ISO 27001 管理层评审输入输出模板（2026版含气候行动相关要求）

ISO27001管理层评审输入输出模板（2026版，含气候行动相关要求）第一章总则通用规范1.1编制目的为严格落实ISO/IEC27001:2022信息安全管理体系9.3管理层评审强制管控条款要求，规范企业年度及专项ISO27001信息安全管理体系管理层评审全流程输入资料归集、评审会议审议研判、评审决议输出落地、后续持续改进闭环全链条标准化管理工作，杜绝管理层评审流于形式、输入资料缺失、评审决策空泛、输出无法落地、改进无人跟进等常见体系管理痛点。本2026版模板在传统信息安全评审基础上，新增气候行动、绿色低碳数字化运营、气候相关信息安全风险防控、低碳供应链协同管控、节能减碳资产运维等专项评审要求，适配国家双碳战略及新时期企业数字化绿色化融合发展合规刚需。通过标准化评审输入全面汇总体系运行实绩与气候安全管控现状，通过规范化评审输出明确管理层战略决策、资源调配方向、整改改进要求及气候行动优化举措，确保ISO27001信息安全管理体系持续保持适宜性、充分性、有效性运行，同步实现信息安全管控与气候低碳治理双向融合、协同提升，全面适配企业内审自查、外部认证审核、年度合规复核及绿色低碳监管核查全场景归档备查需求。1.2适用范围本模板适用于企业最高管理者牵头组织开展的年度常规ISO27001信息安全管理体系管理层评审工作，同时适配体系重大变更、重大信息安全事件爆发、气候安全风险突发、合规政策重大更新、业务战略重大调整等特殊场景下的专项临时管理层评审工作。模板全程规范评审前期所有必备输入资料归集整理标准、评审会议审议研判核心范围、评审结束后法定输出决议编制规范、评审后续整改改进落地及档案归档管理全环节工作要求，覆盖信息安全管理全体系运行评价、风险机遇研判、资源配置决策、持续改进规划及气候行动低碳安全专项治理所有评审维度。企业所有参与管理层评审的高层管理人员、信息安全管理部门、信息化运维部门、各业务对接部门及供应链管理相关岗位，均须严格遵照本模板输入输出标准执行评审相关工作，所有评审资料、审议记录、决策决议、改进计划统一纳入ISO27001体系永久合规档案管理。1.3合规编制依据本管理层评审输入输出模板核心编制依据为ISO/IEC27001:2022新版信息安全管理体系标准9.3管理层评审全条款法定输入输出管控要求、PDCA体系持续改进循环管理规范、AnnexA全系列安全控制措施落地适配要求；同步契合《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》网络安全合规监管规定及国家双碳战略、企业气候行动治理、绿色数字化转型相关政策新规；结合企业资产全生命周期管理规范、供应商信息安全管理协议、内部审核员能力考核标准、信息安全可量化目标指标管控体系及绿色低碳信息化运维管理制度等内部体系文件编制而成。所有评审输入资料维度、输出决议内容均满足ISO27001内审外审核查硬性证据留存要求，新增气候行动相关评审内容完全适配2026年企业绿色信息安全管理合规升级需求。1.4评审核心管理原则ISO27001管理层评审及气候行动专项评审全程遵循四大核心管控原则。一是最高管理者主导决策原则，评审全程由企业最高管理者牵头主持，不得授权替代，所有重大体系调整、资源调配、气候治理决策均由管理层集体研判审定；二是输入真实全面客观原则，所有评审输入资料均取自实际运行台账、审核记录、统计数据、气候运维实况，无虚假填报、资料缺失、数据造假情形，完整反映体系运行及气候安全真实状态；三是输出落地闭环实效原则，所有评审输出决议均具体明确、责任到人、时限清晰、可考核可落地，杜绝空泛口号式决策，所有改进事项全程跟踪督办闭环；四是信息安全与气候协同融合原则，将气候行动低碳管控、气候灾害风险防控、绿色运维优化全面融入传统信息安全评审全过程，不割裂管理、不分开评审，实现安全合规与绿色低碳一体化统筹管控。第二章管理层评审基础组织与实施前置要求2.1评审组织责任主体企业最高管理者为ISO27001管理层评审第一责任主体，全面负责评审会议主持、评审事项研判、重大决策拍板、输出决议审定及持续改进督导工作；信息安全管理部门为评审专项牵头执行部门，负责评审前期所有输入资料汇总编制、评审会议筹备组织、评审过程记录纪要、评审输出决议起草、后续改进事项跟踪督办及评审档案归档管理全流程实操工作；信息化运维部门、人事行政部门、采购供应链部门、各核心业务部门为评审配合责任部门，按要求按时报送分管领域体系运行资料、气候行动管控数据、安全工作实绩及现存短板问题，配合评审会议审议研判及后续整改改进工作；内部审核员团队负责提供内审专项评审输入资料，配合管理层核查体系审核问题整改闭环成效及气候相关审核履职情况。2.2评审定期开展周期要求企业ISO27001常规管理层评审固定每年至少按期开展一次，优先安排在年度内部审核完成之后、外部认证审核之前组织实施，确保评审全面吸纳内审整改成果、校准体系运行偏差、夯实外审合规基础。遇企业业务战略重大调整、信息化系统整体升级改造、重大信息安全泄露或攻击事件发生、国家网络安全及双碳合规政策重大更新、气候灾害影响信息化运维稳定、供应链低碳安全风险突发等特殊紧急情形，必须按需及时组织专项临时管理层评审，不得拖延滞后，第一时间研判风险、调整体系管控策略、优化气候行动治理措施。评审周期严格刚性执行，评审时间可结合企业经营实际合理统筹，但不得无故取消、延期或简化评审流程。第三章2026版ISO27001管理层评审全套标准输入内容（含气候行动专项）管理层评审输入为评审会议审议研判的核心基础依据，所有输入内容必须齐全完整、数据真实、台账佐证充分、问题梳理清晰，涵盖往期评审改进落实情况、内外部环境变化、相关方诉求、绩效监测结果、审核核查结论、安全事件处置、风险机遇管控、资源配置现状、供应商供应链安全、2026年新增气候行动绿色低碳管控专项资料全十大核心板块，缺一不可，全部由各责任部门提前归集汇总后提交信息安全管理部门统一整编。3.1往期管理层评审决议及改进措施落实闭环情况输入完整归集上一次管理层评审会议形成的所有管理决策、整改要求、持续改进计划、资源调配安排及专项工作部署相关全部资料，逐项逐条核查往期评审下达各项改进任务的责任落实情况、工作推进进度、整改完成成效、闭环核验结果及长期持续运行现状。详细梳理往期评审改进事项中已按期完成并长效固化的工作内容、已阶段性完成需持续推进优化的工作内容、未按期完成及滞后推进的工作事项，深度分析未完成事项滞后核心原因、管控短板及履职不足问题，同步列明针对性补短板提速推进的前期预备措施。同步核对往期评审涉及信息安全目标优化、制度修订、人员培训、设备升级及气候行动初期整改相关工作落地实况，确保所有往期评审决议件件有落实、事事有闭环，未闭环事项全部纳入本次评审重点研判及新增改进计划范畴。3.2信息安全管理体系内外部环境最新变化情况输入全面汇总本年度影响ISO27001信息安全管理体系运行的内部经营管理及外部合规监管双向变化情况。内部变化涵盖企业组织架构调整、部门岗位职责变动、核心业务新增或关停、信息化系统新建升级或下线淘汰、资产配置调整、人员岗位异动、内部管理制度修订优化等各类影响信息安全管控的内部变动事项；外部变化涵盖国家网络安全、数据安全、个人信息保护最新法律法规修订更新、行业信息安全监管新规出台、ISO27001标准解读及审核尺度调整、行业网络安全攻击风险态势变化、上下游行业安全管控要求升级等外部合规变动内容。2026版新增专项重点梳理气候行动相关外部政策变化，包含国家及地方双碳考核新规、企业绿色数字化转型要求、数据中心节能减碳管控标准、气候灾害应急防护政策、低碳供应链合作监管新规等相关政策变动，同步梳理企业内部绿色运维、低碳改造、节能设备替换等内部气候相关调整情况。3.3相关方需求期望及诉求反馈变化情况输入系统梳理本年度政府监管部门、认证审核机构、客户合作单位、供应商外协单位、企业内部员工等所有ISO27001体系相关方的信息安全及气候治理相关需求、期望、投诉建议及反馈意见。重点归集客户关于数据保密、信息安全防护、业务系统稳定运行的合作诉求及反馈建议，供应商关于供应链安全协同、低碳合作对接的沟通诉求，监管部门合规检查提出的整改要求及工作指导，内部员工关于办公信息安全、运维操作便捷性、绿色办公节能管控的合理建议。详细列明相关方新增安全诉求、变更管理要求、投诉反馈问题及整改处置结果，研判相关方需求变化对企业信息安全管理体系运行及气候行动低碳治理工作带来的正面影响及潜在风险，作为评审决策优化的重要参考依据。3.4信息安全绩效监测与量化目标指标达成情况输入严格对照企业ISO27001可量化信息安全目标与指标管控模板，全面汇总本年度全层级信息安全量化指标月度监测、季度复盘、年度结算完整绩效数据，详实统计企业战略级总目标、部门业务级分目标、岗位履职级专项指标的全年实际达成情况。逐项列明达标指标、基本达标指标、未达标指标明细，深度分析指标未达标核心根源、管理流程漏洞、人员履职短板及客观影响因素，同步汇总资产管控、数据防护、运维巡检、培训教育、整改闭环、应急管理等各类安全工作绩效运行趋势。2026版新增气候行动绩效专项输入内容，重点归集数据中心节电节能量化数据、信息化设备低碳运维能耗统计、绿色办公推行成效、气候灾害防护演练完成情况、低碳供应链合作达标数据、节能减碳改造工作推进绩效等绿色安全量化达成情况，全面复盘信息安全与气候低碳双维度绩效运行成效。3.5内审外审核查结果及不符合项整改闭环情况输入完整归集本年度ISO27001内部审核全流程审核计划、审核记录、现场核查资料、不符合项报告、观察项记录、内审总结报告全套资料，同步归集外部认证审核、年度复核审核、专项合规检查的审核结论、不符合项清单、整改核查意见等外部审核资料。全面汇总内审外审发现的严重不符合项、一般不符合项及观察项明细，逐项核对所有审核问题整改措施制定情况、整改工作推进情况、整改资料完善情况、整改复核验收情况及长效固化预防措施落实情况，精准统计整改闭环完成率及整改真实有效性，杜绝纸面整改、虚假整改、整改反弹等问题。同步梳理审核过程中发现的体系管理薄弱环节、制度适配短板、审核员履职适配问题及气候行动绿色管控审核薄弱点位，为体系持续改进提供精准问题导向。3.6信息安全事件、投诉故障及应急处置复盘情况输入系统统计本年度企业发生的所有重大、较大、一般等级信息安全事件明细，包含数据泄露、网络攻击、病毒入侵、系统故障、资产损坏、违规操作、数据丢失等各类安全事故发生时间、影响范围、处置过程、损失情况、复盘结论及预防改进措施落实情况；同步归集企业收到的信息安全相关客户投诉、内部反馈、运维故障报修及处置办结情况。全面复盘各类安全事件应急响应及时性、应急处置规范性、应急演练有效性、事后整改完善到位情况，梳理应急管理体系现存短板及应急资源配置不足问题。2026版新增气候相关安全事件专项输入，重点归集极端高温、暴雨、台风等气候灾害导致机房运行受影响、设备能耗异常、业务系统运行波动、绿色运维故障等相关事件处置及复盘情况，完善气候灾害应急防护短板梳理内容。3.7安全风险评估、机遇识别及风险处置管控现状输入汇总本年度企业信息安全全量风险评估报告、风险等级判定明细、风险处置计划落实情况、安全机遇识别及利用推进情况，全面梳理高、中、低不同等级信息安全风险管控现状，核查风险规避、风险降低、风险转移、风险接受等各类处置措施落地有效性，排查风险管控缺位、风险处置滞后、隐患长期积压等突出问题。同步梳理企业信息安全管理体系运行过程中的合规提升机遇、数字化安全升级机遇、供应链安全优化机遇等正向发展机遇推进落实成效。2026版新增气候行动风险机遇专项识别输入内容，重点评估气候变暖、极端天气带来的机房运维安全风险、设备高能耗安全风险、供应链低碳断供风险，同步识别企业绿色数字化转型、低碳安全品牌提升、绿色供应链合规升级等气候发展机遇，统筹安全风险与气候风险一体化管控研判。3.8人力、技术、资金专项资源配置充足性现状输入全面梳理本年度企业ISO27001信息安全管理工作所需人力专业资源、技术防护资源、资金预算资源、软硬件设备资源、培训教育资源等各类保障资源配置及使用现状。核查信息安全管理员、运维工程师、内部审核员等专职岗位人员配置充足性、专业能力适配性、岗位履职稳定性；核查安全防护设备、加密软件、漏洞扫描工具、备份存储设备等技术防护资源配备及运维使用情况；核查信息安全专项预算拨付、使用、管控及投入成效情况；核查全员安全培训、内审员能力提升、专项技能教育等培训资源保障情况。2026版新增气候行动资源配置专项输入，重点核查绿色节能设备采购预算、数据中心节能改造资金、低碳运维技术升级资源、气候应急防护物资储备等绿色安全专项资源配置充足性及使用实效，研判资源缺口及后续调配需求。3.9供应商供应链安全及低碳协同管控现状输入汇总本年度所有合作供应商信息安全准入审核、安全协议签订、年度安全风险评估、安全整改闭环、供应链数据流转安全管控全套工作实况，梳理供应商引发的安全隐患、违规合作行为、整改逾期问题及供应链安全协同管理短板。同步核查下游分包供应商管控合规性、供应链数据传输安全规范性、外协运维操作安全合规性及供应链安全应急协同处置成效。2026版重点新增供应链气候低碳协同管控输入内容，梳理供应商低碳资质审核、绿色合作协议履约、供应链低碳物资流转、外协单位节能运维管控、上下游气候安全协同防护等工作现状，排查供应链信息安全与低碳治理双重管控薄弱环节，筑牢供应链全链条安全绿色协同防线。第四章2026版ISO27001管理层评审法定标准输出决议内容（含气候行动专项）管理层评审输出为最高管理者及管理层集体审议研判后形成的法定战略决策与落地执行决议，所有输出内容必须书面化明确、责任主体清晰、整改时限具体、考核标准刚性、改进措施可落地，严禁模糊表述、无责无时限决策，输出内容直接作为后续体系运行、整改改进、资源调配、气候治理优化的唯一执行依据，分为体系整体有效性评价、体系调整优化决议、资源配置调配决议、持续改进专项计划、气候行动治理决议、追责与考核认定六大核心法定输出板块。4.1信息安全管理体系整体适宜性充分性有效性正式评价结论输出经管理层集体审议研判，结合本年度所有评审输入资料汇总核查、体系运行实绩复盘、审核整改成效核验、风险机遇管控研判及气候行动专项治理现状核查，正式形成ISO27001信息安全管理体系整体运行综合评价结论。明确判定当前企业信息安全管理体系整体是否适配企业业务经营发展、合规监管要求、信息安全防护刚需及2026年气候行动绿色低碳转型管控需求，精准界定体系管理制度、管控流程、防护措施、运行模式是否具备适宜性、充分性、有效性。如实列明体系当前运行整体优势、长期管控成效、合规达标基础，客观指出体系现存管理短板、流程适配不足、管控环节缺位、气候低碳融合治理薄弱等突出问题，明确体系无需重大改版微调优化或需局部条款修订完善的核心定性结论，作为体系后续运维管理基础依据。4.2ISMS体系文件、管控流程及管控范围调整优化决策输出根据体系运行评价结论及内外部环境变化、合规新规更新、气候行动治理需求，管理层集体决策确定ISO27001信息安全管理体系管控范围是否需要调整、体系核心管理制度及专项作业流程是否需要修订优化、现有安全控制措施是否需要新增删减或升级加固。明确体系文件修订具体方向、修订责任部门、修订完成时限、修订后审核发布流程，针对信息安全与气候行动融合管控缺失环节，新增绿色低碳信息安全专项管理制度、气候灾害应急防护流程、低碳运维作业规范等配套文件。决策确定体系管控流程冗余环节精简、薄弱环节补强、管控责任细化分工等优化举措，确保体系文件及管控流程贴合2026年合规要求、业务实操及气候绿色治理双重管控刚需。4.3人力资金技术及气候专项资源调配与保障决策输出结合本年度资源配置不足短板及后续体系优化、气候行动治理工作需求，管理层正式审议决策下一年度信息安全专项人力配置、资金预算、技术设备、培训教育、气候绿色改造专项资源调配保障方案。明确新增信息安全岗位人员招聘配置计划、现有内审员及安全管理员能力提升培训专项安排、安全防护设备升级替换采购预算核定、漏洞防护及数据安全加固技术升级资源保障细则。同步专项核定2026年气候行动绿色低碳改造专项预算，包含数据中心节能减碳设备采购、绿色运维技术升级、气候应急防护物资储备、低碳供应链合作专项保障等资源调配决策，明确各项资源拨付时间、使用管控要求及责任分管领导，确保体系运行及气候治理工作资源足额保障、到位及时。4.4信息安全目标指标迭代优化及年度绩效考核调整决议输出依据本年度信息安全量化目标指标达成情况及年度复盘结论，管理层决策核定2026至2027年度企业一级战略级、二级部门业务级、三级岗位履职级信息安全可量化目标指标迭代优化调整方案，针对本年度未达标指标精准下调管控偏差、补强考核标准，针对新增合规及气候管控要求新增绿色低碳安全量化考核指标。明确各级目标指标考核周期、统计口径、达标判定规则及绩效挂钩奖惩标准，决策确定各部门及岗位信息安全履职考核权重调整方案，将气候行动低碳安全履职成效纳入部门及个人年度绩效考核核心范畴，压实信息安全与绿色气候治理双重考核责任，确保目标指标贴合实操、考核刚性落地、绩效有效挂钩。4.5信息安全与气候行动专项持续改进闭环工作计划输出针对评审过程发现的体系管理漏洞、审核整改短板、安全事件隐患、风险管控不足、气候治理薄弱环节，管理层审议制定专项持续改进闭环工作计划，逐项列明所有整改改进事项、责任分管领导、牵头责任部门、配合协作部门、具体整改改进措施、完成截止时限、验收复核标准、长效固化要求。常规改进事项重点聚焦体系审核问题闭环、安全隐患排查整治、人员能力提升、运维管控优化、供应链安全加固等传统信息安全改进工作；2026年新增气候行动专项持续改进事项，重点围绕机房节能降碳改造、气候灾害应急演练强化、绿色运维流程优化、低碳供应商管控升级、气候安全风险常态化排查、绿色数据安全防护完善等专项工作制定改进计划。所有改进工作实行台账化管理、阶段性督办、到期复核验收，确保件件闭环、长效巩固。4.6违规履职追责与优秀履职正向激励认定决议输出结合本年度各部门及岗位信息安全履职成效、目标指标达成情况、整改落实闭环情况、气候行动工作推进实绩、违规履职失职失责情况，管理层集体审议作出年度安全管理追责与激励双向决策决议。对严格落实安全管控要求、指标达标成效显著、精准排查重大安全隐患、气候行动推进优异、助力体系顺利合规运行的部门及个人，作出年度评优评先、绩效正向激励、骨干梯队培养的表彰激励决议；对履职失职、整改逾期、指标长期未达标、违规操作引发安全隐患、气候治理工作推进滞后、拒不配合体系管理工作的部门及责任人，作出约谈提醒、通报批评、绩效扣分、岗位履职调整的追责处罚决议。通过奖惩分明的决策导向，压实全员信息安全及气候行动管控履职责任。第五章管理层评审会议纪要与后续闭环管控流程5.1评审会议纪要规范编制要求管理层评审会议结束后三个工作日内，由信息安全管理部门专人按照本次评审输入资料、会议审议全过程发言记录、管理层集体决策输出决议，规范编制ISO27001管理层评审会议正式纪要。纪要需完整列明评审会议召开时间、参会高层管理人员及部门负责人名单、评审主持人员、评审核心审议议程、各项输入资料审议情况、重点问题研讨内容、管理层各项正式输出决策决议、持续改进工作部署、气候行动专项治理安排等核心内容，纪要内容真实客观、表述精准、决策清晰、责任明确，无遗漏、无篡改、无模糊表述。会议纪要编制完成后，经最高管理者审核签字确认、加盖企业公章后正式生效，作为体系合规归档及后续工作执行的法定核心依据。5