利用内幕信息买卖证券或者泄露该信息，或者建议他人买卖证券的行为。在本案中，该投资者从证券公司B处得知的所谓“内部消息”并非内幕信息，且证券公司A营业部工作人员的建议也不构成内幕信息。因此，该投资者的行为不构成内幕交易。2.参考答案：乙公司员工的行为构成证券承销业务中的违法违规行为。解析：根据《证券法》的规定，证券公司承销证券，应当依照《证券发行与承销管理办法》的规定采用公开招标的方式确定证券承销商，不得以不正当竞争手段招揽承销业务。在本案中，乙公司部分员工泄露承销团成员名单给丙公司管理层，违反了公开招标的原则，属于不正当竞争手段。同时，乙公司部分员工违规向其关系人配售股票，违反了《证券发行与承销管理办法》的规定，属于违规配售行为。因此，乙公司员工的行为构成证券承销业务中的违法违规行为。3.参考答案：证券公司D合规部门的做法符合《证券公司监督管理条例》的规定。解析：根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事自营业务，应当遵守有关法律、行政法规，遵循审慎经营的原则，以保护客户利益为前提，从事风险可控、收益合理的投资活动。证券公司自营业务的投资范围、投资规模和投资品种应当符合中国证监会的规定。在本案中，证券公司D自营业务部门未经合规部门批准擅自参与期货品种的套期保值交易，违反了《证券公司监督管理条例》的规定。合规部门要求自营业务部门暂停该交易，并对其进行内部调查，符合《证券公司监督管理条例》的规定。4.参考答案：基金公司的行为违反了《证券投资基金法》的规定。解析：根据《证券投资基金法》的规定，基金管理人应当根据基金合同的约定，对基金财产进行投资管理，并履行下列职责：（一）按照基金合同的约定确定基金的投资目标、投资策略和投资范围；（二）按照基金合同的约定进行基金财产的投资管理；（三）保守基金投资者的秘密，不得泄露基金投资者的信息。在本案中，基金合同明确约定该基金的投资范围为股票、