某矿山企业安全执行制度

某矿山企业安全执行制度一、总则

（一）目的：依据《中华人民共和国安全生产法》《金属非金属矿山安全规程》（GB16423-2020）等法律法规及行业标准，结合矿山企业生产特点，规范井下开采、露天作业、爆破运输等环节的安全执行行为，防范坍塌、透水、爆破等事故发生，保障员工生命财产安全及企业生产连续性，解决当前安全管理中存在的责任不清、流程不规范、隐患整改滞后等核心痛点，实现“零事故、零伤亡”的安全管理目标。

1、明确安全执行标准，统一作业流程，消除因操作差异导致的安全风险；

2、建立覆盖全员、全流程的安全责任体系，确保安全管理无死角；

3、强化隐患排查与应急响应能力，降低事故发生概率及损失程度。

（二）适用范围：本制度适用于矿山企业井下开采系统、露天采场、爆破作业区、运输道路、尾矿库、配电室等重点区域的生产作业活动，涵盖生产部、安全环保部、设备部、物资部、各生产车间及相关岗位，包括正式员工、合同工、外包队伍人员及临时作业人员，不适用于矿山基建期及已停产区域的安全管理。

1、生产部负责井下开采、巷道掘进等作业的安全执行；

2、安全环保部负责安全监督、检查及隐患整改跟踪；

3、设备部负责设备设施的安全维护与检测；

4、物资部负责安全防护用品及爆破器材的采购与发放；

5、外包队伍需签订安全协议，遵守本制度要求。

（三）核心原则：坚持“安全第一、预防为主、全员参与、责任到人、持续改进”的原则，将安全贯穿于生产全过程，以风险防控为核心，以规范操作为手段，以全员责任为保障，实现安全管理从“被动整改”向“主动预防”转变。

1、安全第一：任何时候都将安全置于生产优先地位，严禁为赶工期、降成本而忽视安全；

2、预防为主：通过风险辨识、隐患排查等措施，提前消除不安全因素；

3、全员参与：从管理层到一线员工均承担安全责任，形成“人人管安全、安全人人管”的氛围；

4、责任到人：明确各岗位安全职责，确保责任可追溯、可考核；

5、持续改进：定期评估安全执行效果，动态优化制度内容与操作流程。

（四）层级与关联：本制度作为矿山企业安全管理的专项制度，与《安全生产责任制》《设备管理制度》《应急管理制度》《劳动防护用品管理制度》等关联制度共同构成安全管理体系。本制度未明确事项，参照关联制度执行；若制度间存在冲突，以本制度为准，特殊情况需报总经理审批后调整。

1、与《安全生产责任制》衔接，明确各岗位安全职责的具体执行要求；

2、与《设备管理制度》衔接，规定设备安全操作与维护的执行标准；

3、与《应急管理制度》衔接，规范事故发生后的应急响应流程。

（五）相关概念说明：本制度中“三违”指违章指挥、违章作业、违反劳动纪律；“隐患排查”指对生产作业环境中可能导致事故的人的不安全行为、物的不安全状态及管理缺陷进行识别、评估与整改的过程；“应急响应”指发生事故或紧急情况时，为控制事态、减少损失而采取的预警、处置、恢复等行动。

1、“三违”行为一经发现，立即制止并记录，情节严重者予以处罚；

2、隐患排查实行“班组日查、车间周查、企业月查”制度，建立隐患台账；

3、应急响应分为预警、启动、处置、终止四个阶段，明确各阶段职责与流程。

二、组织架构与职责分工

（一）组织架构：矿山企业安全管理实行“总经理负责、安全总监分管、部门协同、全员参与”的层级管理模式，设立安全生产委员会（以下简称“安委会”）作为决策机构，安全环保部作为日常管理机构，各车间、班组设立安全员，形成“企业-车间-班组-岗位”四级安全管理网络。

1、安委会由总经理任主任，安全总监、生产副总任副主任，各部门负责人及车间主任为成员，每月召开一次安全工作会议；

2、安全环保部设专职安全员3-5名，负责日常安全巡查、培训及隐患整改跟踪；

3、各车间设兼职安全员1-2名，由班组长或技术骨干兼任，负责本车间安全检查与员工安全教育；

4、班组设安全监督员1名，由员工民主选举产生，负责当班作业安全提醒与记录。

（二）决策与职责：总经理是企业安全生产第一责任人，对安全工作全面负责；安全总监协助总经理分管安全工作，负责安全制度制定、监督检查及事故调查；各部门负责人对本部门安全工作负直接责任；班组长对当班作业安全负现场管理责任；员工对自身操作安全负直接责任。

1、总经理职责：审批安全管理制度与年度安全计划，保障安全投入（不低于年度产值的1.5%），组织重大事故调查与处理；

2、安全总监职责：组织制定安全操作规程，开展安全培训与演练，监督隐患整改，每月向总经理汇报安全工作；

3、生产部负责人职责：落实生产环节安全措施，组织车间安全检查，协调解决生产中的安全问题；

4、班组长职责：班前进行安全交底，检查员工防护用品佩戴情况，制止“三违”行为，记录当班安全情况。

（三）执行与职责：各部门及岗位需严格按照安全职责分工，落实安全执行要求，确保生产作业各环节安全可控。

1、生产车间职责：严格执行作业规程，规范井下支护、通风、排水等作业，组织班组安全活动，每周开展一次岗位安全培训；

2、爆破工职责：持证上岗，严格按照爆破设计装药、填塞，爆破前检查警戒范围，爆破后通风不少于30分钟方可进入作业面；

3、运输司机职责：确保车辆制动、灯光等安全装置完好，遵守限速规定（井下不超过20km/h），严禁超载、超员；

4、设备部职责：定期检测提升设备、通风机、排水泵等关键设备，建立设备安全档案，确保设备运行符合安全标准；

5、员工职责：遵守安全规程，正确佩戴防护用品，拒绝违章指挥，发现隐患立即报告并采取临时防护措施。

（四）监督与职责：安全环保部作为安全监督主体，通过日常巡查、专项检查、季节性检查等方式，对安全执行情况进行监督，对发现的问题下达整改通知，并跟踪整改结果。

1、安全环保部职责：每日对井下作业面、爆破区、运输道路等重点区域巡查，每周组织一次联合安全检查，每月编制安全检查报告；

2、专职安全员职责：监督员工按规程操作，检查安全防护用品使用情况，记录“三违”行为，督促隐患整改；

3、兼职安全员职责：协助专职安全员开展工作，收集员工安全建议，参与本车间安全培训；

4、安全监督职责：对发现的安全隐患，立即下发《隐患整改通知书》，明确整改责任人、措施及期限，逾期未整改的，暂停相关作业并上报安全总监。

（五）协调联动：建立跨部门安全协调机制，通过定期会议、信息共享等方式，解决安全管理中的交叉问题，确保安全执行高效协同。

1、每周一召开安全例会，由安全总监主持，各部门负责人汇报上周安全情况及本周计划，协调解决跨部门安全问题；

2、建立安全信息通报制度，安全环保部每周通过企业内部平台发布安全预警、隐患整改及“三违”情况；

3、涉及多部门的安全问题（如井下通风与运输交叉作业），由生产部牵头组织协调，明确各方职责与作业流程。

三、安全操作规范

（一）作业前准备：作业前必须完成安全交底、设备检查、防护用品佩戴等准备工作，确保作业环境与人员状态符合安全要求。

1、安全交底：班组长在每班作业前15分钟组织员工进行安全交底，明确当班作业内容、危险因素（如井下顶板、瓦斯、粉尘）、安全措施及应急路线，员工签字确认后方可上岗；

2、设备检查：作业前对使用的设备（如凿岩机、耙斗机、运输车辆）进行全面检查，确保设备运行正常、防护装置齐全，重点检查设备的制动系统、液压系统、电气绝缘等，填写《设备检查记录表》；

3、防护用品佩戴：员工必须按规定佩戴安全帽（系好下颚带）、防尘口罩、工作服（禁止穿化纤服装）、防护鞋（防砸、防滑），爆破工还需佩戴防震耳塞和防毒面具，电工佩戴绝缘手套和绝缘鞋。

（二）作业中控制：作业过程中必须严格按照安全规程操作，实时监控作业环境变化，发现异常立即处置。

1、按规程操作：严格按照《矿山安全操作规程》进行作业，如井下作业必须执行“敲帮问顶”制度（作业前用撬棍检查顶板和两帮岩层，确认无松动后方可作业），爆破作业必须由持证爆破工操作，严格执行“一炮三检”制度（装药前、爆破前、爆破后检查瓦斯浓度）；

2、异常情况处理：发现冒顶预兆（如顶板掉渣、裂缝增大）、透水征兆（如涌水量增大、水质浑浊）、瓦斯超限（浓度超过1%）等情况，立即停止作业，撤离至安全区域（如避难硐室或地面），报告班组长和安全环保部，等待指令；

3、禁止“三违”：严禁违章指挥（如强令员工冒险作业）、违章作业（如擅自拆除安全装置、酒后上岗）、违反劳动纪律（如脱岗、睡岗），员工有权拒绝违章指挥并记录。

（三）作业后管理：作业结束后必须清理现场、复位设备、报告隐患，确保作业区域安全无遗留问题。

1、现场清理：作业结束后清理作业现场，将工具、设备、材料放回指定位置，确保通道畅通，井下作业面必须支护到位，无浮石、杂物；

2、设备复位：关闭设备电源，做好设备清洁与日常维护，填写《设备运行记录》，发现设备故障及时报告设备部维修；

3、隐患报告：发现作业中存在的隐患（如支护松动、设备异响），立即向班组长或安全环保部报告，填写《隐患报告表》，明确隐患位置、类型、整改措施及责任人，安全环保部24小时内组织整改并验收。

四、安全检查与隐患治理

（一）管理目标与核心指标

1、实现安全检查覆盖率100%，包括井下作业面、露天采场、爆破区、运输道路、尾矿库、配电室等关键区域，每周至少一次全面检查，高风险区域每日巡查；

2、隐患整改率不低于95%，一般隐患24小时内整改，重大隐患立即停产并限时48小时内完成整改，建立隐患整改闭环管理台账；

3、事故隐患发现准确率不低于90%，通过员工报告、专业检查、技术监测相结合方式确保隐患识别全面性。

（二）专业标准与规范

1、井下作业面检查标准：顶板稳定性检查（每班次敲帮问顶，记录岩层裂缝情况）、通风系统检测（风速不低于0.25m/s）、瓦斯浓度监测（实时监测仪，超标立即撤离）；

2、爆破作业检查标准：爆破器材存储条件（温湿度达标、防火防爆）、警戒范围设置（半径200米内无人员）、哑炮处理流程（30分钟后由专业人员排查）；

3、尾矿库检查标准：坝体位移监测（每月测量一次）、排水设施畅通性（雨季每日巡查）、浸润线高度控制（不超过设计警戒值）。

（三）管理方法与工具

1、采用“三查三改”方法：班组自查、车间互查、企业专查，对应改措施、改制度、改流程，确保问题从源头解决；

2、使用隐患分级管理工具：按风险等级分为红（重大）、橙（较大）、黄（一般）、蓝（低）四级，对应不同整改责任人及验收标准；

3、建立隐患随手拍机制，员工通过企业APP实时上传隐患照片及位置，安全环保部2小时内确认并派单整改。

五、应急管理与响应

（一）主流程设计

1、事故报告流程：现场人员立即停止作业→报告班组长→10分钟内上报安全环保部→安全总监30分钟内启动应急预案→1小时内上报总经理及当地监管部门；

2、应急响应流程：启动应急指挥部（总经理任总指挥）→组织救援组、医疗组、后勤组→按预案开展救援→事故处置完毕后24小时内提交初步报告；

3、事后恢复流程：现场清理→设备检修→安全评估→恢复生产前验收→召开事故分析会。

（二）子流程说明

1、冒顶事故子流程：发现险情立即撤离至安全区→设置警戒标志→测量冒顶范围→制定支护方案→专业队伍加固→验收后恢复作业；

2、透水事故子流程：启动排水系统→关闭受威胁区域电源→组织人员向高处撤离→联系矿山救援队→水位下降后进入现场检查；

3、爆破事故子流程：封锁现场→排查哑炮→检测有毒气体→确认安全后清理现场→分析事故原因→调整爆破参数。

（三）流程关键控制点

1、预警启动点：瓦斯浓度≥1%、涌水量突增50%、坝体位移超5mm时立即启动三级预警；

2、救援时限点：井下被困人员救援黄金72小时内，每2小时更新救援方案；

3、信息报送点：重大事故发生后，每小时向监管部门报送一次救援进展。

（四）流程优化机制

1、每季度开展一次应急演练，模拟典型事故场景，评估响应时效及处置效果；

2、演练后3日内召开复盘会，优化预案中流程衔接不畅、物资调配滞后等问题；

3、每年至少修订一次应急预案，根据事故教训及法规变化更新响应流程。

六、安全培训与教育

（一）权限设计

1、培训组织权限：安全环保部负责制定年度培训计划，生产部配合实施，人力资源部提供课时保障；

2、培训审批权限：新员工三级培训（公司级、车间级、班组级）由安全环保部审批，特种作业培训需报总经理批准；

3、培训考核权限：班组长负责日常安全问答，安全环保部组织月度闭卷考试，不及格者重新培训。

（二）审批权限标准

1、常规培训审批：年度培训计划由安全总监审批，月度培训方案由安全环保部负责人审批；

2、特种作业培训审批：爆破工、电工等特种作业人员培训申请，需附岗位资格证复印件，由总经理审批；

3、外出培训审批：参加外部安全培训需提前一周申请，注明培训内容及费用，由分管副总审批。

（三）授权与代理

1、培训讲师授权：内部安全员需通过企业讲师认证后方可授课，授权期限为一年；

2、临时培训代理：讲师因故无法授课时，可提前三天授权同级别安全员代理，代理前需报备安全环保部；

3、培训管理授权：车间安全员可代班组长组织班组安全活动，授权范围限于日常培训。

（四）异常审批流程

1、加急培训审批：新员工入职当日需完成安全培训的，由人力资源部提出申请，安全环保部4小时内完成培训并备案；

2、补考审批：培训考试不合格者，需在三天内完成补考，由班组长申请，安全环保部安排补考时间；

3、临时变更审批：培训时间或地点需变更的，提前24小时申请，由安全环保部负责人审批。

七、考核与奖惩

（一）执行要求与标准

1、安全绩效纳入部门及个人月度考核，占比不低于20%，考核结果与薪酬直接挂钩；

2、执行不到位判定标准：未按规程操作、隐患未按时整改、培训考核不及格均视为执行不到位；

3、考核数据来源：安全检查记录、隐患整改台账、培训考核结果、事故统计报表。

（二）监督机制设计

1、日常监督：安全环保部每日巡查记录，重点检查“三违”行为及防护用品佩戴；

2、专项监督：每季度开展一次安全专项审计，检查制度执行情况及隐患治理效果；

3、交叉监督：车间之间互查安全记录，每月评比最差车间并通报批评。

（三）检查与审计

1、检查内容：安全操作规程执行情况、隐患整改完成率、应急演练参与度；

2、检查方法：现场抽查、台账核查、员工访谈相结合，每季度覆盖所有岗位；

3、检查结果：形成《安全绩效检查报告》，明确整改要求及责任人，逾期未整改扣减部门绩效分。

（四）执行情况报告

1、报告主体：安全环保部负责编制月度安全执行报告，生产部配合提供数据；

2、报告内容：当月安全指标完成情况、主要隐患及整改措施、典型事故案例分析、下月改进计划；

3、报告应用：作为部门评优、员工晋升、安全投入分配的重要依据，连续三个月排名末位的部门负责人需述职。

八、制度执行保障

（一）绩效考核指标

1、事故发生率：以月度为考核周期，零事故得满分，每发生一起轻微事故扣5分，一般事故扣10分，重大事故扣30分，考核结果与部门绩效奖金挂钩；

2、隐患整改率：每月隐患整改率低于95%的部门扣减当月绩效分，连续三个月整改率不达标部门负责人需参加专项培训；

3、安全培训参与度：员工年度安全培训完成率需达100%，缺训一人次扣部门1分，特种作业人员持证上岗率100%。

（二）评估周期与方法

1、月度评估：每月5日前安全环保部汇总上月安全数据，形成《月度安全绩效评估表》，由安全总监审核后反馈各部门；

2、季度评估：每季度末组织安全专项审计，采用现场抽查、台账核查、员工访谈相结合方式，评估制度执行效果；

3、年度评估：每年12月开展年度安全工作总结，结合月度评估结果和事故情况，确定年度安全等级（优秀/合格/不合格）。

（三）问题整改机制

1、问题发现：通过安全检查、员工举报、事故分析等方式发现制度执行问题，安全环保部24小时内登记建档；

2、整改落实：责任部门制定整改方案明确措施、时限和责任人，一般问题3日内整改，重大问题立即停产整改；

3、复核销号：整改完成后由安全环保部现场复核，确认达标后销号，未达标则重新下达整改通知并追究责任。

（四）持续改进流程

1、建议收集：每季度通过安全例会、员工信箱、线上平台收集制度改进建议，安全环保部汇总整理；

2简易评估：对建议进行可行性分析，标注高/中/低优先级，低优先级建议存档，中高优先级提交安委会讨论；

3、审批实施：安委会审批通过后由安全环保部修订制度文本，报总经理签发后公示实施，跟踪执行效果。

九、奖惩管理

（一）奖励标准与程序

1、奖励情形：及时发现重大隐患避免事故、提出安全改进建议被采纳、在应急救援中表现突出、全年无违章记录；

2、奖励类型：通报