危险源辨识、环境因素识别程序

危险源辨识、环境因素识别程

序（最新版）

Safetymanagementisaninportantpartofenterpriseproductionmanagement.Theobjectisthe

statemanagementandcontrolofallpeople,objectsandenvironmentsinproduction

（安全管理）

单位:______________________

姓名：______________________

日期：______________________

编号：AQ-SN-0387

安全管理ISafetyManagement

危险源及风险辨识

危险源辨识、环境因素识别程序（最新版）

说明：安全管理是企业生产管理的重要组成部分，是一门综合性的系统科学。

安全管理的对象是生产中一切人、物、环境的状态管理与控制，安全管理是一

种动态管理。可以下载修改后或直接打印使用（使用前请详细阅读内容是否合

适）。

1.目的

根据国家法律、法规及其它要求和公司方针，充分辨识生产经

营活动及所有相关活动所涉及范围内的职业健康安全危险源，合理

评价其危险程度，制定风险控制措施，采取有效的控制管理措施。

2.范围

公司范围内所有生产经营、产品、服务中的一切作业活动。

3.定义

危险源：可能导致人身伤害和（或）健康损害的根源、状态或

行为，或其组合。

可接受风险：根据组织法律义务和职业健康安全方针已降至组

织可容许程度的风险。

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危险源及风险辨识

4.职责

4.1总经理负责提供风险控制所需的资源。

4.2管理者代表负责危险源辨识、风险评价及制定风险控制措施

的组织领导工作，确认危险源辨识与风险评价的结果，批准重大风

险和不可接受风险控制措施。

4.3安全环保部负责对识别出的所有危险源及其风险评价结果

进行汇总、分析、整理，组织评审出公司范围内的重大风险和不可

接受风险，并编制控制措施。

4.4各单位负责其管辖区域（范围）内所涉及到的危险源辨识与

风险评价工作，协助安全环保部确定重大风险和不可接受风险控制

措施并实施。

5.工作程序

5.1工作步骤

5.1.1各单位根据其生产活动划分作业活动，并收集作业活动信

息，以基层作业区或工段为单元组织员工全面辨识危险源和进行风

险评价，填写。

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危险源及风险辨识

5.1.2各单位将基础调查表分类、汇总后，组织本单位生产、工

艺、设备等专业人员及员工代表对风险评价的结果进行确认或调整,

填写本单位的报安全环保部。

5.1.3安全环保部对全公司识别出的所有危险源及其风险评价

结果进

行汇总、分析、整理后，组织生产部、公安处、设备管理部、

总工办及工会等部门相关人员对其进行评审，确定公司不可接受风

险和重大风险。

5.L4安全环保部组织编制公司，经安全环保部负责人审核。报

管理者代表审批后下发执行，

5.1.5各单位根据公司，摘录编制本单位的，并据此组织实施相

应的风险控制措施。

5.1.6对重大风险和不可接受风险的日常控制管理执行《危险源

（点）控制管理办法》。

5.2危险源辨识要求

5.2.1划分作业活动时，要将按生产工艺流程和地理区域划分两

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危险源及风险辨识

种方法结合起来；在考虑常规作业活动的同时\要充分考虑到各类

检修作业、危险作业、处理应急故障、技术改造、施工建设、所有

进入工作场所的人员等非常规作业活动。然后逐步细分到每个作业

步骤，确保作业活动划分的充分性和准确性。

5.2.2危险源辨识要充分考虑过去、现在、将来三种时态；正常、

异常、紧急三种状态；物理性、化学性、生物性、生理心理性、行

为性和其他辐射性、人的不安全行为、物的不安全状态、职业健康

安全管理的缺陷及其它危险源类型。

5.2.3危险源辨识过程中要考虑相关的职业健康安全法律、法规

和其他要求、方针、监测数据、职业接触和健康评价、以往审核、

评价或评审的报告、来自员工或其它相关方的信息、事件记录或同

行业已发生的事件、设施、过程、活动的信息或相关记录。

5.3风险评价方法

5.3.1采用定性法和半定量（LEC）法。

a.定性法：

・不符合法律、法规及其他要求；

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•相关方有合理抱怨或要求的；

•曾经发生过事故仍未采取有效防范、控制措施的；

•直接观察到可能导致事故的风险，旦无适当控制措施；

・采用半定量法分值达到160分以上的风险。见5.3.2;

b.半定量法（作业条件风险评价法）：

D=L*E*C

L一发生事故的可能性大小

E一人体暴露在这种风险环境中的频繁程度

C—一旦发生事故会造成的损失后果

D一风险程度

在确定可能性L时要考虑培训情况、人员能力、防护装置情况、

应急响应情况、监督检查力度等因素，并参照以往的事故经历；在

确认后果C时;应考虑人员伤亡和财产损失的严重程度。

发生事故的可能性（L）

分数值

发生事故的可能性

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10

6

3

1

0.5

0.2

0.1

完全可以预料（近期即会发生）

相当可能

可能，但不经常

可能性小，完全意外

很不可能，可以设想

极不可能

实际不可能

人体暴露于危险环境的频繁程度（E）

分数值

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危险源及风险辨识

暴露于危险环境的频繁程度

10

6

3

2

1

0.5

连续暴露

每天工作时间暴露

每周一次暴露

每月一次暴露

每年几次暴露

非常罕见地暴露

发生事故产生的后果（C）

分数值

发生事故产生的后果

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100

40

15

7

3

1

10人以上死亡

3-9人死亡

1-2人死亡

致残

重伤

轻（微）伤

5.3.2风险级别的划分：

a.按定性法辩识的结果至少应是不可接受风险;

b按半定量（LEC）法划分：

I级：分值在160以上的，为重大风险；

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II级：分值在60—160之间的，为不可接受风险；

III级:分值在60分以下的，为可接受风险。

5.4风险控制措施的确定

5.4.1对于重大风险和不可接受风险，采取以下其中一种或多种

措施进行控制，控制措施的选定应遵循关于控制措施层级选择顺序

的原则，即：

a.消除一改变设计以消除危险源；

b.替代一用低危害物质替代或降低系统能量；

c.工程控制措施一安装通风系统、机械防护、连锁装置、隔声

罩等；

d.标志、警告和（或）管理控制措施一安全标志、危险区域标

识、发光标志、人行道标识、警告器或警告灯、安全规程、设备检

修、门禁控制、作业安全制度、操作牌或作业许可等；

e.个体防护装各一安全防护眼镜、肥力保护器具、面罩、安全

带和安全索、口罩和手套等；

£保持现有措施。

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危险源及风险辨识

5.4.2对于可接受风险，采用日常管理控制、保持现有措施进行

控制。

5.5危险源辨识、风险评价的更新和评审

5.5.1安全环保部应在每年11月份组织各单位对危险源辨识、

风险评价和风险控制措施清单进行一次评审，必要时进行修改。

5.5.2各单位应及时将生产和检修作业活动中新发现的危险源

进行辨识和风险评价，对评价出的不可接受风险和重大风险及时报

送安全环保部，安全环保部组织对其进行确认，并及时更新危险源

辨识汇总表和《重大风险、不可接受风险控制措施清单》，督促基层

单位采取控制措施。

5.5.3作业场所因公司决策、工艺改进、设备更新改造，法律、

法规发生变化以及外部其它原因引起职业健康安全状况发生重大变

化时，所在单位按5.1--5.4条款及时进行危险源辨识、风险评价和

风险控制措施工作。

5.5.4当公司活动、服务发生变化；法律、法规及其他要求发生

重大变化；管理评审、内外审结论要求；监视活动、事件调查、紧

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危险源及风险辨识

急情况或应急程序测试结果要求；相关方有强烈愿望、控制技术的

进步、纠正措施和预防措施提议变更以及外部其它原因引起职业健

康安全状况发生重大变化时，安全环保部应及时组织有关单位对危

险源辨识、风险评价和风险控制措施进行评审，必要时进行修改。

6.引用文件

危险源（点）控制管理办法

7.相关记录

危险源辨识与风险评价基础调查表

危险源辨识与风险评价结果汇总表

重大风险、不可接受风险控制措施清单

危险源辨识与风险评价基础调查表

作业区（工段）S/R01

序号

作业活动

危险因素

可能导致的

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危险源及风险辨识

事故

伤害人员

风险级别判定方法

备注

a.b.c.d.e

作业条件危险评价法

L

E

C

D

审核

日期

填表人

日期

注：判别依据中a为违反法律法规及其他要求的；b为相关方有

合理抱怨或要求的；c为曾经发生过事故仍未采取有效防范、控制措

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危险源及风险辨识

施的；d为直接观察而判断的；e.为LEC法半定量评价判断D值大于

60的风险。

危险源辨识与风险评价结果汇总表

单位名称

S/R02

序号

作业活动

危险因素

可能导致的

事故

风险级别判定方法

风险级别

备注

a.b.c.d.e

作业条件风险评价法

L

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危险源及风险辨识

E

C

D

审核

日期

编制

日期

注：判别依据中a为不符合法律法规及其他要求；b为相关方有

合理抱怨或要求的；c.为

环境因素识别与评价程序

1.目的

识别公司的活动、产品或服务中能够控制或能够施加影响的环

境因素，并进行合理评价，判定对环境具有重大影响或能够产生重

大影响的重要环境因素，客观地评价出公司重要环境因素，以便能

对其进行控制。

2.适用范围

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危险源及风险辨识

公司所有活动、产品、服务中的环境因素识别、评价和更新。

3.定义

3.1环境：组织运行的外部存在，包括空气、水、土地、自然资

源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。

3.2环境因素：一个组织活动、产品或服务中与环境发生相互作

用的要素。

3.3重要环境因素：是指具有或能够产生重大环境影响的环境因

素。

4.职责

4.1管理者代表领导公司环境因素的识别和评价，批准公司重要

环境因素清单。

4.2安全环保部

4.2.1负责指导各单位进行环境因素的识别与评价并更新，并对

各单位环境因素识别与评价结果进行核查、确认。

4.2.2负责汇总各单位的重要环境因素，编制公司重要环境因素

清单。

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危险源及风险辨识

4.2.3负责向管理者代表报送公司重要环境因素清单。

4.3各单位

4.3.1负责全面开展本单位环境因素基础调查工作，将本单位的

环境因素识别与评价结果分类汇总，并上报安全环保部。

4.3.2负责针充本单位的重要环境因素制定控制计划并组织实

施。

5.工作程序

5.1环境因素识别评价

5.L1各单位组织基层员工，根据本单位的活动、产品和服务，

结合现场观察以及相关方要求，全面分析识别和评价本单位环境因

素，填写和。

5.1.2各单位将基础调查表收集整理汇总后，组织本单位生产、

工艺、设备等专业人员及员工对环境因素描述、各项分值进行修订

确认后，填写本单位的和，形成本单位环境因素清单。将其中重要

环境因素填入《重要环境因素清单》、《相关方重要环境因素清单》，

经单位主管领导审核，负责人批准后报送安全环保部。

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危险源及风险辨识

5.1.3安全环保部收集各单位重要环境因素清单，整理汇总并组

织评审形成公司重要环境因素清单，经部门负责人批准后报送管理

者代表批准，下发各单位。

5.2环境因素更新

5.2.1定期更新

各单位在第一次认证时，组织对本单位范围内生产、活动和服

务过程环境因素进行一次全面识别与评价；随后每年11月份只对变

更的生产、活动和服务过程中的环境因素进行识别与评价。

5.2.2不定期更新

各单位应在发生如下情况时对本单位环境因素进行识别与评

价，并将新环境因素识别与评价结果报安全环保部：

法律法规和其他要求发生变化；

本公司活动、产品、服务发生较大变化；

相关方的强烈要求；

发生了严重的环境事故。

5.2.3更新步骤按照5.1实施。

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危险源及风险辨识

5.3环境因素控制

各单位根据本单位识别的环境因素及公司重要环境因素清单作

出本单位环境因素清单、重要环境因素清单，并按下列方法进行控

制：

目标、指标和管理方案；

运行控制程序及作业文件；

应急预案与响应；

成本考核；

其他控制方法。

5.4环境因素的识别方法及要求

5.4.1环境因素识别方法

a.过程分析法；

b.现场观察及资料评审；

c.专家评议、集思广义法。

5.4.2环境因素识别范围

a.公司采矿、烧结、炼铁、炼钢、轧钢等活动、产品和服务过

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危险源及风险辨识

程中所有能够控制的，或能够施加影响的环境因素以及对公司环境

造成影响且公司能够施加影响的相关方的环境因素，并考虑已纳入

计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素。

b.环境因素识别时要考虑以下内容：

三种状态：正常、异常、紧急；

三种时态：过去、现在、将来；

八种类型：向大气的排放、向水体的排放、向土地的排放、原

材料及自然资源的使用、能源使用、释放的能量、废物和副产品、

物理属性（如钢铁形状等）。

5.5环境因素的评价方法

5.5.1环境因素的评价依据

在评价环境因素时要充分考虑：环境影响的规模、环境影响的

严重程度、发生的频率、环境影响的持续时间、法律法规的要求、

技术难度、经济费用、相关方的利益、组织的公众形象、企业的竞

争力、因环境问题造成的组织风险等。

对环境因素的评价方法采用直接判定法或专家评判法。先使用

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危险源及风险辨识

直接判定法，如直接判定法的条件不适用，再使用专家评判法进行

评价。

5.5.2.直接判定法

有下述情况的环境行为，可直接判定为重要环境因素，在、中

直接标识。

a.已违反法律及标准要求的环境因素（如超标排放）；

b.当地政府等相关方高度关注的环境因素；

c.政府或法律明令禁止使用、限期使用或限期替代使用物质（如

哈龙物质使用及其制品使用，大能耗装置等）；

d.政府和法律有明文规定限制，但无定量指标的环境因素：

未加合理处置的危险废弃物；

有利用价值而没有回收利用的固体废弃物；

未进行必要分类，处于不合理混放状态的固废；

与使用有毒有害化学药品相关的环境因素；

水、电及主要原辅材料中具有明显节约空间和能够制定有效节

约措施的资源、能源消耗；

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危险源及风险辨识

e.异常或紧急状态下预计产生严重影响的环境因素(如火灾、

危险品泄漏、环保设施故障等)。

5.5.3专家评判法

各专家以会议的形式共同研究商讨，填写〈环境因素评价表〉、，

对每个环境因素按照环境影响的规模和范围、发生频率、环境影响

的严重程度、公众和媒体的关注程度、控制的难易程度5个因子进

行打分，总分大于18分判为重要环境因素。以下为各评价因子的分

值：

a.评价因子a

环境影响的规模和范围

(a=l~5)

I

全球性、国家范围严重影响

5

II

区域性影响

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危险源及风险辨识

4

in

社区性严重影响

3

IV

社区性影响

2

V

场界内影响(或无)

1

b.评价因子b

发生频率

(b=l~5)

I

每日一次〜持续时间

5

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危险源及风险辨识

II

每周一次〜每日一次

4

III

每月一次~每周一次

3

IV

每年一次〜每月一次

2

V

一年以上一次

1

c.评价因子c

环境影响的严重程度

(c=1~5)

I

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危险源及风险辨识

严重

5

II

一般

3

III

轻微

1

d.评价因子d

公众和媒体的关注程度

(d=l-5)

I

社会极度关注

5

II

地区性极度关注

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危险源及风险辨识

4

III

地区性关注

3

IV

一般关注

2

V

不为关注

1

e.评价因子e

控制难易程度

(e=l〜5)

I

加强管理可明显见效

5