基层包容审慎监管执法培训

20XX/XX/XX基层包容审慎监管执法培训汇报人:XXXCONTENTS目录01

培训开篇引言02

包容审慎监管核心逻辑03

包容审慎监管适用场景04

包容审慎监管落地流程05

包容审慎监管风险防控06

基层执法实操总结培训开篇引言01明确基层监管核心能力要求帮助执法人员理清包容审慎监管的适用边界，掌握柔性执法的基础实施标准。掌握包容审慎执法实操方法讲解免罚轻罚清单应用流程，结合网店违规、个体经营轻微违法案例演示实操步骤。树立正确监管理念扭转过去“重处罚轻引导”的传统思维，引导执法者兼顾监管效果与经营主体发展。培训目标与内容说明包容审慎监管核心逻辑02政策出台的背景

新兴产业发展需求直播电商、共享经济等新产业新业态爆发式增长，传统监管模式无法适配其发展特性。

鼓励创新创业要求降低初创市场主体的经营压力，避免过度执法扼杀创新，助力中小微初创企业存活发展。

转变政府监管职能推动政府监管从单一处罚向引导规范转型，优化营商环境，激发市场整体活力。包容审慎监管内涵

对新产业新业态留足发展空间针对直播电商、共享经济等新经济形态，不直接照搬传统监管标准，预留发展试错空间。

对轻微违法行为实行柔性处置符合条件的轻微违法依法不予行政处罚，以引导改正为主，降低对经营主体的影响。

根据风险程度实施分类监管对低风险经营主体减少抽查频次，对高风险领域重点监管，平衡监管力度与发展需求。包容审慎监管适用场景03直播电商行业针对直播带货虚假宣传、售后缺位问题，各地试点推行首次轻微违法免罚制度，引导行业规范发展。共享出行领域对网约车、共享充电宝等新兴业态，避免沿用传统监管标准，优先通过平台自律实现行业良性发展。人工智能生成内容领域对AI生成文本、AI绘图等新生业态，暂不实施过度监管，留足发展空间同时跟进潜在风险防控。新经济新业态领域轻微首次违法情形

个体工商户轻微未公示部分个体工商户首次未按规定公示年报，执法部门依法适用免罚，实施批评教育后督促改正。

小微企业轻微程序疏漏新开办小微企业首次出现开票流程轻微疏漏，执法不予处罚，引导规范操作免予罚款。

网店轻微信息不全个人新开网店首次商品信息填报不全，监管部门依法不予罚款，指导完善后正常经营。不确定性创新活动新兴技术试用活动AI大模型、自动驾驶等新技术落地前需实地测试，按包容审慎要求给出容错空间，不直接予以禁止处罚。初创企业探索性经营不少初创小微企业尝试新商业模式拓展，因规则未明触碰监管红线，一般优先采用引导整改方式处理。未明确定性的新业态当下诸如社区团购、共享住宿等新兴业态初现时性质模糊，监管采取留足观察期的包容方式处理。涉及重大安全生产的领域烟花爆竹、矿山开采等高危领域安全风险高，需严格监管执法，不适用包容审慎监管。严重危害食品药品安全的行为制售假劣疫苗、有毒有害食品严重危害公众健康，不适合采用包容审慎监管。主观恶意的严重环境违法行为企业偷排高毒污染物、恶意倾倒危废等主观恶意违法行为，不适用包容审慎监管。不属于适用的场景基层判定操作指引

轻微违法行为判定依据违法情节、危害后果等标准，比如个体户首次未按规定公示年报，可判定为轻微违法。

依法从轻减轻判定结合当事人改正态度、危害程度，比如及时补缴漏缴税款且补缴金额较小，可判定符合从轻情形。

不予处罚情形判定满足及时改正无危害后果要求，比如小店招牌小误差且立即整改，可判定符合不予处罚条件。包容审慎监管落地流程04违法情形判定环节

首违判定核查核查企业违法行为是否属于首次，对照免罚清单确认是否符合不予处罚前提条件。

危害程度研判研判违法行为造成的危害后果，确认危害是否轻微，是否及时改正没有造成不良影响。

容错情形认定区分无意疏忽过失与恶意违法，认定是否属于可容错的轻微违法经营情形。违规行为初核记录需要如实记录现场初核的时间地点，当事人基本信息，为后续判定适用包容审慎监管提供依据。整改情况核查留证需要拍摄现场整改对比照片，由核查人员和当事人共同签字，证明整改完成符合销案标准。从轻减轻材料留存留存当事人从轻减轻的申请材料，包括主动消除危害后果证据，作为依法从轻处理的依据。执法证据固定要求免罚轻罚程序执行初步核查认定执法人员通过现场检查、证据固定，初步判定违法行为是否符合当地免罚轻罚清单适用条件。履行告知程序执法人员向当事人告知违法事实、适用依据，同时听取当事人陈述申辩，记录相关意见。出具文书归档对符合条件的当事人出具不予处罚/从轻处罚决定书，整理相关材料归入执法档案。后续容错帮扶措施

开展政策再宣讲针对轻微违规市场主体，宣讲包容审慎政策，解读整改要求，引导其合规经营。

一对一指导整改安排专人对接存在问题的经营主体，结合星巴克被投诉食品过期事件后整改案例，指导其逐项修正问题。

跟进后续经营状况整改完成后定期回访，持续跟进经营动态，帮助新产业新业态解决合规经营中的新问题。包容审慎监管风险防控05滥用裁量权防控

明确裁量基准各地各部门需结合执法实际，细化包容审慎监管不同情形的处罚标准，压缩弹性空间。

落实执法全过程记录通过文字记录、音像记录留存裁量全过程，倒逼执法人员规范行使手中权力。

健全案例指导制度定期发布典型案例，统一执法尺度，避免同案不同罚，减少滥用裁量的空间。应容不容问题防控

新经济业态过度管控风险部分基层单位对民宿、直播电商等新经济过度严格查处，扼杀了创新活力，增加市场主体合规成本。

轻微违法行为机械处罚风险部分基层对轻微且未造成危害的初犯，机械套用法条处罚，违背包容监管初衷，损害市场主体信任。

裁量标准掌握过严风险部分执法人员未准确落实从轻减轻规定，裁量时过于严苛，导致处罚结果不符合过罚相当原则。履职风险规避要点核查初始信息准确性执法前要仔细核查当事人主体身份、违法线索来源信息，避免因基础信息错误引发错案。规范留存执法全过程记录要按规定通过文字、音像记录全程留痕，比如用执法记录仪完整记录现场检查过程，规避举证风险。明确自由裁量权适用边界要对照当地规定的裁量基准适用从轻减轻情形，避免滥用包容尺度引发履职争议。典型风险案例解析

新兴行业监管过度抑制创新案例某地方对早期共享电动车一刀切禁入，未留试错空间，直接阻碍了本地出行行业创新发展。

监管宽松引发安全事故案例部分地区对预制小作坊放宽准入后未跟进抽查，多次出现微生物超标的食品安全问题。

包容审慎边界模糊权责不清案例某地基层执法者因对直播带货监管尺度把握不准，出现监管缺位，导致虚假宣传泛滥。基层执法实操总结06包容审慎执法边界把握基层执法需明确轻微违法界定标准，对首违不罚案件严格对照清单判定，避免权力滥用。柔性执法流程规范开展柔性执法需按要求完成告知、教育、记录流程，例如浙江对个体户轻微违法的合规指导需全程留痕。执法风险防控要点基层执法需做好执法全过程记录，规避自由裁量不当风险，保障执法相对人合法陈述申辩权利。核心执法要点回顾答疑交