2026年证券从业证券发行与承销政策解析培训试卷

2026年证券从业证券发行与承销政策解析培训试卷考试时间：______分钟总分：______分姓名：______一、单项选择题（共10题，每题1分，共10分）1.根据2026年证券法及全面注册制相关规定，下列关于证券发行审核机构职责的说法中，正确的是（）。A.证券交易所负责证券发行的审核，证监会负责注册B.证监会负责证券发行的审核，证券交易所负责注册C.证券交易所负责证券发行上市的审核与注册D.证券发行审核权完全属于中国证监会，证券交易所仅负责自律管理2.在全面注册制背景下，主板与创业板的发行上市条件相比，创业板更侧重于（）。A.规模与盈利能力B.创新创业成长属性C.传统行业稳定经营D.特定历史时期的政策扶持3.上市公司非公开发行股票，发行价格不低于定价基准日前（）个交易日公司股票均价的百分之八十。A.10B.20C.30D.604.根据《证券发行与承销管理办法》，下列关于首次公开发行股票（IPO）定价机制的说法中，正确的是（）。A.必须采用询价方式确定发行价格，不得直接定价B.可以由发行人与主承销商协商定价，无需询价C.只能在发行底价基础上上浮一定比例确定价格D.询价对象无需提供资金证明，仅凭资格参与5.保荐机构在尽职调查过程中，应当重点核查发行人的（）。A.仅包括财务数据，不包括法律事项B.仅包括业务模式，不包括治理结构C.实际控制人、主要资产、核心技术等重大事项D.员工人数，不包括公司决策流程6.根据2026年最新政策，下列关于再融资（增发、配股、可转债）的说法中，符合规定的是（）。A.上市公司最近一期末资产负债率高于百分之七十即可申请再融资B.上市公司再融资募集资金不得用于补充流动资金，必须全部用于主业C.上市公司存在重大财务会计问题，可能影响财务真实性的，不得再融资D.可转换公司债券的转股期限自发行结束之日起满六个月即可开始转股7.下列关于保荐代表人资格管理的说法中，错误的是（）。A.保荐代表人应当遵守职业道德，勤勉尽责B.保荐代表人可以同时在两家证券公司担任保荐业务负责人C.保荐代表人需要通过保荐代表人专业能力测试D.保荐代表人应当每年参加中国证监会认可的培训8.上市公司重大资产重组中，下列说法不符合监管要求的是（）。A.上市公司购买资产导致上市公司主营业务发生根本变化B.上市公司向控股股东、实际控制人及其控制的关联人购买资产C.上市公司在一年内购买、出售资产超过公司资产总额百分之三十D.上市公司非现金资产交易金额超过公司最近一期经审计净资产总额百分之十9.根据《证券法》，发行人申请公开发行股票、公司债券、可转换公司债券或者依法公开发行的其他证券，应当向（）申请注册。A.证券交易所B.国务院证券监督管理机构C.中国证券业协会D.资产评估机构10.下列关于持续督导的说法中，正确的是（）。A.持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度B.持续督导期届满后，保荐机构无需履行任何持续督导义务C.持续督导期间，保荐机构发现上市公司存在违法违规行为可以不报告D.持续督导期自中国证监会核准发行之日起计算二、多项选择题（共10题，每题2分，共20分。每题至少有两个正确答案，错选、漏选、多选不得分）1.根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票并在科创板、创业板上市的，询价对象包括（）。A.证券公司B.基金管理公司C.信托公司D.保险公司2.上市公司非公开发行股票，发行对象属于下列情形之一的，为本次发行的特殊对象，下列属于特殊对象的有（）。A.发行人的董事、监事、高级管理人员B.投资者及其一致行动人拥有上市公司控制权C.通过认购本次发行的股份成为上市公司控股股东D.上市公司的控股股东、实际控制人的亲属3.保荐机构在尽职调查过程中，应当重点关注发行人的（）。A.独立性，特别是资产、人员、财务、业务和机构的独立B.内部控制制度是否健全且被有效执行C.财务会计信息的真实性、准确性、完整性D.募集资金投向是否符合国家产业政策4.下列关于首次公开发行股票定价机制的说法中，正确的有（）。A.首次公开发行股票，应当通过向符合条件的专业投资者询价的方式确定价格B.询价对象应当在网下申购前作出投资决策C.发行人及其主承销商应当在网下申购和网上申购之间建立平衡机制D.发行价格区间确定后，任何投资人均不得参与网下申购5.根据《证券法》，发行人向不特定对象公开发行证券，应当由依法设立的证券承销机构承销。证券承销业务采取（）方式。A.代销B.包销C.溢价发行D.平价发行6.上市公司存在下列情形之一的，不得非公开发行股票（）。A.本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.上市公司的控股股东、实际控制人最近三年内存在严重损害上市公司利益或者投资者合法权益的行为C.上市公司最近一年财务会计报告被出具否定意见或者无法表示意见的审计报告D.上市公司的权益被控股股东、实际控制人及其关联方严重占用资产7.根据2026年最新监管要求，下列关于公司债券发行的说法中，正确的有（）。A.公开发行公司债券，应当由证券公司承销B.非公开发行公司债券，应当向合格投资者发行C.公司债券的信用评级机构必须具备证券从业资格D.发行公司债券，募集资金不得用于弥补亏损和非生产性支出8.保荐机构在履行保荐职责时，应当对发行人信息披露文件进行审慎核查。下列属于保荐机构应当重点核查的文件有（）。A.招股说明书及其引用的财务报告B.证券发行上市申请文件C.上市公告书D.向中国证监会、证券交易所提交的其他文件9.下列关于上市公司并购重组中业绩补偿承诺的说法中，正确的有（）。A.业绩补偿承诺应当明确、具体、可执行B.交易对方可以与上市公司签署对赌协议C.业绩补偿期限通常与利润补偿期限一致D.业绩补偿义务人应当就补偿事项提供充分的担保10.根据《证券发行与承销管理办法》，下列关于证券承销团的说法中，正确的有（）。A.证券承销团由主承销商组成B.主承销商应当组织其他承销商参与承销团C.向不特定对象公开发行的证券，发行人应当与承销团签订承销协议D.向不特定对象公开发行的证券，发行人可以自行销售三、判断题（共10题，每题1分，共10分。正确的打“√”，错误的打“×”）1.全面注册制下，证券交易所不再承担证券发行上市的审核职责，所有发行审核工作均由证监会直接负责。2.保荐机构在保荐过程中，发现发行人存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，且已严重影响投资者决策的，应当立即向中国证监会报告。3.上市公司非公开发行股票的发行价格，应当在定价基准日前二十个交易日公司股票交易均价的百分之九十以上。4.注册制改革后，发行人的法律责任由保荐机构承担，发行人自身不再承担主要责任。5.首次公开发行股票并在主板上市的，其发行条件中应当符合“最近三年净利润均为正，且累计净利润不低于人民币五千万元”。6.可转换公司债券自发行结束之日起，一般需要经过六个月的转股期才能转换为股票。7.保荐代表人可以同时在两家