2026年证券从业考试《证券市场基础知识》冲刺押题卷

2026年证券从业考试《证券市场基础知识》冲刺押题卷考试时间：______分钟总分：______分姓名：______一、单项选择题1.证券是指证明持券人有权取得某种权益的凭证，下列不属于证券范围的是（）。A.股票B.债券C.银行存款D.基金份额2.证券市场的基本功能不包括（）。A.筹资功能B.资本配置功能C.价格发现功能D.货币创造功能3.股票是一种有价证券，下列关于股票特征的描述，错误的是（）。A.股票具有收益性B.股票具有风险性C.股票具有无期限性D.股票具有变现性4.根据发行主体的不同，债券可分为政府债券、金融债券和公司债券，下列不属于政府债券的是（）。A.国库券B.地方政府债券C.国家重点建设债券D.企业债券5.证券投资基金通过汇集众多投资者的资金，由（）管理，专门投向股票和债券，以实现保值增值目的的一种投资工具。A.证券公司B.基金管理人C.基金托管人D.证券登记结算公司6.期货合约是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。下列不属于期货合约构成要素的是（）。A.标的物B.交易价格C.交易时间D.交割等级7.期权是指期权买方在支付了一定数量的期权费后，就享有在规定的时间内按事先确定的价格向期权卖方买入或卖出一定数量的某种商品或合约的权利。下列关于期权的描述，错误的是（）。A.期权买方只有权利没有义务B.期权卖方只有义务没有权利C.期权买方可以选择行权，也可以选择放弃行权D.期权买方的损失是有限的，收益是无限的8.证券交易所是专门进行证券交易的场所，下列不属于证券交易所职能的是（）。A.提供交易场所和设施B.组织和管理交易活动C.监督上市证券交易D.决定证券交易价格9.证券交易机制主要包括指令驱动和报价驱动两种类型，下列关于竞价交易的描述，错误的是（）。A.竞价交易方式包括集合竞价和连续竞价B.集合竞价产生开盘价C.连续竞价期间，如果买方申报价格高于卖方申报价格，采用卖方价格成交D.连续竞价期间，如果卖方申报价格低于买方申报价格，采用买方价格成交10.在我国，股票交易实行价格涨跌幅限制，通常为（）。A.5%B.10%C.15%D.20%11.大宗交易是指在证券交易所以大宗交易方式进行的证券交易，下列关于大宗交易的描述，正确的是（）。A.大宗交易必须在收盘后进行B.大宗交易不纳入指数计算C.大宗交易的价格由交易所随机决定D.大宗交易可以不在证券交易所进行12.股票的估值方法中，市盈率法（P/E）是常用的方法之一，市盈率等于（）。A.每股收益/每股市价B.每股市价/每股收益C.每股净资产/每股市价D.每股市价/每股净资产13.债券的信用等级是衡量债券风险的重要指标，通常由专门的评级机构进行评定，下列关于债券评级的描述，错误的是（）。A.债券评级越高，表示违约风险越低B.债券评级是投资者进行债券投资决策的重要参考C.债券评级机构对债券发行人具有完全的控制权D.债券评级主要评估债券发行人的偿债能力和违约可能性14.证券投资基金按照投资目标不同，可分为收入型基金、增长型基金和平衡型基金，下列关于平衡型基金的描述，错误的是（）。A.旨在获得当期收入B.旨在实现资本增值C.同时兼顾资本增值和当期收入D.风险和收益介于增长型基金和收入型基金之间15.下列关于基金费用的描述，错误的是（）。A.基金管理费通常按照基金资产净值的一定比例逐日计提B.基金托管费通常按照基金资产净值的一定比例逐日计提C.申购费通常在投资者申购基金时收取D.赎回费通常在投资者赎回基金时收取16.交易型开放式指数基金（ETF）具有以下特点，不包括（）。A.可在交易所交易B.投资者在交易所申购赎回C.赎回时得到的是一篮子股票D.赎回时得到的是现金17.下列不属于合格境内机构投资者（QDII）投资范围的是（）。A.境外股票B.境外债券C.境外房地产D.境内股票18.互换是指交易双方约定在未来某一时期相互交换某种资产的合约，最常见的互换是利率互换，下列关于利率互换的描述，错误的是（）。A.利率互换是指交易双方约定以名义本金为依据交换利息支出B.利率互换可以规避利率风险C.利率互换的交换标的是本金D.利率互换可以降低融资成本19.认股权证是指由股份有限公司发行的、表明持有人有权利以特定价格购入公司股票的凭证，下列关于认股权证的描述，错误的是（）。A.认股权证通常伴随债券发行B.认股权证具有杠杆效应C.认股权证的价值取决于正股价格D.认股权证的行权一定会增加公司的股本20.证券从业人员资格考试是取得证券从业资格的考试，下列关于证券从业人员资格的描述，错误的是（）。A.取得执业证书的人员，经机构委派方可从事证券业务B.取得执业证书的人员，可以同时在两个机构执业C.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书D.证券公司高级管理人员应当取得执业证书21.证券公司分类评价是以净资本为核心的风险控制指标为基础，结合公司市场竞争能力、合规管理能力、持续经营能力等进行评价，下列关于分类评价的描述，错误的是（）。A.分类结果分为A、B、C、D四大类B.A类公司风险控制指标最高C.A类公司可以开展所有业务D.D类公司风险控制指标不达标22.证券公司主要业务包括证券经纪业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务、证券资产管理业务等，下列关于证券资产管理业务的描述，错误的是（）。A.证券公司开展资产管理业务应当取得资产管理业务资格B.限定性集合资产管理计划可以投资股票C.非限定性集合资产管理计划可以投资于未上市股权D.证券公司不得向客户做出保证本金不受损失或者取得最低收益的承诺23.证券公司的内部控制是指证券公司为实现经营目标，通过制定和实施一系列制度、措施和程序，对风险的识别、评估、控制和监控。下列不属于内部控制目标的是（）。A.保证经营的合规性B.保证财务报告的真实性C.保证公司利润最大化D.保证风险的有效控制24.证券登记结算公司是证券交易活动中重要的中介服务机构，下列不属于证券登记结算公司职能的是（）。A.证券账户管理B.证券交易结算C.证券持有人名册登记D.股票的发行25.投资者适当性管理是指将适当的产品销售给适当的投资者，下列关于投资者适当性的描述，错误的是（）。A.投资者分类应当考虑收入、资产、投资经验等因素B.产品风险评级应当考虑流动性、波动性等因素C.投资者可以根据自己的风险承受能力购买高于其风险等级的产品D.证券公司应当对投资者进行风险承受能力评估26.证券公司集合资产管理计划是指证券公司为满足客户资产保值增值需要，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由专业人员进行管理，下列关于集合资产管理计划的描述，错误的是（）。A.集合资产管理计划可以设立子计划B.集合资产管理计划的投资范围由合同约定C.集合资产管理计划可以承诺保本保收益D.集合资产管理计划可以投资于未通过证券交易所交易的证券27.证券市场的监管目标主要包括保护投资者合法权益、保证市场公平、效率与透明，以及维护金融稳定。下列不属于证券市场监管目标的是（）。A.提高证券市场融资效率B.增加证券公司利润C.防范和化解证券市场风险D.防止市场操纵28.证券法律责任包括民事责任、行政责任和刑事责任。下列关于证券法律责任的描述，错误的是（）。A.内幕交易的行政责任包括罚款、市场禁入等B.操纵市场的民事责任包括赔偿损失C.提供虚假信息的刑事责任仅指有期徒刑D.证券从业人员违反规定买卖股票的应承担法律责任29.股份回购是指上市公司回购本公司发行在外的股份的行为，下列关于股份回购的描述，错误的是（）。A.股份回购可以调整资本结构B.股份回购可以稳定公司股价C.股份回购通常会导致公司股本减少D.股份回购是上市公司必须履行的义务30.股权分置改革是我国资本市场的一项重要制度改革，下列关于股权分置改革的描述，错误的是（）。A.股权分置改革解决了非流通股和流通股的流通问题B.股权分置改革后，非流通股可以上市交易C.股权分置改革实现了同股同权D.股权分置改革彻底解决了资本市场的所有问题31.股票指数是描述股票市场总水平变化的一种指标，常用的计算方法有算术平均法和加权平均法，其中加权平均法中，权数通常为（）。A.股票发行量B.股票成交量C.股票市价总值D.股票每股收益32.债券回购交易是指债券持有人将债券卖给交易对手，并约定在未来某一日期以约定价格买回债券的交易。下列关于债券回购的描述，错误的是（）。A.债券回购是一种融资行为B.债券回购是一种融券行为C.债券回购的利率即为回购利率D.债券回购的风险较低33.证券公司风险控制指标管理办法规定，证券公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（）。A.100%B.120%C.150%D.200%34.证券业协会是证券行业的自律性组织，下列不属于证券业协会职能的是（）。A.组织会员培训B.组织会员开展业务交流C.制定行业业务规范D.制定证券发行价格35.证券交易所会员享有一定的权利，下列不属于证券交易所会员权利的是（）。A.参加会员大会B.对证券交易所事务进行表决C.优先购买新股D.按规定交易证券36.证券交易所会员应当履行一定的义务，下列不属于证券交易所会员义务的是（）。A.保证客户交易资金和证券的安全B.按规定交纳费用C.配合监管机构工作D.优先为客户服务37.证券发行注册制是指发行人申请发行证券，依法将资料向证券监管机构申报，证券监管机构对申报文件的法定审查，注册制下，证券监管机构主要对文件的（）进行审查。A.实质性条件B.形式要件C.盈利能力D.市场前景38.证券公司的再融资业务主要包括增发、配股、可转换公司债券等，下列关于再融资的描述，错误的是（）。A.增发是指上市公司向不特定对象公开募集股份B.配股是指上市公司向原有股东配售股份C.可转换公司债券在一定条件下可以转换为股票D.再融资不需要经过监管机构批准39.可转换公司债券是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换为股票的公司债券，下列关于可转换公司债券的描述，错误的是（）。A.可转换公司债券具有债权和股权双重性质B.可转换公司债券的转股价格通常高于发行时的股价C.可转换公司债券的转股期限通常在发行后一定时间内D.可转换公司债券的票面利率通常低于普通债券40.基金托管人是指依法取得基金托管资格，履行托管职责的商业银行，下列关于基金托管人的描述，错误的是（）。A.基金托管人与基金管理人可以由同一机构担任B.基金托管人应当对基金财产进行保管C.基金托管人应当对基金投资运作进行监督D.基金托管人不得未经许可挪用基金财产41.基金管理人是指负责基金募集、基金份额的销售与注册登记、基金资产的管理等事项的专业机构，下列关于基金管理人的描述，错误的是（）。A.基金管理人可以由证券公司担任B.基金管理人可以由信托公司担任C.基金管理人应当履行谨慎勤勉义务D.基金管理人可以承诺保本保收益42.证券从业人员在执业过程中，应当遵守职业道德，下列属于证券从业人员禁止行为的是（）。A.向客户推荐合适的投资产品B.利用内幕信息买卖证券C.为客户保密D.维护客户合法权益43.证券投资咨询机构可以从事证券投资顾问业务，下列关于证券投资咨询业务的描述，错误的是（）。A.证券投资咨询机构可以为客户提供投资建议B.证券投资咨询机构可以为客户提供证券买卖的委托服务C.证券投资咨询机构不得与证券公司混合经营D.证券投资咨询机构不得利用误导性信息招揽客户44.证券承销与保荐业务是指证券公司代理证券发行人向投资者发售证券，并协助发行人履行信息披露义务的活动，下列关于证券承销的描述，错误的是（）。A.证券承销可以采用包销方式B.证券承销可以采用代销方式C.证券承销可以采用余额包销方式D.证券承销时，证券公司可以自行决定发行价格45.上市公司重大资产重组是指上市公司控制权发生变更，或者上市公司购买、出售资产达到一定比例，可能对上市公司资产、负债、收入和利润产生重大影响的行为，下列关于重大资产重组的描述，错误的是（）。A.上市公司实施重大资产重组，应当符合国家产业政策和战略发展方向B.上市公司实施重大资产重组，应当有利于提高上市公司资产质量C.上市公司实施重大资产重组，应当有利于上市公司改善财务状况D.上市公司实施重大资产重组，应当有利于上市公司独立持续经营46.注册制改革是我国资本市场改革的重点，下列关于注册制的描述，正确的是（）。A.注册制下，监管机构对发行人的盈利能力进行实质性审核B.注册制下，监管机构主要对文件的齐备性、一致性和可理解性进行形式审查C.注册制下，发行人不需要承担信息披露责任D.注册制下，证券交易所不得对发行人的投资价值作出判断47.上市公司股票出现以下情形，证券交易所将决定终止其股票上市交易，不包括（）。A.公司股本总额、股权分布发生变化不再具备上市条件B.公司最近三年连续亏损C.公司对财务会计报告作虚假记载，被改正D.公司在规定期限内未披露年度报告48.债券的种类繁多，按发行主体可分为国债、地方政府债、金融债、企业债等，下列关于债券种类的描述，错误的是（）。A.国债由中央政府发行，风险最低B.地方政府债由地方政府发行，风险较高C.金融债由银行或非银行金融机构发行D.企业债由企业发行，风险通常高于金融债49.货币市场基金是指以货币市场工具为投资对象的基金，下列关于货币市场基金的描述，错误的是（）。A.货币市场基金投资于商业票据、银行定期存单、政府短期债券等B.货币市场基金流动性好，风险低C.货币市场基金可以投资于股票D.货币市场基金可以投资于剩余期限在397天以上的债券50.资产证券化是指将缺乏流动性的资产，转换为在金融市场上可以流通的证券的过程，下列关于资产证券化的描述，错误的是（）。A.资产证券化可以提高资产流动性B.资产证券化可以分散风险C.资产证券化只能用于银行体系D.资产证券化基础资产可以是银行贷款、应收账款等51.证券交易遵循公开、公平、公正原则，下列关于“三公”原则的描述，错误的是（）。A.公开原则要求市场信息透明B.公平原则要求所有市场参与者地位平等C.公正原则要求监管机构公正执法D.公平原则意味着所有投资者获得相同的收益52.证券法律责任中的民事责任是指违反证券法规定，给他人造成损失，应当承担的赔偿责任，下列关于民事赔偿的描述，错误的是（）。A.民事赔偿以填补损失为原则B.民事赔偿不包括精神损害赔偿C.民事赔偿不涉及行政拘留D.民事赔偿不涉及没收违法所得53.证券监管机构包括中国证监会及其派出机构，下列不属于证券监管机构职权的是（）。A.依法对证券市场进行监督管理B.依法对证券发行人进行行政处罚C.依法对投资者进行行政处罚D.依法对证券市场违规行为进行调查54.证券市场的参与者主要包括发行人、投资者、中介机构等，下列不属于证券市场中介机构的是（）。A.证券公司B.会计师事务所C.律师事务所D.证券交易所55.证券公司内部控制应当做到全员参与、全程控制，下列不属于内部控制基本要求的是（）。A.合规管理B.风险控制C.利润最大化D.运营管理56.证券从业人员在执业过程中，应当遵守回避制度，下列属于应当回避的情形是（）。A.亲属担任发行人董事B.亲属担任发行人监事C.亲属担任发行人高级管理人员D.亲属担任发行人普通员工57.证券公司集合资产管理计划在运作过程中，管理人应当遵守合同约定，下列关于集合资产管理计划运作的描述，错误的是（）。A.管理人可以为了提高收益进行高风险投资B.管理人不得挪用集合资产管理计划资产C.管理人应当定期向客户披露集合资产管理计划信息D.管理人不得向客户承诺最低收益58.证券公司净资本是衡量证券公司风险控制指标的核心，净资本是根据证券公司的各项资产、负债和或有项目计算得出的，下列关于净资本计算的描述，错误的是（）。A.净资本=净资产-风险准备-长期投资B.净资本反映净资产的质量C.净资本越低，风险越大D.净资本越低，风险越小59.证券业协会负责组织证券从业人员的资格考试，下列关于证券从业资格考试的描述，错误的是（）。A.考试成绩合格者可以获得证券从业资格证书B.考试成绩长期有效C.考试内容包括证券市场基础知识D.考试成绩不合格者无法从事证券业务60.证券交易所作为一线监管机构，对证券交易活动进行监管，下列不属于证券交易所监管范围的是（）。A.监管会员B.监管上市公司C.监管投资者D.监管交易行为二、多项选择题1.证券市场的特征包括（）。A.风险性B.收益性C.流动性D.