电力股份有限公司廉洁风险防控工作手册

电力股份有限公司廉洁风险防控工作手册1.前言为贯彻落实党中央全面从严治党、党风廉政建设和反腐败工作部署，健全公司廉洁风险防控长效机制，坚持"标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防"方针，把廉洁风险防控融入生产经营、物资采购、工程管理、营销服务、财务管理等关键领域，构建"权责清晰、流程规范、风险可控、监督有力"的廉洁风险防控体系，制定本手册。2.总则编制目的排查并管理公司各层级、各岗位在行使权力、履行职能过程中可能产生廉洁风险的环节和事项；明确防控责任，规范权力运行，从源头上预防和遏制腐败，保障公司健康可持续发展。适用范围本手册适用于公司本部及各分子公司、各供电所、营业厅等全体管理人员、关键岗位人员及全体员工，覆盖电网建设、设备运维、营销服务、财务物资、人力资源、招投标等各业务领域。基本原则风险导向：以权力运行为核心，聚焦关键岗位、关键环节、关键人员；全面覆盖：横向到边、纵向到底，覆盖全业务、全流程、全岗位；突出重点：对高风险领域、岗位实行重点防控、重点监督；预防为主：制度约束、流程管控、监督预警并重；分级管理：公司、部门、岗位三级责任，层层压实。廉洁风险定义指企业员工在履行职责过程中，因制度缺失、流程漏洞、自由裁量权过大、监督不到位等原因，发生以权谋私、利益输送、违规违纪的可能性及后果。3.组织机构与职责领导机构成立公司廉洁风险防控工作领导小组：由公司党委书记任组长，党委副书记、纪委书记任副组长，相关部门负责人为成员；负责统筹部署、审议方案、督促检查、考核问责。主责部门纪检监察部门（纪检机构）牵头，负责廉洁风险点梳理的组织协调、台账管理、监督检查、处置问责。业务部门职责各部门（单位）为廉洁风险防控第一责任主体，负责本业务领域风险点排查、措施制定、流程优化、自查自纠。岗位职责全体员工对照岗位职责、廉洁从业规定，识别自身岗位廉洁风险，签订廉洁从业承诺书，落实防控措施。4.廉洁风险点排查（重点章节）排查对象与方法对岗位职责、业务流程、制度机制、思想道德四个方面开展排查；方法：岗位自查、部门排查、交叉互查、问卷调查、案例剖析、举报线索分析。风险等级划分高风险：直接掌握人、财、物、工程、采购、审批等重大权力，或制度缺失、监督薄弱环节；中风险：具有一定审批权、经办权，自由裁量空间较大的环节；低风险：权力约束较好、风险发生概率较低的一般岗位环节。重点业务领域廉洁风险点（核心清单）业务领域典型廉洁风险点风险等级物资采购围标串标、量身定制招标参数、收受供应商回扣、评审把关不严高工程建设工程转包分包、签证索赔虚增、验收走过场、以权谋私高营销服务业扩报装违规、指定施工单位、截留电费、吃拿卡要高财务管理虚列费用、违规报销、私设小金库、挪用资金高人力资源招聘录用、晋升调岗、评先评优中打招呼、利益输送中设备运维检修项目安排不公、废旧物资处置流失、冒领工费中供电服务人情电、关系电、违规减免电费、服务吃拿卡要中合同管理合同签订失职、内外勾结、重大条款疏漏高5.防控措施（重点章节）制度防控完善采购、招投标、合同、财务、人事、工程管理等制度流程，堵塞制度漏洞；推行"三重一大"集体决策制度，重大事项、重要人事、重大项目、大额资金必须集体研究；关键岗位实行定期轮岗交流，任职回避；建立权力清单、责任清单、负面清单，规范自由裁量权。流程管控关键业务流程实行不相容岗位分离、制约制衡（采购与验收分离、审批与执行分离、经办与监督分离）；重要事项实行分级审批、授权管理；建立风险预警机制，对异常指标（采购价格偏离、费用异常、工单异常）自动预警。监督防控纪检监察监督、审计监督、财务监督、群众监督、舆论监督协同联动；重大项目、大额采购全过程跟踪审计、随机抽查；畅通举报渠道，保护举报人，严肃查处打击报复行为；定期开展廉洁风险防控检查，纳入年度考核。教育防控常态化开展廉洁从业教育、警示教育、案例通报；新员工入职廉洁教育、关键岗位任职前廉洁谈话；签订《廉洁从业承诺书》《廉政建设责任书》；树立廉洁典型，营造崇廉尚洁氛围。6.廉洁风险防控实施流程风险识别组织排查梳理岗位、业务廉洁风险点，建立风险点台账。风险评估对风险发生可能性、危害程度进行评估，确定风险等级，明确重点关注对象。措施制定针对每个风险点制定对应防控措施，落实到岗到人。预警处置发现风险苗头及时预警、谈话提醒；发生违规违纪问题严肃处置、问责。动态更新根据机构调整、岗位变动、制度变化、新发案件，动态更新风险点与防控措施，实行闭环管理。7.监督检查与考核问责监督检查：纪检监察部门定期、不定期开展专项检查、随机抽查、明察暗访；审计监督：将廉洁风险纳入内部审计重点，重大项目专项审计；考核评价：将廉洁风险防控纳入部门、单位年度绩效考核与党风廉政建设责任制考核；责任追究：对风险防控责任落实不到位、发生违规违纪问题的，依规依纪追责问责；对主动自查、如实报告、积极整改的从轻处理。8.附则本手册由公司纪检监察部门负责解释；本手册自印发之日起施行，原相关规定同时废止