律师事务所 律师执业年度考核办法

律师事务所律师执业年度考核办法第一条为规范本所律师执业行为，健全内部管理约束与激励机制，持续提升法律服务质量，强化律师队伍政治素养、职业道德与专业能力建设，根据《中华人民共和国律师法》《律师事务所管理办法》《律师执业管理办法》《律师执业年度考核规则》等法律法规及行业规范，结合本所执业管理实际，制定本办法。第二条本办法适用于本所全体持有有效律师执业证书、在本所正常执业的专职律师、兼职律师，以及本所派驻各分所的执业律师。正在申请律师执业的实习人员、本所聘用的律师助理及行政辅助人员的年度考核，参照本所其他专项考核办法执行，不适用本办法。第三条律师执业年度考核坚持以下原则：（一）依法依规原则。严格遵守法律法规、司法行政机关监管要求及律师行业规范，考核流程、标准、结果均符合监管规定；（二）客观公正原则。以执业实绩为核心，量化考核指标，统一评价尺度，杜绝主观臆断与人情干扰，保障考核过程公开、结果公平；（三）注重实效原则。坚持问题导向、目标导向，将考核与律师能力提升、律所规范化建设紧密结合，避免形式主义；（四）奖惩结合原则。将考核结果与律师的岗位调整、收益分配、评优评先、培养发展直接挂钩，发挥考核的激励约束作用；（五）教育引导原则。对考核中发现的问题及时反馈、督促整改，引导律师规范执业、提升能力。第四条本所设立律师执业年度考核工作委员会（以下简称“考核委”），作为年度考核工作的专门组织，具体组成及职责为：（一）组成人员：考核委主任由本所主任担任，副主任由分管执业纪律、权益保障的2名高级合伙人担任，委员包括合伙人会议推选的3名合伙人代表（其中须包含1名非权益合伙人）、全体专职律师民主选举产生的2名专职律师代表、本所行政人事部主管，每届任期2年，可连选连任。考核委下设办公室，挂靠行政人事部，配备2名专职工作人员，负责考核材料收集、台账核验、会务组织、档案管理等日常事务；（二）核心职责：制定每年度执业考核的具体实施方案，明确当年考核的重点事项、时间安排及工作要求；组织开展考核各环节工作，核验考核材料真实性；对律师执业表现进行集体评议，拟定考核等次；受理考核期间的异议申请并组织复核；公示考核结果，向合伙人会议提请确认最终考核等次；按照司法行政机关、律师协会要求，汇总报送考核材料，配合完成考核抽查；建立律师执业考核档案，将考核材料完整归入律师个人执业档案；针对考核中发现的共性问题，牵头完善本所相关管理制度。第五条执业年度考核以自然年度为周期，即每年1月1日至12月31日为一个考核年度，次年1月10日至3月10日前完成全所上一年度律师执业考核的全部内部流程，3月15日前将考核结果及相关备案材料报送属地律师协会，接受行业考核审核。年度内新入职、执业时间不满6个月的律师，当年考核仅出具执业表现情况鉴定，不评定考核等次，相关考核数据计入下一年度考核周期。第六条考核内容按照量化评分方式设置，总分为100分，共设置4个一级考核指标，分别为政治素养与职业操守（20分）、执业能力与业务实绩（50分）、合规管理与团队协作（20分）、加减分项（10分），各指标设置具体评分标准，做到可量化、可核验、可追溯。第七条政治素养与职业操守指标（20分），重点考核律师的政治立场、意识形态表现、职业道德遵守情况及社会责任履行情况，具体评分规则为：（一）政治理论与意识形态表现（4分）。按要求参加本所党组织、司法行政机关、律师协会组织的习近平法治思想学习、党建主题活动、意识形态专题教育，年度出勤率达100%，因公缺席及时完成补学的，得满分；无正当理由缺席学习活动的，每次扣1分；缺席后未按要求补学的，每次扣2分；通过网络平台、公开场合发表否定党的领导、损害国家利益、歪曲社会主义法治、误导社会公众、损害律师行业形象等不当言论，或违规炒作正在办理的敏感案件造成不良影响的，本项不得分，情节严重的直接认定为考核不称职。（二）职业道德与执业纪律遵守情况（8分）。严格遵守《律师职业道德和执业纪律规范》，无违反律师法及行业禁止性规定行为的，得满分；存在私自收案收费、违规会见司法人员、向当事人索要额外利益、泄露执业中知悉的秘密信息、以不正当手段承揽业务等行为，经查实情节较轻未达到行业处分标准的，每次扣4分；受到行业训诫、警告处分的，本项不得分；受到行政处罚或行业公开谴责以上处分的，直接认定为考核不称职。（三）社会责任履行情况（5分）。严格履行法律援助义务，年度完成不少于2件法律援助案件，或参加公益法律服务（含社区普法、法治体检、线上公益咨询、信访值班、未成年人保护法律服务等）累计时长不少于40小时的，得满分；未完成法援或公益服务任务的，按照完成比例折算得分，每少完成10%扣1分；超额完成任务的，每多办理1件法援案件加0.5分，每多完成10小时公益服务加0.2分，本项加分累计不超过2分。（四）规章制度遵守情况（3分）。严格遵守本所各项内部管理规定，按时缴纳会费、管理费，按要求参加所内例会、集体活动的，得满分；无正当理由缺席所内集体活动未履行请假手续的，每次扣0.5分；迟缴、漏缴相关费用经提醒后10日内仍未缴纳的，扣2分。第八条执业能力与业务实绩指标（50分），重点考核律师的业务完成量、服务质量、专业能力提升及传帮带作用发挥情况，具体评分规则为：（一）业务工作量完成情况（20分）。结合律师执业年限设置差异化工作量基准：执业3年及以下的青年律师，年度办理诉讼案件不少于12件（其中作为主办律师的案件占比不低于50%），或完成非诉讼法律服务时长不少于600小时，或年度业务创收不低于15万元；执业4年至10年的律师，年度办理诉讼案件不少于10件（其中作为主办律师的案件占比不低于80%），或完成非诉讼法律服务时长不少于800小时，或年度业务创收不低于50万元；执业11年及以上的律师，年度办理诉讼案件不少于6件（指导青年律师办理的案件可按30%折算工作量），或完成非诉讼法律服务时长不少于500小时，或年度业务创收不低于100万元。业务量折算规则为：每服务1家常年法律顾问单位折算3件案件；标的额100万元以下的专项非诉项目折算2件案件，100万元至500万元的折算4件，500万元以上的折算6件；法律援助案件按普通诉讼案件同等计算业务量；每20小时公益法律服务折算1件案件。业务量达到基准要求的得满分，每低于基准10%扣2分，低于基准60%的本项不得分；超额20%以上的加3分，超额50%以上的加5分。（二）服务质量与客户满意度（15分）。该指标分为案卷质量评查（10分）和客户满意度评价（5分）两部分：案卷质量评查由考核委每年随机抽取每位律师3份已办结归档的案卷（全年办案不足3件的全部抽取），从代理手续完备性（15%权重）、法律文书规范性与法律适用准确性（25%权重）、证据整理完整性（20%权重）、办案过程记录完备性（20%权重）、归档材料齐全性（20%权重）五个维度进行百分制评分，折算后平均得分90分以上的得满分，80-89分得8分，70-79分得6分，70分以下每低10分扣2分，因律师执业过错导致当事人权益受损的本项不得分；客户满意度评价由行政部在案件办结后1个月内通过电话回访、线上问卷方式开展，客户满意度达到95%以上且无有效投诉的得满分，每有1件经查实存在服务瑕疵的有效投诉扣2分，客户满意度低于70%的本项不得分。案卷评查的具体扣分标准为：委托代理合同、授权委托书签署不完备的，每缺一项扣5分；收费凭证、票据不齐的扣10分；起诉状、答辩状、代理词、辩护词等法律文书出现事实认定错误、法律适用错误的每处扣5分，格式不规范的每处扣2分；证据材料无证据目录、证明目的不清晰的每处扣3分；开庭笔录、谈话笔录、关键工作记录缺失的每处扣4分；裁判文书、案件小结缺失的分别扣5分。（三）专业能力提升（10分）。其中年度继续教育学时完成情况占5分，严格按照律师协会要求完成年度不少于40学时的继续教育培训（其中线下培训学时不低于15学时），得满分，每少5学时扣1分，未完成最低学时要求的本项不得分；专业成果产出占5分，在省级以上公开出版的法学刊物发表专业论文每篇得3分，在市级行业刊物、本所官方平台发布专业实务文章每篇得1分，参与省级以上立法论证、规范性文件起草每次得3分，获得市级以上专业领域人才称号、优秀案例奖项每次得4分，本项累计得分不超过5分。担任实习律师指导老师，指导的实习人员顺利通过实习考核的，每指导1人加2分；在本所组织的模拟法庭、文书写作竞赛中获得前三名的，分别加2分、1.5分、1分。第九条合规管理与团队协作指标（20分），重点考核律师在执业过程中的合规性、配合内部管理及参与团队协作的情况，具体评分规则为：（一）财务合规情况（8分）。严格执行本所统一收案、统一收费制度，所有业务费用全部缴入所内对公账户，按规定开具发票、申报纳税，严格遵守财务审批流程办理费用支取、结算的，得满分；存在费用延迟入账、报销票据不合规等轻微违规行为的，每次扣2分；存在私自收费、截留业务款、虚开发票等严重违规行为的，本项不得分，情节严重的直接认定为考核不称职。（二）档案管理情况（4分）。严格遵守业务档案管理规定，在案件办结后3个月内完成案卷整理并移交档案室归档，做到材料齐全、装订规范、目录清晰，年度归档率100%的得满分；每有1卷未按时归档扣1分，案卷材料缺失经通知后10日内仍未补正的每卷扣2分，丢失案卷造成严重后果的本项不得分。（三）团队协作与公共事务参与（5分）。服从所内统一工作指派，积极参与法律援助、公共法律服务、品牌建设、青年律师培养、制度修订等公共事务，在团队办案中主动配合、无推诿扯皮行为的得满分；无正当理由拒绝所内指派的公共服务任务的每次扣3分，因个人推诿、拖延影响团队办案进度或公共事务推进的每次扣2分，全年未参与任何所内公共事务的扣3分。（四）风险防控情况（3分）。严格执行利益冲突审查制度，接案前主动通过案件管理系统完成利益冲突检索，按要求申报执业冲突，严格遵守离任法官、检察官执业回避规定，不得违规代理存在利益冲突的案件；对涉及群体性事件、重大敏感事项、可能引发社会舆情的案件，在接案后24小时内向所主任及考核委报告，配合完成风险评估的，得满分；漏报、瞒报利益冲突违规接案的每次扣2分，重大敏感案件不报告造成不良舆情或后果的本项不得分。第十条加减分项设置，在上述三项指标得分基础上，根据律师年度综合表现进行加减分，累计加分不超过10分，减分不设上限，直至总分清零：（一）加分项：获得国家级、省级、市级、区级司法行政机关或律师协会表彰的，分别加10分、6分、3分、1分；成功办理在全国、全省、全市具有重大典型示范意义的案件，获得行业普遍认可的，分别加8分、5分、2分；为律所引进重大战略客户、开拓核心业务领域，经合伙人会议认定为律所创造显著品牌价值或经济效益的，加3-10分；主动参与疫情防控、救灾抢险、重大突发公共事件处置等急难险重法律服务任务，表现突出的，加2-5分；作为团队负责人带教青年律师，帮助所带教青年律师完成年度业务指标60%以上的，每带教1人加2分，所带教律师获得市级以上行业表彰的额外加2分。（二）减分项：因执业行为被当事人投诉，经查实存在执业过错但未达到行业处分标准的，每次扣5-10分；受到律师协会训诫、警告行业处分的每次扣15分，受到通报批评、公开谴责行业处分的每次扣25分；受到司法行政机关警告行政处罚的每次扣30分，受到罚款、没收违法所得行政处罚的每次扣40分，受到停止执业行政处罚的直接认定为考核不称职；其他违反执业规范造成不良影响的，视情节扣5-20分。第十一条考核等次分为优秀、称职、基本称职、不称职四个等次，根据最终量化得分结合相关硬性条件评定：（一）优秀等次：最终得分90分及以上，且政治立场坚定，年度无有效投诉、无违规违纪行为，客户满意度100%，案卷评查合格率100%，完成全部法定培训及公益服务任务。优秀等次人数不超过当年参加考核律师总数的15%，符合条件人数超过比例的，按得分从高到低排序确定。（二）称职等次：最终得分70-89分，政治立场坚定，遵守执业纪律，完成年度业务工作及各项规定任务，服务质量较好，客户满意度80%以上，无重大执业过错，案卷归档符合要求，完成法定继续教育学时。（三）基本称职等次：最终得分60-69分，或存在下列情形之一的：完成年度业务工作量不足60%但达到40%以上的；因执业行为被投诉查实存在服务瑕疵，情节较轻的；未完成法定继续教育学时或公益服务任务的；无正当理由不配合考核工作经教育后改正的；存在财务、档案管理轻微违规行为的；因执业过错给当事人造成轻微损失，已主动赔偿并取得当事人谅解的。（四）不称职等次：最终得分60分以下，或存在下列情形之一的：因违法违规执业被司法行政机关给予停止执业以上行政处罚的；因严重违反行业规范被律师协会给予公开谴责以上行业处分的；私自收费、侵占挪用当事人款物情节严重的；提供虚假证据、妨碍司法公正的；因重大执业过错给当事人造成重大损失，或引发重大舆情严重损害律所及行业形象的；考核中弄虚作假、伪造材料情节严重的；存在其他严重违法违规行为不符合律师执业条件的。考核年度内暂停执业累计超过6个月的，不评定等次，仅出具执业表现鉴定报律师协会备案。第十二条考核工作严格按照以下流程开展，确保程序规范、结果公正：（一）个人自评阶段（每年1月10日至1月20日）。参加考核的律师对照考核指标全面总结上一年度执业情况，填写《律师执业年度考核自评表》，提交年度办案清单、服务成果证明、法援及公益服务证明、培训学时证明、专业成果材料等支撑材料，完成自评打分后报送考核委办公室。（二）初步核验阶段（每年1月21日至1月31日）。考核委办公室对照所内案件管理系统、财务台账、档案记录、投诉登记、培训签到表等客观数据，逐一核验个人提交材料的真实性，核算基础得分；组织全体律师开展民主测评，民主测评结果按10%权重计入政治素养、团队协作模块得分，民主测评重点评价律师的职业口碑、协作意识、大局观念，不计入业务实绩评分。（三）集体评议阶段（每年2月1日至2月20日）。考核委召开全体会议，对每位律师的材料、核验数据、民主测评结果进行逐一评议，严格按照评分标准计算最终得分，结合硬性要求初步拟定考核等次。考核委成员评议涉及本人或近亲属的考核事项时，必须主动回避，不得参与相关事项的打分与讨论。（四）公示复核阶段（每年2月21日至2月28日）。考核委将拟定的考核结果在律所内部公告栏、工作群公示，公示期不少于7个工作日。公示期间，任何人对考核结果有异议的，可实名提交书面异议及佐证材料，匿名异议原则上不予受理；考核委在3个工作日内启动复核，通过调取原始材料、询问相关人员、核实情况等方式开展核查，10个工作日内将复核结果书面反馈异议人，确有错误的及时予以纠正并重新公示。（五）确认报备阶段（公示期满后3个工作日内）。公示无异议或异议不成立的考核结果，报合伙人会议审议确认后，于3月15日前将考核汇总表、律师执业考核登记表、执业表现鉴定等材料报送属地律师协会备案，配合行业主管部门完成考核抽查，不得迟报、瞒报、错报考核信息。（六）结果反馈阶段（律协备案确认后5个工作日内）。考核委将最终考核结果书面告知每位律师，由律师本人在考核登记表上签字确认；对评定为基本称职、不称职的律师，由所主任进行单独谈话，明确整改要求、整改时限及改进方向，制定个性化的帮扶提升方案。第十三条考核结果作为律师职业发展、权益分配的核心依据，具体运用规则为：（一）评定为优秀等次的律师：优先推荐参评各级优秀律师、行业领军人才等荣誉，优先推荐担任各级律师协会专业委员会职务；在年度收益分配中给予当年个人创收额1%的专项奖励，下一年度在办公资源配置、宣传资源倾斜、公共案源分配上给予优先保障；优先安排参加高端业务培训、跨区域行业交流活动，相关培训、差旅费用由律所承担；符合合伙人晋升条件的，优先纳入晋升考察范围，缩短晋升考察期3个月。（二）评定为称职等次的律师：正常参与年度收益分配，续签下一年度聘用合同，享有律所规定的全部执业权益，可正常参与律师职称评定、各类评优评先活动，按规定享受所内各项福利保障。（三）评定为基本称职等次的律师：制定3个月的整改计划，整改期间暂停所内各项福利发放，暂停公共案源分配资格，取消当年评优评先资格；整改期间须完成不少于40学时的职业道德与业务技能专项培训，每周向带教律师汇报执业情况，经考核合格后方可恢复正常执业资格；整改期满仍未达要求的，调整工作岗位或不予续签聘用合同；连续两年评定为基本称职的，按不称职等次处理。（四）评定为不称职等次的律师：给予6个月的整改观察期，观察期内仅发放当地最低工资标准的基本生活保障，暂停独立承接业务资格，安排资深律师一对一带教，所有承接的案件须经带教律师审核后方可办理；存在违法违规行为的，按所纪给予相应纪律处分，需向主管部门报告的及时按程序报送；观察期满经考核仍不合格的，解除聘用关系，按规定办理执业档案转出手续；因违法违规执业给律所