矿山企业安全操作准则

矿山企业安全操作准则一、总则

(一)目的：依据《中华人民共和国安全生产法》《金属非金属矿山安全规程》（GB16423-2020）等法律法规及行业标准，针对矿山企业采掘作业环境复杂、安全风险高、事故后果严重的特点，解决当前存在的操作不规范、隐患排查不彻底、应急处置能力不足等管理痛点，明确安全操作的核心要求，规范生产流程，防控坍塌、透水、爆破、机械伤害等重大安全风险，提升全员安全意识与应急处置能力，保障从业人员生命财产安全，实现矿山安全生产零事故目标。

1、规范采掘、运输、支护、爆破等关键工序的操作流程，杜绝“三违”（违章指挥、违章作业、违反劳动纪律）行为；

2、建立覆盖全员、全流程的安全责任体系，确保安全责任落实到每个岗位、每个环节；

3、强化风险分级管控与隐患排查治理，实现从“事后处置”向“事前预防”转变；

4、提升应急响应能力，确保事故发生时能够快速、科学、有效处置，最大限度减少人员伤亡和财产损失。

(二)适用范围：本准则适用于矿山企业生产区域（包括采场、掘进工作面、运输巷道、硐室、排土场等）内的所有作业活动，覆盖生产部、安全部、设备部、爆破队、运输队、各采掘班组等相关部门及岗位人员，包括正式员工、合同工、实习人员、外包作业人员及相关供应商入场作业人员。临时性检修、抢险救援等特殊作业需额外办理专项审批手续，但本准则中关于个人防护、风险辨识等通用要求仍必须遵守。

1、生产部负责采掘、运输等生产作业的安全操作执行；

2、安全部负责监督本准则的落实及安全检查；

3、设备部负责设备设施的安全运行维护；

4、外包作业人员需由所在单位组织培训并考核合格后方可上岗，同时遵守本准则要求。

(三)核心原则：坚持“安全第一、预防为主、综合治理”方针，遵循以下核心原则：

1、合规性原则：所有操作必须符合国家法律法规、行业标准及企业内部制度要求，严禁擅自降低安全标准；

2、风险导向原则：以风险辨识为基础，优先控制重大风险，针对不同作业环节制定差异化管控措施；

3、全员参与原则：从管理层到一线员工均承担安全责任，鼓励员工主动报告安全隐患和参与安全管理；

4、持续改进原则：定期评估准则执行效果，根据实际作业情况、事故教训及法规更新及时修订完善；

5、权责对等原则：明确各部门、岗位的安全职责，赋予其相应的安全管理权限，确保责任落实到位。

(四)层级与关联：本准则作为矿山企业安全生产管理的专项制度，与企业《安全生产责任制》《设备管理制度》《应急预案》《安全培训管理制度》等关联制度共同构成安全管理体系。当本准则与关联制度内容存在冲突时，以本准则为准；若涉及跨部门职责冲突，由安全部协调报总经理审批后执行。本准则解释权归安全部，修订需经总经理办公会审议通过。

1、与《安全生产责任制》衔接：明确各部门、岗位在本准则中的具体安全职责；

2、与《应急预案》衔接：明确各作业环节的应急响应流程和处置措施。

(五)相关概念说明：

1、三违：指违章指挥、违章作业、违反劳动纪律的统称，是导致矿山事故的主要原因；

2、风险分级管控：指通过辨识作业活动中的危险源，评估其风险等级，并采取相应控制措施的过程；

3、隐患排查治理：指通过排查发现生产作业中存在的物的不安全状态、人的不安全行为和管理上的缺陷，并及时整改消除的过程；

4、安全设施：指为保障安全生产而设置设备、装置和防护措施的总称，包括防护栏、警示标志、通风设备、排水设备等。

二、组织架构与职责分工

(一)组织架构：根据矿山企业规模小、层级少的特点，建立“总经理-安全分管副总-部门负责人-班组长-岗位人员”五级安全管理架构，确保决策高效、责任明确。安全部作为专职安全管理机构，独立于生产部门，直接向总经理负责，保障监督的独立性和权威性。

1、决策层：总经理是安全生产第一责任人，全面负责安全生产工作；安全分管副总协助总经理分管安全工作，负责安全管理的日常统筹；

2、执行层：生产部、设备部、爆破队、运输队等部门负责人为本部门安全第一责任人，负责本部门安全操作的具体落实；

3、监督层：安全部设专职安全员，负责日常安全巡查、隐患排查及监督整改；

4、基层班组：各采掘班组、运输班组设兼职安全员，协助班组长开展班组安全管理。

(二)决策与职责：

1、总经理职责：

a、审定矿山企业安全生产方针、目标和本准则，批准重大安全投入和事故处理方案；

b、每月主持召开一次安全生产例会，研究解决重大安全问题；

c、组织制定并审批矿山企业年度安全培训计划和应急预案，组织开展应急演练。

2、安全分管副总职责：

a、组织制定本准则及相关安全管理制度，监督各部门执行情况；

b、组织开展安全检查和隐患排查治理，对重大隐患亲自督办整改；

c、协调处理跨部门安全争议，确保安全管理工作顺畅运行。

(三)执行与职责：

1、生产部职责：

a、负责采掘工作面、运输巷道等作业现场的安全管理，确保作业环境符合安全要求；

b、组织班组开展班前安全交底，明确当日作业风险点和控制措施；

c、配合安全部进行事故调查，落实整改措施。

2、安全部职责：

a、负责本准则的宣贯、培训和执行监督，组织开展安全知识考核；

b、每日对作业现场进行安全巡查，发现“三违”行为立即制止并上报；

c、建立隐患排查治理台账，跟踪隐患整改情况，确保隐患消除。

3、设备部职责：

a、负责设备设施的日常维护保养，确保设备安全防护装置齐全有效；

b、组织设备操作人员培训，考核合格后方可上岗；

c、定期对特种设备（如提升机、通风机）进行检测检验，确保符合安全标准。

4、班组长职责：

a、是班组安全第一责任人，负责班组日常安全管理；

b、班前检查班组成员精神状态和防护用品佩戴情况，发现问题及时处理；

c、组织班组每周一次安全学习，分析事故案例，提高安全意识。

5、岗位人员职责：

a、严格遵守本准则和操作规程，正确佩戴和使用劳动防护用品；

b、作业前检查作业环境和设备设施，发现异常立即报告；

c、有权拒绝违章指挥和强令冒险作业，并可直接向安全部报告。

(四)监督与职责：

1、安全员职责：

a、每日对采掘、运输、爆破等关键作业环节进行巡查，重点检查风险管控措施落实情况；

b、对发现的隐患和“三违”行为，现场下达整改通知单，跟踪整改结果；

c、每月向安全部分管副总提交安全监督报告，汇报安全状况和存在问题。

2、员工监督职责：

a、发现安全隐患或“三违”行为，有权立即制止并向安全员或班组长报告；

b、参与安全培训和应急演练，提高安全技能和应急处置能力；

c、对本单位安全管理提出合理化建议，经采纳后给予适当奖励。

(五)协调联动：

1、建立安全周例会制度：每周五下午由安全部分管副总主持，生产部、设备部、爆破队等部门负责人及班组长参加，通报上周安全情况，协调解决安全问题；

2、建立跨部门协调机制：当出现涉及多个部门的隐患或事故时，由安全部牵头组织相关部门联合处置，明确各部门职责分工；

3、建立信息共享机制：安全部每月发布安全简报，通报隐患整改、事故案例、安全培训等信息，确保各部门及时掌握安全动态。

三、安全操作基本规范

(一)作业前准备：

1、岗前检查与交底：

a、班组长在作业前15分钟组织班组成员召开班前会，明确当日作业任务、作业地点、危险因素及控制措施；

b、岗位人员作业前必须检查个人防护用品（安全帽、工作服、防尘口罩、防护鞋等）是否完好并正确佩戴；

c、设备操作人员检查设备启动条件（如润滑油位、制动系统、安全防护装置等）是否正常，确认无误后方可启动设备。

2、环境安全确认：

a、采掘工作面作业前，必须检查顶板、两帮是否稳固，有无浮石、片帮危险，支护是否到位；

b、运输巷道作业前，必须检查巷道内有无障碍物、积水、有害气体，通风是否良好；

c、爆破作业前，必须检查爆破区域警戒范围内是否清场，警戒人员是否到位，爆破器材是否符合安全要求。

(二)关键工序操作规范：

1、采掘作业：

a、必须采用自上而下、分层开采的顺序，严禁掏采、挖采等违规开采方式；

b、作业中发现顶板有异响、裂缝或支护变形等异常情况，必须立即停止作业，撤离人员至安全区域，报告班组长和安全员处理；

c、严禁在松散或不稳固的顶板下作业，临时支护必须紧跟工作面，最大空顶距离不得超过作业规程规定。

2、运输作业：

a、车辆启动前必须鸣笛示警，确认周围无人无障碍物后方可行驶；

b、运输车辆必须按规定路线行驶，严禁超速、超载、人货混装，弯道、坡道处减速慢行；

c、装卸作业时，必须由专人指挥，车辆停稳后方可进行装卸，严禁人员在车辆行驶范围内逗留。

3、爆破作业：

a、爆破作业必须由持证爆破员操作，严格按照爆破设计参数装药、填塞、联网；

b、爆破前必须设置警戒范围，派专人警戒，警戒距离不得小于规程规定，警戒人员未确认清场前不得起爆；

c、爆破后必须等待15分钟以上，由爆破员检查爆破效果，确认无盲炮、残药等危险情况后，方可解除警戒。

4、支护作业：

a、支护材料（锚杆、锚网、支架等）必须符合设计要求，严禁使用不合格或损坏的材料；

b、支护作业必须按作业规程规定的间距、角度进行，确保支护强度满足顶板压力要求；

c、支护作业过程中，必须设专人观察顶板变化，发现异常立即停止作业，撤离人员。

(三)应急处置：

1、事故报告：

a、发生事故后，现场人员必须立即停止作业，在确保自身安全的前提下进行自救互救，并立即向班组长和安全员报告；

b、班组长接到报告后，立即启动现场应急处置方案，组织人员疏散和初期救援，同时向安全部和公司领导报告；

c、报告内容包括事故发生时间、地点、事故类型、伤亡情况、初步原因等，严禁迟报、漏报、瞒报。

2、常见事故处置：

a、冒顶事故：立即切断作业区域电源，设置警戒，严禁无关人员进入；由专业人员采用木垛、锚杆等方式进行支护，抢救被困人员；

b、车辆伤害事故：立即制动车辆，设置警示标志，对受伤人员进行止血、包扎等初步救治，拨打急救电话送医；

c、爆破事故：立即撤离人员至安全区域，由专业人员检查哑炮、残药，严禁擅自处理；确认无危险后，查明原因并整改，方可恢复作业。

3、应急演练：

a、矿山企业每季度组织一次专项应急演练（如冒顶、透水、车辆事故等），每年组织一次综合应急演练；

b、演练结束后，安全部组织评估，总结经验教训，修订完善应急预案和处置方案。

四、安全目标与考核管理

(一)管理目标与核心指标

1、年度安全目标设定：矿山企业每年制定零死亡、零重伤、轻伤率不超过千分之三的总体安全目标，配套核心指标包括隐患整改完成率不低于95%、安全培训覆盖率100%、应急演练每季度至少一次。

2、部门分解目标：生产部负责采掘作业安全目标，每月冒顶事故为零；运输队负责车辆运输安全目标，每月交通事故不超过一起；设备部负责设备设施安全目标，每月设备故障率不超过2%。

(二)考核标准与方法

1、量化考核指标：安全部每月统计各岗位安全指标完成情况，包括隐患整改及时率、违章行为次数、安全培训考核成绩，形成月度安全绩效考核表。

2、定性评价方法：采用现场观察、员工访谈、安全记录核查等方式，评估各部门安全管理规范性，重点检查班前会执行、风险交底落实情况。

(三)奖惩机制

1、奖励措施：对全年无事故班组给予5000元奖励；及时发现重大隐患并避免事故的员工，一次性奖励1000至3000元；安全创新建议被采纳的，按效益给予5%至10%奖励。

2、处罚规定：发生一般事故的班组扣罚当月绩效的20%；重复违章的员工停工培训三天；隐瞒事故的部门负责人降职处理，并扣罚三个月奖金。

五、风险分级管控流程

(一)主流程设计

1、风险辨识环节：每月由安全部组织各部门开展一次全面风险辨识，采用工作危害分析法（JHA），覆盖采掘、运输、爆破等所有作业环节，形成风险清单。

2、风险评估分级：安全部组织技术人员对辨识出的风险采用LEC法（likelihood,exposure,consequence）评估，将风险划分为重大、较大、一般、低四个等级，标注红色、橙色、黄色、蓝色标识。

3、管控措施制定：针对重大风险制定专项管控方案，明确责任部门、防控措施和验收标准；较大风险由部门负责人制定操作规范；一般和低风险纳入日常管理。

4、效果复查机制：每季度对风险管控措施执行情况进行复查，评估有效性，根据实际情况调整风险等级和管控措施。

(二)子流程说明

1、重大风险管控子流程：发现重大风险后，安全部24小时内下达整改通知，责任部门48小时内制定方案并实施，安全部跟踪验收，形成闭环管理。

2、动态更新子流程：当生产工艺、设备或法规发生变化时，相关部门须在3个工作日内完成风险再辨识和更新，报安全部备案。

(三)流程关键控制点

1、辨识全面性控制：风险辨识必须覆盖所有作业人员、设备设施和作业环境，确保无遗漏，由安全部抽查辨识记录。

2、评估准确性控制：风险评估采用集体讨论方式，至少包含班组长、技术员和安全员三人，确保评估结果客观。

3、措施落地控制：重大风险管控方案必须明确具体责任人、完成时限和验收标准，安全部每周检查进度。

六、权限与审批管理

(一)权限设计

1、作业审批权限：常规采掘作业由班组长审批；爆破作业由生产部负责人审批；高处作业超过2米由安全部分管副总审批；进入受限空间由总经理审批。

2、设备操作权限：普通设备操作需经岗位培训考核合格；特种设备操作必须持有效证件；设备维修必须由设备部指定人员实施。

(二)审批权限标准

1、分级审批时限：常规作业审批不超过4小时；爆破作业审批不超过24小时；特殊作业审批不超过48小时。

2、审批流程要求：作业前必须填写安全作业票，经审批人签字确认后方可作业，作业票留存备查。

(三)授权与代理

1、授权范围：总经理可授权安全部分管副总代行部分审批权，授权期限不超过3个月，需书面备案。

2、代理机制：审批人离岗时，可指定同级人员代理，最长代理期限为5个工作日，需在离岗前报备安全部。

(四)异常审批流程

1、紧急情况处理：遇抢险救援等紧急情况，可先口头请示后补办手续，但必须在24小时内补全审批记录。

2、权限外事项处理：超出审批权限的事项，由申请人提交书面说明，经部门负责人签字后报总经理审批。

七、执行与监督检查

(一)执行要求与标准

1、操作规范执行：各岗位必须严格执行本准则及操作规程，安全员每日现场检查操作记录，确保无违章行为。

2、信息留存要求：安全交底、风险辨识、检查记录等信息必须完整保存，纸质记录保存期不少于1年，电子记录备份保存不少于3年。

(二)监督机制设计

1、日常监督机制：安全部每日对采掘面、运输巷道等重点区域进行巡查，重点检查防护设施、警示标识和人员操作行为。

2、专项监督机制：每月开展一次专项检查，如爆破作业专项检查、通风系统专项检查，由安全部牵头，相关部门配合。

(三)检查与审计

1、检查内容：检查人员防护用品佩戴、设备安全装置有效性、作业环境是否符合要求、隐患整改是否落实。

2、检查方法：采用现场观察、询问员工、查阅记录等方式，每月形成检查报告，明确问题清单和整改责任。

(四)执行情况报告

1、月度报告：安全部每月5日前提交上月安全执行报告，包括隐患数量、整改率、违章次数及典型问题。

2、季度分析：每季度末召开安全分析会，总结执行成效，分析问题原因，制定改进措施，形成会议纪要。

八、考核与改进管理

(一)绩效考核指标

1、部门安全绩效指标：生产部考核采掘作业隐患整改率、违章发生率，权重40%；运输队考核车辆事故率、超载次数，权重30%；设备部考核设备故障率、安全装置完好率，权重30%。

2、个人安全绩效指标：班组长考核班组安全培训参与率、隐患排查数量，权重50%；岗位人员考核操作规程执行率、防护用品佩戴正确率，权重50%。

(二)评估周期与方法

1、月度评估：安全部每月5日前汇总上月安全数据，采用量化评分与现场核查相结合方式，形成部门安全绩效报告。

2、季度评估：每季度末组织跨部门评审会，重点评估重大风险管控成效，采用数据对比与案例复盘方法，确定季度安全等级。

(三)问题整改机制

1、一般隐患整改：发现隐患后24小时内下达整改通知，责任部门48小时内完成整改，安全部复查确认后销号。

2、重大隐患整改：重大隐患立即停产，安全部48小时内制定整改方案，责任部门72小时内实施整改，总经理验收合格后恢复生产。

(四)持续改进流程

1、建议收集：每季度末通过班组座谈会、安全意见箱收集改进建议，安全部汇总整理。

2、简易评估：安全部对建议进行可行性评估，分高、中、低优先级，报分管副总审批。

3、跟踪落实：获批建议明确责任部门与完成时限，纳入下月考核，未按期完成的扣减部门绩效。

九、奖惩机制

(一)奖励标准与程序

1、个人奖励标准：及时发现重大隐患避免事故的，奖励1000至3000元；全年无违章的，奖励500元；安全创新被采纳的，按效益5%奖励。

2、集体奖励标准：季度安全达标班组奖励5000元；年度安全先进部门奖励10000元。

3、奖励程序：员