档案执法检查答卷

档案执法检查答卷一、填空题（共20题，每题1分，总计20分）1.新修订的《中华人民共和国档案法》自____年____月____日起正式施行，是我国档案领域的根本大法，为档案事业发展提供了坚实法治保障。2.档案执法检查是县级以上档案主管部门依照法定职权和程序，对____、____、____、____以及____遵守档案法律法规情况开展监督检查，依法查处档案违法行为的行政监督活动。3.根据《中华人民共和国行政处罚法》《档案执法监督检查工作暂行规定》要求，档案执法人员开展现场检查时，执法人员数量不得少于____人，并应当主动向被检查对象出示合法有效的____，未出示的，被检查对象有权拒绝检查。4.机关、团体、企业事业单位和其他组织应当按照国家有关规定，定期向对应档案馆移交档案，档案馆对符合移交标准的档案不得____。5.涉及国家秘密的档案的管理、利用和移交，应当严格遵守____领域的法律、行政法规规定，确保涉密档案全流程安全。6.档案执法检查中发现违法行为涉嫌职务违法、犯罪的，档案主管部门应当及时将案件线索移送____、____，依法依规追究相关人员责任。7.对在档案收集、整理、保护、利用、研究、宣传等方面做出突出贡献的单位和个人，按照国家有关规定给予____、____。8.电子档案应当通过符合安全管理要求的____或者____向档案馆移交，同步移交相关元数据、背景信息和阅读使用工具。9.我国档案工作实行____、____的基本原则，维护档案完整与安全，便于社会各方面利用。10.任何单位和个人对档案违法行为，有权向____和有关机关举报，接到举报的单位应当依法及时核查处理，对实名举报查证属实的按规定给予奖励。11.档案馆以及机关、团体、企业事业单位和其他组织的档案机构，应当按照国家规范配置适宜档案保存的库房和必要的防护设施、设备，建立健全档案安全管理制度，确保档案____。12.国有企业事业单位资产转让时，转让有关档案的具体办法由____会同相关部门制定，严禁档案在资产转让过程中流失、损毁。13.档案执法检查全面推行“____、____、____”监管机制，随机抽取检查对象、随机选派执法检查人员，抽查情况及查处结果及时向社会公开，提升执法公信力。14.根据《机关档案管理规定》，机关档案保管期限分为永久、定期两类，定期保管期限一般分为____年和____年，保管期限自档案形成次年的1月1日起计算。15.根据档案法规定，档案服务企业在开展档案整理、数字化、寄存等服务过程中，发生损毁、丢失属于国家所有的档案等违法行为的，由县级以上档案主管部门给予警告，并处____元以上____元以下的罚款，有违法所得的没收违法所得。16.档案馆保存的档案，应当自形成之日起满____年依法向社会开放，经济、教育、科技、文化等类档案可以少于前述期限开放，涉及国家安全或者重大利益以及其他到期不宜开放的档案，可以依法延期开放。17.档案执法检查中坚持处罚与教育相结合原则，对违法行为情节轻微并及时改正，没有造成危害后果的，依法____行政处罚；对初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以依法不予行政处罚。18.根据《档案管理违法违纪行为处分规定》，将公务活动中形成的应当归档的文件材料、资料据为己有，拒绝交档案机构、档案工作人员归档的，对有关责任人员给予____处分；情节较重的，给予记过或者记大过处分；情节严重的，给予降级或者撤职处分。19.各级国家档案馆馆藏的____级珍贵档案严禁出境，确因文化交流等特殊需要出境的，必须报国家档案主管部门审核批准。20.机关、团体、企业事业单位和其他组织发生机构变动或者撤销、合并等情形时，应当按照规定向____或者____移交档案，严禁档案散失。二、单项选择题（共15题，每题1.5分，总计22.5分，每题只有1个正确答案）1.各单位档案工作实行领导责任制，（）是本单位档案工作的第一责任人，对本单位档案工作负总责。A.单位分管档案工作的负责人B.单位主要负责人C.单位档案机构负责人D.单位综合办公室负责人2.根据档案法律法规规定，下列情形中，不属于档案主管部门应当直接作出行政处罚决定的范畴是（）。A.擅自销毁属于国家所有的档案B.篡改、伪造档案造成严重后果C.档案库房未配备日常消防器材，未被责令整改且未造成档案损毁D.不按规定移交档案且经责令改正后拒不改正3.档案执法检查过程中，执法人员对被检查单位的档案库房、数字化加工场所进行实地查验，测量库房温湿度、清点档案数量、核对档案实体存放情况的取证方式属于（）。A.询问当事人B.现场勘验C.抽样取证D.证据先行登记保存4.新修订的档案法明确，满足法定条件的电子档案与（）具有同等法律效力，可以以电子形式作为凭证使用。A.纸质档案B.传统载体档案C.档案原件D.实物档案5.档案执法检查中，对发现存在档案管理不规范问题需要被检查单位整改的，制发责令整改通知书明确整改时限，整改期限最长一般不超过（），特殊情况经批准可以适当延长。A.15日B.30日C.60日D.90日6.下列关于档案移交工作的说法，错误的是（）。A.机关、团体、事业单位应当按照规定期限向同级国家综合档案馆移交档案B.电子档案移交时应当同步移交元数据、背景信息和相关应用软件C.涉及国家秘密的档案经解密后再移交，涉密档案原件不需要移交D.列入城建档案馆接收范围的建设项目档案，建设单位应当在项目竣工验收后3个月内完成移交7.根据档案法规定，向档案馆移交、捐赠、寄存档案的单位和个人，对其档案享有（），并可以对档案中不宜开放的部分提出限制利用意见。A.完整所有权B.优先利用权C.自主处置权D.随意修改权8.按照档案行政处罚程序要求，档案主管部门在对个人作出（）以上罚款的行政处罚决定前，应当告知当事人有申请听证的权利。A.1000元B.2000元C.5000元D.10000元9.某单位在档案执法检查中被发现未按规定移交应进馆档案，经责令改正后仍以“自行保管方便使用”为由拒绝移交，档案主管部门不能采取的处理措施是（）。A.对单位给予警告，并处1万元以上10万元以下罚款B.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处500元以上5000元以下罚款C.向相关主管部门提出处分建议，对责任人员依法给予处分D.直接没收该单位拒绝移交的全部档案10.单位开展档案数字化加工时，下列行为不符合档案安全管理要求的是（）。A.加工场所安排本单位工作人员全程旁站监管B.加工使用的存储介质统一采购、统一登记、统一销毁，严禁带出加工场所C.为提高加工效率，允许加工人员将档案原件带回住所加班扫描D.加工完成后对加工用计算机、移动存储介质进行全面数据清除，不留存档案数据11.根据企业档案管理相关规范，企业保管的涉及职工招录、劳动合同、职称评定、社保缴纳等职工个人权益的档案，保管期限为（）。A.10年B.30年C.永久D.30年定期12.执法人员检查发现某单位将档案库房设置在地下一层，雨季存在渗水隐患，库房未配备温湿度调控设备，部分纸质档案已经出现轻微发霉情况，档案主管部门首先应当采取的措施是（）。A.直接对单位处以5万元罚款B.向单位制发整改通知书，责令限期采取补救措施消除安全隐患C.直接追究单位主要负责人的刑事责任D.直接将该单位全部档案移交同级国家档案馆保管13.下列关于档案开放利用的说法，正确的是（）。A.所有档案自形成之日起满25年必须全部向社会开放，不得延期B.单位和个人利用档案馆开放档案，必须持有单位出具的介绍信C.档案馆不按规定开放利用档案的，单位和个人可以向档案主管部门投诉D.个人寄存在档案馆的档案，档案馆可以自行决定是否开放，不需要征得寄存人同意14.根据《重大活动和突发事件档案管理办法》，重大活动、突发事件应对工作中形成的档案，应当在活动结束或者事件处置结束后（）内向同级国家综合档案馆移交。A.3个月B.6个月C.1年D.2年15.档案法明确规定，（）对档案工作的领导，是档案工作必须始终坚持的根本原则，确保档案事业发展始终沿着正确政治方向前进。A.县级以上档案主管部门B.各级人民政府C.中国共产党D.各级国家档案馆三、多项选择题（共10题，每题2分，总计20分，每题有2个及以上正确答案，多选、少选、错选均不得分）1.档案执法检查的主要内容包括（）。A.档案工作责任制和管理制度建立落实情况B.档案库房、设施设备配置及运行情况C.档案收集、整理、保管、鉴定、移交、利用等全流程管理情况D.档案安全风险隐患排查整治及应急管理情况E.档案工作人员配备及培训情况2.根据档案法规定，下列档案中属于国家所有的有（）。A.机关、团体、事业单位在公务活动中形成的档案B.国有企业在生产经营、内部管理等公务活动中形成的档案C.部队在作战、训练、执行任务中形成的档案D.国家通过征集、购买、接受捐赠等方式取得的档案E.非国有企业形成的对国家和社会具有重要保存价值的档案3.档案主管部门开展执法检查时，可以依法采取的措施有（）。A.进入被检查单位的档案库房、加工场所、办公区域开展现场检查B.查阅、复制与检查事项相关的文件、档案、工作记录、财务凭证等材料C.询问被检查单位相关工作人员，要求其就检查涉及的问题作出说明D.对可能灭失或者以后难以取得的违法证据，依法采取先行登记保存措施E.对存在严重档案违法行为的单位直接吊销其营业执照4.下列行为属于档案违法行为，应当依法追究法律责任的有（）。A.某单位档案员整理档案时，擅自将12份涉及单位重大决策的永久保管档案销毁B.某企业为申报资质，篡改项目验收档案中的数据，伪造相关人员签字C.某档案馆工作人员因管理疏忽，导致27份馆藏革命历史档案发生霉变、损毁D.某个人在档案馆利用档案时，擅自抄录、传播档案中涉及他人隐私的内容E.某档案馆按程序报经批准后，将部分涉及国家安全的档案延期开放5.电子档案满足（）法定条件的，与传统载体档案具有同等法律效力。A.来源可靠B.程序规范C.要素合规D.存储介质为一次性刻录光盘E.存储在单位内部服务器6.按照档案行政执法“三项制度”要求，档案主管部门应当主动公开的执法信息有（）。A.执法主体、职责、权限、依据、程序、救济渠道等事前公开信息B.执法人员姓名、执法证件编号、执法对象、执法事由等现场执法信息C.行政处罚决定书编号、违法事实、处罚依据、处罚结果等事后公开信息D.执法过程中知悉的被检查单位商业秘密、个人隐私信息E.检查中发现的被检查单位内部人事任免、绩效考核等信息7.各单位整理归档文件应当遵循的基本原则有（）。A.遵循文件形成规律B.保持文件之间的有机联系C.区分不同档案的保存价值D.便于档案保管和利用E.完全按照档案整理人员的个人习惯分类8.档案库房管理应当落实“八防”安全防护要求，下列属于“八防”内容的有（）。A.防火、防盗B.防潮、防尘C.防虫、防鼠D.防光、防高温E.防电磁辐射、防核污染9.下列关于档案捐赠的说法，正确的有（）。A.国家鼓励单位和个人向国家档案馆捐赠重要、珍贵档案B.接受捐赠的档案馆应当向捐赠人颁发捐赠证书C.捐赠人对其捐赠的档案享有优先利用权D.档案馆可以随意公开捐赠档案中涉及捐赠人个人隐私的内容E.捐赠给国家档案馆的档案，所有权归国家所有10.档案执法过程中，当事人依法享有的权利有（）。A.核验执法人员的行政执法证件B.对执法涉及的事项进行陈述、申辩C.对行政处罚决定不服的，依法申请行政复议或者提起行政诉讼D.要求执法人员对执法过程中知悉的商业秘密、个人隐私予以保密E.拒绝执法人员依法进入场所开展检查四、判断题（共15题，每题0.5分，总计7.5分，正确的打“√”，错误的打“×”）1.乡镇人民政府应当指定人员负责管理本机关的档案，并对所属单位、基层群众性自治组织的档案工作实行监督和指导。（）2.为节约存储成本，单位可以将保管期满的档案直接集中销毁，不需要履行鉴定、审批程序。（）3.县级以上档案主管部门是本行政区域内档案执法工作的责任主体，依法对辖区内机关、团体、企业事业单位和其他组织的档案工作开展监督检查。（）4.个人在非公务活动中形成的所有档案都归个人所有，可以随意买卖、销毁，不受档案主管部门监管。（）5.档案执法检查中，只要被检查单位没有发生档案丢失、损毁情况，就不存在档案违法行为。（）6.新修订的档案法明确馆藏档案开放审核由档案馆会同档案形成单位或者移交单位共同负责，解决了过去开放审核责任不清的问题。（）7.档案数字化服务企业只要具备工商营业执照，就可以承接所有密级的档案数字化加工业务。（）8.档案工作实行“统一领导、分级管理”原则，意味着全国所有档案都必须集中到中央档案馆统一保管。（）9.档案主管部门接到档案违法行为举报后，应当依法及时处理，不得推诿、拖延。（）10.档案复制件加盖档案保管单位公章后，具有与档案原件同等的证明效力。（）11.单位保管的10年期限短期档案，即使存放在漏雨的房间也不会有安全影响，不需要落实防护措施。（）12.档案馆应当定期对馆藏档案进行清点核对，做到账实相符，对破损、霉变的档案及时进行抢救修复。（）13.档案行政处罚中的警告属于申诫罚，主要目的是对违法行为人进行警示、告诫，不涉及财产权利的剥夺。（）14.档案工作人员调动工作时，应当严格办理档案交接手续，对所保管的档案逐卷清点核对，双方签字确认后方可离岗。（）15.单位向档案馆移交档案时，只需要移交纸质档案，电子档案可以由单位自行长期保管，不需要移交。（）五、简答题（共3题，每题5分，总计15分）1.简述档案执法检查的法定基本流程。2.简述机关、企事业单位档案安全管理的核心要求。3.简述新修订《中华人民共和国档案法》在档案利用与服务方面的主要创新内容。六、案例分析题（共1题，总计15分）2024年4月，某市档案局开展年度档案“双随机”执法检查时，发现市属某国有投资集团存在以下问题：一是单位未明确档案工作分管领导，未设置专门档案管理岗位，仅由办公室1名临聘人员兼职管理档案，2021—2023年形成的文书档案、投资项目档案散存在各业务科室，未进行规范整理，经抽查发现17份涉及重大投资决策的永久保管档案丢失；二是单位未设置符合标准的档案库房，将1500余卷会计档案、干部人事档案堆放在地下车库旁的闲置杂物间，该杂物间无门窗防护、无消防设施，春季返潮导致47卷会计凭证受潮霉变、字迹洇化无法辨认；三是按照该市档案馆移交要求，该集团应当在2022年底前完成2012年之前形成的永久、长期保管档案的移交进馆工作，2023年5月市档案局检查时已经向该集团制发整改通知书，截至本次检查时该集团仍未移交，理由是“档案放在本单位查阅更方便”；四是该集团2023年开展存量档案数字化加工时，委托的某服务企业未制定安全管理制度，加工人员擅自将5份涉及对外投资标的底价的涉密项目档案用手机拍摄后发送给合作方，造成国有资产投资损失。请结合档案法律法规规定，回答以下问题：1.该集团存在哪些违反档案法律法规的行为？（5分）2.档案主管部门可以对该集团及相关责任主体作出哪些处理？（5分）3.针对存在的问题，该集团应当采取哪些整改措施？（5分）参考答案一、填空题1.2021、1、12.机关、团体、企业事业单位、其他组织、个人3.2、行政执法证件4.拒绝接收5.保守国家秘密6.监察机关、司法机关7.表彰、奖励8.网络、专用存储介质9.统一领导、分级管理10.档案主管部门11.实体安全和信息安全12.国家档案主管部门13.双随机、一公开14.30、1015.2万、20万16.2517.不予18.警告19.一20.有关单位、档案馆二、单项选择题1.B2.C3.B4.B5.C6.C7.B8.C9.D10.C11.C12.B13.C14.B15.C三、多项选择题1.ABCDE2.ABCD3.ABCD4.ABCD5.ABC6.ABC7.ABCD8.ABCD9.ABCE10.ABCD四、判断题1.√2.×3.√4.×5.×6.√7.×8.×9.√10.√11.×12.√13.√14.√15.×五、简答题1.档案执法检查严格按照法定程序开展，核心流程包括7个环节：一是计划制定阶段，结合年度监管工作重点制定执法检查计划，明确检查对象、内容、方式及人员组成，落实“双随机、一公开”抽取要求，按程序报批后组织实施；二是检查告知阶段，提前3个工作日向被检查单位送达执法检查通知书，告知检查时间、需准备的材料及配合要求，对涉嫌违法需突击核查的可持执法证件直接开展现场检查；三是现场检查阶段，执法人员不少于2人，主动出示执法证件，按照检查清单逐项核验，通过实地查勘、查阅资料、询问人员、抽查实体等方式开展检查，制作现场检查笔录，由被检查单位签字确认，拒绝签字的注明情况；四是问题反馈阶段，对检查发现的问题当场反馈，可立即整改的指导当场整改，不能立即整改的制发责令整改通知书，明确整改事项、时限及要求；五是整改复查阶段，整改期限届满后对整改情况进行核查，整改到位的予以销号，整改不到位、拒不整改的依法启动立案程序；六是违法查处阶段，对符合立案条件的违法行为开展全面调查取证，依法作出行政处罚决定，涉嫌职务违法、犯罪的及时移送监察机关、司法机关；七是结果公开阶段，按照行政执法公示要求公开检查及查处结果，将执法结果纳入档案工作考核评价内容。2.档案安全是档案工作的底线，核心要求包括6个方面：一是压实安全责任，明确单位主要负责人为档案安全第一责任人，将安全责任落实到具体岗位、人员，建立责任追溯机制；二是完善安全设施，按照规范建设档案库房，配齐“八防”防护设施、安防监控、消防系统、温湿度调控设备，涉密库房符合保密管理要求；三是健全安全制度，建立库房管理、出入库登记、定期清点、安全排查、应急处置等制度，常态化开展风险隐患排查，建立台账闭环整改；四是强化实体安全，定期检查档案实体状况，对破损、霉变档案及时抢救修复，严格出入库登记，做到账实相符，严防丢失损毁；五是保障信息安全，落实电子档案异质异地备份要求，严格开放审核程序，涉密档案按保密规定管理，数字化加工全程监管，严防国家秘密、商业秘密、个人隐私泄露；六是完善应急机制，制定档案安全突发事件应急预案，定期开展演练，发生安全事故第一时间抢救档案，按规定上报，严禁迟报、瞒报。3.新修订档案法聚焦便民利企，在档案利用服务方面的创新主要有5点：一是缩短档案开放期限，将原30年开放期限调整为25年，明确经济、教育、科技、文化类档案可优先开放，扩大开放覆盖面；二是确立电子档案法律效力，明确来源可靠、程序规范、要素合规的电子档案与传统载体档案具有同等效力，为电子档案单套制管理、跨部门共享提供法律依据；三是优化利用服务要求，规定档案馆应当简化利用手续，通过网站等渠道公布开放档案目录，创新服务形式，明确单位和个人持合法证明即可利用开放档案，取消不必要的证明材料；四是健全开放审核机制，明确馆藏档案开放审核由档案馆会同档案形成单位、移交单位共同负责，压实各方法定责任，解决开放不及时、审核不到位问题；五是强化利用权利保障，明确单位和个人对档案馆不按规定开放利用的行为，有权向档案主管部门投诉，档案主管部门应当及时核查处理并反馈结果，保障利用人合法权益。六、案例分析题1.该集团存在的档案违法行为包括：一是未落实档案工作责任制，未按规定配备档案工作人员，未对档案实行集中统一管理，未规范开展档案收集整理工作，造成部分永久保管档案丢失，违反了档案法关于单位应当建立档案工作责任制