2026年廉洁合规知识竞赛试题及答案

2026年廉洁合规知识竞赛试题及答案一、单项选择题（每题1分，共20题，共20分）1.根据《中国共产党纪律处分条例》，利用职权或者职务上的影响，违反有关规定占用公物归个人使用，时间超过（），情节较重的，给予警告或者严重警告处分；情节严重的，给予撤销党内职务处分。A.三个月B.六个月C.一年D.两年2.依据《中华人民共和国监察法》，监察机关可以对涉嫌职务违法的被调查人进行谈话，要求其就涉嫌违法行为作出陈述。谈话应当在具备（）条件的场所进行。A.安全保密B.公开透明C.当事人指定D.媒体监督3.根据《中央企业合规管理办法》，中央企业应当设立（）作为履行合规管理职责的专门机构。A.合规委员会B.首席合规官C.合规管理部门D.内审部门4.下列哪项行为不属于《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》明令禁止的滥用职权、损害国有资产权益的行为？（）A.违反决策原则和程序决定企业生产经营的重大决策。B.违反规定投资、融资、担保、拆借资金、委托理财等。C.未经批准或者经批准后未办理保全国有资产的法律手续，以个人或者其他名义用企业资产在国（境）外注册公司、投资入股、购买金融产品、购置不动产或者进行其他经营活动。D.按照规定进行职务消费，并在企业内部进行公示。5.根据《中华人民共和国反不正当竞争法》，经营者不得采用财物或者其他手段贿赂下列单位或者个人，以谋取交易机会或者竞争优势，其中不包括（）。A.交易相对方的工作人员B.受交易相对方委托办理相关事务的单位或者个人C.利用职权或者影响力影响交易的单位或者个人D.与交易无关的第三方学术机构6.《中华人民共和国公职人员政务处分法》规定，公职人员因不明真相被裹挟或者被胁迫参与违法活动，经批评教育后确有悔改表现的，可以（）政务处分。A.减轻、免除或者不予B.从重C.必须给予D.延期给予7.在商业活动中，下列哪项通常被视为“商业贿赂”？（）A.在公开招标中，提供符合行业惯例的折扣。B.为促成交易，向对方单位的经办人员支付“好处费”，且未如实入账。C.在展会上向潜在客户赠送价值较低且带有公司标识的纪念品。D.按照合同约定，支付给中介方的合法佣金。8.根据《联合国反腐败公约》，各缔约国均应当根据本国法律的基本原则，采取必要的立法和其他措施，将（）确定为犯罪。A.仅公职人员的受贿行为B.仅私营部门内的贿赂行为C.包括公职人员、私营部门在内的各种贿赂行为D.仅跨国商业交易中的贿赂行为9.企业合规管理体系中的“三道防线”理论，通常指由业务部门、合规管理部门和（）构成的防御体系。A.人力资源部门B.内部审计部门C.财务部门D.监事会10.根据《关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见》，“三重一大”事项决策的基本程序是（）。A.个人决定、集体会签、事后报备B.集体决策、会议决定、个人拍板C.提出议案、调研论证、集体决策、执行决策D.主要领导提议、分管领导审核、直接执行11.《中华人民共和国刑法》中，非国家工作人员受贿罪的犯罪主体是（）。A.国家机关工作人员B.公司、企业或者其他单位的工作人员C.所有公民D.仅国有企业工作人员12.下列哪种情形，不属于《中国共产党问责条例》规定的应当予以问责的情形？（）A.党的领导弱化，党的理论和路线方针政策、党中央的决策部署没有得到有效贯彻落实。B.党的建设缺失，党内政治生活不正常，组织生活不健全。C.全面从严治党主体责任、监督责任落实不到位。D.因不可抗力因素导致的工作任务未能完成，且已尽到合理努力。13.根据《中华人民共和国招标投标法》，依法必须进行招标的项目，其评标委员会由招标人的代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为五人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的（）。A.三分之一B.二分之一C.三分之二D.四分之三14.企业合规风险识别的主要方法不包括（）。A.问卷调查与访谈B.法律法规梳理C.案例分析D.主观臆断15.依据《中华人民共和国保守国家秘密法》，国家秘密的保密期限，除另有规定外，绝密级不超过（）年。A.10B.20C.30D.4016.在礼品与招待管理中，合规的核心原则是（）。A.价值越高越能体现诚意B.不得影响或试图影响商业决策，不得被合理视为贿赂C.只要对方接受就可以赠送D.无需记录和审批17.根据《中华人民共和国审计法》，审计机关根据经批准的审计项目计划确定的审计事项组成审计组，并应当在实施审计（）前，向被审计单位送达审计通知书。A.三日B.五日C.七日D.十日18.《民法典》规定，民事主体从事民事活动，不得违反法律，不得违背（）。A.个人意愿B.行政命令C.公序良俗D.行业惯例19.下列哪项是有效的反舞弊内部控制措施？（）A.由同一人负责授权、记录和保管资产。B.建立公开、透明的举报渠道，并确保举报人得到保护。C.重大决策由主要负责人独自决定，以提高效率。D.财务报告在发布前无需内部独立审核。20.ISO37301:2021《合规管理体系要求及使用指南》强调的合规管理体系核心原则是（）。A.以惩罚为主B.领导作用与承诺C.事后补救D.仅关注外部法规二、多项选择题（每题2分，共15题，共30分。全部选对得满分，少选得部分分，错选不得分）1.根据《中国共产党纪律处分条例》，对党员的纪律处分种类包括（）。A.警告B.严重警告C.撤销党内职务D.留党察看E.开除党籍2.依据《中华人民共和国监察法》，监察机关依法履行监督、调查、处置职责，可作出的处置种类包括（）。A.谈话提醒、批评教育、责令检查B.予以诫勉C.警告、记过、记大过、降级、撤职、开除等政务处分决定D.对涉嫌职务犯罪的，移送人民检察院依法审查、提起公诉E.对监察对象所在单位提出监察建议3.下列行为中，可能构成《中华人民共和国刑法》规定的贪污罪的有（）。A.国家工作人员利用职务上的便利，侵吞公共财物。B.国家工作人员利用职务上的便利，窃取公共财物。C.国家工作人员利用职务上的便利，骗取公共财物。D.公司职员利用职务便利将本单位财物非法占为己有。E.国有公司委派到非国有公司从事公务的人员，利用职务便利非法占有该公司财物。4.企业建立有效的合规管理体系，通常包括以下关键要素（）。A.合规文化培育与领导承诺B.合规风险评估与尽职调查C.合规政策、流程与控制措施D.培训、沟通与记录保存E.监督、审计、举报与持续改进5.《中华人民共和国反垄断法》禁止的具有竞争关系的经营者达成的垄断协议包括（）。A.固定或者变更商品价格B.限制商品的生产数量或者销售数量C.分割销售市场或者原材料采购市场D.联合抵制交易E.为改进技术、研究开发新产品的协议6.根据《中华人民共和国数据安全法》，开展数据处理活动应当履行以下数据安全保护义务（）。A.建立健全全流程数据安全管理制度B.组织开展数据安全教育培训C.采取相应的技术措施和其他必要措施保障数据安全D.加强风险监测，及时处置安全事件E.法律、行政法规规定的其他义务7.依据《中华人民共和国公职人员政务处分法》，政务处分决定书应当载明下列事项（）。A.被处分人的姓名、工作单位和职务B.违法事实和证据C.政务处分的种类和依据D.不服政务处分决定，申请复审、复核的途径和期限E.作出政务处分的机关名称和日期8.下列哪些情形属于《中国共产党纪律处分条例》中违反廉洁纪律的行为？（）A.收受可能影响公正执行公务的礼品、礼金、消费卡和有价证券、股权、其他金融产品等财物。B.利用职权或者职务上的影响，为配偶、子女及其配偶等亲属和其他特定关系人在审批监管、资源开发、金融信贷、大宗采购等方面谋取利益。C.借用管理和服务对象的钱款、住房、车辆等，影响公正执行公务。D.在分配、购买住房中侵犯国家、集体利益。E.单纯因家庭聚会接受同学赠送的土特产。9.国有企业“三重一大”决策制度中的“三重一大”是指（）。A.重大决策事项B.重要人事任免事项C.重大项目安排事项D.大额资金运作事项E.大型活动举办事项10.根据《中央企业合规管理办法》，中央企业应当针对以下风险开展合规风险识别评估（）。A.反垄断、反商业贿赂B.生态环保、安全生产C.劳动用工、数据保护D.知识产权、贸易管制E.财务税收、商业伙伴11.有效的利益冲突管理要求员工（）。A.主动申报可能存在的利益冲突情形B.在存在利益冲突时，主动回避相关决策或业务活动C.利用职务之便为亲友谋取商业机会D.将个人投资与公司业务严格分开E.接受可能影响独立判断的馈赠12.下列属于《中华人民共和国招标投标法》规定的招标方式有（）。A.公开招标B.邀请招标C.竞争性谈判D.单一来源采购E.询价13.根据《中华人民共和国个人信息保护法》，处理个人信息应当遵循的原则包括（）。A.合法、正当、必要和诚信原则B.目的明确和最小必要原则C.公开、透明原则D.信息质量与安全保护原则E.责任原则14.商业伙伴合规尽职调查的主要内容包括（）。A.商业伙伴的资质、信誉和经营状况B.商业伙伴的实际控制人、主要股东背景C.商业伙伴是否涉及诉讼、行政处罚或负面新闻D.商业伙伴的合规管理体系与反腐败承诺E.商业伙伴关键人员的廉洁从业记录15.根据《联合国反腐败公约》，预防性反腐败政策与做法应促进（）。A.社会参与B.透明度C.问责制D.公共财政管理的廉洁E.私营部门的廉洁标准三、判断题（每题1分，共10题，共10分。正确的打“√”，错误的打“×”）1.只要是为了公司的业务发展，向外国公职人员支付“疏通费”以加快审批流程，是国际商业中的常见做法，不构成犯罪。（）2.《中国共产党纪律处分条例》仅适用于中共党员，不适用于非党员的公职人员。（）3.合规管理只是合规管理部门的职责，与其他业务部门无关。（）4.企业员工利用工作时间处理私人事务，属于违反廉洁从业规定的行为。（）5.根据我国法律，单位可以成为行贿罪和受贿罪的犯罪主体。（）6.内部审计部门在合规管理体系“三道防线”中通常属于第三道防线，负责独立、客观的确认与咨询活动。（）7.《中华人民共和国监察法》的监察对象覆盖所有行使公权力的公职人员。（）8.企业可以将合规考核结果作为员工年度绩效考核、评优评先、职务晋升等方面的重要依据。（）9.对于收到的礼品，如果无法拒收，可以自行处理，无需向单位报告。（）10.合规培训只需对新员工进行，老员工已经熟悉相关规定，无需重复培训。（）四、填空题（每空1分，共10空，共10分）1.《中国共产党廉洁自律准则》要求党员领导干部廉洁用权，自觉________________。2.《中华人民共和国刑法》第三百八十五条规定，国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物的，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，是________________罪。3.企业合规管理的首要责任主体是________________。4.根据《中华人民共和国反洗钱法》，金融机构应当建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、________________制度。5.《中央企业合规管理办法》规定，中央企业主要负责人作为推进法治建设第一责任人，应当切实履行依法合规经营管理重要组织者、推动者和________________的职责。6.招标人与中标人应当自中标通知书发出之日起________________日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。7.《民法典》第一百五十三条规定，违反法律、行政法规的________________的民事法律行为无效。8.合规风险评估的三个基本要素是风险发生的可能性、风险影响的严重程度和________________。9.《中国共产党问责条例》规定的问责对象是各级党委（党组）、党的工作机关及其领导成员，各级纪委（纪检组）及其领导成员，重点是________________。10.根据《中华人民共和国公职人员政务处分法》，政务处分的期间为：警告，________________个月；记过，十二个月；记大过，十八个月；降级、撤职，二十四个月。五、简答题（每题5分，共4题，共20分）1.简述《中国共产党纪律处分条例》中规定的“对抗组织审查”行为主要有哪些表现？（至少列举四种）2.企业为什么要进行商业伙伴的合规尽职调查？其主要目的是什么？3.根据《中华人民共和国公职人员政务处分法》，可以从轻或者减轻给予政务处分的情形有哪些？（至少列举三种）4.简述ISO37301标准中“PDCA”（策划-实施-检查-改进）循环在合规管理体系中的应用。六、案例分析题（共2题，第1题6分，第2题4分，共10分）案例：某国有建筑公司（以下简称“甲公司”）计划参与一项大型市政工程项目的公开招标。该项目预算金额巨大。甲公司市场部经理王某为争取中标，经请示分管副总经理李某（默许），通过中间人赵某，向该市住建局负责该项目招标的具体经办人员张某（国家工作人员）赠送了价值20万元的高档消费卡，并承诺中标后另有酬谢。张某收受消费卡后，在招标文件评审环节，违规为甲公司设置了有利的评分项。最终甲公司顺利中标。中标后，王某按约定从公司套取资金，通过赵某再次向张某支付了50万元“感谢费”。后因群众举报案发。请根据上述案例，回答以下问题：1.请分析本案中涉及哪些主体的哪些违法行为？并分别指出其可能触犯的法律或纪律规定。（6分）2.从企业合规管理角度，分析甲公司在此次投标过程中存在哪些重大合规缺陷？（4分）答案及评分标准一、单项选择题1.B2.A3.C4.D5.D6.A7.B8.C9.B10.C11.B12.D13.C14.D15.C16.B17.A18.C19.B20.B二、多项选择题1.ABCDE2.ABCDE3.ABCE4.ABCDE5.ABCD6.ABCDE7.ABCDE8.ABCD9.ABCD10.ABCDE11.ABD12.AB13.ABCDE14.ABCDE15.ABCDE三、判断题1.×2.×3.×4.√5.√6.√7.√8.√9.×10.×四、填空题1.维护人民根本利益2.受贿3.企业主要负责人（或：企业领导班子、最高管理者）4.大额交易和可疑交易报告5.实践者6.三十7.强制性规定8.现有控制措施的有效性（或类似表述）9.主要负责人（或：领导成员）10.六五、简答题1.答案要点：（答对一点得1.25分，满分5分）①串供或者伪造、隐匿、转移、销毁证据的；②阻止他人揭发检举、提供证据材料的；③包庇同案人员的；④向组织提供虚假情况，掩盖事实的；⑤有其他对抗组织审查行为的。2.答案要点：（原因2分，目的3分）原因：商业伙伴（如代理商、供应商、承包商）的行为可能给企业带来合规风险，尤其是反腐败、反垄断、贸易管制等领域的风险。企业可能因商业伙伴的违法行为而承担连带责任，遭受声誉和经济损失。目的：①识别和评估与商业伙伴合作相关的潜在合规风险；②确保商业伙伴理解并承诺遵守相关的法律法规及企业的合规要求；③为是否建立或维持商业关系提供决策依据；④在发生问题时，证明企业已履行合理的审慎义务，可能减轻或免除企业的法律责任。3.答案要点：（答对一点得1分，满分5分）①主动交代本人应当受到政务处分的违法行为的；②配合调查工作，如实说明本人违法事实的；③检举他人违纪违法行为，经查证属实的；④在共同违法行为中起次要或者辅助作用的；⑤主动上交或者退赔违法所得的；⑥法律、法规规定的其他从轻或者减轻情节。4.答案要点：（每阶段阐述清晰得1-1.25分）①策划（Plan）：根据组织内外部环境，建立合规方针、目标，识别合规义务与风险，并策划应对措施和资源配置。②实施（Do）：执行所策划的措施，包括建立合规组织架构、职责，开展培训与沟通，实施运行控制等。③检查（Check）：对合规管理体系的运行进行监视、测量、分析和评价，包括内部审计、管理评审等。④改进（Act）：针对检查发现的问题或不符合，采取纠正措施，持续改进合规管理体系的有效性。PDCA循环是一个动态的、持续改进的过程。六、案例