电梯安全风险管控清单

电梯安全风险管控清单1基础管理类风险管控清单（风险等级采用风险矩阵法划分，其中重大风险为红色、较大风险为橙色、一般风险为黄色、低风险为蓝色；所有管控措施均符合《特种设备使用管理规则》（TSG08-2017）、《电梯维护保养规则》（TSGT5002-2017）、《电梯制造与安装安全规范第1部分：乘客电梯和载货电梯》（GB7588.1-2020）、《自动扶梯和自动人行道的制造与安装安全规范》（GB16899-2011）等法规标准要求）1.1使用登记风险■风险描述：未在电梯投入使用前或投入使用后30日内办理使用登记，电梯改造、重大修理或变更使用单位、使用地点后未及时办理变更登记，电梯报废后未办理注销登记，使用登记证信息与实际设备参数不符。■风险等级：橙色（较大风险）■管控措施：（1）明确专人负责电梯使用登记工作，电梯安装监督检验合格后30日内，携带安装监督检验报告、产品质量合格证明、安装及使用维护保养说明、型式试验证书等资料，向属地特种设备安全监督管理部门办理使用登记，取得使用登记证书并张贴于轿厢内显著位置；（2）电梯实施改造、重大修理，或变更使用单位、变更使用地点的，使用单位在变更完成后30日内办理变更登记手续；（3）电梯存在严重事故隐患无改造、修理价值，或达到安全技术规范规定的报废条件的，使用单位在履行报废义务后30日内办理使用登记注销手续，交回使用登记证书；（4）建立使用登记台账，逐台标注登记日期、变更记录、报废记录，每季度核对登记信息与实际设备一致性。■责任主体：使用单位安全管理负责人、特种设备安全管理员■核查频次：每季度全面核查1次登记台账，新投入使用电梯投用前100%核查登记手续，变更/报废后10日内核查手续办理情况■验证标准：所有在用电梯均取得有效使用登记证，登记信息与设备实际参数、使用状态一致，报废电梯已完成注销。1.2安全管理制度风险■风险描述：未建立覆盖电梯全生命周期的安全管理制度，制度内容不符合法规标准要求，制度未落实到具体岗位，未定期修订导致适用性不足。■风险等级：黄色（一般风险）■管控措施：（1）建立健全12项核心安全管理制度：电梯安全管理岗位责任制度、电梯日常巡查制度、电梯维护保养监督制度、电梯定期报检制度、电梯钥匙使用管理制度、电梯作业人员培训教育制度、电梯隐患排查治理制度、电梯应急救援和演练制度、电梯安全技术档案管理制度、电梯乘用安全守则、电梯故障与事故报告处理制度、电梯安全投入保障制度；（2）制度明确各岗位职责、操作流程、考核标准，细化到具体岗位人员，符合现行法规标准要求；（3）每年至少开展1次制度适用性评审与修订，遇法规标准更新、设备数量/类型变更、管理架构调整等情况，15日内完成制度修订；（4）每季度组织各岗位人员学习本岗位相关制度，考核合格率需达到100%。■责任主体：使用单位主要负责人、安全管理负责人、特种设备安全管理员■核查频次：每半年核查1次制度齐全性与适用性，每季度抽查1次岗位人员制度知晓率■验证标准：制度体系齐全完整，内容合规适用，各岗位人员知晓本岗位制度要求，制度落实到位。1.3安全技术档案管理风险■风险描述：未按“一台一档”要求建立电梯安全技术档案，档案资料缺失（如制造资料、安装资料、维保记录、定期检验报告等），档案存放不当造成损毁、丢失，电子档案未定期备份。■风险等级：黄色（一般风险）■管控措施：（1）按照“一机一档”要求建立安全技术档案，档案内容包含四类：一是出厂随机文件，包括产品质量合格证明、安装及使用维护保养说明、监督检验证明、型式试验证书；二是安装改造修理资料，包括安装施工过程记录、安装监督检验报告、改造/重大修理方案及监督检验报告、验收资料；三是使用管理资料，包括使用登记证、定期检验报告、自行检查记录、日常巡查记录、故障处理记录、事故记录；四是维保资料，包括维保合同、半月/季度/半年/年度维保记录、隐患整改记录；（2）纸质档案存放在防潮、防火、防盗的专用档案柜，温度控制在14℃~24℃，相对湿度控制在45%~60%；电子档案每月备份1次，存储于独立加密存储介质，异地备份不少于1份；（3）档案保存期限不少于电梯使用年限，电梯报废后档案至少保存5年。■责任主体：特种设备安全管理员、档案管理员■核查频次：每季度抽查1/3电梯档案，每年度全面核查1次■验证标准：档案资料齐全完整，存放规范，可随时调阅，电子备份有效可用。1.4安全投入风险■风险描述：未按规定提取电梯安全费用，安全费用投入不足导致维保、检验、改造修理、应急救援等经费无法保障，未建立安全费用台账，费用挪用。■风险等级：橙色（较大风险）■管控措施：（1）按照《企业安全生产费用提取和使用管理办法》（财资〔2022〕136号）要求提取安全生产费用，一般生产经营单位以上年度实际营业收入为计提依据，按照1%的比例提取，危险品生产、建筑施工等高危行业按对应标准执行，其中电梯相关安全费用占比不低于安全费用总额的15%；（2）安全费用专项用于电梯维保、定期检验、安全附件校验、隐患整改、安全培训、应急救援器材配备、安全责任保险等支出，不得挪作他用；（3）建立安全费用台账，详细记录提取、支出明细，每年12月公示当年安全费用使用情况；（4）年度安全费用结余结转下年度使用，不足部分按正常成本费用渠道列支。■责任主体：使用单位主要负责人、财务负责人、安全管理负责人■核查频次：每半年核查1次费用提取及使用情况，年度开展1次专项审计■验证标准：安全费用提取比例符合要求，支出合规，台账记录清晰，无挪用情况。1.5定期报检风险■风险描述：未在电梯定期检验有效期届满前1个月向检验机构提出定期检验申请，检验发现的隐患未及时整改复检，超期未检电梯仍继续使用。■风险等级：红色（重大风险）■管控措施：（1）特种设备安全管理员建立电梯定期检验台账，逐台标注下次检验日期，在检验有效期届满前30日向具备法定资质的检验机构提出定期检验申请；（2）接到检验机构《检验意见通知书》后，对存在的问题在15日内完成整改，形成整改报告后申请复检；（3）检验不合格或超期未检的电梯，立即停止使用，在层门张贴醒目停用标识，严禁私自启用；（4）检验合格后，及时将检验报告存入安全技术档案，更新检验有效期标识张贴于使用登记证上。■责任主体：特种设备安全管理员、安全管理负责人■核查频次：每月核查1次检验台账，检验前10日专项核查申请提交情况，检验后5日内核查整改落实情况■验证标准：所有在用电梯均在检验有效期内，不合格电梯已停用整改，复检合格报告存档。1.6安全责任保险风险■风险描述：未按规定投保电梯安全责任保险，保险到期未及时续保，保险额度不足无法覆盖事故赔偿风险，未建立保险台账。■风险等级：黄色（一般风险）■管控措施：（1）公众聚集场所、学校、医院、幼儿园等人员密集场所的电梯，以及住宅电梯，优先投保电梯安全责任保险；（2）每台电梯每次事故责任限额不低于200万元，每人伤亡责任限额不低于50万元；（3）保险到期前30日办理续保手续，避免脱保；（4）建立保险台账，记录投保时间、保额、理赔情况等信息。■责任主体：使用单位主要负责人、安全管理员■核查频次：每半年核查1次保险情况，到期前1个月专项核查续保进度■验证标准：保险在有效期内，保额符合要求，台账记录齐全。2设备本体类风险管控清单2.1门系统风险■风险描述：层门门锁啮合深度不足、触点接触不可靠，门联锁回路被短接，门扇间隙超标，光幕/安全触板失效，门机故障导致夹人，层门地坎槽杂物堵塞导致开关门卡滞，层门自闭装置失效。■风险等级：橙色（较大风险）■管控措施：（1）日常巡查：每日检查层门、轿门开关是否顺畅，有无卡滞、异响，光幕/安全触板遮挡后门是否自动反弹，层门自闭装置是否能在无外力作用下自动关闭层门，地坎槽有无杂物堵塞；（2）维护保养：每半月检查门锁装置，啮合深度≥7mm，触点接触可靠，门锁回路短接保护功能有效；每月检查门扇间隙，乘客电梯层门门扇与门扇、门扇与门套、门扇与地坎的间隙≤6mm，载货电梯≤8mm；每季度检查门机调速装置，调整开关门速度符合设计要求，光幕灵敏度符合GB7588.1-2020要求；每半年检查自闭装置，弹簧弹力符合要求，层门在全开位置能自动关闭至锁闭；（3）隐患处置：发现门锁失效、联锁故障的，立即停止使用，张贴停用标识，由持证维保人员整改，整改合格经试运行确认后方可恢复使用。■责任主体：维保单位作业人员、使用单位安全管理员■核查频次：使用单位每日巡查1次，维保单位每半月维保检查1次，每季度专项检测1次门系统功能■验证标准：门系统各部件功能正常，参数符合标准要求，无开门走梯、夹人风险。2.2曳引系统风险■风险描述：曳引轮绳槽磨损超标，曳引钢丝绳断丝、断股、锈蚀、张力不均，曳引机异响、漏油、油温超标，制动器失效、制动力不足，曳引系数不足导致溜梯、蹲底、冲顶。■风险等级：红色（重大风险）■管控措施：（1）日常巡查：每日监听曳引机运行有无异响、异味，有无漏油现象，制动器动作是否正常；（2）维护保养：每半月检查曳引机运行状态，油温不超过85℃，机房内噪声≤80dB(A)，制动器动作灵活；每月检查钢丝绳张力，各绳张力与平均值偏差≤5%，一个捻距内断丝数不超过钢丝绳总丝数的1%，直径磨损量不超过原公称直径的10%，无严重锈蚀、变形、扭结；每季度检查曳引轮绳槽磨损量，槽底与钢丝绳间隙≥1mm时重新车削或更换曳引轮；每半年检查制动器，制动力矩符合设计要求，制动器松闸间隙≤0.7mm，制动衬垫磨损量不超过原厚度的50%；每年开展1次曳引能力试验，空载、半载、满载、超载试验合格；（3）隐患处置：发现钢丝绳断丝超标、制动器失效、曳引轮磨损超标的，立即停止使用，由持证人员整改，整改后经检测合格后方可使用。■责任主体：维保单位作业人员、使用单位安全管理员■核查频次：使用单位每周抽查1次曳引系统运行状态，维保单位每半月检查1次，每季度专项检测1次制动力、钢丝绳张力，年度开展1次曳引能力试验■验证标准：曳引系统各部件参数符合标准，运行平稳，制动力可靠，无溜梯、冲顶、蹲底风险。2.3安全保护系统风险■风险描述：限速器失效、安全钳失效、缓冲器失效、上行超速保护装置失效，极限/限位/强迫缓速开关失效，超载保护装置失效，紧急报警装置失效，应急照明失效。■风险等级：红色（重大风险）■管控措施：（1）日常巡查：每日检查轿厢内紧急报警装置是否能与值班室有效通话，应急照明是否正常，超载保护装置是否灵敏；（2）维护保养：每半月检查极限、限位、强迫缓速开关，动作可靠，开关触点无氧化、无移位；每月检查超载保护装置，载荷达到额定载重量的110%时，电梯不能启动且发出声光报警，达到90%时发出满载提示；每季度检查限速器，铅封完好，转动灵活；每半年检查安全钳，提拉机构动作灵活，制动距离符合标准要求；每年开展限速器-安全钳联动试验、上行超速保护装置试验、缓冲器压缩试验，试验结果合格；（3）定期校验：限速器动作速度校验周期为额定速度v≤2.5m/s的电梯每2年1次，额定速度v>2.5m/s的电梯每年1次，使用年限超过15年的电梯每年校验1次；耗能型缓冲器液压油质量、密封性能每3年开展1次专项检测；（4）隐患处置：发现安全保护装置失效的，立即停止使用，整改合格后方可使用。■责任主体：维保单位作业人员、第三方检验检测机构、使用单位安全管理员■核查频次：使用单位每日巡查紧急报警、应急照明、超载装置，每周检查限位开关；维保单位每半月检查安全开关，每月检查超载装置，每季度检查限速器，每半年检查安全钳、缓冲器；定期校验按法定周期执行■验证标准：所有安全保护装置功能有效，参数符合标准，校验报告在有效期内。2.4轿厢与对重系统风险■风险描述：轿厢壁变形、轿厢地板磨损、轿顶防护栏失效，对重块松动/缺失、对重护栏缺失，导靴磨损超标，轿厢内扶手松动。■风险等级：黄色（一般风险）■管控措施：（1）日常巡查：每日检查轿厢内装饰有无松动，地板有无破损，扶手是否牢固；（2）维护保养：每月检查导靴磨损量，滚动导靴滚轮磨损量≥2mm时更换，滑动导靴衬磨损量≥1mm时调整或更换；每季度检查对重块固定装置，对重块无松动、缺失，对重护栏高度不低于1.1m，底部距地面≤0.3m；每半年检查轿厢壁、地板、扶手，无变形、松动，轿顶防护栏符合要求，上栏杆高度不低于1.1m，中间栏杆高度0.5m~0.7m，挡脚板高度不低于100mm；（3）隐患处置：发现导靴磨损超标、对重块松动的，及时整改，避免故障扩大。■责任主体：维保单位作业人员、使用单位安全管理员■核查频次：使用单位每月巡查1次轿厢状态，维保单位每月检查1次导靴、对重系统，每季度专项检查1次防护设施■验证标准：轿厢结构牢固，导靴磨损符合要求，对重系统固定可靠，防护设施齐全有效。2.5电气控制系统风险■风险描述：电气线路老化、绝缘电阻不合格，接地保护失效，短路/过载保护失效，平层精度超标，呼梯按钮失效，楼层显示错误。■风险等级：黄色（一般风险）■管控措施：（1）日常巡查：每日检查呼梯按钮、楼层显示是否正常，平层精度是否符合要求；（2）维护保养：每半月检查平层精度，符合《电梯技术条件》（GB/T10058-2009）要求：额定速度v≤1.0m/s的乘客电梯平层精度≤±15mm，1.0m/s<v≤2.5m/s的乘客电梯≤±30mm，载货电梯≤±30mm；每月检查电气线路绝缘电阻，动力电路绝缘电阻≥0.5MΩ，照明、信号电路≥0.25MΩ；每季度检查接地保护，接地电阻≤4Ω，短路、过载保护装置动作可靠；每半年检查呼梯按钮、显示装置，功能正常无破损；（3）隐患处置：发现绝缘电阻不合格、接地失效的，立即停止使用，整改合格后方可使用。■责任主体：维保单位电气维保人员、使用单位安全管理员■核查频次：使用单位每日巡查按钮、显示、平层状态，每月检查接地标识；维保单位每半月检查平层精度，每月检查绝缘电阻，每季度检查接地、保护装置■验证标准：电气系统功能正常，绝缘、接地符合标准，平层精度达标。2.6自动扶梯与自动人行道本体风险■风险描述：梳齿板断齿/缺失、扶手带速度偏差超标、梯级缺失/断裂、围裙板间隙超标、急停开关失效、防夹装置失效、驱动链保护装置失效、梳齿板保护失效、扶手带入口保护失效。■风险等级：橙色（较大风险）■管控措施：（1）日常巡查：每日检查梳齿板有无断齿、缺失，扶手带运行是否正常，梯级有无破损，急停开关是否有效，围裙板有无异物卡滞；（2）维护保养：每半月检查梳齿板，缺损及时更换，梳齿与梯级齿槽啮合深度≥6mm；每月检查扶手带速度，与梯级速度偏差在0%~+2%范围内，围裙板与梯级任何一侧的水平间隙≤4mm，两侧间隙之和≤7mm；每季度检查急停开关、防夹装置、扶手带入口保护、梳齿板保护、驱动链保护，动作灵敏可靠；每半年检查梯级链张紧装置，张力符合要求，梯级无断裂、缺失；每年开展1次全功能检测，符合GB16899-2011要求；（3）隐患处置：发现保护装置失效、梯级断裂的，立即停止使用，在出入口设置停用围栏和警示标识，整改合格后方可使用。■责任主体：维保单位作业人员、使用单位安全管理员■核查频次：使用单位每日巡查不少于2次，公众聚集场所高峰时段每2小时巡查1次；维保单位每半月维保检查1次，每季度专项检测1次保护装置■验证标准：自动扶梯各部件功能正常，保护装置有效，参数符合标准要求。2.7井道与底坑风险■风险描述：底坑积水、积尘、杂物堆积，底坑停止开关失效，井道壁破损有孔洞，井道照明失效，底坑缓冲器越程距离超标，井道安全门失效。■风险等级：黄色（一般风险）■管控措施：（1）日常巡查：每月检查底坑有无积水、杂物，井道照明是否正常；（2）维护保养：每半月检查底坑停止开关，动作可靠，有明显“停止”标识；每月检查井道照明，底坑、轿顶、机房照明采用安全电压不超过36V，亮度不低于50lx；每季度检查底坑缓冲器越程距离，蓄能型缓冲器越程距离为200mm~350mm，耗能型为150mm~400mm；每半年检查井道壁，无破损、孔洞，井道安全门开启灵活，无障碍物阻挡；（3）隐患处置：底坑积水的，立即抽排，查明漏水原因并整改；底坑停止开关失效的，立即停用整改。■责任主体：维保单位作业人员、使用单位安全管理员■核查频次：使用单位每月检查1次底坑情况，维保单位每半月检查停止开关，每月检查照明，每季度检查越程距离■验证标准：井道、底坑无杂物积水，保护装置有效，参数符合标准。3运行使用类风险管控清单3.1乘用行为风险■风险描述：乘客超载乘用、倚靠层门/轿门、用异物阻挡开关门、在轿厢内蹦跳打闹、携带易燃易爆危险品乘用、儿童无成人陪同乘用、非专业人员撬开层门。■风险等级：橙色（较大风险）■管控措施：（1）在电梯轿厢内、层门旁张贴乘用安全守则、警示标识，明确禁止行为及注意事项；（2）使用单位安全管理员、秩序维护人员每日巡查，及时制止违规乘用行为，公众聚集场所高峰时段安排专人引导客流，避免拥堵；（3）每月至少开展1次电梯安全宣传，通过海报、短视频、现场讲解等方式普及安全乘用知识；（4）对故意损坏电梯设施、违规乘用造成事故的，依法追究相关人员责任。■责任主体：使用单位安全管理员、秩序维护人员■核查频次：使用单位每日巡查，公众聚集场所高峰时段每30分钟巡查1次，每月核查1次宣传效果■验证标准：乘用秩序良好，无严重违规乘用行为，乘客知晓基本安全乘用知识。3.2超载使用风险■风险描述：使用单位违规超载运送货物、装修材料、垃圾等，短接超载保护装置，刻意规避超载保护，长期超载运行。■风险等级：红色（重大风险）■管控措施：（1）电梯额定载重量标识张贴在轿厢内明显位置，载货电梯指定专人负责货物运输管理；（2）运送货物时，均匀放置避免偏载，重量不超过额定载重量的80%（常规使用状态），零散货物采取固定措施，防止倾倒；（3）严禁短接、屏蔽超载保护装置，严禁超载运行；（4）装修期间，使用单位安排专人监管，严禁超载运送装修材料，装修完成后对电梯进行全面检查。■责任主体：使用单位安全管理员、货物运输人员■核查频次：使用单位每日巡查，载货电梯每2小时核查1次载重量，装修期间每日不少于3次核查■验证标准：无超载运行情况，超载保护装置功能正常，货物放置规范。3.3电梯钥匙管理风险■风险描述：层门钥匙、机房钥匙、轿厢钥匙、底坑钥匙等未专人保管，随意转借，无关人员可获取钥匙，紧急情况时钥匙无法及时获取。■风险等级：橙色（较大风险）■管控措施：（1）电梯钥匙实行“专人保管、专柜存放、登记领用”制度，钥匙柜设置双锁，由2名安全管理人员分别保管钥匙和密码；（2）层门钥匙仅允许持证的安全管理员、维保人员、应急救援人员领用，登记领用人员姓名、领用时间、用途、归还时间；（3）紧急情况时，值班人员可破封取用应急钥匙盒内钥匙，事后24小时内补办登记手续；（4）钥匙丢失的，立即更换对应锁具，查明原因追究相关人员责任。■责任主体：使用单位安全管理负责人、安全管理员■核查频次：每月核查1次钥匙管理情况，每周抽查领用登记记录■验证标准：钥匙专人保管，领用登记齐全，无随意转借情况，紧急情况可及时获取。3.4停用电梯管理风险■风险描述：电梯停用未张贴停用标识，未切断电源，未采取防护措施，停用期间未做维保，停用超过1年重新启用未检验。■风险等级：黄色（一般风险）■管控措施：（1）电梯停用的，立即在所有层门张贴醒目停用标识，注明停用原因、停用时间，切断主电源，采取防止无关人员进入轿厢的防护措施；（2）停用超过1个月的，每月至少进行1次维护保养，保持设备状态良好；（3）停用超过1年的，重新启用前，应当向检验机构申请定期检验，检验合格后方可使用；（4）停用电梯的，做好停用记录，告知属地特种设备监管部门。■责任主体：使用单位安全管理员、维保单位■核查频次：停用期间每月核查1次，重新启用前100%核查■验证标准：停用标识清晰，电源切断，维保记录齐全，重新启用检验合格。3.5装修期间电梯使用风险■风险描述：装修期间砂石、水泥等杂物掉入地坎、井道，装修材料超载、偏载，装修人员违规操作电梯，电梯轿厢壁、地板被损坏，装修后未清理杂物。■风险等级：橙色（较大风险）■管控措施：（1）装修前，使用单位与装修单位签订电梯使用安全协议，明确安全责任，对装修人员进行安全培训并考核合格；（2）轿厢内铺设厚度不小于5mm的防护垫，层门地坎设置高度不低于10cm的防护挡板，防止杂物掉入；（3）装修材料由持证人员操作电梯，严禁超载，零散材料装袋运输，液体材料密封运输；（4）装修期间，每日清理地坎、轿厢内杂物，维保单位每10天进行1次专项检查；（5）装修结束后，进行全面清理、检查、维保，合格后方可恢复正常使用。■责任主体：使用单位安全管理员、装修单位负责人、维保单位■核查频次：使用单位每日巡查不少于2次，维保单位每10天专项检查1次■验证标准：电梯防护到位，无杂物掉入井道、地坎，无超载、违规操作情况。4维护保养类风险管控清单4.1维保单位资质风险■风险描述：维保单位未取得相应资质，资质超出许可范围，资质过期未延续，转包、分包维保业务。■风险等级：红色（重大风险）■管控措施：（1）选择取得《特种设备生产许可证》（电梯安装、修理）资质的单位承担维保业务，资质在有效期内，许可范围覆盖所维保电梯的类型、等级；（2）签订正式维保合同，明确维保内容、频次、标准、双方责任，严禁转包、分包维保业务；（3）每季度核查维保单位资质情况，发现资质过期、降级、范围不符的，及时更换维保单位。■责任主体：使用单位主要负责人、安全管理负责人■核查频次：合同签订前100%核查资质，每季度复核1次资质有效性■验证标准：维保单位资质有效，许可范围符合要求，无转包分包情况。4.2维保人员资质风险■风险描述：维保人员未取得特种设备作业人员证（电梯修理），证件过期未复审，人员数量不足，无证作业。■风险等级：橙色（较大风险）■管控措施：（1）维保单位派驻的维保人员必须持有有效的《特种设备作业人员证》，作业项目为电梯修理，证件在有效期内，每4年复审1次；（2）每台电梯的维保人员不少于2人，其中至少1人持有相应作业资质；（3）维保单位每月对维保人员进行培训，培训时间不少于8学时，考核合格后方可上岗；（4）使用单位核查维保人员资质，无证人员不得从事维保作业。■责任主体：维保单位负责人、使用单位安全管理员■核查频次：维保人员进场前100%核查资质，每月抽查1次维保人员持证情况■验证标准：所有维保人员持证上岗，证件有效，数量符合要求。4.3维保质量风险■风险描述：维保未按TSGT5002-2017要求的项目、频次进行，维保项目漏项、缺项，维保不到位，故障未及时整改，维保后未进行试运行。■风险等级：红色（重大风险）■管控措施：（1）维保单位严格按照《电梯维护保养规则》（TSGT5002-2017）要求的半月、季度、半年、年度维保项目进行维保，不得漏项、减项，其中半月维保不少于28项，季度维保不少于42项，半年维保不少于51项，年度维保不少于66项；（2）维保前通知使用单位安全管理员现场监督，维保后进行不少于3次上下全程试运行，确认电梯正常后方可离开，双方签字确认；（3）维保中发现的隐患，及时书面告知使用单位，重大隐患立即停用，整改完成后复查；（4）使用单位每月对维保质量进行抽查，抽查比例不低于20%，年度实现全覆盖，对维保质量不合格的，按合同约定扣减维保费用，情节严重的解除合同并追究违约责任。■责任主体：维保单位作业人员、使用单位安全管理员■核查频次：维保单位质量检查员每月抽查维保质量，使用单位每月抽查不少于20%电梯的维保质量，每季度全覆盖检查维保记录■验证标准：维保项目齐全，质量符合标准，隐患整改及时，试运行合格。4.4维保记录管理风险■风险描述：维保记录不真实、不完整，未签字确认，记录未存档，电子记录未备份，记录保存期限不足。■风险等级：黄色（一般风险）■管控措施：（1）维保记录实行“一机一档”，每台电梯的维保记录包括半月、季度、半年、年度维保记录，故障处理记录，隐患整改记录；（2）维保记录如实填写，维保人员、使用单位安全管理员双方签字确认，不得代签、漏签、虚签；（3）纸质记录保存期限不少于4年，电子记录保存期限不少于6年，每月备份1次；（4）使用单位每月核查维保记录，确保真实完整。■责任主体：维保单位档案管理员、使用单位安全管理员■核查频次：使用单位每月核查1次记录真实性，每季度全面核查1次■验证标准：维保记录齐全、真实、签字完整，保存期限符合要求。4.5改造与重大修理风险■风险描述：改造、重大修理未办理施工告知，委托无资质单位施工，施工后未监督检验，擅自改变电梯参数、部件不符合要求，改造后未更新技术档案。■风险等级：红色（重大风险）■管控措施：（1）电梯改造、重大修理的，使用单位委托取得相应资质的单位承担，施工前施工单位向属地特种设备监管部门办理施工告知，向检验机构申请监督检验；（2）施工过程中，使用单位安排专人现场监督，施工单位严格按照设计方案、标准要求施工；（3）施工完成后，经监督检验合格，办理使用登记变更，更新安全技术档案；（4）重大修理、改造更换的部件，提供质量合格证明、型式试验证书，并存入技术档案。■责任主体：使用单位安全管理负责人、施工单位、检验机构■核查频次：施工前100%核查资质、告知、监检申请，施工过程中每日巡查，施工后核查检验报告、档案更新情况■验证标准：施工单位资质符合，手续齐全，监检合格，档案更新及时。5应急处置类风险管控清单5.1应急救援预案风险■风险描述：未制定电梯应急救援预案，预案内容不符合实际，未涵盖困人、冲顶、蹲底、火灾、地震等场景，未定期修订。■风险等级：黄色（一般风险）■管控措施：（1）使用单位制定电梯应急救援专项预案，内容包括应急组织机构及职责、应急响应流程、处置措施、救援联络方式、善后处理等，涵盖困人、冲顶、蹲底、火灾、地震、水淹、自动扶梯伤人等突发事件场景；（2）预案结合本单位电梯实际，明确每台电梯的救援路线、救援人员、联络方式；（3）每年至少修订1次预案，遇设备变更、人员调整等情况及时修订。■责任主体：使用单位安全管理负责人、安全管理员■核查频次：每半年核查1次预案适用性，年度修订后全面核查■验证标准：预案内容齐全，符合实际，涵盖所有风险场景。5.2应急救援能力风险■风险描述：未配备应急救援器材、设备，救援人员不具备救援能力，救援不及时，救援过程中造成二次伤害。■风险等级：橙色（较大风险）■管控措施：（1）使用单位配备应急救援器材：盘车手轮、松闸扳手、层门钥匙、对讲机、手电筒、急救箱、警示牌等，存放在指定位置，专人保管，定期检查有效性；（2）应急救援人员不少于2人，持证上岗，熟练掌握救援流程、操作技能；（3）接到困人报警后，维保单位市区抵达时间不超过30分钟，郊区不超过60分钟，救援过程中全程安抚乘客，规范操作避免二次伤害；（4）救援结束后，对电梯进行全面检查，排除故障后方可恢复使用，做好救援记录。■责任主体：使用单位应急救援人员、维保单位救援人员■核查频次：每月检查1次应急器材，每季度考核1次救援人员能力，每年测试1次救援响应时间■验证标准：应急器材齐全有效，救援人员能力达标，响应时间符合要求。5.3应急演练风险■风险描述：未定期开展应急演练，演练流于形式，未总结评估，未改进预案。■风险等级：黄色（一般风险）■管控措施：（1）使用单位每半年至少组织1次电梯应急演练，公众聚集场所、学校、医院等人员密集场所每季度至少1次；（2）演练前制定演练方案，明确演练目的、内容、参与人员、评估标准；（3）演练过程中做好记录，拍摄照片、视频，演练后进行总结评估，针对存在的问题修订预案，落实改进措施；（4）演练记录存档，保存期限不少于3年。■责任主体：使用单位安全管理负责人、安全管理员、维保单位■核查频次：每半年核查1次演练记录，演练后10日内评估改进情况■验证标准：演练频次符合要求，记录齐全，有总结评估，预案持续改进。5.4事故与故障处理风险■风险描述：发生事故后未及时上报，未采取措施防止事故扩大，破坏事故现场，隐瞒事故，故障未分析原因就恢复使用。■风险等级：红色（重大风险）■管控措施：（1）发生电梯事故的，立即停止使用，启动预案，组织救援，防止事故扩大，保护事故现场，1小时内向属地特种设备监管部门、应急管理部门报告，不得迟报、瞒报、谎报；（2）发生一般故障的，立即停止使用，查明故障原因，整改排除后，经试运行合格后方可恢复使用，做好故障记录；（3）事故处理按照“四不放过”原则，查明原因，追究责任，落实整改措施，教育相关人员；（4）重大事故隐患治理方案报监管部门备案，验收合格后方可恢复使用。■责任主体：使用单位主要负责人、安全管理负责人■核查频次：故障发生后100%核查处理情况，事故后跟踪调查处理全流程■验证标准：事故上报及时，现场保护到位，故障原因查明，整改到位，记录齐全。6人员管理类风险管控清单6.1安全管理员配置风险■风险描述：未按规定配备特种设备安全管理员，管理员未取得资质，资质过期，职责不明确。■风险等级：橙色（较大风险）■管控措施：（1）使用单位按照规定配备特种设备安全管理员，每50台电梯至少配备1名专职安全管理员，不足50台的配备专职或兼职安全管理员，公众聚集场所的电梯配备专职安全管理员；（2）安全管理员持有有效的《特种设备安全管理人员证》（A证），证件在有效期内，每4年复审1次；（3）明确安全管理员职责，包括日常巡查、维保监督、定期报检、应急救援、档案管理等；（4）安全管理员每月在岗时间不少于22天，不得同时兼任与电梯安全无关的其他岗位。■责任主体：使用单位主要负责人、人力资源负责人■核查频次：每季度核查1次人员配置、资质情况■验证标准：安全管理员配备符合要求，资质有效，职责明确。6.2人员培训风险■风险描述：未定期开展安全培训，培训内容不符合要求，培训未考核，培训记录不全。■风险等级：黄色（一般风险）■管控措施：（1）使用单位每年对安全管理员、作业人员进行不少于24学时的安全培训，内容包括法规标准、安全管理制度、操作规程、应急救援、事故案例等；（2）新入职人员进行三级安全教育，考核合格后方可上岗；（3）维保单位每月对维保人员进行不少于8学时的技能培训，每年进行考核，不合格的不得