清华大学《国际经济学》课件-第五章

国际经济学第五章清华大学不完全竞争下的国际贸易一、不完全竞争的特征与完全竞争相比，不完全竞争主要具有以下两个特征同行业中只有为数不多的几家主要生产厂商在消费者眼里，各家厂商生产的产品是有差异的上述两点说明了规模经济和产品差异性与不完全竞争市场的内在联系，规模经济的作用使得许多中小企业在竞争中被淘汰，最终形成了主导某个产业的几家厂商，同时，现代经济的大部分产品是有差异的，生产同一种产品在款式、规格等方面的差别比较大，迫使大企业只能生产其中的某类产品，导致垄断的市场结构，比如奔驰是豪华车的代表，丰田是高档车的代表而本田则是经济型车的代表，运动鞋的生产耐克为篮球，阿迪达斯为足球，这是产业内贸易得以展开的基础产业内贸易与产业间贸易产业内贸易和产业间贸易的最大区别在于两者所决定的贸易模式不同，前者是一个由众多生产差别产品的企业组成的垄断竞争行业，这为产业内贸易的开展提供了基础，而后者是以各国要素禀赋差别所形成的比较优势为基础的，因而两国的专业化分工必然导致产业间贸易产业内贸易与产业间贸易假设一个2×2×2模型，分别为汽车和小麦，中国和美国，劳动和资本，汽车为资本密集型产品，小麦为劳动密集型产品，假设汽车不是具有差异性的产品，则两国分别出口汽车和小麦A国资本丰裕B国劳动丰裕汽车小麦赫克歇尔—俄林理论的贸易模式产业内贸易与产业间贸易假设汽车是一个具有规模效益的垄断竞争产业，行业内有许多相互竞争的企业，A国只能生产那些具有规模效益的汽车，同时为了满足国内消费者的需求，还需要进口一部分不具有规模效益的汽车，但总体而言，其具有丰裕的资本因而汽车的出口量会大于进口量，是汽车的净出口国，同时还要进口小麦，贸易模式如图A国资本丰裕B国劳动丰裕汽车小麦规模经济下的贸易模式产业间贸易产业内贸易产业内贸易与产业间贸易结论：1、产业间贸易反映两国的比较优势，由此形成的贸易模式为不同资源禀赋的国家向其他国家出口自己相对丰裕要素生产的产品而产业内贸易则主要反映规模经济和产品差异性，并不反映比较利益，即使两国具有相同的要素禀赋，但由于产品的差异，并且各国无法生产所有规格的产品，因而可以产生国际贸易，同时，消费者的需求偏好不同，又使得产品产生交换的必要性，因而规模经济本身就可以成为国际贸易的基础和源泉产业内贸易与产业间贸易2、产业内贸易的模式难以预测，具有不确定性，在两国要素禀赋存在差异的前提下，根据赫克歇尔-俄林理论我们只要根据两国产品的相对价格就可以预测贸易模式然而，规模经济本身并不能告诉我们哪个国家将专业化生产并出口哪种差异性产品，贸易模式的细节往往由一些历史因素或偶然性事件造成，故产业内贸易模式的不确定性是难以避免的，而且是会发生变化的，比如美国与日本的汽车产业内贸易与产业间贸易3、两国贸易中产业内贸易和产业间贸易所占的相对比重取决于两国要素禀赋的相似程度，如果两国的要素禀赋非常相似，那么产业间的贸易会很少，而基于规模经济的产业内贸易将占主导地位如果两国的要素禀赋差异比较大，则产业间的贸易就会占主导地位，产业内贸易很少，这就很好揭示了为什么现实经济中产业内贸易多发生在禀赋相似的发达国家之间，而发展中国家与发达国家的贸易以原材料和工业品为主基于动态技术差异的国际贸易一、技术差距模型该理论模型是美国经济学家波斯纳提出的，其主要观点为当一国通过技术开发研制出新产品后，他会利用这种产品的技术优势出口这种产品并获取高额利润，其他国家会在接受和消费该产品的同时逐步掌握这种产品的生产技术，从而使得开发国的技术优势逐步缩小直到完全消失开发国为了保持这种技术优势就必须不断对新产品进行研制，从而创造出新一轮的技术差距技术差距模型波斯纳认为，引进产品的国家在生产和消费这种产品时存在时间上的滞后，这种滞后分为消费者需求滞后和生产者模仿滞后，旭日升冰茶技术领先是否会导致两个各方面均相似的国家开展贸易取决于需求滞后和模仿滞后的净效应，如果需求滞后时间长于模仿滞后则技术领先不会产生贸易，因为企业不会获得利益，比如旭日升冰茶，但一般情况下，模仿滞后的时间总是长于需求滞后，因而技术差异为国际贸易提供了条件技术差异证明了：即使在禀赋相似的国家之间，技术领先也会形成比较优势，从而产生贸易产品生命周期模型该理论由美国经济学家弗农提出，是对波斯纳理论的深化和拓展但该理论更加强调产品在其生命周期的不同阶段所需投入要素比例的规律性变化当新产品刚刚引进时，设计尚需改进，工艺没有定型，所以需要投入大量的研发费用和高度熟练的技术工人，随着产品生产技术的日臻完善，只需要标准化的技术和大量的非熟练工人操作，产品投入要素比例的变化使得最初集中于技术和资本丰裕的发达国家的生产逐步向劳动力成本低廉的欠发达国家转移产品生命周期模型

Q第一阶段T（时间）T4T3T2T1T0第二阶段第三阶段第四阶段第五阶段出口进口进口出口创新国消费创新国生产模仿国生产模仿国消费产品生命周期模型说明：第一阶段：新产品导入期，技术和价格使得该产品的生产与消费限制在创新国，比如手机第二阶段：产品成长期，国外对这种产品也产生需求，但由于产品还不能模仿，因而创新国对产品市场形成垄断第三阶段：产品成熟期，技术基本定型，创新国发现让模仿国生产这种产品同样有利可图，同时模仿国在技术方面迅速赶上，但由于模仿国产量有限不能满足国内需求，因而还需要从创新国进口该产品，这时，创新国的产量达到最高产品生命周期模型第四阶段：产品标准化，只需要流水线就可以生产，模仿国利用其劳动力优势进行大规模生产，产品不仅可以满足国内需求而且可以出口，这时，技术优势让位于成本优势，创新国的生产开始向模仿国转移第五阶段：模仿国的生产持续扩张，开始向创新国低价出口，此时，创新国的生产大幅下降或者完全停产，上述两阶段合称为产品衰退期，技术的扩散使得创新国的优势荡然无存，迫使他们开发更为先进的技术产品生命周期模型弗农产品生命周期理论对波斯纳的拓展表现为1、解释了技术差距产生和消失的原因，工业化国家所以能够成为技术创新国是因为技术创新需要投入大量的研发费用和高素质的劳动力，同时需要良好的创新环境作为依托，而这些条件在发展中国家是不具备的2、技术的动态变化导致比较优势本身的变化，在产品的导入和成长阶段，技术差距导致贸易的走向为发达国家到发展中国家，但随着技术的扩散，成本优势会逐步取代技术优势，从而使得贸易的走向发生变化，这种变化是由要素禀赋决定的这种理论是比较优势的动态变化情况总结1、赫克歇尔-俄林理论的假设条件，前面7个是没有问题的2、规模扩大可以产生规模报酬效益，各国可以在扩大规模的同时降低生产成本，从而产生国际贸易的可能性3、外部经济的存在使得企业的生产成本下降，同样可以产生国际贸易4、仅仅由于技术差异也可以成为国际贸易的理由，各国可以从国际贸易中得到好处5、需求相似和需求完全不同都可以成为国际贸易的理由6、资源禀赋相似的国家之间主要会产生产业内贸易，资源禀赋差异比较大的国家之间产生产业间贸易的机会更大一些动态贸易理论以前的介绍都是经济的静态作为前提条件的，比如我们假设各国的要素禀赋是不变的，技术是不变的，消费者的偏好也是不变的但这种情况在现实中是不存在的，事实上，这些因素都会随着经济和社会的发展不断发生变化，这些变化同样都会影响到一国国际贸易的条件与外部环境发生变化，因而动态贸易理论就成为研究这些问题的基础要素增长与国际贸易随着社会经济的发展，生产要素也会发生变化，比如资本数量的增加，技术水平的提高，劳动力素质与数量等都会发生变化，这些要素的变化都会对一国的生产条件和贸易条件产生重大影响，从而改变世界的贸易状况小国情形下的要素增长如果不考虑需求的变化，小国的要素增长对贸易的影响取决于要素增长的模式这里的小国指的是其需求变化对世界市场的价格不产生影响，而不是指国家的大小，亦即小国是世界价格的接受者要素增长的三种类型（１）平衡增长（２）出口密集使用的要素增长（３）进口竞争密集使用的要素增长生产要素的增长会导致生产可能性曲线的外移，移动的方式取决于要素增长比率小国情形下的要素增长（１）生产要素平衡增长Ｔ‘ＴＳ１Ｓ０Ｅ１Ｕ１Ｅ‘１Ｕ‘１Ｘ０Ｙ生产结构不变消费结构不变小国情形下的要素增长说明Ｓ０为封闭经济的均衡点，生产要素平衡增长表现为生产可能性曲线平行向外移动，对应点的斜率相等在不变的国际价格下，生产结构保持不变，但生产规模扩张，相应的贸易三角相似，面积扩大要素增长前后的生产点Ｓ１和Ｓ‘１处于同一原点出发的射线上，表示生产结构相同，消费点Ｅ１和Ｅ’１位于同一射线，表示消费结构不变，但消费水平提高（Ｕ‘１＞Ｕ１）结论：在消费需求结构不变条件下，要素平衡增长不改变小国的分工格局和贸易模式，而倾向于扩大贸易规模小国情形下的要素增长（２）出口密集使用的要素增长Ｓ‘１Ｔ‘ＴＥ‘１Ｕ１Ｅ１Ｓ１Ｓ０Ｘ０ＹＵ‘１消费结构不变小国情形下的要素增长说明假设X为劳动密集型产品，Y为资本密集型产品，且X是A国的比较优势产品劳动增长推动A国生产可能性曲线外移，两种产品产量均增加，但劳动密集型产品X的增加幅度大于资本密集型产品Y，曲线更大比例的向X轴方向扩展在不变的国际价格下，A国生产结构发生变化，均衡生产点由S1移至S1’如果消费结构不变，则可供出口商品的数量增加，贸易三角的面积扩大因而偏向出口的要素增长倾向于扩大贸易规模小国情形下的要素增长（3）进口竞争密集使用的要素增长E1’U1’T’E1TU1S1S00XYS1’小国情形下的要素增长说明如果A国进口商品Y密集使用的资本增长，则推动生产可能性曲线向外移动，且曲线更大比例向Y轴扩展在既定国际价格下，A国生产点由S1变为S1’，进口竞争商品的产量增加，于是会替代一部分进口这种类型的要素增长倾向于缩减贸易规模，图中显示为贸易三角面积减少极端情况下，如果A国资本大幅度增长，国内生产不仅替代进口而且导致比较优势发生逆转，则A国可能从进口Y产品转变为出口Y产品，比如韩国出口汽车罗勃津斯基定理（1）定理的含义在只生产两种产品的情况下，如果价格不变，则一种生产要素的增长会减少一种产品的产出即一种要素的增长会导致密集使用该要素的商品产量以更大的比例增加，同时，另一种商品的产量绝对减少简单理解为，由于商品的价格不变，所以，当其中一种要素增长时，密集使用这种要素的商品产量增加，为保证新增要素充分就业，必然要求从另外一种商品中释放出另一种要素以与新增要素相匹配，结果导致释放要素的商品产量绝对减少，比如中国的丝绸与小麦罗勃津斯基定理艾奇沃斯方盒的证明Y2X2E2E1Y1X12LLOXOY’OYK罗勃津斯基定理证明假设A国的劳动增长一倍，资本不变，要素增长前A国的生产均衡点位于E1，产量组合为（X1,Y1）要素增长后，因为商品价格不变，故要素相对价格不变，资本与劳动的比率也不变，此时A国生产点移至E2，且OXE1与OXE2重合，OYE1平行于OY’E2，商品产量组合为（X2,Y2）根据几何常识，Y2<Y1，X2>2X1结论：劳动的增长削弱了资本密集型产品的产出，而对劳动密集型产品的产出增加有扩大效应罗勃津斯基定理（2）罗勃金斯基定理的数学证明（略）（3）非工业化非工业化现象是罗勃金斯基定理的具体例证，也称作“荷兰病”，即由于北海油田的开发，荷兰的石油和天然气出口增长，收入增加，但其制造业却因此而衰落由此可见，非工业化实际上是随着新的自然资源的开发从工业部门夺走了生产资源，从而导致工业生产的萎缩现实中，非工业化现象时有发生，但这种情况也不是绝对的，比如，如果新开发的自然资源是一种重要的工业投入的话，则自然资源的开发会导致资源价格下降，有利于工业盈利，扩大工业生产，而不是相反大国情形下的要素增长小国不论发生哪种类型的要素增长，其贸易条件是一个常量，即小国的产量变化和出口与进口的变化都不会对世界市场价格产生影响但对于大国而言，情况就不一样了，因为大国对国际市场价格的影响比较大，其进出口与产量的变化都会对国际市场价格产生影响如果假定需求结构不变，则以提供曲线作为工具即可以对大国的要素增长变化情况进行分析大国情形下的要素增长（1）要素平衡增长和提供曲线YU1’TE1’E1DCS1’S1XAA’XT’B’BM’MN’NT’T大国情形下的要素增长说明一国生产要素增长时，通常其提供曲线会移动，在需求结构不变的条件下，提供曲线移动的方向决定于要素增长的类型假设生产要素增长，左象限的生产可能性曲线AB平行移动到A’B’，针对每一个价格水平，比如T，要素增长前后的生产均衡点分别为S1和S1’，消费均衡点分别为E1和E1’贸易三角S1CE1对应右象限T线上的进出口组合点M，S1’DE1’对应的进出口组合点N和N’结论：要素平衡增长引起提供曲线向外移动利用相同的方法可以断定：出口密集使用的要素增长导致提供曲线外移，进口竞争密集使用的要素增长导致提供曲线内移大国情形下的要素增长（2）要素增长的贸易条件效应MBT1A1TAT2A20yYXXNE大国情形下的要素增长说明贸易条件效应说明的是当具有世界影响力的大国的生产要素增长时，其贸易条件因此而发生的变化，贸易条件的变化分为两种情况（1）出口密集使用的要素增长OA和OB分别是两国的提供曲线，且二者均不发生回弯现象，X为劳动密集型产品且为A国的比较优势，假设B国的提供曲线保持不变要素增长前，贸易均衡于E，A国用x数量的X产品交换B国的y数量的Y产品，贸易条件以T表示现在假设A国劳动增长而资本保持不变，则其提供曲线外移到A1，在M点达到新的贸易均衡大国情形下的要素增长结论：M位于E的右上方，表明贸易规模扩大，贸易条件变为T’，同量进口需要较多出口，贸易条件恶化（2）进口竞争密集使用要素增长假设A国不是劳动增长，而是进口竞争商品Y密集使用的资本发生增长，这时，A国的提供曲线向内移动到OA2，新的贸易均衡点为N，N处于E的左下方，表示贸易量下降，贸易条件变为T2，表明贸易条件改善至于要素平衡增长对贸易条件的影响，同出口密集使用的要素增长大致相似结论：出口密集使用的要素增长一方面扩大出口规模，有利于增加收入，另一方面恶化贸易条件，减少福利，在极端情况下，如果贸易条件恶化的程度超过出口数量扩大的程度，就会发生所谓“贫困化增长”大国情形下的要素增长（3）贫困化增长U1E1E1’U1’DCS1XT0YS1’T’大国情形下的要素增长贫困化增长又称为不幸之增长，是指一个大国的生产要素增长在促进其出口增长的同时由于贸易条件恶化导致其实际收入和福利水平的下降假设X为劳动密集型产品，要素增长前，生产点为S1，消费点为E1，贸易条件为T，假设该国劳动大量增加，生产可能性曲线大幅度偏向X轴外移，因为是大国，其贸易条件恶化为T’，生产点变为S1’，消费点变为E1’，社会无差异曲线的位置降低，虽然出口量增加，但福利水平下降贫困化增长的发生条件为：第一，增长的生产要素是出口密集使用的要素，第二，国外对本国出口商品缺乏需求弹性，增加出口量的唯一办法为降低价格，第三，本国商品在世界上占有一定比重，影响世界价格两国情形下的要素增长（1）A国劳动增长，B国资本增长TA1AA2X0YB2BB1T’EE1E3E2两国情形下的要素增长以上假设生产要素增长都是基于一个国家的情况，假如两个国家的要素同时增长会发生什么变化呢假设AB两国都是贸易大国，两国需求结构固定，增长前两国的提供曲线分别为OA和OB，均衡条件为T，A国的比较优势为劳动，B国的比较优势为资本两国提供曲线同时向外移动，贸易均衡点位于E点，贸易量扩大，这时贸易条件的变化取决于两国相对要素的增长比例，例如，假如OA移至OA1，OB移至OB1，均衡点E1恰好位于贸易条件T，这时贸易量就会大增，但贸易条件不变两国情形下的要素增长（2）A国资本增长，B国劳动增长两国的提供曲线会同时内移，比如各自移动到OA2和OB2，贸易均衡点E2落入E的西南区域，贸易量大减，而恰好位于T上的E2表示贸易条件不变（3）AB两国都发生劳动增长两国提供曲线反向移动，例如OA外移到OA1，OB内移到OB1，贸易在E3达到均衡，T下旋到T’，这时贸易量视两国劳动的相对增长比率而定，A国贸易条件恶化，B国贸易条件大大改善，反之，当两国发生资本增长时，贸易量的增减不定，A国贸易条件改善，B国恶化显然，如果两国中的一国为小国，则这个小国的贸易伙伴的提供曲线成为一条与国际价格线重合的直线，对于小国而言，其面临的贸易条件是恒定的第二节技术进步对贸易的影响技术进步是经济发展最重要的动力，技术进步所带来的劳动效率的提高会在很大程度上改变一国的生产结构，因而从本质上讲，技术进步与要素增长都代表供给能力的提高，因而二者之间也同时存在一定的关联关系技术进步与要素增长的关系技术的进步往往会改变一国的生产函数，即投入同样的生产要会获得更多的产出，从而使得生产要素得到节约，从这个意义上讲，技术进步扩大了生产要素的供给。当然，这种扩大为内涵式扩大而非外延式扩张希克斯将技术进步划分为三种类型，即中性技术进步，节约劳动和节约资本的技术进步，在要素相对价格保持不变的情况下，如果技术进步使资本与劳动的比率不发生变化，则称之为中性技术进步，如果这个比率上升，即使用的劳动量减少，则称之为节约劳动的技术进步，反之则称之为节约资本的技术进步技术进步与要素增长的关系技术进步图形QB表示资本与劳动的比率E’EK’KL0KQ’T’TI’IQBE1’E1K’KL0KQ’T’TI1’IQBE2’E2K’KL0KQ’T’TI2’IB1B2节约资本型节约劳动型中性技术进步技术进步与要素增长的关系说明在等产量曲线图上，技术进步表现为给定值的等产量曲线移近原点，说明同样的产出可以使用较少的投入来生产中性技术进步中，要素相对价格不变，既定产量生产点从E移动到E’，要素投入组合由（L,K）减少为（L’,K’），但由于资本与劳动的比率不变，因而表示该比率的直线B保持不变图2显示，要素组合（L1,K1）变为（L’,K’），比率变为B1，显示节约劳动的技术进步图3显示，节约资本的技术进步技术进步与要素增长的关系因为技术进步可以等同于要素供给内涵的扩大，因而透过要素增长的贸易效应即可了解技术进步对国际贸易的影响比如，要素充分就业时，一国发生节约劳动的技术进步，其贸易效应可视为这个国家劳动增长所引起的贸易效应，因此，技术进步对贸易的效应决定于技术进步使哪一类生产要素得到节约以及哪一个产业密集使用这种要素此外，还有一些理论直接从技术差距、技术转移的角度研究技术进步对新技术产品的动态影响，其中最有名的就是产品生命周期理论需求变动对贸易的效应市场价格是由供给和需求共同决定的，考察一国的贸易效应除了需要对供给进行分析和研究以外，还需要对需求的变化进行探讨事实上，一个国家的收入水平、消费模式、分配模式以及人口结构等都会对市场需求有十分重大的影响作用，这些因素的变化不仅会导致贸易条件的变化，更重要的是这种变化会导致一个国家福利水平的提升与下降需求变动对贸易模式的影响需求变动对贸易的影响是通过社会无差异曲线来实现的S1’DBCS1S0T’TX0YE1’’U1’’E1’U1’E1U1生产结构消费结构需求变动对贸易模式的影响说明以生产可能性曲线的平行外移表示A国收入水平的提高，并假设生产结构保持不变，X是A国的比较优势产品收入增长前，A国在S1生产，在E1消费，贸易三角为S1CE1收入增长后，在不变的价格水平下，A国生产均衡于S1’，S1’和S1位于同一射线表明生产结构未变，但收入水平提高导致消费结构发生变化，新的消费点与E1不再处于同一射线上如果消费点为E1’，贸易三角S1’BE1’面积增大，此时，收入增加引起国内对出口商品X的消费相对减少，节省下来的那部分输出国外，因此这种消费变化模式有促进贸易的倾向如果新消费点为E1’’，贸易三角S1’DE1’’面积缩小，收入增加导致进口商品的消费相对减少，进口商品被国内商品所替代，这种需求变化模式具有抑制贸易的倾向需求变动对贸易模式的影响同时考虑两个大国的情况EB1BA1AX0YE2E1需求变动对贸易模式的影响OA和OB是两国收入变动以前的提供曲线，X为A国的比较优势产品，Y为B国的比较优势产品，E为初始贸易的均衡点一国对出口商品的需求增加时，其提供曲线内移，对进口商品的需求增加时，其提供曲线外移假设A国对Y商品的偏好增强，B国偏好不变，OA外移至OA1，位于E右上方的E1表示贸易量扩大，且A国贸易条件恶化，B国贸易条件改善又假设，B国对X的偏好减弱，OB内移至OB1，贸易规模从E1的水平上减少，A国贸易条件进一步恶化而B