产业内贸易理论课件

產業內貿易理論

5．1產業內貿易的測定

5．1．1產業內貿易的概念產業內貿易（Intra-industryTrade）是產業內國際貿易的簡稱，是指同一產業內的產品，主要是製成品通過外部市場與內部市場在不同的國家或地區間的雙向流動。內部市場是指跨國公司的子公司和子公司、子公司和母公司間形成的交易機制。外部市場是指與此相對應的買賣雙方獨立進行交易所形成的市場。5．1．2產業內貿易的分類

根據貿易是發生在不同生產階段之間還是發生在同一生產過程的不同階段之間：水準型產業內貿易不包括中間產品的貿易垂直型產業內貿易包括中間產品的貿易

根據美國學者格魯貝爾和澳大利亞學者勞埃德（H.G.GrubelandP.J.Leoyd）在其《產業內貿易——差別產品的國際貿易理論和度量》專著中的研究：同質產品的產業內貿易

1．產品可以完全相互替代；

2．生產區位不同：

3．製造時間不同。差異產品的產業內貿易差異產品(DifferentiatedProducts)又叫異質產品，是產品具有差別性特徵。同質產品的產業內貿易大體包括：

1．大宗原材料的國際貿易

2．轉口貿易和再出口貿易活動

3．產量的季節性差別導致的國際貿易

4．由於合作生產和特殊的技術條件，引起了一些完全同質的服務進行了國際貿易

5．由於政府干預造成國內價格扭曲，企業為實現利潤最大化便同時從事進口和出口的活動差異產品又可以分為：垂直差異產品僅僅在品質上存在差異的產品水準差異產品品質相同，但其特色或特質不同的產品但實際上，差異產品往往既表現出垂直差異的特點，又表現出水準差異的性質。

根據貿易中不同的市場途徑，產業內貿易可分為：外部市場的產業內貿易內部市場的產業內貿易外部市場的產業內貿易這種貿易是指在沒有跨國公司直接投資條件下的，通過外部市場在各個獨立的企業間進行的產業內貿易。外部市場的產業內貿易可以分兩種情況：一種是南北貿易，即發達國家與發展中國家間的貿易，反映了生產要素構成相異的產品間的產業內貿易，占總體產業內貿易的比重大約為30%—40%。另一種是發達國家間的貿易，反映了生產要素稟賦程度相似，生產結構也比較接近的產品漸進性的產業內貿易，占總體產業內貿易的比重大約為60%—70%。內部市場的產業內貿易定義：

內部市場的產業內貿易是由於跨國公司的迅速發展，推動了產業內貿易在跨國公司內部的開展，形成了公司內產業內貿易所導致的。

內部市場的產業內貿易跨國公司通過其內部市場進行產業內貿易有許多優勢：跨國公司的所有權優勢使其在系列產品和異質產品的生產和銷售方面具有壟斷優勢跨國公司使外部市場內部化，使外部市場的不確定性大大減少，更容易實現庫存控制和交易成本的降低通過產業內貿易更有利於實現垂直一體化的規模經濟由於接受跨國公司投資的東道國在生產和成本方面對跨國公司吸引中的區位優勢，使得跨國公司能更好地利用世界各個區位在生產要素方面的特定優勢，按其全球經營戰略安排最佳生產點，使要素構成相異的產品的產業內貿易和垂直一體化進一步發展內部市場的產業內貿易內部市場的產業內貿易的特點：一般來說，跨國公司的母公司與子公司及子公司之間距離越近，公司內的產業內貿易量就越大，反之就小公司內的產業內貿易商品主要是中間產品，即中間產品占了很大比重公司內的產業內貿易有的是為了規避和減輕關稅、所得稅等稅負而進行的，為此，在貿易過程中實行調撥價格或者叫做轉移定價，這種價格可能遠遠低於或遠遠高於世界市場價格研發密集型產品通過內部市場的產業內貿易比重較高，一般占其總貿易的50%以上5．1．3產業內貿易的測定產業內貿易指數（Intra-industryTradeIndex）的計算格魯貝爾和勞埃德在計算產業內貿易指數時，同類產品按聯合國的國際貿易標準分類（SITC）的三位數來劃分。SITC將國際貿易中的商品分為10大類（Section）,大類以下分為63個部（Division），部以下又分為233個組（Group），組以下又分為786個小組（Subgroup），小組以下又分為1924個專案（Item）。三位數的劃分即是在SITC中為同一“組”的產品就是同類產品（但也有人採用較為寬鬆的劃分標準，即以同一“部”的產品作為同類產品）。

格魯貝爾和勞埃德計算產業內貿易指數的計算公式為：

Bi=1.0－|(Xi－Mi)|/(Xi＋Mi)(0≤B≤1)（Bi是反映產業內貿易的指標，稱為i產業產業內貿易指數，Xi為某種產業產品的出口量，Mi為某種產業產品進口量）

由以上公式可知：產業間貿易指數=1－產業內貿易指數。產業內貿易指數的大小受到三個主要因素的影響：一是與某種產業部門的產品特性有關，因為有些產業部門的產品生產和消費具有明顯的地域性，難以發生大規模的產業內貿易；二是與該產業部門的成熟程度有關，高度發達成熟的產業部門容易發生產業內貿易，幼稚工業部門就難以發生產業內貿易；三是與產業部門的劃分有關，如果產業部門的劃分細緻，產業內貿易的指數就比較小，如果產業部門的劃分很粗略，產業內貿易指數就比較大。5．1．4產業內貿易發展的一般規律

產業內貿易發展的一般規律有以下幾個方面：從要素稟賦角度看，如果兩個國家的生產要素稟賦差異越小，其產業內貿易比重就比較大從需求角度看，如果兩個國家中的人均收入較高，且兩國的人均收入差別較小，兩國間的產業內貿易比重較大從區位角度看，兩國間相距較近，產業內貿易比重較大從產業或產品角度看，產業內貿易的規律是，具有異質產品產業的產業內貿易比重會大於具有同質產品的產業；具有先進技術和工藝革新較高產業的產業內貿易比重高於具有簡單和技術相對停滯的產業；存在大量中間產品產業的產業內貿易比重會大於中間產品較少的產業5．2產業內貿易理論特徵

5．2．1產業內貿易理論的產生產業內貿易理論起因於對歐洲經濟共同體一體化效果的評價。經濟學者的深入研究發現：傳統的國際貿易理論更適合於說明產業之間的貿易問題但是，歐洲經濟共同體成立後，共同體內成員國之間貿易流量的大幅度增長主要是同一個產業部門內部同種類產品的相互交換所導致的。這種貿易活動是典型的產業部門內部的國際貿易問題。西歐國家之間產業內貿易縱深發展顯示出：國家之間要素稟賦差別越小，發生產業內貿易的可能性越大，貿易流量也越大。傳統的要素稟賦理論無法對這種貿易現象做出滿意的解釋，於是產生了產業內貿易理論。

產業內貿易理論的突出特點是用國際貿易產品的異質性或差別性、需求偏好的相似性和多樣性、專業化分工和規模收益遞增等概念來解釋同一產業部門內部同種類產品的國際貿易問題。其和傳統國際貿易理論的差別可用表5-1予以輪廓反映。5.2.2產品的異質性是產業內國際貿易的基礎

產品的異質性特徵就是產品的差別性特徵，產品差別具體表現在同類產品的品質性能差別、規格型號差別、使用材料的差別、色彩及商標牌號的差別、包裝裝潢的差別、廣告、售前、售後服務的差別、企業形象與企業信譽的差別等等，這種差別正是產業內國際分工和產業內國際貿易的基礎。

5.2.3需求偏好的相似性和多樣性

是產業內貿易的動因產品的差別性只是為產業內貿易的發生準備了可能性條件，而產業內貿易的內在動力來自於不同國家的需求結構的多樣性和相似性，因此，產業內貿易理論與收入偏好相似理論是相互融通的。人均收入水準是決定購買力水準和購買商品結構的重要因素。需求偏好的相似性對於產業內貿易的發生仍然是必要條件而不是充分條件，充分條件在於消費需求偏好的多樣性。

5.2.4企業內部規模收益遞增是產業內貿易的主要利益來源為了充分利用企業內部規模收益遞增效應，國際市場的開放和一體化是必要的基礎條件。企業內部規模收益遞增作為產業內貿易的直接利益來源不是無條件的，它必須具備四個前提條件：每一個產業內部存在著廣泛的差別產品系列；每一個產業內部存在著不完全競爭的國際市場條件，即差別產品的不同生產者之間存在著壟斷競爭關係；每一個產品品種的生產收益隨著生產規模的擴大而遞增；國際市場必須是開放的和一體化的。5.3新赫克歇爾—俄林模型法爾維（Falvey）等人建立的新赫克歇爾—俄林模型，其仍是2×2×2形式的模型，即兩個國家、兩種要素和兩種產品的情況。該模型的基本假定是：1.市場是完全競爭的；2.兩種生產要素——勞動和資本在兩個國家中是同質的，並且假定勞動可以在兩個產業間自由流動，但資本是一種特定化的要素；3.兩個國家都存在兩個產業，其中一個是生產無差異產品的農業產業，提供小麥產品；另外一個是生產差異產品的製成品產業，提供布產品。假定布產品的差異性體現在布的品質上，即布這種產品是垂直差異產品。進一步假定布的品質是在不存在規模經濟的條件下生產出來的連續的不同品質。品質(m)越高，對應的值就越大。4.在生產不同品質的布產品中，生產品質越高的產品相應所需要的每單位勞動的資本數量也越高。5.對不同品質商品的需求取決於商品的價格和消費者的收入。在完全競爭的條件下，對於任何品質的布產品來講，價格等於單位產品的生產成本，即有如下等式關係：

P1(m)=C1(m)=W1＋R1P2(m)=C2(m)=W2＋R2在上面的兩式中，字母下表的1、2表示兩個不同的國家，W表示勞動力的工資報酬，R表示特定資本的報酬。5.4新張伯倫模型20世紀70、80年代，以美國經濟學家克魯格曼（Krugman）為代表的一批經濟學家提出了所謂的“新貿易理論”，認為除了資源差異外，規模經濟是國際貿易起因和貿易利益來源的又一獨立決定要素。1978年，克魯格曼首次將迪克西（Dixit）和斯蒂格利茨（Stiglitz）兩人所共同提出的將差異產品和內部規模經濟考慮在內的壟斷競爭模型推廣到開放條件下。從模型上證明瞭規模經濟和差異產品是國際貿易中產業內貿易的原因。此壟斷競爭模型又稱為新張伯倫模型（Neo-ChamberlinianModels）。在克魯格曼的新張伯倫模型中，其假定條件為：1.一國只有一種生產要素——勞動，並且供給是固定的；2.在一國生產某種產品上存在許多廠商，每個廠商都生產X商品中的某一品種，能夠生產的X商品不同種類的數目沒有限制，並且廠商可以自由進入和退出該產業；3.每個廠商在生產產品時，生產函數都是一樣的，都表現為生產xi數量的商品需要li數量的勞動，即：

li=a＋bxia，b〉0

由於假定係數a大於零，則在生產中存在著規模經濟；4.假定每個消費者的效用函數都相同，而且每增加一單位任何品種的消費，總效用都是相同的。消費的品種越多，總效用增加越多，即效用函數有：U=,這裏〉0

在這些假定條件下，由於生產過程中存在規模經濟和廠商的自由進入和退出，當規模收益遞增時，每一種商品將只有一個生產者，生產者的數目與向市場提供的產品種類相同。通過推導，可見，封閉經濟中，在長期均衡條件下，用於該商品所有品種的全部消費必然等於支付給勞動的全部報酬。用該模型解釋開放條件下的產業內貿易現象。對於進行貿易的兩個國家來講，由於開展了產業內商品品種的國際貿易，在生產沒有受損的條件下（一國的廠商數目和是即工資都沒有變化），雙方都從中受益了。總體來講，克魯格曼的新張伯倫模型揭示了在存在規模經濟和產品差異的條件下，即使在兩個生產完全相同的國家之間也能開展國際貿易——產業內貿易，並且這種貿易會提高兩個國家總體福利水準。但是，儘管它可以推測每個國家會生產所有某產品品種的一半數量，但是無法判斷哪些品種在哪個國家生產，從而無法確定具體的貿易產品模式。5.4蘭卡斯特模型蘭卡斯特模型以產品的水準差異為基礎，以產品品種和消費者行為的假定為前提，在生產存在規模經濟的條件下，通過對生產和貿易的影響來解釋產業內貿易。其模型假定是：1.差異產品質存在兩個特性方面的不同；2.消費者對不同的特性有不同的偏好，但消費者不能購買某一產品的多個品種進行“組合”消費，只能購買、消費其中包含某種最喜歡特性的產品品種；3.假定每個消費者只有一個最偏好的品種，即消費者最願意花錢購買的品種；4.假定所有的消費者對產品不同品種的偏好是不同的；5.在供給方面，我們假定廠商可以自由進出該市場，並能生產產品的任何品種，且生產任一品種的成本都相同；6.假定世界只有兩個國家組成，並且這兩個國家在所有方面都完全一樣。在封閉經濟條件下

在開放經濟條件下

開展貿易後

國際貿易後的福利效應

消費者方面：由於商品可選擇性增加，消費者的福利水準提高。生產者方面：市場規模的擴大，盈利能力增加導致生產者剩餘增加。

5.5雙寡頭壟斷產業內貿易模型

假定：１．世界上只有兩個國家，國家１和國家２；２．兩國在某一相同行業中，各只有一個廠商存在，即開展國際貿易前，在兩國國內市場上，該行業都是完全壟斷的市場結構；３．兩國廠商的生產技術條件完全相同；４．兩國需求條件完全相同。

“反應曲線（ReactionCurve）”

在寡頭壟斷條件下，兩國之間的同質產品發生了產業內貿易。

5.6相互傾銷貿易理論

5.6.1國際市場中的壟斷及其表現

規模經濟是壟斷產生的原因之一

內部規模經濟外部規模經濟壟斷現象在現實中的表現：一是出口商品的產業壟斷對國際貿易的影響；二是進口競爭性行業壟斷對國際貿易的影響；三是初級產品生產國組織的壟斷同盟問題。

5.6.2出口傾銷及其經濟基礎

出口傾銷是出口壟斷廠商為了利潤最大化的需要，在壟斷國內市場並取得壟斷高價的前提下，以低於國內市場價格的方式大量出口，爭奪國外市場的行為。

三個條件：第一，國內必須具備不完全競爭的市場環境，傾銷出口企業是價格的制訂者而不是價格的接受者；第二，國內市場與國外市場必須充分分隔，即國內其他人不可能從國外市場回購低價格出口的商品；第三，壟斷出口企業面臨的國內需求彈性小於國外的需求彈性，即國內需求曲線比國外需求曲線更加陡峭。

5.6.3相互傾銷與貿易模式

出口傾銷策略：如果兩個國家的兩個壟斷企業相互進行出口傾銷，有可能導致國際貿易的發生並促進世界福利的增加。

如圖5-95.7垂直差異產品產業內貿易模型

假定：１．某產品有垂直差異性的許多品種。這種垂直差異反映在不同品種的品質上；２．廠商要開發一個品質較高的品種，需要在生產前投入大量的研究和開發（R&D）費用。我們把它看作是生產產品的固定成本。厂商生产产品的平均可变成本是不变的；３．假定消費者都具有同樣的嗜好，因此，消費者會對產品在品質方面有一個共同的排列順序；４．消費者的收入水準不同，並且收入水準的高低和消費產品的品質相對應；５．產品市場是只有兩家廠商進行