2026年证券从业资格考试《证券市场基础知识》模拟试卷

2026年证券从业资格考试《证券市场基础知识》模拟试卷考试时间：______分钟总分：______分姓名：______一、单项选择题（以下各小题只有一个正确答案，请将正确答案的字母选项填入答题卡相应位置。每小题1分，共60分）1.证券市场的基本功能不包括以下哪一项？A.资本集聚功能B.价格发现功能C.风险分散功能D.资源配置功能2.我国证券市场的监管机构是？A.中国证券业协会B.中国证监会C.上海证券交易所D.深圳证券交易所3.以下哪种证券属于固定收益证券？A.普通股票B.优先股票C.股票指数期货D.股票期权4.证券公司的主要业务不包括？A.证券经纪业务B.证券承销与保荐业务C.基金管理业务D.商业银行业务5.证券登记结算机构的主要职能不包括？A.证券账户管理B.证券存管C.证券交易D.证券结算6.以下哪种市场属于一级市场？A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.全国中小企业股份转让系统D.香港证券交易所7.股票按股东权利不同可以分为？A.A股、B股、H股B.普通股、优先股C.国家股、法人股、社会公众股D.有面额股票、无面额股票8.我国目前发行的无面额股票被称为？A.记名股票和无记名股票B.有面额股票C.按权证股票D.按份股票9.政府债券的发行主体是？A.证券公司B.基金管理公司C.政府部门D.企业10.以下哪种债券的信用风险最高？A.政府债券B.金融债券C.公司债券D.企业债券11.证券投资基金的特点不包括？A.集合理财、专业管理B.组合投资、分散风险C.高风险、高收益D.投资者利益共享、风险共担12.下列哪种基金投资于货币市场工具？A.股票型基金B.债券型基金C.混合型基金D.货币市场基金13.证券公司经营证券承销与保荐业务，注册资本不得低于？A.1亿元人民币B.2亿元人民币C.5亿元人民币D.10亿元人民币14.证券公司经营证券自营业务，注册资本不得低于？A.1亿元人民币B.2亿元人民币C.5亿元人民币D.10亿元人民币15.证券公司经营证券投资咨询业务，注册资本不得低于？A.1亿元人民币B.2亿元人民币C.5亿元人民币D.10亿元人民币16.证券公司注册资本应当是实缴资本，且必须符合中国证监会的规定，这里的“实缴资本”是指？A.认缴资本B.股东认缴的资本总额C.股东已经缴纳的资本总额D.预计未来可以筹集到的资本总额17.证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管和结算服务的机构，其性质是？A.营利性公司B.非营利性公司C.政府机构D.中介机构18.证券账户的种类不包括？A.人民币普通股票账户B.外币股票账户C.证券投资基金账户D.期货交易账户19.证券交易中，买方和卖方通过竞价方式确定交易价格的原则是？A.时间优先、价格优先B.价格优先、时间优先C.数量优先、价格优先D.数量优先、时间优先20.证券交易中，禁止任何人单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，这种行为被称为？A.内幕交易B.操纵市场C.欺诈客户D.恶意收购21.证券交易中，禁止证券公司及其从业人员，利用客户账户或者职务便利，为自身、本人或者他人利益，从事交易活动，这种行为被称为？A.内幕交易B.操纵市场C.欺诈客户D.代客理财22.证券交易中的信息披露义务人不包括？A.发行人B.证券公司C.证券登记结算公司D.证券交易所23.证券交易中，禁止通过虚假或者误导性信息影响证券交易价格或者证券交易量，这种行为被称为？A.内幕交易B.操纵市场C.欺诈客户D.市场操纵24.证券交易过户登记的基准日是？A.证券买入日B.证券卖出日C.证券交收日D.证券上市日25.证券交易的结算方式，按照结算速度不同可以分为？A.现金结算和证券结算B.券款对付（D/P）和纯券过户（D/G）C.现货结算和期货结算D.国内结算和国际结算26.证券登记结算机构办理证券登记，应当根据证券登记结算业务的规则，确认证券持有人及其权利，并置备证券持有人名册，这种业务称为？A.证券托管B.证券存管C.证券登记D.证券过户27.我国证券市场的股权分置改革解决了什么问题？A.证券公司风险过高问题B.上市公司治理问题C.股票发行定价问题D.股权分置问题28.我国目前A股交易的涨跌幅限制是？A.5%B.10%C.20%D.30%29.我国科创板股票交易的涨跌幅限制是？A.5%B.10%C.20%D.30%30.我国创业板股票交易的涨跌幅限制是？A.5%B.10%C.20%D.30%31.证券公司为客户办理经纪业务，应当置备客户资料，并按照规定保存，保存期限不得少于？A.2年B.5年C.10年D.20年32.证券公司及其从业人员在证券交易活动中，不得利用客户的账户或者名义，从事自营业务或者其他非法活动，这体现了证券经纪业务的哪项原则？A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.诚实信用原则33.证券承销是指证券公司依照协议约定，代理发行人发行证券的行为，根据发行风险的承担者不同，可以分为？A.代销和包销B.认购和认捐C.内销和外销D.初级发行和二级发行34.证券包销是指证券公司依照协议约定，代理发行人发行证券，并承担约定的发行风险的行为，包销又可以分为？A.代销和尽力销售B.认购和认捐C.内销和外销D.初级发行和二级发行35.证券发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定，不得低于证券发行公告日前二十个交易日该公司股票均价值的？A.80%B.90%C.100%D.110%36.证券发行人未按照证券发行文件的规定向投资者说明风险等必要事项，或者未经核准，擅自发行证券的，责令停止发行，退还已募集的资金，并处以所募集资金的？A.1%以上5%以下罚款B.3%以上10%以下罚款C.5%以上10%以下罚款D.10%以上20%以下罚款37.证券公司承销或者非法发行证券的，责令停止承销或者发行，没收违法所得，并处以违法所得？A.1%以上5%以下罚款B.3%以上10%以下罚款C.5%以上10%以下罚款D.10%以上20%以下罚款38.证券交易场所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人，我国的证券交易场所包括？A.上海证券交易所和深圳证券交易所B.中国证券业协会和上海证券交易所C.中国证监会和深圳证券交易所D.深圳证券交易所和香港证券交易所39.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院证券监督管理机构的规定，以自有资金或者证券为客户提供建仓资金或者证券，不得向客户融资融券，这体现了融资融券业务的哪项原则？A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.诚实信用原则40.融资融券业务中，客户信用证券账户不得用于从事？A.买入证券B.卖出证券C.从事融资融券交易D.从事股票质押式回购交易41.证券投资分析的主要方法不包括？A.基本面分析B.技术分析C.心理分析D.量化分析42.基本面分析主要研究影响证券价值的因素，不包括？A.宏观经济因素B.行业因素C.公司因素D.技术因素43.技术分析主要研究证券市场的历史数据，通过分析？A.宏观经济数据B.行业数据C.公司数据D.价格和交易量数据44.证券投资组合管理的基本原则不包括？A.分散化原则B.专业化原则C.优化原则D.集中化原则45.证券投资风险按风险的来源不同，可以分为？A.系统风险和非系统风险B.政策风险和市场风险C.信用风险和流动性风险D.操作风险和法律风险46.证券公司为客户办理经纪业务，应当遵循？A.自主经营、自负盈亏原则B.公开、公平、公正原则C.客户自愿原则D.收取佣金原则47.证券公司为客户办理融资融券业务，应当保证客户的信用证券账户内的证券全部用于担保物，这部分证券的担保比例不得低于？A.100%B.150%C.200%D.250%48.证券公司为客户办理融资融券业务，客户信用资金账户内的资金全部用于证券交易，交易所应当优先满足客户？A.卖出证券的需求B.买入证券的需求C.融资的需求D.融券的需求49.证券公司经营证券资产管理业务的，其高级管理人员和从业人员应当具备相应的资格，并不得从事损害客户利益的活动，这体现了证券资产管理业务的哪项原则？A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.诚实信用原则50.证券公司办理资产管理业务，应当确保客户资产与其自有资产严格分离，这体现了证券资产管理业务的哪项原则？A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.资产托管原则51.证券公司可以将客户的资产用于其他业务，或者将不同客户的资产混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得？A.1%以上5%以下罚款B.3%以上10%以下罚款C.5%以上10%以下罚款D.10%以上20%以下罚款52.证券公司及其从业人员在证券交易活动中，不得对证券交易价格或者证券交易量进行操纵，影响证券交易价格或者证券交易量，这种行为被称为？A.内幕交易B.操纵市场C.欺诈客户D.代客理财53.证券公司及其从业人员不得利用其控制客户的账户或者其他方式，通过操纵证券交易价格或者证券交易量，为自己或者他人牟取不正当利益，这种行为被称为？A.内幕交易B.操纵市场C.欺诈客户D.代客理财54.证券公司及其从业人员不得利用虚假或者误导性信息影响证券交易价格或者证券交易量，这种行为被称为？A.内幕交易B.操纵市场C.欺诈客户D.代客理财55.证券公司及其从业人员不得诱骗客户买卖证券，这种行为被称为？A.内幕交易B.操纵市场C.欺诈客户D.代客理财56.证券公司及其从业人员在证券交易活动中，不得利用客户账户或者职务便利，为自身、本人或者他人利益，从事交易活动，这种行为被称为？A.内幕交易B.操纵市场C.欺诈客户D.代客理财57.证券公司及其从业人员不得违背客户的意愿，或者不按照客户的指令，擅自进行证券交易，这种行为被称为？A.内幕交易B.操纵市场C.欺诈客户D.代客理财58.证券公司及其从业人员不得以不正当竞争手段招揽客户，这种行为被称为？A.内幕交易B.操纵市场C.欺诈客户D.代客理财59.证券公司及其从业人员不得挪用客户所委托的证券或者客户资金，这种行为被称为？A.内幕交易B.操纵市场C.欺诈客户D.代客理财60.证券公司及其从业人员不得侵占、损害客户的合法权益，这种行为被称为？A.内幕交易B.操纵市场C.欺诈客户D.代客理财二、多项选择题（以下各小题有两个或两个以上正确答案，请将正确答案的字母选项填入答题卡相应位置。每小题2分，共40分）1.证券市场的功能包括？A.资本集聚功能B.价格发现功能C.风险分散功能D.资源配置功能2.证券市场的参与者包括？A.投资者B.中介机构C.自律组织D.监管机构3.证券产品的种类包括？A.股票B.债券C.证券投资基金D.衍生工具4.股票按照投资主体的不同，可以分为？A.国家股B.法人股C.社会公众股D.外资股5.债券按发行主体的不同，可以分为？A.政府债券B.金融债券C.公司债券D.企业债券6.证券投资基金按投资对象的不同，可以分为？A.股票型基金B.债券型基金C.混合型基金D.货币市场基金7.证券公司的主要业务包括？A.证券经纪业务B.证券承销与保荐业务C.证券自营业务D.证券投资咨询业务8.证券登记结算机构的主要职能包括？A.证券账户管理B.证券存管C.证券结算D.证券发行9.证券交易的原则包括？A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.诚实信用原则10.证券交易中禁止的行为包括？A.内幕交易B.操纵市场C.欺诈客户D.代客理财11.证券交易中的信息披露义务人包括？A.发行人B.证券公司C.证券登记结算公司D.证券交易所12.证券交易的结算方式包括？A.现金结算B.证券结算C.券款对付（D/P）D.纯券过户（D/G）13.证券登记的种类包括？A.证券账户登记B.证券持有人名册登记C.证券过户登记D.证券发行登记14.证券公司经营证券承销与保荐业务，注册资本应当不低于？A.1亿元人民币B.2亿元人民币C.5亿元人民币D.10亿元人民币15.证券公司经营证券自营业务，注册资本不得低于？A.1亿元人民币B.2亿元人民币C.5亿元人民币D.10亿元人民币16.证券公司经营证券投资咨询业务，注册资本不得低于？A.1亿元人民币B.2亿元人民币C.5亿元人民币D.10亿元人民币17.证券公司注册资本应当是实缴资本，且必须符合中国证监会的规定，这里的“实缴资本”是指？A.认缴资本B.股东认缴的资本总额C.股东已经缴纳的资本总额D.预计未来可以筹集到的资本总额18.证券账户的种类包括？A.人民币普通股票账户B.外币股票账户C.证券投资基金账户D.期货交易账户19.证券交易中，禁止任何人单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，这种行为被称为？A.内幕交易B.操纵市场C.欺诈客户D.恶意收购20.证券交易中，禁止通过虚假或者误导性信息影响证券交易价格或者证券交易量，这种行为被称为？A.内幕交易B.操纵市场C.欺诈客户D.市场操纵21.证券交易过户登记的基准日是？A.证券买入日B.证券卖出日C.证券交收日D.证券上市日22.证券交易的结算方式，按照结算速度不同可以分为？A.现金结算和证券结算B.券款对付（D/P）和纯券过户（D/G）C.现货结算和期货结算D.国内结算和国际结算23.证券登记结算机构办理证券登记，应当根据证券登记结算业务的规则，确认证券持有人及其权利，并置备证券持有人名册，这种业务称为？A.证券托管B.证券存管C.证券登记D.证券过户24.证券公司为客户办理经纪业务，应当遵循？A.公开、公平、公正原则B.客户自愿原则C.收取佣金原则D.自主经营、自负盈亏原则25.证券公司承销或者非法发行证券的，责令停止承销或者发行，没收违法所得，并处以违法所得？A.1%以上5%以下罚款B.3%以上10%以下罚款C.5%以上10%以下罚款D.10%以上20%以下罚款26.证券交易场所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人，我国的证券交易场所包括？A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.中国证券业协会D.中国证监会27.证券公司为客户办理融资融券业务，应当保证客户的信用证券账户内的证券全部用于担保物，这部分证券的担保比例不得低于？A.100%B.150%C.200%D.250%28.证券公司为客户办理融资融券业务，客户信用资金账户内的资金全部用于证券交易，交易所应当优先满足客户？A.卖出证券的需求B.买入证券的需求C.融资的需求D.融券的需求29.证券公司经营证券资产管理业务的，其高级管理人员和从业人员应当具备相应的资格，并不得从事损害客户利益的活动，这体现了证券资产管理业务的哪项原则？A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.诚实信用原则30.证券公司办理资产管理业务，应当确保客户资产与其自有资产严格分离，这体现了证券资产管理业务的哪项原则？A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.资产托管原则31.证券公司及其从业人员在证券交易活动中，不得对证券交易价格或者证券交易量进行操纵，影响证券交易价格或者证券交易量，这种行为被称为？A.内幕交易B.操纵市场C.欺诈客户D.代客理财32.证券公司及其从业人员不得利用其控制客户的账户或者其他方式，通过操纵证券交易价格或者证券交易量，为自己或者他人牟取不正当利益，这种行为被称为？A.内幕交易B.操纵市场C.欺诈客户D.代客理财33.证券公司及其从业人员不得利用虚假或者误导性信息影响证券交易价格或者证券交易量，这种行为被称为？A.内幕交易B.操纵市场C.欺诈客户D.代客理财34.证券公司及其从业人员不得诱骗客户买卖证券，这种行为被称为？A.内幕交易B.操纵市场C.欺诈客户D.代客理财35.证券公司及其从业人员在证券交易活动中，不得利用客户账户或者职务便利，为自身、本人或者他人利益，从事交易活动，这种行为被称为？A.内幕交易B.操纵市场C.欺诈客户D.代客理财36.证券公司及其从业人员不得违背客户的意愿，或者不按照客户的指令，擅自进行证券交易，这种行为被称为？A.内幕交易B.操纵市场C.欺诈客户D.代客理财37.证券公司及其从业人员不得以不正当竞争手段招揽客户，这种行为被称为？A.内幕交易B.操纵市场C.欺诈客户D.代客理财38.证券公司及其从业人员不得挪用客户所委托的证券或者客户资金，这种行为被称为？A.内幕交易B.操纵市场C.欺诈客户D.代客理财39.证券公司及其从业人员不得侵占、损害客户的合法权益，这种行为被称为？A.内幕交易B.操纵市场C.欺诈客户D.代客理财40.证券公司及其从业人员不得违背客户的投资指令，或者不按照客户的指令，擅自进行证券交易，这种行为被称为？A.内幕交易B.操纵市场C.欺诈客户D.代客理财试卷答案一、单项选择题1.C解析：风险分散功能是投资组合理论的核心，属于投资分析范畴，而非证券市场的基本功能。2.B解析：中国证监会是国务院直属的证券期货市场监管机构，负责全国证券期货市场的监管。3.B解析：优先股票属于固定收益证券，其持有者享有固定的股息分配权，类似于债券的利息。4.D解析：商业银行属于银行业金融机构，不属于证券公司的主要业务范围。5.C解析：证券登记结算公司的主要职能是提供证券登记、存管和结算服务，不包括证券交易。6.C解析：全国中小企业股份转让系统（新三板）属于我国的多层次资本市场，是典型的场外市场，属于一级市场。7.B解析：股票按股东权利不同可以分为普通股和优先股，这是最常见的分类方式。8.D解析：我国目前发行的无面额股票被称为按份股票，其价值按照股份在公司总股本中的比例确定。9.C解析：政府债券是由政府部门发行的债券，用于筹集财政收入。10.C解析：公司债券的信用风险取决于发行公司的经营状况和财务状况，一般高于政府债券和金融债券。11.C解析：混合型基金同时投资于股票和债券等资产，风险和收益介于股票型基金和债券型基金之间，并非“高收益”。12.D解析：货币市场基金主要投资于短期、高流动性的货币市场工具。13.C解析：根据《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营证券承销与保荐业务，注册资本不得低于5亿元人民币。14.D解析：根据《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营证券自营业务，注册资本不得低于10亿元人民币。15.C解析：证券公司经营证券投资咨询业务，注册资本不得低于5亿元人民币。16.C解析：实缴资本是指股东已经缴纳的资本总额，是公司实际拥有的资本。17.B解析：证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管和结算服务的机构，其性质是非营利性机构。18.D解析：证券账户的种类包括人民币普通股票账户、证券投资基金账户等，不包括期货交易账户。19.A解析：证券交易中，买方和卖方通过竞价方式确定交易价格，遵循“价格优先、时间优先”的原则。20.B解析：操纵市场是指任何人单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，影响证券交易价格或者证券交易量。21.C解析：欺诈客户是指证券公司及其从业人员违背客户的意愿，或者不按照客户的指令，擅自进行证券交易。22.C解析：证券登记结算公司主要提供技术性服务，不属于信息披露的义务人。23.B解析：禁止通过虚假或者误导性信息影响证券交易价格或者证券交易量，这种行为被称为操纵市场。24.C解析：证券交易的过户登记基准日是证券交收日。25.B解析：证券交易的结算方式，按照结算速度不同可以分为券款对付（D/P）和纯券过户（D/G）。26.C解析：证券登记是指证券登记结算机构确认证券持有人及其权利，并置备证券持有人名册的业务。27.D解析：股权分置改革解决了A股市场非流通股和流通股分别交易的问题。28.B解析：我国目前A股交易的涨跌幅限制是10%。29.C解析：我国科创板股票交易的涨跌幅限制是20%。30.A解析：我国创业板股票交易的涨跌幅限制是20%。31.B解析：证券公司为客户办理经纪业务，应当置备客户资料，并按照规定保存，保存期限不得少于5年。32.D解析：证券公司及其从业人员在证券交易活动中，不得利用客户的账户或者职务便利，为自身、本人或者他人利益，从事交易活动，这体现了证券经纪业务的诚实信用原则。33.A解析：证券承销根据发行风险的承担者不同，可以分为代销和包销。34.A解析：包销又可以分为尽力销售和包销。35.D解析：证券发行价格不得低于证券发行公告日前二十个交易日该公司股票均价值的110%。36.B解析：证券发行人未按照证券发行文件的规定向投资者说明风险等必要事项，或者未经核准，擅自发行证券的，责令停止发行，退还已募集的资金，并处以所募集资金的3%以上10%以下罚款。37.B解析：证券公司承销或者非法发行证券的，责令停止承销或者发行，没收违法所得，并处以违法所得的3%以上10%以下罚款。38.A解析：我国的证券交易场所包括上海证券交易所和深圳证券交易所。39.D解析：证券公司为客户办理融资融券业务，应当确保客户资产与其自有资产严格分离，这体现了证券资产管理业务的诚实信用原则。40.D解析：融资融券业务中，客户信用证券账户不得用于从事股票质押式回购交易。41.C解析：技术分析主要研究证券市场的历史数据，通过分析价格和交易量数据来预测未来价格走势。42.D解析：技术因素属于技术分析研究的范畴，不属于基本面分析的因素。43.D解析：技术分析主要研究证券市场的历史数据，通过分析价格和交易量数据来预测未来价格走势。44.D解析：证券投资组合管理的基本原则不包括集中化原则，集中化原则可能导致风险集中。45.A解析：证券投资风险按风险的来源不同，可以分为系统风险和非系统风险。46.B解析：证券公司为客户办理经纪业务，应当遵循公开、公平、公正原则。47.B解析：证券公司为客户办理融资融券业务，客户信用证券账户内的证券全部用于担保物，这部分证券的担保比例不得低于150%。48.B解析：证券公司为客户办理融资融券业务，客户信用资金账户内的资金全部用于证券交易，交易所应当优先满足客户买入证券的需求。49.D解析：证券公司经营证券资产管理业务的，其高级管理人员和从业人员应当具备相应的资格，并不得从事损害客户利益的活动，这体现了证券资产管理业务的诚实信用原则。50.D解析：证券公司办理资产管理业务，应当确保客户资产与其自有资产严格分离，这体现了证券资产管理业务的资产托管原则。51.B解析：证券公司可以将客户的资产用于其他业务，或者将不同客户的资产混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得的3%以上10%以下罚款。52.B解析：证券公司及其从业人员在证券交易活动中，不得对证券交易价格或者证券交易量进行操纵，影响证券交易价格或者证券交易量，这种行为被称为操纵市场。53.B解析：证券公司及其从业人员不得利用其控制客户的账户或者其他方式，通过操纵证券交易价格或者证券交易量，为自己或者他人牟取不正当利益，这种行为被称为操纵市场。54.B解析：证券公司及其从业人员不得利用虚假或者误导性信息影响证券交易价格或者证券交易量，这种行为被称为操纵市场。55.C解析：证券公司及其从业人员不得诱骗客户买卖证券，这种行为被称为欺诈客户。56.D解析：证券公司及其从业人员在证券交易活动中，不得利用客户账户或者职务便利，为自身、本人或者他人利益，从事交易活动，这种行为被称为代客理财。57.C解析：证券公司及其从业人员不得违背客户的意愿，或者不按照客户的指令，擅自进行证券交易，这种行为被称为欺诈客户。58.C解析：证券公司及其从业人员不得以不正当竞争手段招揽客户，这种行为被称为欺诈客户。59.C解析：证券公司及其从业人员不得挪用客户所委托的证券或者客户资金，这种行为被称为欺诈客户。60.C解析：证券公司及其从业人员不得侵占、损害客户的合法权益，这种行为被称为欺诈客户。二、多项选择题1.A,B,C,D解析：证券市场的功能包括资本集聚功能、价格发现功能、风险分散功能和资源配置功能。2.A,B,C,D解析：证券市场的参与者包括投资者、中介机构、自律组织和监管机构。3.A,B,C,D解析：证券产品的种类包括股票、债券、证券投资基金和衍生工具。4.A,B,C解析：股票按照投资主体的不同，可以分为国家股、法人股和社会公众股。5.A,B,C解析：债券按发行主体的不同，可以分为政府债券、金融债券和公司债券。6.A,B,C,D解析：证券投资基金按投资对象的不同，可以分为股票型基金、债券型基金、混合型基金和货币市场基金。7.A,B,C,D解析：证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务和证券投资咨询业务。8.A,B,C解析：证券登记结算机构的主要职能包括证券账户管理、证券存管和证券结算。9.A,B,C,D解析：证券交易的原则包括公开原则、公平原则、公正原则和诚实信用原则。10.A,B,C解析：证券交易中禁止的行为包括内幕交易、操纵市场和欺诈客户。11.A,B,D解析：证券交易中的信息披露义务人包括发行人、证券公司和证券交易所。12.A,B,C,D解析：证券交易的结算方式包括现金结算、证券结算、券款对付（D/P）和纯券过户（D/G）。13.A,B,C,D解析：证券登记的种类包括证券账户登记、证券持有人名册登记、证券过户登记和证券发行登记。14.C,D解析：证券公司经营证券承销与保荐业务，注册资本应当不低于5亿元人民币，经营证券自营业务，注册资本不得低于10亿元人民币。15.C,D解析：证券公司经营证券自营业务，注册资本不得低于5亿元人民币，经营证券投资咨询业务，注册资本不得低于5亿元人民币。16.C解析：证券公司注册资本应当是实缴资本，且必须符合中国证监会的规定，这里的“实缴资本”是指股东已经缴纳的资本总额。17.A,B,C,D解析：证券账户的种类包括人民币普通股票账户、外币股票账户、证券投资基金账户和期货交易账户。18.A,B,C解析：证券交易中，禁止任何人单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，这种行为被称为操纵市场。19.A,B,C,D解析：证券交易中，禁止通过虚假或者