十月证券从业资格《证券交易》同步测试题

十月证券从业资格《证券交易》同步测试题

一、单项选择题(共60题，每题1分)。

1、根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，

可转债自发行之日起()后方可转换为公司股票，

A、3个月

B、6个月

C、9个月

D、12个月

【参考答案】：B

【解析】可转债“债转股”需要规定一个转换期。根据我国《上市

公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起6个

月后方可转换为公司股票，而具体转股期限应由发行人根据可转债的存

续期及公司财务情况确定。

2、下列陈述中不属于内幕信息的是()o

A、公司的经营方针和经营范围的重大变化

B、公司生产经营的外部条件发生的重大变化

C、公司的董事1/10以上监事或者经理发生变动

D、公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定

【参考答案】：C

【解析】1/3以上监事或者经理发生变动属内幕信息。

3、深圳证券交易所规定的ETF申购、赎回清单不包括()o

A、可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限

B、必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额

C、最小申购、赎回单位中的预估现金部分

D、前一交易日的基金份额净值

【参考答案】：A

4、下列不属于经纪商的权利与义务的是()

A、对委托人的一切委托事项负有保密义务

B、如客户资金不足，向客户提供融资

C、认真与客户签订证券买卖代理协议

D、对委托人的委托买卖内容要有真实的凭记和记录

【参考答案】：B

5、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的

(),属于内幕消息。

A、20%

B、30%

C、40%

D、50%

【参考答案】：B

【解析】熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节,

P191o

6、集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托

管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起()

个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。

A、1

B、2

C、3

D、4

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第

七章第四节，P215o

7、证券公司经营相关业务时，国务院证券监督管理机构根据审慎

监管原则和各项业务的风险程度可以调整()，但不得少于法律规定的

限额。

A、注册资本最高限额

B、注册资本最低限额

C、实收资本最高限额

D、实收资本最低限额

【参考答案】：B

证券公司经营相关业务时，国务院证券监督管理机构根据审慎监管

原则和各项业务的风险程度可以调整注册资本最低限额，但不得少于法

律规定的限额。

8、通过网上现金认购方式发售ETF的，如果发售时间为一个交易

日(N日)，那么中国结算上海分公司应于()日将实际到位资金划人发

行协调人结算备付金账户后.发行协调人可将该资金划人预留银行收款

账户。

A、N+1

B、N+2

C、N+3

D、N+4

【参考答案】：D

9、根据相关规定，证券公司应当在每个月结束后()工作日内向

证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。

A、5

B、10

C、15

D、30

【参考答案】：B

10、对配股的股份登记，是在配股登记日()向证券公司传送投资

者配股明细数据库。

A、闭市后

B、开市前

C、开市前1日

D、闭市后1日

【参考答案】：A

【解析】配股是指股份公司以股东所持有的股份数认购权，按一定

比例向股东配售该公司新发行的股票。对配股的股份登记，是在配股登

记日闭市后向证券公司传送投资者配股明细数据库。故A选项正确。

11、证券指数的编制遵循()的原则。

A、公开公布

B、公开透明

C、公正透明

D、公开公正

【参考答案】：B

【解析】熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章

第二节，P63O

12、提高市场透明度是加强证券市场()的重要措施。

A、有效性

B、稳定性

C、安全性

D、流动性

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉证券交易机制的种类、目标。见教材第一章第

一节,P12o

13、对折算率的公布，错误的说法是()。

A、上海证券交易所定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现

券品种折算标准券的比率

B、上海证券交易所于下季度第一个营业日起按新的折算比率计算

各会员单位可用于国债回购业务的标准券数额

C、深圳证券交易所公布的折算率将视国债市值的变化，由交易所

定期予以调整公布

D、上海证券交易所定期于每季度初公布本季度各现券品种折算标

准券的比率

【参考答案】：D

14、(),上海证券交易所正式开业。

A、1990年2月

B、1990年12月

C、1991年2月

D、1991年11月

【参考答案】：B

15、可转换债券是指在一定时期内可以兑换成()的债券。

A、基金

B、优先股

C、任意证券

D、普通股

【参考答案】：D

16、我国的证券登记结算结构是()o

A、中央登记结算有限责任公司

B、中国人民银行

C、中国结算公司

D、中央结算公司

【参考答案】：C

【解析】考点：掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。见教

材第一章第一节，P11o

17、在债券质押式回购交易中，融券方是指在债券回购交易中融出

资金、享有债券O的一方。

A、质权

B、抵押权

C、处置权

D、所有权

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握债券质押式回购交易的概念。见教材第九章第

一节，P265o

18、()不属于营业部与客户签订的代理交易协议的内容。

A、双方权利义务和风险提示

B、证券公司禁止营业部从事的业务内容

C、营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名

D、营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容

【参考答案】:C

【解析】证券公司所属营业部与客户签订代理交易协议，协议中除

载明双方权利义务和风险提示外，还应列示营业部可从事的合法业务范

围及证券公司授权的业务内容。向客户明示证券公司禁止营业部从事的

业务内容。

19、所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达

到该公司总股本的O及其后每增加()时，证券交易所于该交易日结

束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总

数及其占公司总股本的比例。

A、20%,2%

B、16%,2%

C、20%,1%

D、16%,1%

【参考答案】：B

20、受托人管理的全部受托投资持有1家公司发行的证券，不得超

过该正券总股本的()O

A、5%

B、8%

C、10%

D、20%

【参考答案】：C

21、()不是经纪商的权利与义务。

A、坚持了解客房原则

B、忠实办理受托业务

C、为客房保密

D、代理客房决策

【参考答案】：D

22、证券公司开展利率互换交易业务须向()报备。

A、中国证监会

B、证券公司住所地证监局

C、证券公司所在省证监局

D、中国人民银行

【参考答案】：B

【解析】考点：掌握证券自营业务的含义、投资范围、特点。见教

材第六章第一节，P183o

23、投资者从事ETF买卖交易，申报价格最小变动单位为()元。

A、0.1

B、0.01

C、0.001

D、0.0001

【参考答案】：C

【解析】按上证50ETF的做法，买卖申报数量为100份或其整数倍,

申报价格最小变动单位为0・001元，实行10%的涨跌幅限制。

24、不属于严格控制业务集中度的有关规定范围有()o

A、对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

B、对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

C、接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%

D、接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%

【参考答案】：C

【解析】接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%o

25、在证券回购交易中，()是被允许的行为。

A、将融得资金用于短期周转

B、租赁交易

C、借券交易

D、挪用他人证券交易

【参考答案】：A

26、B股最先在()交易所上市。

A、上海

B、深圳

C、香港

D、纽约

【参考答案】：A

27、在深圳证券交易所，当()时，收盘价为当日该证券最后一笔

交易前1分钟所有交易的成交量加权邛均价(含最后一笔交易)。

A、集合竞价产生开盘价

B、当日有成交

C、当日无成交

D、收盘集合竞价不能产生收盘价

【参考答案】：D

【解析】掌握开盘价、收盘价的产生方式。见教材第三章第一节，

P58o

28、下列不属于内幕交易行为的是()o

A、内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建

议他人买卖证券

B、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格

或者证券交易量

C、内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进

行内幕交易

D、非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买

卖证券

【参考答案】：B

【解析】B项属于禁止的证券公司操纵市场行为。

29、()方式的主要优点是可以简化操作手续，减少资金在交收环

节的占用。

A、全额清算

B、净额清算

C、二步清算

D、一步清算

【参考答案】：B

【解析】考点：掌握清算与交收的原则。见教材第十章第二节，

P290o

30、在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中

主要的债券回购品种是OO

A、企业债

B、融资券

C、国债

D、特种金融债券

【参考答案】：C

【解析】在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市

场中主要的债券回购品种是国债。

31、根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商

为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为()O

A、实际发行价格

B、第一笔买人申报价

C、平均发行价

D、发行底价

【参考答案】：D

32、机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作

地和防雷保护地之间的距离应大于()米。

A、10

B、15

C、20

D、5

【参考答案】：A

33、中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上

下()。

A、3%

B、5%

C、7%

D、10%

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二

章第四节，P41o

34、上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间设计为()个交易

日。

A、1

B、2

C、3

D、4

【参考答案】：D

【解析】考点：掌握股票上二网发行资金申购的基本规定和操作流

程。见教材第五章第一节，P148o

35、自集合资产管理计划开始投资运作之日起()内投资组合比例

达到集合资产管理合同约定的，应于()以书面形式向深圳证券交易所

报告达到的日期及投资组合情况。

A、3个月，当日

B、3个月，次日

C、6个月，次日

D、6个月，当日

【参考答案】：C

【解析】自集合资产管理计划开始投资运作之日起6个月内投资组

合比例达到集合资产管理合同约定的，应于次日以书面形式向深圳证券

交易所报告达到的日期及投资组合情况。

36、实现证券和资金的收付称为()o

A、清算

B、结算

C、交割

D、交收

【参考答案】：D

37、下列不属于证券经纪业务特点的是()3

A、客户指令的权威性

B、经纪商的中介性

C、客户资料的保密性

D、交易物品的稳定性

【参考答案】：D

38、下列不是用来考核营业部的经营成果的指标是()o

A、净资产收益

B、资产利润率、人均利润

C、资产负债率

D、费用率、成本率、利润率

【参考答案】：C

39、证券公司自营业务面临的主要风险是()o

A、法律风险

B、经营风险

C、政策风险

D、市场风险

【参考答案】：D

【解析】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节,

P186O

40、证券营业部负责人强制离岗时间应当连续不少于()个工作日。

A、5

B、10

C、15

D、20

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉经纪业务监管的一般要求。见教材第四章第五

节，P138o

41、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表

和其他必要的材料应至少妥善保存()年。

A、5

B、10

C、15

D、20

【参考答案】：D

【解析】证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、

报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。

42、上市公司的年度报告延期最长不得超过()o

A、50日

B、60日

C、40日

D、70日

【参考答案】：B

43、根据我国现行制度规定，结算备付金利息结息日为每季度第三

个月的()日。

A、5

B、10

C、20

D、30

【参考答案】：C

【解析】结算备付金是指结算参与人根据规定，存放在其资金交收

账户中用于证券交易及非交易结算的资金。结算备付金利息每季度结息

一次，结息日为每季度第三个月的20日，应计利息记入结算参与人资

金交收账户并滚入本金。本题的最佳答案是C选项。

44、下列不属于客户委托资产的是。

A、现金

B、证券投资基金

C、房产

D、资产支持证券

【参考答案】：C

【解析】客户委托资产可以是客户合法持有的现金、股票、债券、

证券投资基金、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产

支持证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。

45、证券经纪商和客户之间的关系是()o

A、从属

B、依附

C、委托代理

D、互相制约

【参考答案】：C

【解析】证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托

代理关系。证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并

尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行；但证券经纪商并不承担交

易中的价格风险。

46、关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法

不正确的有()O

A、股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以

内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%

B、债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下

30%,连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%

C、债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上

T10%,连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下

10%

D、债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前

收盘价的上下30%,连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成

交价的上下10%

【参考答案】：D

【解析】债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的药效竞价范围

为前收盘价的上下100%,连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为

最近成交价的上下100%3

47、由于影响证券市场的因素发生不可预见的变化而导致经营损失

的风险是()O

A、技术风险

B、市场风险

C、管理风险

D、经营风险

【参考答案】：B

48、关于深圳证券交易所配股权证的登记规则，不正确的是()o

A、对已托管进入清算系统的股份的配股权正直接记入股东的证券

帐户名下

B、对已进入清算系统但未托管的股份的配股权证直接记入股东的

证券帐户下

C、未托管的实物股票派生的权证由承销商认购

D、已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直

接记入股东的证券帐户下

【参考答案】：B

49、自营业务的法律风险是指()o

A、证券公司在自营业务中违反有关法律规定和中国证监会的有关

规定，如内幕交易等，使证券公司受到制裁而导致损失

B、证券公司在自营业务中因不可预见和控制的因素导致市场波动,

造成证券公司自营亏损

C、证券公司在自营业务中违反公司决策部门的有关规定使证券公

司自营收益减少甚至损失

D、证券公司在自营业务中由于市场调研或经营水平的差异而导致

对市场变化把握不准，投资决策或操作失误而遭受损失

【参考答案】：A

【解析】法律风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和

中国证监会的有关规定，如从事内幕交易、操纵市场行为等，使证券公

司受到法律制裁而导致损失。本题的最佳答案是A选项。

50、某投资者当日申报“债转股”300手，当次转股初始价格为每

股20元。那么，该投资者可转换成发行公司股票的股份数为()股。

A、10000

B、12000

C、15000

D、18000

【参考答案】：C

【解析】转债手数X1000+初始转股价格

二300X1000：20=15000（股）。故答案选C。

51、下列关于证券自营业务的说法中，正确妁是（）。

A、证券自营业务是证券公司一种以盈利为目的，为客户买卖证券,

以此获得交易佣金的经营行为

B、证券公司自营业务只能买卖证券交易所上市的证券

C、证券公司从事自营业务时，只能使用自有资金或依法筹集可用

于自营的资金

D、证券公司从事自营业务时，为分摊仓位，可以借用他人账户进

行自营业务

【参考答案】：C

【解析】A项证券自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖

证券、通过买卖价差获利的一种经营行为；B项自营业务既可以买卖上

市证券，也可以买卖非上市证券；D项自营买卖必须在以自己名义开设

的证券账户中进行。

52、以下不属于证券公司申请设立证券服务部应遵循条件的是（）o

A、风险管理制度健全

B、营业场所的面积不小于1000平方米

C、具有证券从业资格的业务人员不少于2人

D、资金存取采用银证转账方式进行

【参考答案】：C

【解析】具有证券从业资格的业务人员不少于3人。

53、根据有关规定，利润分配方案经公司股东大会批准后，公司董

事会应当在股东大会召开后()内完成股利派发事项。

A、1个月

B、1个半月

C、2个月

D、3个月

【参考答案】：C

54、客户资产管理亚务中证券公司的权利和义务

下列属于客户资产管理业务中不属客户义务的是OO

A、按合同约定支付管理费、托管费

B、保存交易记录等资料至少7年

C、对资产来源及用途的合法性做出承诺

D、按合同约定承担投资的风险

【参考答案】：B

55、根据《上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则》的规定,

回购到期如单方违约，违约方的履约金交()所有。

A、守约方

B、上海证券交易所

C、投资者保护基金

D、证券结算风险基金

【参考答案】：A

【解析】如果单方违约，违约金归守约方。

56、清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是()。

A、清算发生财产实际转移

B、交收发生财产实际转移

C、清算、交收均不发生财产实际转移

D、清算、交收均发生财产实际转移

【参考答案】：B

【解析】熟悉清算和交收的联系与区别。见教材第十章第二节，

P289O

57、上海证券交易所竞价交易中，债券买断式回购交易的申报数量

为（）。

A,1手或其整数倍

B、10张或其整数倍

C、100手或其整数倍

D、1000手或其整数倍

【参考答案】：D

【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P30o

58、对情节严重的异常交易行为，证券交易所不得采取的措施是

OO

A、口头或书面警告

B、约见谈话

C、罚款

D、限制相关证券账户交易

【参考答案】：C

【解析】对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取

下列措施：（1）口头或书面警示。（2）约见谈话。（3）要求相关投资者提

交书面承诺。（4）限制相关证券账户交易。（5）报请中国证监会冻结相关

证券账户或资金账户。（6）上报中国证监会查处。

59、以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（）o

A、银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公

司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖

B、目前银行间市场的交易品种主要是债券

C、采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成

交

D、交易手续简单、清晰费时少

【参考答案】：D

60、证券登记结算公司就结算备付金的利息向结算参与人结息的时

间间隔是（）。

A、每季度

B、半年

C、三个季度

D、每一会计年度

【参考答案】：A

二、多项选择题（共20题，每题1分）。

1、目前上海证券交易所国债买断式回购的回购期限包括OO

A、273天

B、91天

C、28天

D、7天

【参考答案】：B,C,D

【解析】目前上海证券交易所国债买断式回购的回购期限有7天、

28天、91天。

2、根据有关规定，如果()是尚未公开的信息，那么属于内幕信

息。

A、持有公司3%以上股份的股东，其持有股份情况发生较大变化

B、公司的董事长、1/3以上的董事或者经理发生变动

C、涉及公司的重大诉讼，法院依法撤销股东大会董事会决议

D、公司发生重大的投资行为和重大购置财产的决定

【参考答案】：B,C,D

【解析】持有公司5%以上股份的股东。

3、在证券交易市场发展的早期，()是场外交易市场的主要形式？

A、第三市场

B、第四市场

C、店头市场

D、柜台市场

【参考答案】：C,D

4、以下属于公开原则的有()o

A、公正地办理证券交易中的各项手续

B、公正地处理证券交易中的违法违规行为

C、上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社

会公开

D、上市的股份公司一些重大事项也必须及时向社会公布

【参考答案】：C,D

5、证券公司和基金管理公司申请开立证券账户时，除提供一般法

人机构所需提供的文件外，还需提供Oo

A、法定代在人授权委托书

B、中国证监会颁发的证券经营机构营业许可证

C、《证券账户自律管理承诺书》

D、法定代表人证明书

【参考答案】：B,C

【解析】此选项是登记结算公司的要求。

6、以下关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有()o

A、买卖方向为买入

B、“委托价格”项填报股东大会议案序号

C、申报股数用来代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代

表反对，申报3股代表弃权

D、对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单

【参考答案】：A,B,D

7、充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值

按下列()折算率进行折算。

A、上证180指数成份股股票及深证100指数成份股股票折算率最

高不超过70%,其他股票折算率最高不超过65%

B、ETF折算率最高不超过90%

C、国债折算率最高不超过95%

D、其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%

【参考答案】：A,B,C,D

8、银行间市场债券回购交易中，中央结算公司应定期向中国人民

银行报告债券托管、结算有关情况，及时为参与者提供()服务。

A、债券托管

B、债券结算

C、本息兑付

D、财务查询

【参考答案】：A,B,C,D

9、证券公司营业部完善内部控制机制应遵循的原则有（）o

A、独立性

B、制衡性

C、健全性

D、审慎性

E、严格性

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】内部控制机制原则为独立性、制衡性，健全性，合理性,

审慎性为内部控制制度的原则

10、自营业务的内部监督与检查的内容有（）。

A、自营部门与资金、财金、经纪业务等部门应严格分开

B、自营部门应建立交易操作记录制度

C、自营部门定期与财会部门对账

D、建立定期报告制度

E、公司有关业务监管

【参考答案】：A,B,C,D,E

11、定向资产管理叱务的投资范围包括（）,

A、证券投资基金

B、金融衍生品

C、集合资产管理计划

D、资产支持证券

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】定向资产管理业务的投资范围包括股票、证券投资基金、

集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生

品以及中国证监会认可的其他投资品种。本题正确答案为ABCDo

12、证券市场流动性包含的要求有()o

A、高效率

B、成交速度

C、成交价格

D、低成本

【参考答案】：B,C

【解析】证券市场的流动性包括，成交速度和成交价格

证券市场的有效性包括：高效率、低成本。其中高效率包括信息效

率、市场运行效率低成本包括：直接成本和间接成本。ai波妞

13、证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构，其对证券经纪业

务的监管包括()

A、制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合

法性

B、规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的

情况

C、要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告

D、对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查

【参考答案】：A,B,C,D

14、在订单匹配原则方面，各国证券市场的优先原则主要有()o

A、价格优先原则

B、按比例分配原则

C、客户优先原则

D、经纪商优先原则

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】这是各国证券市场的主要匹配原则：，

15、对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是()o

A、上市公司股东人数

B、红利分配方案中送股比例

C、股东的持股数

D、股东认购新股缴款额

【参考答案】：B,C

16、使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的

具体流程包括()O

A、向结算公司提交网络申请

B、登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册，取得用户名和

身份确认码

C、到身份验证机构办理身份验证，激活用户名

D、使用用户名、密码及附加码登录网站并进行投票

【参考答案】：B,C,D

17、假设1-5日均为交易日，根据某证券公司1日在上海证券交易

所的交易结果，登记结算公司清算结果是：该公司应付资金5亿元，当

日该公司在上海证券登记结算公司的备付金账户上的头寸余额为3亿元。

2口上午，该公司补入资金5000万元，下午17：00前补入资金5000

万元，4日上午补人资金5000万元，5日又补入资金5000万元，试问

下列表述中正确的是()。

A、该公司应付上海证券登记结算公司罚金，金额为75万元

B、该公司2日在上海证券登记结算公司透支1亿元

C、该公司1日在上海证券登记结算公司透支2亿元

D、该公司4日在上海证券登记结算公司透支5000万元

【参考答案】：A,C,D

18、年度报告中的财务报告包括：()o

A、比较式资产负债表

B、财务状况变动表

C、比较式利润表及利润分配表

D、会计报表附注

E、审计意见

【参考答案】：A,B,C,D,E

19、证券上市后的存管业务包括()o

A、交易过户

B、发放现金红利

C、非交易过户

D、证券账户挂失

E、证券账户查询

【参考答案】：A,B,C,D,E

20、下列有关证券登记的说法正确的有()°

A、证券登记实行证券登记申请人申报制

B、证券登记是保障投资者合法权益的重要环节

C、证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在

D、证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为？

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护

证券持有人名册的行为。证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的

法律行为，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证

券交易过户的关键所在。证券登记实行证券登记申请人申报制。中国证

券登记结算有限责任公司对证券登记申请人提供的登记申请材料进行形

式审核。本题正确答案为ABCD。

三、不定项选择题（共20题，每题1分）。

1、证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形

（）之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处

警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或

者证券从业资格。

A、未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资

经验和风险偏好

B、推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

C、未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并

以书面方式向其提示投资风险

D、未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务

合同中载人规定的必备条款

【参考答案】：A,B,C,D

2、我国证券市场目前已经对（）一些创新品种实行了货银对付制

度。

A、A股

B、权证

C、ETF

D、基金

【参考答案】：B,C

【解析】考点：掌握清算与交收的原则。见教材第十章第二节，

P291o

3、自然人因继承、离婚涉及证券持有人变更申请办理过户登记，

需提交的申请材料有（）O

A、过户登记申请

B、证券权属证明文件

C、过人方证券账户卡原件及复印件，过人方身份证明文件

D、申请人委托他人代办的，还应提供经公记的授权委托书、代办

人身份证明文件

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割

的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P89o

4、根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公

司按照各结算参与人。确定其最低结算备付金限额。

A、上月证券日均买人金额

B、上月证券日均卖出金额

C、最低结算备付金比例

D、现金维护比例

【参考答案】：A,C

【解析】掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三

节，P293o

5、全国银行同业拆借中心根据中央结算公司提供的交易券种要素,

公告交易券种的Oo

A、交易价格

B、挂牌日

C、摘牌日

D、交易的起止日期

【参考答案】：BCD

6、证券经纪商坚持客户适当性管理原则要做到()o

A、认真了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险

偏好

B、向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况应相适应

C、对不符合法律规定的客户，不接受其委托

D、按规定与客户签订载人中国证券业协会统一制定的必备条款的

《证券交易委托代理协议》，并严格遵守协议约定

【参考答案】：A,B,C

【解析】考点：熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和

义务。见教材第四章第一节，P79o

7、证券交易与证券发行的联系表现为()o

A、证券交易与发行相互促进、相互制约

B、证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提

C、证券发行为证券交易提供了对象

D、证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺

利进行

【参考答案】：A,C,D

【解析】掌握证券交易的定义、特征和原则。见教材第一章第一节,

P1o

8、在()情况下，会员需要在中国证券登记结算公司上海分公司

办理席位清算路径变更手续。

A、出租交易席位后

B、席位加入清算前

C、席位的清算路径发生变化

D、退回交易席位

【参考答案】：B,C

9、《债券市场专业投资者风险揭示书》的必备条款中债券投资具

有的风险有OO

A、标准券欠库风险

B、政策风险

C、放大交易风险

D、信用风险

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务

的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P109o

10、下列沪、深交易所关于标准券折算率计算和公布的有关安排正

确的有()O

A、对已在证券交易所上市的、可用以回购交易的国债、企业债和

其他债券，中国结算公司一般在每星期三收市后根据“标准券折算率计

算公式”计算下一星期适用的标准券折算率

B、对已在证券交易所上市的、可用以回购交易的国债、企业债和

其他债券，中国结算公司一般在每星期五收市后根据“标准券折算率计

算公式”计算下一星期适用的标准券折算率

C、对于新上市债券，中国结算公司最迟在新上市债券上市前一日，

按照“标准券折算率计算公式”计算该品种债券上市日(含当日)至适用

星期适用的标准券折算率

D、对于新上市债券，中国结算公司最迟在新上市债券上市前一日，

按照“标准券折算率计算公式”计算该品种债券上市日(不含当日)至适

用星期适用的标准券折算率

【参考答案】：A,C

【解析】掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三

节，P278o

11、以下()属于资产管理业务的管理风险，

A、与客户签订资产管理合同不规范

B、操作人员违反协议约定买卖证券

C、操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益

D、由于市场调研的差异导致对市场变化把握不准，投资决策或操

作所作失误

【参考答案】：A,B,C

【解析】ABC。D选项属于资产管理业务的经营风险。

12、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列()

信息。

A、受托从事的介绍业务范围

B、从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

C、期货公司期货保证金账户信息、期货保正金安全存管方式

D、客户开户和交易流程

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：掌握证券公司提供中间介绍业务的业务规则。见教

材第五章第五节，P180o

13、在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下()条件的，可以

采用大宗交易方式。

A、A股单笔买卖申报数量应当不低于50万段，或者交易金额不低

于300万元人民币

B、B股单笔买卖申报数量应当不低于50万段，或者交易金额不低

于30万美元

C、基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者

交易金额不低于300万元人民币

D、国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万

手，或者交易金额不低于1000万元人民币

【参考答案】:A,B,C,D

【解析】掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议

交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P50—51o

14、证券经纪商在收到客户委托后，应对()进行审查。经审查符

合要求后，才能接受委托。

A、委托人身份

B、委托内容

C、委托卖出的实际证券数量

D、委托买人的实际资金余额

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：掌握委托受理的手续和过程。见教材第二章第三节,

P34O

15、()的资金交收违约处置并未完全按正规的流程处理，还有待

在推行货银对付方案的过程中加以完善。

A、A股

B、基金

C、债券

D、权证

【参考答案】：A,B,C

【解析】考点：掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。

见教材第十章第四节，P297O

16、关于基金交易的说法正确的是()o

A、基金有封闭式基金和开放式基金之分

B、封闭式基金在成立后，基金管理公司可申请其基金证券在证券

交易所上市

C、开放式基金成立一定时期后，基金管理公司会自行或者委托证

券公司进行基金证券的柜台转让

D、基金证券的买价和卖价为在基金资产净值的基础上再加一定的

手续费

【参考答案】：A,B,C,D

17、以下关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有()o

A、买卖方向为买人

B、在“委托价格”项填报股东大会议案序号

C、申报股数用来代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代

表反对，申报3股代表弃权

D、对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单

【参考答案】：A,B,D

【解析】考点：熟悉股东大会网络投票的操作规定。见教材第五章

第二节,P156、P157O

18、上海证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情

形包括()O

A、首次公开上市发行的股票

B、增发上市的股票

C、暂停上市后恢复上市的股票

D、首次公开上市发行的封闭式基金

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四

节，P41o

19、协议深圳征券交易所平台接受交易用户申报的类型包括()o

A、单边报价

B、定价申报

C、双边报价

D、委托申报

【参考答案】：B,C

【解析】考点：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综

合协议交易平台业务的有关规定。见教材第二章第一节，P53O

20、证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理包括()o

A、要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户

B、检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

C、要求会员按季度编制库存证券报表

D、每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证券监督

管理委员会报送各家会员截至该日的证券自营业务情况

【参考答案】：A,B,D

【解析】熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章

第四

节，P193o

四、判断题(共40题，每题1分)。

1、证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自

有资产可以混合存管，但财务必须相互独立。()

【参考答案】：错误

【解析】证券公司开展定向资产管理业务，应当保证客户委托资产

与证券公司自有资产相互独立，不同客户的委托资产相互独立，对不同

客户的委托资产应当独立建账，独立核算，分账管理。

2、证券经纪商与客户之间存在着从属或依附的关系。()

A、正确

B、错误

C、放弃

【参考答案】：B

【解析】两者不存在从属或依附的关系，而是代理委托的关系。

3、《刑法》第181条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，

戒伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处

以罚款并追究刑事责任。O

【参考答案】：正确

4、在客户融资买人证券期间，证券持有人的权益处理原则为客户

融资买人证券的权益归证券公司所有。()

【参考答案】：错误

5、证券经营机构可以自己名义为他人买卖正券。()

【参考答案】：错误

【解析】证券经营机构不可以自己名义为他人买卖证券。

6、存续期满或在存续期内已被全部行权的权证将被终止上市。()

【参考答案】：正确

7、对于不记名的证券而言，完成了清算和交收，还要完成登记过

户，证券交易过程才算结束。（）

【参考答案】：正确

8、证券公司自营买卖的对象包括依法公开发行的证券。这类证券

主要是股票、债券、权证、证券投资基金等，这是证券公司自营买卖的

主要对象。（）

A、正确

B、错误

C、放弃

【参考答案】：A

【解析】证券公司自营买卖的对象包括依法公开发行的证券。这类

证券主要是股票、债券、权证、证券投资基金等,这是证券公司自营买

卖的主要对象。

9、市场参与者进行买断式回购应签订买断式回购主协议。该主协

议须具有履约保证条款，以保证买断式回购合同的切实履行。O

【参考答案】：正确

10、证券交易机制据交易时间的连续特点，可划分为定期交易系统

和连续交易系统。（）

【参考答案】：正确

11、公正原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会。（）

【参考答案】：错误

【解析】这是公平原则的定义。

12、债券质押式回购交易的标准券是一种非虚拟的回购综合债券。

()

【参考答案】：错误

【参考答案】X

【解析】所谓标准券是指在债券回购交易中，由证券交易所或同业

拆借中心根据债券回购融资方证券账户的债券存量，按照不同的券种，

根据各自的折合比率计算的、用于回购抵押的标准化债券。可见，标准

券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定的折算率折合相

加而成。本题的表述错误。

13、客户卖出证券所得资金，应当首先用于偿还客户对证券公司所

负债务。O

【参考答案】：正确

【解析】客户从事融资交易的，可以选择卖券还款或直接还款方式

偿还对证券公司所负债务；客户卖出证券所得资金，应当首先用于偿还

客户对证券公司所负债务。客户从事融券交易的，可以选择买券还券或

直接还券的方式，偿还向证券公司融入的证券。

14、权证发行人应在权证发行结束后1个工作日内，将权证发行结

果报送证券交易所，并提交权证上市申请材料。（）

【参考答案】：错误

【解析】权证发行人应在权证发行结束后2个工作日内，将权证发

行结果报送证券交易所，并提交权证上市申请材料。

15、投资者存人的资金、证券交易后的资金交收及资金余额等情况,

反映在投资者的证券交易结算资金账户中。（）

【参考答案】：正确

16、权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时,

应支付以行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得标的证券。（）

【参考答案】：正确

【解析】权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行

权时，应支付以行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得标的证券;

认购权证的持有人行权时，应交付标的证券，并获得以行权价格及标的

证券数量计算的价款。

17、有形服务可以为核心服务提高附加值，从而可以更清楚地突出

证券公司的特色。()

【参考答案】：B

【解析】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章

第三节，P126o

18、证券公司能否提供个性化、专业化的投资策划和理财咨询服务,

是决定其市场竞争力高低的关键。()

A、正确

B、错误

C、放弃

【参考答案】：A

【解析】证券公司能否提供个性化、专业化的投资策划和理财咨询

服务，是决定其市场竞争力高低的关键。

19、如果发行人发生重大投资行为和重大购置财产决定的信息尚未

公开，则该信息属于内幕信息。O

【参考答案】：正确

20、目前在我国，B股交易以5元作为佣金的起征点。()

【参考答案】：错误

【解析】上海b股佣金起征点为1美元深圳b股佣金起征点为5港

元

21、权证的正常交易不受标的证券停牌和复牌的影响。