金融法务常识题库(含答案)

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姓名：__________考号：__________题号一二三四五总分评分一、单选题(共10题)1.根据《公司法》，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，此规定适用于以下哪类人员？()A.公司全体员工B.公司董事、监事、高级管理人员C.公司股东D.公司审计人员2.股份有限公司的董事会成员人数应当为多少人以上？()A.3人以上B.5人以上C.7人以上D.9人以上3.公司合并时，合并各方的债权、债务，应当由谁承继？()A.合并后的公司承继B.合并前的公司分别承继C.合并后的公司或合并前的公司分别承继D.由股东会决定承继4.公司发行新股时，应当符合下列哪项条件？()A.公司连续三年盈利B.公司净资产达到注册资本的百分之五十以上C.公司有增加注册资本的合理需要D.公司最近三年无重大违法行为5.公司章程应当对公司的哪项事项作出规定？()A.公司的经营方针和投资计划B.公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则C.公司的利润分配办法D.以上都是6.有限责任公司股东会由谁召集主持？()A.董事会B.监事会C.股东大会D.股东代表7.股份有限公司的股东大会由谁召集主持？()A.董事会B.监事会C.股东大会D.股东代表8.公司违反《公司法》规定，不依法提取法定公积金的，应当承担什么法律责任？()A.罚款B.警告C.没收违法所得D.以上都是9.公司向股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议，下列哪项不属于该决议的必要条件？()A.股东会或者股东大会的决议应当由出席会议的股东所持表决权的过半数通过B.不得对股东、实际控制人以外的其他人提供担保C.不得损害公司或者其他股东的利益D.应当对担保事项进行充分披露10.公司合并、分立、解散或者变更公司形式的，应当自作出决议之日起多少日内通知债权人？()A.10日内B.15日内C.30日内D.60日内二、多选题(共5题)11.根据《中华人民共和国公司法》，下列哪些行为属于滥用公司法人独立地位和股东有限责任？()A.股东以个人名义将公司财产用于个人用途B.公司董事、高级管理人员利用职权收受贿赂、侵占公司财产C.股东与公司同业竞争D.公司以其全部财产对其债务承担责任12.股份有限公司发行新股时，应当符合下列哪些条件？()A.股票经国务院证券监督管理机构核准B.发起人认购的股份不少于公司拟发行股本总额的百分之三十五C.公司在最近三年内连续盈利，且最近三年净利润累计超过人民币三亿元D.公司净资产达到注册资本的百分之五十以上13.公司解散的情形包括哪些？()A.公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现B.公司股东会或者股东大会决议解散C.因公司合并或者分立需要解散D.依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销14.《中华人民共和国证券法》对证券发行与承销有哪些主要规定？()A.证券发行人必须真实、准确、完整地披露公司信息B.证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务C.证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查D.证券公司可以自行决定是否承销某一证券15.公司债券上市交易，应当符合下列哪些条件？()A.公司债券经国务院证券监督管理机构核准上市交易B.公司债券发行规模符合规定C.公司债券信用评级达到规定标准D.公司债券持有人达到规定的人数三、填空题(共5题)16.股份有限公司的注册资本最低限额为人民币______万元。17.公司的合并、分立、解散和清算活动，应当遵守______。18.股份有限公司的股东名册应当记载下列事项：股东的姓名或者名称及住所、各股东所持股份数、______。19.公司债券可以转让，转让价格由转让人与受让人______。20.公司因下列哪些情形之一解散？______。四、判断题(共5题)21.股份有限公司的董事、监事、高级管理人员必须向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况。()A.正确B.错误22.公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公司或者新设的公司承继。()A.正确B.错误23.股份有限公司的董事会成员人数应当为5人以上，但不得超过19人。()A.正确B.错误24.公司发行新股时，必须连续三年盈利。()A.正确B.错误25.公司合并、分立、解散或者变更公司形式的，应当自作出决议之日起30日内通知债权人。()A.正确B.错误五、简单题(共5题)26.问：什么是股票的发行？27.问：什么是公司债券？28.问：什么是公司的监事会？29.问：什么是内幕交易？30.问：什么是公司解散？

金融法务常识题库(含答案)一、单选题(共10题)1.【答案】B【解析】根据《公司法》第一百四十三条规定，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，此规定仅适用于公司董事、监事、高级管理人员。2.【答案】A【解析】根据《公司法》第一百零八条规定，股份有限公司的董事会成员人数应当为3人以上，但不得超过19人。3.【答案】A【解析】根据《公司法》第一百五十二条规定，公司合并时，合并各方的债权、债务，应当由合并后的公司承继。4.【答案】C【解析】根据《公司法》第一百三十二条规定，公司发行新股时，应当符合公司有增加注册资本的合理需要的条件。5.【答案】D【解析】根据《公司法》第十一条，公司章程应当对公司的经营方针和投资计划、组织机构及其产生办法、职权、议事规则、公司的利润分配办法等事项作出规定。6.【答案】A【解析】根据《公司法》第三十八条规定，有限责任公司股东会由董事会召集主持。7.【答案】A【解析】根据《公司法》第一百零一条规定，股份有限公司的股东大会由董事会召集主持。8.【答案】D【解析】根据《公司法》第二百零五条规定，公司违反《公司法》规定，不依法提取法定公积金的，应当承担罚款、没收违法所得等法律责任。9.【答案】B【解析】根据《公司法》第一百五十一条规定，公司向股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议，但并没有规定不得对股东、实际控制人以外的其他人提供担保。10.【答案】C【解析】根据《公司法》第一百七十一条规定，公司合并、分立、解散或者变更公司形式的，应当自作出决议之日起30日内通知债权人。二、多选题(共5题)11.【答案】ABC【解析】滥用公司法人独立地位和股东有限责任主要包括：股东以个人名义将公司财产用于个人用途；董事、高级管理人员利用职权收受贿赂、侵占公司财产；股东与公司同业竞争。选项D是公司法人独立地位的体现，不属于滥用。12.【答案】ABCD【解析】股份有限公司发行新股时，应当符合以下条件：股票经国务院证券监督管理机构核准；发起人认购的股份不少于公司拟发行股本总额的百分之三十五；公司在最近三年内连续盈利，且最近三年净利润累计超过人民币三亿元；公司净资产达到注册资本的百分之五十以上。13.【答案】ABCD【解析】公司解散的情形包括：公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现；公司股东会或者股东大会决议解散；因公司合并或者分立需要解散；依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销。14.【答案】ABC【解析】《中华人民共和国证券法》对证券发行与承销的主要规定包括：证券发行人必须真实、准确、完整地披露公司信息；证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务；证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查。选项D与法律规定不符，证券公司承销证券需要依照法律程序和条件进行。15.【答案】ABC【解析】公司债券上市交易，应当符合以下条件：公司债券经国务院证券监督管理机构核准上市交易；公司债券发行规模符合规定；公司债券信用评级达到规定标准。选项D中，公司债券持有人数量并不是上市交易的主要条件。三、填空题(共5题)16.【答案】500【解析】根据《公司法》第二十六条规定，股份有限公司的注册资本最低限额为人民币五百万元。17.【答案】法律、行政法规【解析】根据《公司法》第一百九十八条规定，公司的合并、分立、解散和清算活动，应当遵守法律、行政法规。18.【答案】各股东所持股份的编号【解析】根据《公司法》第一百三十七条规定，股份有限公司的股东名册应当记载股东的姓名或者名称及住所、各股东所持股份数、各股东所持股份的编号等事项。19.【答案】约定【解析】根据《公司法》第一百五十九条规定，公司债券可以转让，转让价格由转让人与受让人约定。20.【答案】公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现；股东会或者股东大会决议解散；因公司合并或者分立需要解散；依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；人民法院依照本法第一百八十三条的规定予以解散。【解析】根据《公司法》第一百八十三条规定，公司因公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现、股东会或者股东大会决议解散、因公司合并或者分立需要解散、依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销、人民法院依照本法的规定予以解散等情形之一解散。四、判断题(共5题)21.【答案】正确【解析】根据《公司法》第一百四十三条规定，股份有限公司的董事、监事、高级管理人员必须向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况。22.【答案】正确【解析】根据《公司法》第一百五十二条规定，公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公司或者新设的公司承继。23.【答案】错误【解析】根据《公司法》第一百零八条规定，股份有限公司的董事会成员人数应当为3人以上，但不得超过19人。24.【答案】错误【解析】根据《公司法》第一百三十二条规定，公司发行新股时，并没有要求必须连续三年盈利，但应当符合公司有增加注册资本的合理需要的条件。25.【答案】正确【解析】根据《公司法》第一百七十一条规定，公司合并、分立、解散或者变更公司形式的，应当自作出决议之日起30日内通知债权人。五、简答题(共5题)26.【答案】股票的发行是指公司依照法律规定的条件和程序，向社会投资者出售股票的行为。【解析】股票的发行是公司筹集资本的重要方式，通过发行股票，公司可以将自身的权益分割成若干股份，并出售给投资者，从而获得资金。27.【答案】公司债券是公司依照法定程序发行，约定在一定期限内还本付息的有价证券。【解析】公司债券是公司向投资者借款的一种方式，公司承诺在一定期限内按照约定的利率支付利息，并在债券到期时偿还本金。28.【答案】公司的监事会是公司设立的一种监督机构，负责监督公司的财务和业务活动，保护公司及股东的利益。【解析】监事会是公司治理结构中的重要组成部分